14. pants

Iestāde, nosakot valdes vai augstākās vadības locekli, kurš pārrauga noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomu iestādē, un ieceļot vienu vai vairākus par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgos darbiniekus atbilstoši Novēršanas likuma 10. panta pirmajai un otrajai daļai, iekšējos normatīvajos aktos nosaka to atbildības sadalījumu NILLTPF riska pārvaldīšanā, paredzot sadalīt atbildību par vismaz šādiem jautājumiem:

14.1. iestādes padomes, ja tāda ir izveidota, un valdes vai augstākās vadības regulāru un ārkārtas informēšanu par iestādes NILLTPF riska pārvaldīšanu. Kredītiestāde paredz informēšanu arī par NILLTPF riska pārvaldīšanas stratēģijas prasību izpildi, tai skaitā precīzas un pilnīgas informācijas sniegšanu par NILLTPF riska ekspozīciju un tās dinamiku;

14.2. pienākumu sadali attiecībā uz NILLTPF riska pārvaldīšanas pasākumu īstenošanu, to atbilstību, pietiekamību un nepieciešamo izmaiņu NILLTPF riska pārvaldīšanā savlaicīgu nodrošināšanu;

14.3. ziņojumu sniegšanu iestādes valdei vai augstākajai vadībai par gadījumiem, kad NILLTPF riska pārvaldīšanā konstatēti būtiski trūkumi vai neatbilstības. Kredītiestāde paredz atbildības sadalījumu arī attiecībā uz valdes informēšanu gadījumos, kad konstatētas atkāpes no apstiprinātās NILLTPF riska pārvaldīšanas stratēģijas un tās īstenošanas politikām un procedūrām.

15