Grozījumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā

1Papildināt 1. pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

2"(3) Šādi termini atbilst Eiropas Parlamenta un

3Padomes 2019. gada 27. novembra regulā (ES) 2019/2088

4par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu

5pakalpojumu nozarē (turpmāk - Regula Nr. 2019/2088)

6lietotajiem terminiem:

71) ilgtspējas risks - terminam "ilgtspējas

8risks" Regulas Nr. 2019/2088 2. panta

922. punkta izpratnē;

102) ilgtspējas faktori - terminam "ilgtspējas

11faktori" Regulas Nr. 2019/2088 2. panta

1224. punkta izpratnē."

1Izslēgt 4. panta otro daļu.

1Aizstāt 5. panta piektajā daļā vārdus "likumu

2"Par privātajiem pensiju fondiem"" ar vārdiem

3"Privāto pensiju fondu likumu".

44. 7.3 pantā:

5izteikt otro daļu šādā redakcijā:

6"(2) Akcionāram nav tiesību izmantot visu tam

7piederošo akciju balsstiesības sabiedrībā, un akcionāru sapulces

8lēmumi, kas pieņemti, izmantojot šo akciju balsstiesības, nav

9spēkā no to pieņemšanas brīža un uz to pamata nedrīkst prasīt,

10lai tiktu izdarīti ieraksti komercreģistrā un citos publiskos

11reģistros, ja:

121) Komisija šajā likumā minētajos gadījumos ir aizliegusi

13personai izmantot tai piederošo akciju balsstiesības;

142) persona ir ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību

15sabiedrībā pirms šā likuma 7.1 panta otrajā vai

16ceturtajā daļā minētā paziņojuma iesniegšanas Komisijai;

173) persona ir ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību

18sabiedrībā šā likuma 7.1 panta otrajā vai

19ceturtajā daļā minētā paziņojuma izskatīšanas laikā.";

20papildināt pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

21"(3) Ja sabiedrības akcionāram ir aizliegts izmantot tam

22piederošo akciju balsstiesības sabiedrībā, kopējo lemttiesīgo

23akciju skaitu aprēķina, no visām balsstiesīgajām akcijām atņemot

24tās akcijas, kuru balsstiesību izmantošana ir aizliegta. Šā

25likuma noteikumi par būtisku līdzdalību nav attiecināmi uz

26sabiedrības akcionāru, kuram būtiska līdzdalība sabiedrībā rodas

27citam akcionāram piemērotā balsstiesību aizlieguma dēļ."

285. 8. pantā:

29izteikt otro daļu šādā redakcijā:

30"(2) Sākotnējo kapitālu veido viens vai vairāki no

31Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija

32regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām

33attiecībā uz kredītiestādēm un ar ko groza regulu (ES)

34Nr. 648/2012 (turpmāk - Regula Nr. 575/2013)

3526. panta 1. punkta "a", "b",

36"c", "d" vai "e" apakšpunktā

37minētajiem elementiem.";

38izteikt sestās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

39"2) summu, kas noteikta Eiropas Parlamenta un Padomes

402019. gada 27. novembra regulas (ES) 2019/2033 par

41prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko

42groza regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013,

43(ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014

4413. pantā.";

45izslēgt astoto daļu.

1Izteikt 9. panta trešo daļu šādā redakcijā:

2"(3) Par sabiedrības padomes locekli un amatpersonu nevar

3būt persona, kura:

41) ir sodīta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu pret

5valsti, īpašumu vai pārvaldības kārtību vai par tīša noziedzīga

6nodarījuma izdarīšanu tautsaimniecībā vai valsts institūciju

7dienestā, vai par tāda nozieguma izdarīšanu, kas saistīts ar

8terorismu;

92) notiesāta vai kurai piemērots prokurora priekšraksts par

10sodu saistībā ar šīs daļas 1. punktā minētā tīša noziedzīga

11nodarījuma izdarīšanu, atbrīvojot no soda, vai pret kuru

12kriminālprocess izbeigts uz nereabilitējoša pamata, - kamēr nav

13pagājis gads pēc attiecīgā lēmuma stāšanās spēkā;

143) ir sniegusi nepatiesas ziņas par sevi, iesniedzot Komisijai

15dokumentus, lai saņemtu licenci sabiedrības darbībai."

