Vairogs
Ātrais SOS
JaunumsKiberdrošības instruktāža uzņēmumiem — kurss, tests, MK 397 uzskaite un ikmēneša draudu apskats
Sākums › Likumi › Noteikumi par prasībām ieguldījumu fondu ieguldījumu objektiem, darījumiem un noteikta darbības veida fondiem
Ministru kabineta noteikumiMKSpēkā · pārbaudīta 2026-06-25Avots: likumi.lv

Noteikumi par prasībām ieguldījumu fondu ieguldījumu objektiem, darījumiem un noteikta darbības veida fondiem

Šis regulējums nosaka, kā aizsargā ierobežotas pieejamības informāciju un kā rīkoties, ja informācija jāizpauž tiesiski vai jāpasargā no neatļautas izmantošanas.

Saturs

80 punktu · 16 nodaļas. Raksti numuru vai vārdu — un lasi.

Viss teksts vienā lapā
  1. 1. punktsNoteikumi nosaka prasības: 1.1. ieguldījumu fondu (turpmāk fonds) ieguldījumu objektiem un darījumiem; 1.2. fondiem ar noteiktu…
  2. 2. punktsNoteikumi ir saistoši ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām, kuras pārvalda Latvijā reģistrētus ieguldījumu fondus (turpmāk…
  3. 3. punktsIeguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma (turpmāk Likums) prasībām atbilstoši pārvedami vērtspapīri šo noteikumu izpratnē ir tādi…
  4. 4. punktsTirdzniecības vietās tirgotie pārvedamie vērtspapīri ir atzīstami par atbilstīgiem šo noteikumu 3.2. un 3.5. apakšpunktā…
  5. 5. punktsJa sabiedrības rīcībā ir informācija, ka ieguldījums pārvedamā vērtspapīrā var apgrūtināt ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanas…
  6. 6. punktsJa pārvedama vērtspapīra likviditāte ir novērtēta kā nepietiekama, šāda pārvedama vērtspapīra iegāde vai turēšana fonda…
  7. 7. punktsTirdzniecības vietā netirgoti vērtspapīri var tikt atzīti par atsavināmiem bez ierobežojumiem vienīgi tad, ja sabiedrība ir…
  8. 8. punktsPar pārvedamiem vērtspapīriem, ja tie atbilst šo noteikumu 3., 4., 5., 6. un 7. punktā minētajām prasībām, ir atzīstami šādi…
  9. 9. punktsSlēgtā alternatīvo ieguldījumu fonda korporatīvās pārvaldības principi ir līdzvērtīgi komercsabiedrībām saistošajiem principiem,…
  10. 10. punktsSabiedrība, ieguldot fonda līdzekļus slēgtā alternatīvo ieguldījumu fonda daļās, nodrošina, ka netiek pārkāptas Likumā un fonda…
  11. 11. punktsNaudas tirgus instrumenti ir Likuma prasībām atbilstoši ieguldījumu objekti, ja ir ievēroti visi turpmāk minētie nosacījumi un…
  12. 12. punktsNaudas tirgus instrumenti ir atzīstami par finanšu instrumentiem, kas parasti tirgoti naudas tirgū, ja tie atbilst vismaz vienam…
  13. 13. punktsNaudas tirgus instrumenti, kurus parasti tirgo naudas tirgū un kuri ir iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā, atzīstami par…
  14. 14. punktsNaudas tirgus instrumenti uzskatāmi par likvīdiem, ja tos var pārdot bez nozīmīgiem vērtības zaudējumiem pietiekami īsā laikā,…
  15. 15. punktsSabiedrība, izvērtējot naudas tirgus instrumenta likviditāti, ņem vērā šādus faktorus: 15.1. tirdzniecības un cenu noteikšanas…
  16. 16. punktsSabiedrība, izvērtējot ieguldījuma attiecīgajā naudas tirgus instrumentā ietekmi uz fonda likviditāti, ņem vērā: 16.1. fonda…
  17. 17. punktsJa, izvērtējot šo noteikumu 15. vai 16. punktā minētos faktorus, konstatējama negatīva ietekme uz naudas tirgus instrumenta…
  18. 18. punktsŅemot vērā naudas tirgus instrumentu likviditātes izvērtējumu, sabiedrība atbilstoši plāno fonda ieguldījumu portfeļa struktūru…
