Grozījumi Latvijas Bankas 2024. gada 25. marta noteikumos Nr. 277 "Sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveides un kontroles prasības"

1Aizstāt visā noteikumu tekstā vārdus "pārvaldes

2institūcija" (attiecīgā locījumā) ar vārdu

3"vadība" (attiecīgā locījumā).

1Papildināt 2. punktu ar vārdiem "tostarp ietekmi,

2ko var radīt iestādei saistošu sankciju režīmu

3pārkāpums".

1Papildināt 3. punktu ar otro teikumu šādā

2redakcijā:

3"Iestāde, kas ir kādas grupas sastāvā, sankciju riska

4pārvaldībā īsteno grupas mēroga politiku un procedūras."

1Papildināt noteikumus ar 6.3.1 apakšpunktu

2šādā redakcijā:

3"6.3.1 kārtību, kādā iestāde nodrošina

4klientu, to patieso labuma guvēju, pilnvaroto personu, dalībnieku

5un klientu darījumu meklēšanu sankciju sarakstos, kā arī kārtību,

6kādā tiek izvērtēta šo personu un darījumu atbilstība sankciju

7prasībām, ja tiek konstatēta sakritība. Iestādei ir pienākums

8pierādīt, ka tās izvēlētie risinājumi klientu, to patieso labuma

9guvēju, pilnvaroto personu, dalībnieku un klientu darījumu

10meklēšanai sankciju sarakstos nodrošina efektīvu sankciju riska

11pārvaldību;".

1Svītrot 6.4. apakšpunktā vārdus "sankciju

2apiešanas vai mēģinājuma apiet sankcijas vai".

1Izteikt 6.11. apakšpunktu šādā redakcijā:

2"6.11. sankciju riska novērtējumam atbilstošu

3informācijas tehnoloģiju nodrošinājumu sankciju riska

4pārvaldīšanā, tostarp paredz informācijas tehnoloģiju

5nodrošinājuma funkcionālās prasības un regulāras efektivitātes

6izvērtēšanas un testēšanas kārtību;".

1Svītrot 6.12. apakšpunktu.

1Aizstāt 6.13. apakšpunktā vārdus "apiešanu vai

2apiešanas" ar vārdiem "pārkāpšanu vai

3pārkāpšanas".

1Papildināt noteikumus ar 6.14. apakšpunktu šādā

2redakcijā:

3"6.14. kārtību, kādā novērtē un pārvalda ar ārpakalpojuma

4izmantošanu saistītos riskus."

1Izteikt 7. punktu šādā redakcijā:

2"7. Iestāde atbilstoši tās darbībai piemītošajam sankciju

3riskam regulāri, bet ne retāk kā reizi trijos gados aktualizē

4sankciju riska novērtējumu. Kredītiestāde, licencēta maksājumu

5iestāde, licencēta elektroniskās naudas iestāde, ieguldījumu

6brokeru sabiedrība vai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs

7sankciju riska novērtējumu pārskata un aktualizē ne retāk kā

8reizi 12 mēnešos."

1Svītrot 9. punktu.

1Svītrot 11. punktā vārdus "Valsts drošības

2dienestam un par sankciju apiešanu vai apiešanas

3mēģinājumu".

1Izteikt 12. punktu šādā redakcijā:

2"12. Iestādes augstākā vadība ir atbildīga par sankciju

3riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas izveidi un

4efektīvu darbību, tostarp paredz tam atbilstošus resursus un

5nodrošina, ka sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles

6sistēma ir funkcionāli neatkarīga no iestādes pamatdarbības

7(biznesa funkcijām). Iestādes augstākā vadība nodrošina par

8sankciju riska pārvaldīšanu atbildīgajam darbiniekam atbilstošas

9pilnvaras un pieeju tā amata pienākumu izpildei nepieciešamajai

10informācijai. Iestāde 30 dienu laikā pēc tam, kad ir

11iecēlusi par sankciju riska pārvaldīšanu atbildīgo darbinieku vai

12aizstājusi šo darbinieku ar citu, par to rakstveidā paziņo

13Latvijas Bankai, paziņojumā norādot par sankciju riska

14pārvaldīšanu atbildīgā darbinieka vārdu, uzvārdu, personas kodu,

15amatu, amatā iecelšanas datumu, elektroniskā pasta adresi un

16tālruņa numuru."

1Papildināt noteikumus ar 14.1 punktu šādā

2redakcijā:

3"14.1 Ja iestāde informāciju par iecelto par

4sankciju riska pārvaldīšanu atbildīgo darbinieku Latvijas Bankai

5ir iesniegusi mazākā apjomā, nekā noteikts šo noteikumu

612. punkta trešajā teikumā, atbilstību šo noteikumu

712. punkta trešajā teikumā noteiktajām prasībām nodrošina

8līdz 2026. gada 1. septembrim."

9Latvijas Bankas prezidenta vietnieks