167. 10. pantā:

17aizstāt septītajā daļā vārdus "kapitāla pietiekamības

18aprēķina projektu un prognozēto pastāvīgo izmaksu summu

19gadā" ar vārdiem "pašu kapitāla aprēķina projektu un

20fiksēto pieskaitāmo izdevumu summu gadā";

21papildināt pantu ar 7.2 daļu šādā

22redakcijā:

23"(72) Ja sabiedrība plāno sniegt šā likuma

245. panta otrajā un trešajā daļā minētos pakalpojumus, tā

25iesniedz Komisijai dokumentus atbilstoši Finanšu instrumentu

26tirgus likuma 103. panta prasībām."

1Izteikt 12. pantu šādā redakcijā:

2"12. pants. Grozījumi sabiedrības licencē

3(1) Ja sabiedrība vēlas, lai tai izsniegtajā licencē norādītie

4pakalpojumi tiktu papildināti ar jauniem, vai vēlas atteikties no

5kāda licencē norādītā pakalpojuma sniegšanas, tā vienlaikus ar

6attiecīgu iesniegumu Komisijai iesniedz:

71) papildinājumus darbības plānā un grozījumus iekšējās

8kontroles sistēmas politikās un procedūrās, kas nepieciešami, lai

9nodrošinātu attiecīgo pārvaldes pakalpojumu sniegšanu atbilstoši

10šā likuma prasībām;

112) dokumentus atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likuma

12103. panta prasībām, ja sabiedrība vēlas uzsākt šā likuma

135. panta otrajā un trešajā daļā minēto pakalpojumu

14sniegšanu.

15(2) Lēmumu par grozījumiem sabiedrības licencē Komisija pieņem

16viena mēneša laikā pēc visu šajā pantā minēto atbilstoši

17normatīvajos aktos noteiktajām prasībām sagatavoto un noformēto

18dokumentu saņemšanas."

199. 13. pantā:

20papildināt pirmās daļas 2. punkta ievaddaļu pēc vārda

21"darbību" ar vārdiem "ņemot vērā ilgtspējas

22riskus";

23izteikt otrās daļas 6. punktu šādā redakcijā:

24"6) ievēro un izpilda citas ieguldījumu pakalpojumu un

25ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas prasības, kas saskaņā ar

26Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļu un Ieguldījumu

27brokeru sabiedrību likuma IV nodaļu ir noteiktas ieguldījumu

28brokeru sabiedrībām, kuras sniedz šādus ieguldījumu pakalpojumus

29un ieguldījumu blakuspakalpojumu - portfeļa pārvaldību,

30ieguldījumu konsultācijas vai finanšu instrumentu

31turēšanu;";

32aizstāt otrās daļas 7. punktā vārdus "Finanšu

33instrumentu tirgus likumā" ar vārdiem "Ieguldījumu

34brokeru sabiedrību likumā".

1Papildināt 13.2 pantu ar piekto un sesto

2daļu šādā redakcijā:

3"(5) Sabiedrība, izpildot šā panta pirmās, otrās,

4trešās un ceturtās daļas prasības, ņem vērā ilgtspējas

5riskus.

6(6) Ja sabiedrība lēmumā par ieguldījumiem ņem vērā

7svarīgāko negatīvo ietekmi uz ilgtspējas faktoriem atbilstoši

8Regulas Nr. 2019/2088 4. panta 1. punkta

9"a" apakšpunkta vai Regulas Nr. 2019/2088

104. panta 3. vai 4. punkta prasībām, sabiedrība šo

11ietekmi ņem vērā, arī izpildot šā panta pirmās, otrās, trešās un

12ceturtās daļas prasības."

1Papildināt 14. pantu ar 3.1 daļu šādā

2redakcijā:

3"(31) Identificējot tos interešu konfliktu

4veidus, kuru pastāvēšana var kaitēt fonda interesēm, sabiedrība

5ņem vērā arī tādu interešu konfliktu veidus, kuri var rasties,

6integrējot ilgtspējas riskus tās procesos un sistēmās, tai skaitā

7iekšējās kontroles sistēmā."

