78. pants
Noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanai

noteikto prasību neievērošana

(1) Par normatīvo aktu pārkāpumu noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā, tai

skaitā attiecībā uz klienta izpēti, darījuma attiecību un

darījumu uzraudzību, ziņošanu par neparastiem un aizdomīgiem

darījumiem, informācijas sniegšanu uzraudzības un kontroles

institūcijai vai Kontroles dienestam, atturēšanos no darījuma

veikšanas, līdzekļu iesaldēšanu, iekšējās kontroles sistēmu,

informācijas glabāšanu un iznīcināšanu, kā arī par Regulas Nr.

2015/847 pārkāpumu likuma subjektam var piemērot šādas

sankcijas:

1) izteikt publisku paziņojumu, norādot par pārkāpumu

atbildīgo personu un pārkāpuma būtību;

2) izteikt brīdinājumu;

3) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai personai (fiziskajai vai

juridiskajai) soda naudu līdz 1 000 000 euro;

4) apturēt vai pārtraukt darbību, tai skaitā apturēt vai

anulēt licenci (sertifikātu) vai anulēt ierakstu attiecīgā

reģistrā;

5) noteikt pagaidu aizliegumu par pārkāpumu atbildīgajai

personai pildīt tai likuma subjekta noteiktos pienākumus;

6) pienākumu veikt noteiktu rīcību vai atturēties no tās;

7) uzlikt par pienākumu likuma subjektam atcelt par pārkāpumu

atbildīgo personu no amata.

(2) Zvērinātiem advokātiem un zvērinātiem notāriem normatīvo

aktu pārkāpumu lietas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

terorisma finansēšanas novēršanas jomā izskata atbilstoši

procesuālajai kārtībai, kāda noteikta disciplinārlietu

izskatīšanai šo personu darbību regulējošos normatīvajos

aktos.

(3) Kredītiestādēm un finanšu iestādēm, atkāpjoties no šā

panta pirmās daļas 3. punktā noteiktā, par normatīvo aktu

pārkāpumu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

finansēšanas novēršanas jomā, tai skaitā attiecībā uz klienta

izpēti, darījuma attiecību un darījumu uzraudzību, ziņošanu par

neparastiem un aizdomīgiem darījumiem, informācijas sniegšanu

uzraudzības un kontroles institūcijai vai Kontroles dienestam,

atturēšanos no darījuma veikšanas, līdzekļu iesaldēšanu, iekšējās

kontroles sistēmu, informācijas glabāšanu un iznīcināšanu, kā arī

par Regulas Nr. 2015/847 pārkāpumu var piemērot šādas

sankcijas:

1) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz 10 procentiem

no kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar pēdējo apstiprināto finanšu

pārskatu, kas izstrādāts, apstiprināts un revidēts, ja

nepieciešams, saskaņā ar kredītiestādei vai finanšu iestādei

saistošiem normatīvajiem aktiem gada pārskatu sagatavošanas jomā.

Ja 10 procenti no kopējā gada apgrozījuma, kas pieejams saskaņā

ar šā punkta pirmajā teikumā noteikto, ir mazāk par 5 000 000

euro, uzraudzības un kontroles institūcija ir tiesīga

uzlikt soda naudu līdz 5 000 000 euro. Ja kredītiestāde

vai finanšu iestāde ir mātes sabiedrība vai mātes sabiedrības

meitas sabiedrība, attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir

kopējais gada apgrozījums vai atbilstīga veida ienākumi saskaņā

ar attiecīgajiem normatīvajiem aktiem un pēdējiem pieejamiem

konsolidētajiem pārskatiem, kurus apstiprinājusi galvenā mātes

sabiedrības vadības struktūra;

2) uzlikt amatpersonai, darbiniekiem vai personai, kura

pārkāpuma izdarīšanas laikā ir atbildīga par noteiktas darbības

veikšanu kredītiestādes vai finanšu iestādes uzdevumā vai

interesēs, soda naudu līdz 5 000 000 euro.

