Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas noteikumi

Sākums › Likumi › Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas noteikumi

Saturs

34 punkti · 2 nodaļas. Raksti numuru vai vārdu — un lasi.

Viss teksts vienā lapā

Vispārīgie jautājumi
2. punktsNILLTPF riska pārvaldīšana un NILLTPF riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēma 2.1. Vispārējās prasības
5. punktsIestāde regulāri izvērtē un nodrošina NILLTPF riska pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmā konstatēto trūkumu novēršanu…
6. punktsIestāde nodrošina NILLTPF riska pārvaldīšanu nepārtraukti visā tās darbības laikā, ņemot vērā tā mijiedarbību ar citiem iestādes…
7. punktsIestāde nodrošina visu NILLTPF riska pārvaldīšanas pasākumu izpildi pilnā apjomā attiecībā uz visiem klientiem, tai skaitā…
8. punktsIestādes padome, ja tāda izveidota atbilstoši iestādes saimnieciskās darbības apmēram un būtībai, pārrauga, kā iestādes valde vai…
9. punktsIestādes padome, pārraugot, kā iestādes valde vai augstākā vadība nodrošina NILLTPF riska pārvaldīšanu, veic vismaz šādas…
10. punktsKredītiestādes padome, pārraugot, kā kredītiestādes valde nodrošina NILLTPF riska pārvaldīšanu, papildus šo noteikumu 9. punktā…
11. punktsIestādes valde vai augstākā vadība ir atbildīga par NILLTPF riska pārvaldīšanu un iestādes padomes apstiprinātās NILLTPF riska…
12. punktsIestādes valde vai augstākā vadība, atbildot par NILLTPF riska pārvaldīšanu un iestādes padomes apstiprinātās NILLTPF riska…
13. punktsKredītiestādes valde, atbildot par NILLTPF riska pārvaldīšanu un kredītiestādes padomes apstiprinātās NILLTPF riska pārvaldīšanas…
14. punktsIestāde, nosakot valdes vai augstākās vadības locekli, kurš pārrauga noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un…
15. punktsKredītiestāde izstrādā un īsteno NILLTPF riska pārvaldīšanas stratēģiju gan individuāli, gan grupas līmenī.
16. punktsKredītiestāde NILLTPF riska pārvaldīšanas stratēģijā nosaka NILLTPF riska ekspozīcijas rādītāju maksimālās pieļaujamās…
17. punktsKredītiestāde izstrādā NILLTPF riska pārvaldīšanas stratēģiju atbilstoši kredītiestādes darbībai piemītošajam NILLTPF riskam.…
18. punktsNILLTPF riska ekspozīcijas rādītāju maksimālās pieļaujamās robežvērtības nosaka, ievērojot kredītiestādes spēju pārvaldīt NILLTPF…
19. punktsKredītiestāde, nosakot kredīta apgrozījumu klienta kontā: 19.1. ietver tajā visus klienta kontā (kontos) ienākošos maksājumus,…
20. punktsKredītiestāde iesniedz Latvijas Bankai NILLTPF riska pārvaldīšanas stratēģiju viena kalendārā mēneša laikā pēc tam, kad tā ir…
21. punktsKredītiestādes valde regulāri izvērtē to, vai nav pārsniegtas faktiski noteiktās NILLTPF riska ekspozīcijas rādītāju…
22. punktsKredītiestāde un citas dalībvalsts vai trešās valsts kredītiestādes filiāle Latvijas Republikā nosaka NILLTPF riska ekspozīcijas…
23. punktsKredītiestāde papildus šo noteikumu 22. punktā noteiktajam, nosakot NILLTPF riska ekspozīcijas rādītāju apkopošanas un…
24. punktsKredītiestāde un citas dalībvalsts vai trešās valsts kredītiestādes filiāle Latvijas Republikā par katru pārskata ceturksni…
25. punktsKredītiestāde sagatavo Pārskatu, izmantojot šādas veidlapas: 25.1. veidlapu "NILLTPF riska ekspozīcijas raksturojuma rādītāji (M…
26. punktsCitas dalībvalsts vai trešās valsts kredītiestādes filiāle Latvijas Republikā sagatavo un iesniedz Pārskata 1. daļu un Pārskata…
27. punktsSagatavojot Pārskata 1. daļu, citas dalībvalsts vai trešās valsts kredītiestādes filiāle Latvijas Republikā nesniedz informāciju…
28. punktsPārskats sastāv no trijām rādītāju grupām: 28.1. rādītāji, kuru faktisko apmēru norāda par stāvokli pārskata ceturkšņa pēdējās…
29. punktsSagatavojot Pārskatu, kredītiestāde un citas dalībvalsts vai trešās valsts kredītiestādes filiāle Latvijas Republikā ievēro šādus…
30. punktsKredītiestāde un citas dalībvalsts vai trešās valsts kredītiestādes filiāle Latvijas Republikā, sagatavojot Pārskata 1. daļu,…
31. punktsJa kredītiestāde individuāli ir definējusi rādītājus, kas nav norādīti šo noteikumu 17. punktā, tā sagatavo Pārskata 2. daļu,…
32. punktsKredītiestāde sagatavo Pārskata 3. daļu, kurā norāda faktiskos rādītājus par pārskata ceturksni attiecībā uz katras…
33. punktsKredītiestāde un citas dalībvalsts vai trešās valsts kredītiestādes filiāle Latvijas Republikā sagatavo Pārskata 4. daļu, kurā…
Noslēguma jautājumi
34. punktsAtzīt par spēku zaudējušiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2022. gada 27. decembra normatīvos noteikumus Nr. 235…
35. punktsPārskatā iekļaujamos datus par 2024. gada 4. ceturksni sagatavo saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2022. gada 27.…
36. punktsPārskatu par 2025. gada 1. ceturksni un 2025. gada 2. ceturksni iesniedz Latvijas Bankai līdz 2025. gada 31. jūlijam.
37. punktsNoteikumi stājas spēkā 2025. gada 1. janvārī.

Bezmaksas · 2 minūtes

Vai šis likums attiecas uz tavu situāciju?

Apraksti savu problēmu — Vairoga konsultants pateiks, vai vari rīkoties un ar kuriem pantiem, un vajadzības gadījumā sagatavos gatavu vēstuli.

Saņemt ieteikumu Apskatīt gadījumus

Praktiska atsauce

Kā izmantot šo tiesību aktu ārpus lasīšanas

Ja Google atveda uz konkrētu pantu, saglabā precīzu atsauci, pārbaudi spēkā esošo redakciju un pieraksti, kā tas saistās ar tavu faktisko situāciju.

AtsauceMinistru kabineta noteikumi

Ko pārbaudīt

Nosaki, kurš ir adresāts: uzņēmums, iestāde, persona vai tiesa.
Pārbaudi datumu un redakciju, īpaši ja strīds sākās agrāk.

Ko saglabāt

Precīza panta atsauce
Dokuments, uz kuru pants attiecas
Datumi un saņemšanas veids
Īss faktu apraksts saviem vārdiem

Apraksti problēmu — bezmaksas ieteikums Meklēt saistītos pantus

Avots likumi.lv Aprakstīt problēmu