812. 14.1 panta otrajā daļā:

9izslēgt 2. punktā vārdus un skaitļus "vai Finanšu

10instrumentu tirgus likuma 127.2 panta trešās

11daļas 1. un 2. punktā";

12izteikt 3. punktu šādā redakcijā:

13"3) atklāt trešajai personai informāciju vai izteikt

14viedokli, ja persona, kas informāciju atklājusi, zina vai tai

15vajadzētu zināt, ka informācijas atklāšanas rezultātā trešā

16persona veiks vai varētu veikt vai ieteikt citai personai veikt

17tādu darījumu ar finanšu instrumentiem, kurš personai, kas

18informāciju atklājusi, būtu kvalificējams kā personīgais

19darījums, uz kuru attiecas šīs daļas 1. punktā minētie

20ierobežojumi, vai kurš citādi izraisītu tās rīcībā esošās

21informācijas par neizpildītiem klienta uzdevumiem ļaunprātīgu

22izmantošanu, izņemot gadījumu, kad informācija tiek atklāta vai

23viedoklis tiek izteikts, veicot darba pienākumus vai profesionālo

24darbību."

1Papildināt likumu ar 58.1 pantu šādā

2redakcijā:

3"58.1 pants. Pamatinformācijas

4prasības attiecībā uz komplektētu privāto ieguldījumu un

5apdrošināšanas ieguldījumu produktiem

6(1) Ja atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes

72014. gada 26. novembra regulas (ES) Nr. 1286/2014

8par komplektētu privāto ieguldījumu un apdrošināšanas ieguldījumu

9produktu (PRIIP) pamatinformācijas dokumentiem (turpmāk - Regula

10Nr. 1286/2014) prasībām sabiedrībai nepieciešams izstrādāt,

11sniegt, aktualizēt un tulkot pamatinformācijas dokumentu, tiek

12uzskatīts, ka minētais dokuments atbilst šā likuma prasībām, kas

13piemērojamas fonda ieguldītājiem paredzētajai

14pamatinformācijai.

15(2) Ja sabiedrība ir iesniegusi Komisijai atbilstoši

16Regulas Nr. 1286/2014 prasībām sagatavotu pamatinformācijas

17dokumentu, Komisija nepieprasa sabiedrībai papildus sagatavot

18fonda ieguldītājiem paredzēto pamatinformāciju atbilstoši šā

19likuma prasībām."

1Izslēgt 75.2 panta piektajā daļā vārdus

2"kurai saskaņā ar šo likumu individuāli un konsolidācijas

3grupas līmenī ir piemērojamas kapitāla pietiekamību regulējošās

4prasības".

1Izteikt 78.1 pantu šādā redakcijā:

2"78.1 pants. Maksājumi Latvijas

3Bankai

4(1) Sabiedrība maksā Latvijas Bankai:

51) līdz 0,132 procentiem no sabiedrības pārvaldījumā esošo

6ieguldījumu fondu vidējās aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta,

7pamatojoties uz attiecīgā gada katra ceturkšņa beigu aktīvu

8vērtību, bet ne mazāk par 3557 euro gadā;

92) ja sabiedrība sniedz šā likuma 5. panta otrajā un

10trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu, - līdz vienam

11procentam no sabiedrības sniegto ieguldījumu pakalpojumu bruto

12ieņēmumiem, bet ne mazāk par 711 euro gadā;

133) līdz 0,005 procentiem gadā no sabiedrības pārvaldījumā

14esošo valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu vidējās

15aktīvu vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā

16gada katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību.

17(2) Citā dalībvalstī licencēta sabiedrība, kas

18reģistrējusi ieguldījumu fondu Latvijā, maksā Latvijas Bankai

19līdz 0,052 procentiem no šā ieguldījumu fonda vidējās aktīvu

20vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada

21katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par 1422

22euro gadā.

23(3) Papildus šā panta pirmajā un otrajā daļā minētajiem

24maksājumiem sabiedrība un dalībvalstī licencēta sabiedrība maksā

25Latvijas Bankai:

261) par ieguldījumu fonda reģistrācijai iesniegto dokumentu

27izskatīšanu - 1422 euro;

282) par reģistrācijai iesniegto ieguldījumu fonda prospekta vai

29pārvaldes nolikuma grozījumu izskatīšanu - 426 euro;

303) par katru pārvaldībā esošu valsts fondēto pensiju shēmas

31ieguldījumu plānu attiecīgā gada 31. decembrī - 2000

32euro gadā.

