Vairogs90. pants
Atbildība
(1) Latvijas Bankai ir tiesības licencētam pārvaldniekam un turētājbankai piemērot sankciju — uzlikt soda naudu no 14 200 līdz 142 300 euro par šādiem pārkāpumiem:
1) par šajā likumā un uz šā likuma pamata izdotajos Latvijas Bankas noteikumos un tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktos paredzēto dokumentu un ziņu neiesniegšanu, kā arī iesniegtajos dokumentos un ziņās izdarīto grozījumu neiesniegšanu normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā un Latvijas Bankas noteiktajos termiņos;
2) par nepatiesu ziņu sniegšanu Latvijas Bankai vai šādu ziņu publisku izplatīšanu;
3) par fonda mantas iegrāmatošanas un glabāšanas noteikumu pārkāpumiem;
4) par ieguldījumu daļu emisijas, atpakaļpirkšanas un atpakaļpieņemšanas noteikumu pārkāpumiem;
5) par pārvaldnieka vai fonda likvidācijas kārtības pārkāpumiem;
6) par to, ka nav nodrošināta šajā likumā noteiktā iespēja iepazīties ar fonda ieguldītājiem paredzēto informāciju, izņemot informāciju, ko nodrošina saskaņā ar Regulu Nr. 1286/2014.
(11) Latvijas Bankai ir tiesības reģistrētam pārvaldniekam piemērot sankciju — uzlikt soda naudu no 14 200 līdz 142 300 euro par šādiem pārkāpumiem:
1) par šajā likumā un uz šā likuma pamata izdotajos Latvijas Bankas noteikumos un tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktos paredzētās informācijas neiesniegšanu;
2) par nepatiesas informācijas sniegšanu Latvijas Bankai vai šādas informācijas publisku izplatīšanu.
(2) Par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldi bez Latvijas Bankas licences saņemšanas vai pārvaldnieka reģistrācijas Latvijas Bankai ir tiesības piemērot sankciju — uzlikt soda naudu no 14 200 līdz 142 300 euro.
(3) Par fondu ieguldījumu daļu izplatīšanu bez Latvijas Bankas atļaujas vai par ieguldījumu daļu izplatīšanas noteikumu pārkāpumiem Latvijas Bankai ir tiesības piemērot sankciju — uzlikt soda naudu no 1400 līdz 14 200 euro.
(4) Par ieguldījumu daļu izplatīšanu personai, kura nav ieguldītājs šā likuma izpratnē, Latvijas Bankai ir tiesības ieguldījumu daļu izplatītājam piemērot sankciju — uzlikt soda naudu no 1400 līdz 14 200 euro.
(5) Par normatīvo aktu pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā Latvijas Banka piemēro Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā noteiktās sankcijas.
(6) Latvijas Bankai ir tiesības personai piemērot sankciju — uzlikt soda naudu no 14 200 līdz 142 300 euro, ja persona ieguvusi vai palielinājusi būtisku līdzdalību pārvaldniekā pirms šā likuma 12.panta otrajā vai ceturtajā daļā minētā paziņojuma iesniegšanas Latvijas Bankai vai tā izskatīšanas laikā.
(61) Latvijas Bankai ir tiesības personai piemērot sankciju — uzlikt soda naudu līdz 142 300 euro, ja persona ieguvusi līdzdalību reģistrētā pārvaldniekā pirms šā likuma 9. panta 5.1 daļā minētā paziņojuma iesniegšanas Latvijas Bankai vai tā izskatīšanas laikā.
(7) Ja persona nesniedz Latvijas Bankai informāciju vai neierodas Latvijas Bankā un nesniedz informāciju klātienē pēc šā likuma 81.panta septītās daļas 8.punktā minētā Latvijas Bankas pieprasījuma, Latvijas Bankai ir tiesības šai personai piemērot sankcijas — izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 14 200 euro.
(8) Par Regulas Nr. 345/2013, Regulas Nr. 346/2013 un Regulas Nr. 2017/1131 pārkāpumiem Latvijas Bankai ir tiesības piemērot sankcijas — izteikt brīdinājumu pārvaldniekam vai uzlikt soda naudu no 14 200 līdz 142 300 euro — un noteikt termiņu, kādā pārvaldnieks novērš konstatēto pārkāpumu.
(9) Par citu šā likuma prasību neievērošanu Latvijas Bankai ir tiesības personai, kas nav izpildījusi tai uzlikto pienākumu, piemērot sankcijas — izteikt brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 14 200 euro.
(10) Latvijas Banka ir tiesīga atbilstoši Regulas Nr. 1286/2014 24. pantam par regulas pārkāpumiem piemērot šādas sankcijas:
1) izteikt brīdinājumu, kurā norādīta par pārkāpumu atbildīgā persona un pārkāpuma būtība;
2) uzlikt juridiskajai personai soda naudu līdz pieciem miljoniem euro vai trim procentiem no juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma, pamatojoties uz pēdējo revidēto gada pārskatu. Ja juridiskā persona ir mātes sabiedrība vai mātes sabiedrības meitas sabiedrība, kas sagatavo konsolidēto gada pārskatu saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu vai konsolidēto gada pārskatu saskaņā ar izcelsmes dalībvalsts attiecīgo normatīvo aktu prasībām, attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais gada apgrozījums vai atbilstīga veida ienākumi saskaņā ar attiecīgajiem izcelsmes dalībvalsts normatīvajiem aktiem grāmatvedības jomā, pamatojoties uz pēdējo revidēto konsolidēto gada pārskatu;
3) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda naudu līdz 700 000 euro;
4) kā alternatīvu šīs daļas 2. vai 3. punktā noteiktajam uzlikt soda naudu līdz pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu vai novērsto iespējamo zaudējumu divkāršam apmēram.
100
(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 19.09.2013., 30.03.2017., 26.10.2017., 25.10.2018., 20.06.2019., 23.09.2021. un 27.11.2025. likumu, kas stājas spēkā 25.12.2025.)
90.1 pants. Sankciju un uzraudzības pasākumu publiskošana
(1) Latvijas Banka informāciju par šā likuma 90. panta desmitajā daļā minētajām sankcijām un šā likuma 81. panta 7.1 daļā minētajiem uzraudzības pasākumiem, kas personām piemēroti par Regulas Nr. 1286/2014 pārkāpumiem, ievieto savā tīmekļvietnē atbilstoši minētās regulas 29. pantam, norādot ziņas par personu un tās izdarīto pārkāpumu, kā arī informāciju par Latvijas Bankas izdotā administratīvā akta apstrīdēšanu un pieņemto nolēmumu.
(2) Šā panta pirmajā daļā minētā Latvijas Bankas tīmekļvietnē ievietotā informācija ir pieejama piecus gadus no tās ievietošanas dienas.
(3) Latvijas Banka informē Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi par piemērotajām sankcijām un uzraudzības pasākumiem saskaņā ar Regulas Nr. 1286/2014 29. pantu.
101
(30.03.2017. likuma redakcijā ar grozījumiem, kas izdarīti ar 23.09.2021. un 13.10.2022. likumu, kas stājas spēkā 03.11.2022. Grozījums pirmajā un otrajā daļā par vārdu "mājaslapā internetā" aizstāšanu ar vārdu "tīmekļvietnē" stājas spēkā 01.01.2024. Sk. pārejas noteikumu 23. punktu)