  19. 19. punktsNaudas tirgus instrumentus var precīzi novērtēt jebkurā laikā, ja pastāv precīza un ticama vērtēšanas sistēma, kas atbilst visiem…
  20. 20. punktsNaudas tirgus instrumenti, kas nav tirgoti tirdzniecības vietā, ir Likumam atbilstoši ieguldījumu objekti, ja tie atbilst šādiem…
  21. 21. punktsInformācija par naudas tirgus instrumentiem, kuri atbilst Likuma 62. panta otrās daļas 3. vai 5. punkta prasībām, vai par naudas…
  22. 22. punktsInformācija par naudas tirgus instrumentiem, kuri atbilst Likuma 62. panta otrās daļas 4. punkta prasībām, ir atbilstīga, ja:…
  23. 23. punktsInformācija par naudas tirgus instrumentiem, kuri atbilst Likuma 62. panta otrās daļas 1. un 2. punkta prasībām, izņemot naudas…
  24. 24. punktsNaudas tirgus instrumenti, kuru pamatā ir ieguldījumi dārgmetālos, tai skaitā dārgmetālu sertifikātos, nav uzskatāmi par Likumam…
  25. 25. punktsIzmantojot darījumus fonda portfeļa efektīvas vadības nodrošināšanai, sabiedrība nodrošina, ka šie darījumi atbilst fonda…
  26. 26. punktsSabiedrība nodrošina, ka darījumi fonda portfeļa efektīvas vadības nodrošināšanai tiek veikti fonda interesēs un visi ieņēmumi,…
  27. 27. punktsSabiedrība nodrošina, ka ar fonda mantu tiek veikti vienīgi tādi portfeļa efektīvas vadības darījumi, kuri atbilst šādiem…
  28. 28. punktsFiksēta termiņa repo vai reversā repo darījuma līgums, kura termiņš nepārsniedz septiņas kalendārās dienas, uzskatāms par līgumu…
  29. 29. punktsSabiedrība, kura izmanto darījumus fonda portfeļa efektīvas vadības nodrošināšanai, ņem vērā šos darījumus, izstrādājot fonda…
  30. 30. punktsPar darījumiem portfeļa efektīvas vadības nodrošināšanai fonda prospektā sniedz šādu informāciju: 30.1. norāda, kādi darījumi,…
  31. 31. punktsAtvasinātie finanšu instrumenti ir Likuma 65. panta pirmās daļas prasībām atbilstīgi ieguldījumu objekti, ja tiek ievēroti visi…
  32. 32. punktsJa fonda vārdā tiek slēgts kopējā ienesīguma mijmaiņas līgums (total return swap) vai darījumi ar atvasinātajiem finanšu…
  33. 33. punktsSabiedrība, fonda vārdā slēdzot kopējā ienesīguma mijmaiņas līgumu vai līgumu ar līdzīgām darījuma pazīmēm, ņem vērā tā bāzes…
  34. 34. punktsJa vienošanās starp darījuma partneri un sabiedrību dod darījuma partnerim tiesības lemt par fonda ieguldījumu portfeļa sastāva…
  35. 35. punktsFonds, kura vārdā tiek slēgti kopējā ienesīguma mijmaiņas līgumi vai līgumi ar līdzīgām darījuma pazīmēm, prospektā sniedz šādu…
  36. 36. punktsLikuma 65. panta pirmās daļas 3. punktā minētā atvasinātā finanšu instrumenta patiesā vērtība ir vērtība, par kādu aktīvu…
  37. 37. punktsSabiedrība katru dienu veic regulētā tirgū netirgota atvasinātā finanšu instrumenta ticamu un pārbaudāmu novērtēšanu, nosakot tā…
  38. 38. punktsSabiedrība drīkst izmantot vērtēšanas modeļus, ko izstrādājusi vai pārbaudījusi neatkarīga trešā persona, ievērojot turpmāk…
  39. 39. punktsAtvasināto finanšu instrumentu vērtēšanas procedūra nodrošina regulētā tirgū netirgota atvasinātā finanšu instrumenta precīzu un…
  40. 40. punktsSabiedrība ievēro pienācīgu rūpību lēmumu pieņemšanā par regulētā tirgū netirgotu atvasināto finanšu instrumentu novērtēšanas…
  41. 41. punktsPortfeļa efektīvas vadības darījumos saņemtais nodrošinājums (turpmāk nodrošinājums) ir atzīstams par piemērotu darījuma partnera…