33(4) Dalībvalstī licencētas sabiedrības filiāle, kas

34reģistrēta Latvijā, maksā Latvijas Bankai:

351) līdz vienam procentam no filiāles Latvijā sniegto

36ieguldījumu fondu pārvaldes pakalpojumu bruto ieņēmumiem, bet ne

37mazāk par 2134 euro gadā;

382) līdz vienam procentam no filiāles šā likuma 5. panta

39otrajā un trešajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu bruto

40ieņēmumiem, bet ne mazāk par 711 euro gadā;

413) līdz 0,005 procentiem gadā no filiāles pārvaldījumā esošo

42valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu vidējās aktīvu

43vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada

44katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību.

45(5) Attiecībā uz grozījumiem, kas izdarīti atbilstoši šā

46likuma 28. panta astotajai daļai un 56. panta

47septītajai daļai, netiek piemērots šā panta trešās daļas

482. punktā noteiktais maksājums.

49(6) Ja ieguldījumu pārvaldes sabiedrība veic ieguldījumu

50fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldi, tā maksā

51Latvijas Bankai līdz 0,132 procentiem no tās pārvaldē esošo

52ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu vidējās aktīvu

53vērtības gadā, kas aprēķināta, pamatojoties uz attiecīgā gada

54katra ceturkšņa beigu aktīvu vērtību, bet ne mazāk par

553557 euro gadā."

1Izslēgt šā likuma 2021. gada 23. septembrī

2pieņemto grozījumu 6. pantā skaitļus un vārdus

3"9. panta trešās daļas 4. punktā".

1Pārejas noteikumos:

2izslēgt 41. punktā skaitļus un vārdus "9. panta

3trešās daļas 4. punktā";

4papildināt pārejas noteikumus ar 44., 45., 46. un

547. punktu šādā redakcijā:

6"44. Šā likuma 78.1 pants jaunā redakcijā

7stājas spēkā 2023. gada 1. janvārī.

1Grozījums par šā likuma 4. panta otrās daļas

2izslēgšanu, grozījumi 5. panta piektajā daļā,

37.3 panta otrās daļas jaunā redakcija un trešā

4daļa, 8. panta otrās daļas un sestās daļas 2. punkta

5jaunā redakcija, grozījums par 8. panta astotās daļas

6izslēgšanu, 9. panta trešās daļas jaunā redakcija, grozījumi

710. panta septītajā daļā un 7.2 daļa,

812. panta jaunā redakcija, 13. panta otrās daļas

96. punkta jaunā redakcija un grozījumi otrās daļas

107. punktā, 14.1 panta otrās daļas

112. punktā, otrās daļas 3. punkta jaunā redakcija un

12grozījumi 75.2 panta piektajā daļā stājas spēkā

13vienlaikus ar Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu.

1Šā likuma 1. panta trešā daļa, grozījumi

213. panta pirmās daļas 2. punktā,

313.2 panta piektā un sestā daļa un 14. panta

43.1 daļa stājas spēkā 2022. gada

51. augustā.

1Šā likuma 58.1 pants stājas spēkā

22023. gada 1. janvārī."

1Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības

2direktīvām ar 18. un 19. punktu šādā redakcijā:

3"18) Komisijas 2021. gada 21. aprīļa deleģētās

4direktīvas (ES) 2021/1270, ar ko direktīvu 2010/43/ES groza

5attiecībā uz ilgtspējas riskiem un ilgtspējas faktoriem, kas

6jāņem vērā attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo

7ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU);

819) Eiropas Parlamenta un Padomes 2021. gada

915. decembra direktīvas (ES) 2021/2261, ar ko attiecībā uz

10to, kā pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu

11(PVKIU) pārvaldības sabiedrības izmanto pamatinformācijas

12dokumentus, groza direktīvu 2009/65/EK."

13Likums Saeimā pieņemts 2022. gada 28. aprīlī.