10. pants
(1) Lai reģistrētos apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks vai apdrošināšanas komersants, vai nedalībvalsts apdrošinātāja filiāle apdrošināšanas aģenta vietā iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai:

1) pilnvarotas personas parakstītu šai komisijai adresētu pieteikumu, kurā uzskaitīti visi tam pievienotie dokumenti;

2) ziņas par atbildīgo personu un kompetentas valsts institūcijas izsniegtu dokumentu, kas apliecina, ka uz atbildīgo personu neattiecas neviens no šā likuma 17.panta ceturtajā daļā minētajiem apstākļiem;

3) ziņas par apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieka veidu, norādot firmu un reģistrācijas numuru vai saimnieciskās darbības veicēja reģistrācijas kodu, saimnieciskās darbības vietas adresi, tālruņa (telefaksa) numuru un elektroniskā pasta adresi;

4) civiltiesiskās atbildības apdrošināšanas polisi (tās kopiju) vai šā likuma 13.pantā minēto līgumu (tā kopiju) ar apdrošināšanas komersantu, nedalībvalsts apdrošinātāja filiāli vai pārapdrošinātāju;

5) (izslēgts ar 15.11.2007. likumu);

6) līgumu (tā kopiju) ar kredītiestādi par atsevišķa naudas konta atvēršanu, kurā norādīts, ka kontā esošie naudas līdzekļi ir apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieka darbības rezultātā iegūtie naudas līdzekļi saskaņā ar šā likuma 15.panta prasībām, un procedūru, kādā tiks nodrošināta no klientiem saņemto līdzekļu ieskaitīšana atsevišķā naudas kontā kredītiestādē. Šā punkta prasības attiecas uz apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpniekiem, kas plāno saņemt prēmijas vai citus maksājumus saskaņā ar noslēgto apdrošināšanas un pārapdrošināšanas līgumu;

7) procedūru, kādā apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks nodrošina šā likuma 17.panta prasību izpildi;

8) informācijas sistēmas aizsardzības procedūru;

9) neparastu un aizdomīgu finanšu darījumu identifikācijas procedūru;

10) procedūru, kādā apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks izskata klientu sūdzības;

11) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieka — juridiskās personas — organizatorisko struktūru ar skaidri norādītu vadības un atbildīgās personas pilnvaru un pienākumu sadali apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpniecības veikšanai un procedūru, kādā tiek nodrošināta apdrošināšanas brokera palīgu darbības vadība un uzraudzība.

(2) Pieteikumu par apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieka ierakstīšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā Finanšu un kapitāla tirgus komisija izskata un lēmumu par ieraksta izdarīšanu vai atteikumu izdarīt ierakstu pieņem 30 dienu laikā pēc tam, kad saņemti šā panta pirmajā daļā noteiktie dokumenti, kas noformēti atbilstoši to normatīvo aktu prasībām, kuri regulē dokumentu noformēšanas kārtību.

(3) Šā panta pirmās daļas 4.punktā minēto dokumentu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks ir tiesīgs iesniegt, kad pieņemts šā panta otrajā daļā minētais Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums par ieraksta izdarīšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā. Finanšu un kapitāla tirgus komisija neizdara ierakstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā, pirms nav saņemts šā panta pirmās daļas 4.punktā minētais dokuments.

(4) Ja šā panta pirmās daļas 4., 6., 7., 8., 9., 10. vai 11.punktā minētajā dokumentā tiek izdarīti grozījumi, apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks piecu darbdienu laikā pēc to stāšanās spēkā iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai šo dokumentu vai tā kopiju.

11

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 15.11.2007., 16.07.2009. un 18.06.2015. likumu, kas stājas spēkā 16.07.2015.)