  42. 42. punktsIeguldot nodrošinājumā saņemto naudu, sabiedrība ievēro šo noteikumu 41.5. apakšpunkta prasības nodrošinājuma diversifikācijai.
  43. 43. punktsFondam, kuram nodrošinājuma apmērs ir vienāds ar vai lielāks par 30 procentiem no fonda aktīvu vērtības, sabiedrība darbības…
  44. 44. punktsFondam, kurš saņem nodrošinājumu, sabiedrība izstrādā un uztur dokumentētu vērtības diskontēšanas politiku, kurā paredz katram…
  45. 45. punktsProspektā norāda nodrošinājuma politiku, tai skaitā atļautos nodrošinājuma veidus, pieprasāmā nodrošinājuma apmēru, vērtības…
  46. 46. punktsJa fonda darījumus paredzēts pilnībā nodrošināt ar vērtspapīriem, kurus emitējusi vai garantējusi dalībvalsts, to norāda…
  47. 47. punktsIeguldījumi kapitāla vai parāda vērtspapīru indeksos un atvasinātajos finanšu instrumentos, kuru bāzes aktīvi ir finanšu indeksi,…
  48. 48. punktsJa indeksu veido bāzes aktīvi, kas nav atzīstami par Likuma prasībām atbilstošiem ieguldījumu objektiem, un sabiedrība izmanto…
  49. 49. punktsTādi atvasinātie finanšu instrumenti, kuru bāzes aktīvi neatbilst šo noteikumu 47. punktā noteiktajiem kritērijiem, nav uzskatāmi…
  50. 50. punktsIndekss neatbilst šo noteikumu 47. punktā minētajām prasībām, ja pastāv vismaz viens no šādiem nosacījumiem: 50.1. indekss…
  51. 51. punktsIeguldījumus atvasinātajos finanšu instrumentos, kuru bāzes aktīvi ir preču indeksi, drīkst veikt, ievērojot visas turpmāk…
  52. 52. punktsSabiedrība pirms ieguldījumu veikšanas atvasinātajos finanšu instrumentos, kuru bāzes aktīvi ir finanšu vai preču indeksi,…
  53. 53. punktsFonds drīkst sākt ieguldījumu veikšanu atvasinātajos finanšu instrumentos, kuru bāzes aktīvi ir finanšu vai preču indeksi, kad…
  54. 54. punktsFonda prospektā skaidri norāda informāciju par indeksa sastāvu un indeksa sastāvā esošo komponentu atlases kritērijus ieguldījumu…
  55. 55. punktsPārvedami vērtspapīri ar ietvertajiem atvasinātajiem finanšu instrumentiem ir finanšu instrumenti ar komponentu, ja: 55.1. šā…
  56. 56. punktsNaudas tirgus instrumenti, kuri atbilst vismaz vienam no šo noteikumu 12. punktā minētajiem kritērijiem un visām šo noteikumu 14.…
  57. 57. punktsPārvedams vērtspapīrs vai naudas tirgus instruments nav uzskatāms par tādu, kurā ietverts atvasinātais finanšu instruments, ja…
  58. 58. punktsNodrošināti parāda vērtspapīri vai uz aktīviem balstīti vērtspapīri neatkarīgi no tā, vai vērtspapīri tiek vai netiek aktīvi…
  59. 59. punktsJa finanšu instruments ir strukturēts kā alternatīva tirdzniecības vietā netirgotam atvasinātajam finanšu instrumentam, tam…
  60. 60. punktsStrukturēts finanšu instruments, kuru vērtē kā instrumentu ar ietvertu atvasināto finanšu instrumentu, ir: 60.1. ar kredītrisku…
  61. 61. punktsFonda līdzekļu ieguldījumus strukturētajos finanšu instrumentos, pārvedamos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos ar…
  62. 62. punktsSabiedrība regulāri pārbauda, vai darījumi ar pārvedamos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos ietvertajiem atvasinātajiem…
  63. 63. punktsLikuma 64. panta otrās daļas 1. punktā minētās prasības ārvalsts ieguldījumu fondam vai tam pielīdzināmam kopējo ieguldījumu…
