3. pantsLikuma darbības joma
Likuma darbības joma
1(1) Šis likums, lai sasniegtu tā 2.pantā minēto mērķi, nosaka:
21) alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku tiesisko statusu, to darbību, informācijas atklāšanas prasības, atbildību un uzraudzību;
32) kārtību, kādā Latvijā tiek veikta pārvaldnieku reģistrācija un licencēšana;
43) kārtību, kādā pārvaldes pakalpojumus Latvijā sniedz citas dalībvalsts vai ārvalsts pārvaldnieks;
54) fondu darbību un kārtību, kādā tiek veikta fondu reģistrācija un fondu ieguldījumu daļu izplatīšana, kā arī to personu loku un tiesības, pienākumus un atbildību, uz kurām attiecas šā likuma prasības.
6(2) Likums regulē arī tāda pārvaldnieka darbību, kurš dibina un pārvalda:
71) Eiropas riska kapitāla fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. aprīļa regula (ES) Nr. 345/2013 par Eiropas riska kapitāla fondiem (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk — Regula Nr. 345/2013);
82) Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 17. aprīļa regula (ES) Nr. 346/2013 par Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondiem (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk — Regula Nr. 346/2013);
93) Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2015. gada 29. aprīļa regula (ES) 2015/760 par Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondiem (Dokuments attiecas uz EEZ) (turpmāk — Regula Nr. 2015/760);
104) naudas tirgus fondu, ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Regula Nr. 2017/1131.
11(3) Likums nosaka arī kārtību, kādā ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde drīkst veikt fonda ieguldījumu daļu sākotnējo izplatīšanu vai izplatīt fonda ieguldījumu daļas Latvijā.
12(4) Tāda fonda darbību, kas nodibināts kā komandītsabiedrība vai akciju sabiedrība, regulē šis likums un Komerclikums, ciktāl šajā likumā nav noteikts citādi.
Likuma piemērošanas izņēmumi
1Šo likumu nepiemēro:
21) pārvaldītājsabiedrībām;
32) privātajiem pensiju fondiem;
43) Eiropas Centrālajai bankai, Eiropas Investīciju bankai, Eiropas Investīciju fondam, Eiropas attīstības finanšu iestādēm un divpusējām attīstības bankām, Pasaules Bankai, Starptautiskajam Valūtas fondam un līdzīgām starptautiskām organizācijām, kas sabiedrības interesēs pārvalda fondus;
54) dalībvalstu centrālajām bankām;
65) valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājiem;
76) darba devēja darbinieku labā izveidotām līdzekļu uzkrāšanas shēmām;
87) īpašam nolūkam izveidotām vērtspapīrošanas struktūrām, kuru vienīgā darbība ir vērtspapīrošana saskaņā ar Eiropas Centrālās bankas 2008.gada 19.decembra regulas (EK) Nr. 24/2009 par vērtspapīrošanas darījumos iesaistīto finanšu instrumentsabiedrību aktīvu un pasīvu statistiku 1.panta 2.punktu;
98) pārvaldniekam, kas pārvalda vienu vai vairākus fondus, kuru vienīgie ieguldītāji ir pats pārvaldnieks vai tā mātes sabiedrība vai meitas sabiedrība, vai citas pārvaldnieka mātes sabiedrības meitas sabiedrības, ar nosacījumu, ka neviens no šiem ieguldītājiem pats nav fonds.
Pārbaudi, vai no šī panta sanāk prasība
Ja pants runā par pārdevēja, pakalpojuma sniedzēja, parāda piedzinēja, bankas vai apdrošinātāja pienākumu, to var izmantot pretenzijā ar pierādījumiem.
Jautājums par šo pantu? Apraksti savu situāciju.