(4) Ja uzraudzības un kontroles institūcija konstatē, ka citā

dalībvalstī licencētas kredītiestādes vai finanšu iestādes

filiāle, kas darbojas Latvijā, vai citā dalībvalstī licencēta

kredītiestāde vai finanšu iestāde, kas sniedz finanšu

pakalpojumus, neatverot tajā filiāli, veic darbības, kas ir

pretrunā ar šo likumu, tieši piemērojamiem Eiropas Savienības

tiesību aktiem vai citiem normatīvajiem aktiem vai dalībvalsts

kredītiestāžu vai finanšu iestāžu uzraudzības institūciju

pieņemtajiem lēmumiem, tā nekavējoties pieprasa, lai attiecīgā

filiāle, kredītiestāde vai finanšu iestāde izbeidz šādas

darbības.

(5) Ja citā dalībvalstī licencētas kredītiestādes vai finanšu

iestādes filiāle, kas darbojas Latvijā, vai citā dalībvalstī

licencēta kredītiestāde vai finanšu iestāde, kas sniedz finanšu

pakalpojumus, neatverot filiāli, neizbeidz darbības, kas ir

pretrunā ar šo likumu, tieši piemērojamiem Eiropas Savienības

tiesību aktiem vai citiem normatīvajiem aktiem vai dalībvalsts

kredītiestāžu vai finanšu iestāžu uzraudzības institūciju

pieņemtajiem lēmumiem, uzraudzības un kontroles institūcija

nekavējoties par to informē attiecīgās dalībvalsts kredītiestāžu

vai finanšu iestāžu uzraudzības institūciju.

(6) Ja citā dalībvalstī licencētas kredītiestādes vai finanšu

iestādes filiāle, kas darbojas Latvijā, vai citā dalībvalstī

licencēta kredītiestāde vai finanšu iestāde, kas sniedz maksājumu

pakalpojumus, neatverot filiāli, veic darbības, kas ir pretrunā

ar šo likumu, tieši piemērojamiem Eiropas Savienības tiesību

aktiem vai citiem normatīvajiem aktiem vai dalībvalsts

kredītiestāžu vai finanšu iestāžu uzraudzības institūciju

pieņemtajiem lēmumiem, uzraudzības un kontroles institūcija par

to informē attiecīgās dalībvalsts kredītiestāžu vai finanšu

iestāžu uzraudzības institūciju un veic pasākumus, lai šādus

pārkāpumus novērstu.

(7) Uzraudzības un kontroles institūcija savā mājaslapā

internetā publicē informāciju par likuma subjektam piemērotajām

sankcijām, kā arī informāciju par lēmuma par sankciju piemērošanu

pārsūdzēšanu, pārsūdzības iznākumu un lēmumu par sankciju

atcelšanu.

(8) Šā panta septītajā daļā minēto informāciju uzraudzības un

kontroles institūcija var publiskot, neidentificējot personu, ja

pēc iepriekšēja izvērtējuma veikšanas konstatē, ka tās fiziskās

personas datu atklāšana, kurai piemērota sankcija, nav samērīga

vai arī fiziskās vai juridiskās personas datu atklāšana var

apdraudēt finanšu tirgus stabilitāti vai uzsākta kriminālprocesa

norisi vai radīt nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām personām.

(9) Ja paredzams, ka šā panta astotajā daļā minētie apstākļi

saprātīgā laikposmā var izbeigties, šā panta septītajā daļā

minētās informācijas publiskošanu var atlikt.

(10) Šajā pantā noteiktajā kārtībā uzraudzības un kontroles

institūcijas mājaslapā internetā ievietotā informācija ir

pieejama piecus gadus no tās ievietošanas dienas.

(11) Finanšu un kapitāla tirgus komisija informē Eiropas Banku

iestādi par personām piemērotajām sankcijām.