  64. 64. punktsUzņēmuma ieguldītāju aizsardzību var uzskatīt par analoģisku Likuma 64. panta otrās daļas 2. punktā minētajām prasībām, ja: 64.1.…
  65. 65. punktsKapitāla vai parāda vērtspapīru indeksa sastāva replicēšana ir fonda ieguldījumu portfeļa veidošana atbilstoši indeksā esošo…
  66. 66. punktsKapitāla vai parāda vērtspapīru indekss, kura sastāvu fonds paredz replicēt, ir Likuma prasībām atbilstošs indekss, ja: 66.1.…
  67. 67. punktsFonds, kas seko finanšu indeksam (Index-tracking UCITS), ir fonds, kura stratēģija paredz sekot viena vai vairāku finanšu indeksu…
  68. 68. punktsFonda, kas seko finanšu indeksam, prospektā sniedz šādu informāciju: 68.1. finanšu indeksa vai indeksu aprakstu, tai skaitā…
  69. 69. punktsŠo noteikumu 67.2. apakšpunktā minēto informāciju iekļauj arī ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā.
  70. 70. punktsFonds ar sviras finansējumu, kas seko finanšu indeksam (index-tracking leveraged UCITS), ir fonds, kura stratēģija paredz sekot…
  71. 71. punktsFonda ar sviras finansējumu, kas seko finanšu indeksam, prospektā sniedz šādu informāciju: 71.1. sviras finansējuma politikas…
  72. 72. punktsProspektā sniegto informāciju kopsavilkuma veidā iekļauj arī ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā.
  73. 73. punktsApzīmējumu "regulētā tirgū tirgots fonds" vai tā apzīmējumu "UCITS ETF" fonda nosaukumā drīkst lietot vienīgi fonds, kurš atbilst…
  74. 74. punktsRegulētā tirgū tirgots fonds ir fonds, vismaz viena no kura ieguldījumu apliecību klasēm tirdzniecības dienas laikā tiek tirgota…
  75. 75. punktsRegulētā tirgū tirgota fonda prospektā, ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā un reklāmas materiālos norāda vismaz šādu…
  76. 76. punktsProspektā, ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā un reklāmas materiālos tādam regulētā tirgū tirgotam fondam, kura…
  77. 77. punktsJa regulētā tirgū tirgota fonda ieguldījumu apliecību regulētā tirgus cena būtiski atšķiras no regulētā tirgū tirgota fonda neto…
  78. 78. punktsRegulētā tirgū tirgota fonda prospektā apraksta šo noteikumu 77. punktā minētās situācijas, kad ieguldītājam ir tiesības…
  79. 79. punktsStrukturēta fonda prospektā sabiedrība iekļauj: 79.1. privātajam ieguldītājam saprotamā valodā atklātu izsmeļošu informāciju par…
  80. 80. punktsAtzīt par spēku zaudējušiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2020. gada 4. augusta normatīvos noteikumus Nr. 115 "Normatīvie…
Bezmaksas · 2 minūtes

Vai šis likums attiecas uz tavu situāciju?

Apraksti savu problēmu — Vairoga konsultants pateiks, vai vari rīkoties un ar kuriem pantiem, un vajadzības gadījumā sagatavos gatavu vēstuli.

Saņemt ieteikumuApskatīt gadījumus
Praktiska atsauce

Kā izmantot šo tiesību aktu ārpus lasīšanas

Ja Google atveda uz konkrētu pantu, saglabā precīzu atsauci, pārbaudi spēkā esošo redakciju un pieraksti, kā tas saistās ar tavu faktisko situāciju.

AtsauceMinistru kabineta noteikumi

Ko pārbaudīt

  1. Nosaki, kurš ir adresāts: uzņēmums, iestāde, persona vai tiesa.
  2. Pārbaudi datumu un redakciju, īpaši ja strīds sākās agrāk.

Ko saglabāt

  • Precīza panta atsauce
  • Dokuments, uz kuru pants attiecas
  • Datumi un saņemšanas veids
  • Īss faktu apraksts saviem vārdiem
Apraksti problēmu — bezmaksas ieteikumsMeklēt saistītos pantus
Avots likumi.lvAprakstīt problēmu