11. pants
(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pieņem lēmumu par atteikumu reģistrēt apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā, ja:

1) nav iesniegti visi šā likuma 10.panta pirmajā daļā minētie dokumenti, ievērojot šā likuma 10.panta trešajā daļā noteikto izņēmumu, vai arī iesniegtajos dokumentos ir nepatiesas vai nepilnīgas ziņas;

2) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieka iesniegtās procedūras nav izstrādātas atbilstoši šā likuma un to normatīvo aktu prasībām, kuri regulē dokumentu noformēšanas kārtību, personu datu aizsardzību un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu;

3) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieka atbildīgā persona neatbilst šajā likumā noteiktajām prasībām;

4) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks nav samaksājis šā likuma 37.panta otrās daļas 1.punktā noteikto reģistrācijas maksu.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga anulēt ierakstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā, ja:

1) konstatēts kāds no šā panta pirmajā daļā minētajiem gadījumiem;

2) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks ilgāk par gadu nav nodarbojies ar apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpniecību;

3) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks pārkāpis šā likuma prasības, kā arī, pamatojoties uz šo likumu izdoto normatīvo aktu vai Eiropas Savienības institūciju izdoto tieši piemērojamo tiesību aktu prasības apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpniecības jomā;

4) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks pārkāpis noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu regulējošu normatīvo aktu prasības;

5) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks, kas darbojas dalībvalstī, ievērojot dibināšanas vai pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, pārkāpis dalībvalsts sabiedrības intereses aizsargājošajos likumos un citos normatīvajos aktos ietvertās prasības;

6) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks lūdz anulēt ierakstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā vai apdrošināšanas komersants vai nedalībvalsts apdrošinātāja filiāle lūdz anulēt ierakstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā par apdrošināšanas aģentu, kas darbojas tās vārdā un interesēs;

7) apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieks — juridiskā persona — tiek likvidēts.

(3) Izvērtējot izdarīto pārkāpumu, kas ļauj anulēt ierakstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā, Finanšu un kapitāla tirgus komisija pirms ieraksta anulēšanas ir tiesīga īstenot vienu vai vairākas šādas darbības:

1) brīdināt apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku un noteikt saprātīgu termiņu pārkāpumu novēršanai;

2) noteikt saprātīgus ierobežojumus apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieka darbībai.

(4) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas izdotais administratīvais akts par ieraksta anulēšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā tiek pārsūdzēts, tas neaptur šā akta izpildi.

12

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 15.11.2007. un 18.06.2015. likumu, kas stājas spēkā 16.07.2015.)

11.1 pants. Apdrošināšanas brokeris uztur reģistru, kurā norāda:

1) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas starpniecībā tieši iesaistīta darbinieka vārdu un uzvārdu, kā arī datumu, no kura viņš ir uzsācis pildīt tieši iesaistīta darbinieka pienākumus;

2) apdrošināšanas brokera palīga vārdu un uzvārdu, kā arī datumu, no kura viņš ir uzsācis pildīt brokera palīga pienākumus;

3) tā apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas starpniecībā tieši iesaistīta darbinieka vārdu un uzvārdu, kura vadībā un uzraudzībā apdrošināšanas brokera palīgs veic uzticētos pienākumus, kā arī datumu, no kura apdrošināšanas brokera palīgs minētā darbinieka vadībā un uzraudzībā ir nodarbināts.

13

(16.07.2009. likuma redakcijā, kas stājas spēkā 13.08.2009.)