11. pants
Apdrošināšanas aģenta reģistrācijas prasības un izplatīšanas līguma slēgšanas nosacījumi

(1) Apdrošināšanas komersants vai ārvalsts apdrošinātāja filiāle apdrošināšanas aģentu reģistrā reģistrē apdrošināšanas aģentu, kurš ar apdrošināšanas komersantu vai ārvalsts apdrošinātāja filiāli noslēdzis izplatīšanas līgumu.

(2) Apdrošināšanas komersants vai ārvalsts apdrošinātāja filiāle var slēgt šā panta pirmajā daļā minēto izplatīšanas līgumu, ja apdrošināšanas aģents atbilst šā likuma prasībām un ja apdrošināšanas komersants vai ārvalsts apdrošinātāja filiāle saņēmusi šādus dokumentus un informāciju:

1) šādas ziņas par atbildīgo personu un dokumentus, kas apliecina, ka tā atbilst šā likuma 16. panta trešās daļas prasībām:

a) vārds, uzvārds, personas kods,

b) izglītības dokumentu kopijas,

c) valsts kompetentas iestādes izsniegts dokuments, kas apliecina, ka uz atbildīgo personu neattiecas neviens no šā likuma 19. panta 1. punktā minētajiem nosacījumiem;

2) apdrošināšanas aģenta firma (vārds un uzvārds — fiziskajai personai, kura Valsts ieņēmumu dienesta nodokļu maksātāju reģistrā reģistrēta kā saimnieciskās darbības veicējs), reģistrācijas numurs, juridiskā adrese (saimnieciskās darbības vietas adrese), tālruņa numurs, elektroniskā pasta adrese un tīmekļvietnes adrese, kur nodrošināta publiska pieejamība šajā likumā noteiktajai informācijai;

3) to akcionāru vai dalībnieku saraksts, kuriem apdrošināšanas aģentā ir būtiska līdzdalība, norādot līdzdalības apjomu;

4) to personu saraksts, ar kurām apdrošināšanas aģentam ir ciešas attiecības;

5) apliecinājums, ka šīs daļas 3. un 4. punktā minētā būtiskā līdzdalība un ciešās attiecības neierobežo Latvijas Bankas iespējas veikt uzraudzības funkcijas;

6) ar kredītiestādi noslēgtā līguma par atsevišķa naudas konta atvēršanu kopija, kurā norādīts, ka kontā esošie naudas līdzekļi ir apdrošināšanas aģenta darbības rezultātā iegūtie naudas līdzekļi saskaņā ar šā likuma 31. panta prasībām, un ziņas par procedūru, kādā tiks nodrošināta no klientiem saņemto līdzekļu ieskaitīšana atsevišķā naudas kontā kredītiestādē. Šā punkta prasības attiecas uz apdrošināšanas aģentiem, kas plāno saņemt apdrošināšanas prēmijas vai citus maksājumus saskaņā ar noslēgto apdrošināšanas līgumu;

7) ziņas par procedūru, kādā apdrošināšanas aģents nodrošina šā likuma 16. panta prasību izpildi;

8) ziņas par informācijas sistēmas aizsardzības procedūru;

9) ziņas par procedūru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību izpildei, ja apdrošināšanas aģents izplata dzīvības apdrošināšanu;

10) ziņas par procedūru, kādā apdrošināšanas aģents izskata klientu sūdzības;

11) ziņas par apdrošināšanas aģenta — juridiskās personas — organizatorisko struktūru, kā arī par valdes un atbildīgās personas pilnvaru un pienākumu sadali apdrošināšanas izplatīšanai;

12) šā likuma 28. pantā minētā civiltiesiskās atbildības apdrošināšanas līguma kopija vai kredītiestādes izdota garantija, ja ar apdrošināšanas komersantu vai ārvalsts apdrošinātāja filiāli nav panākta vienošanās par pilnas atbildības uzņemšanos par apdrošināšanas aģenta kļūdas vai nolaidības dēļ nodarītiem zaudējumiem klientiem vai citām ieinteresētajām personām.

(3) Apdrošināšanas komersants vai ārvalsts apdrošinātāja filiāle nevar slēgt izplatīšanas līgumu ar apdrošināšanas aģentu, ja:

1) nav iesniegti visi šā panta otrajā daļā minētie dokumenti vai arī iesniegtajos dokumentos ir nepatiesas vai nepilnīgas ziņas;

2) apdrošināšanas aģenta atbildīgā persona neatbilst šā likuma prasībām.

(4) Ja šā panta otrās daļas 1., 2., 3., 4. vai 5. punktā minētajā informācijā tiek veiktas izmaiņas, apdrošināšanas aģents septiņu dienu laikā pēc to veikšanas informē apdrošināšanas komersantu vai ārvalsts apdrošinātāja filiāli.

(5) Ja kādā no šā panta otrajā daļā minētajiem dokumentiem izdarīti grozījumi, apdrošināšanas aģents septiņu dienu laikā pēc to stāšanās spēkā iesniedz apdrošināšanas komersantam vai ārvalsts apdrošinātāja filiālei attiecīgo grozīto dokumentu vai tā kopiju.

(6) Apdrošināšanas komersants vai ārvalsts apdrošinātāja filiāle anulē ierakstu apdrošināšanas aģentu reģistrā, ja tiek izbeigts starp apdrošināšanas komersantu vai ārvalsts apdrošinātāja filiāli un apdrošināšanas aģentu noslēgtais izplatīšanas līgums.

(7) Apdrošināšanas komersants vai ārvalsts apdrošinātāja filiāle izstrādā un apstiprina procedūru, kādā tiek nodrošināta šā likuma 10., 11. un 12. panta prasību izpilde, un nodrošina tās ievērošanu.

13

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 23.09.2021. likumu, kas stājas spēkā 20.10.2021. Grozījums par vārda "Komisija" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdiem "Latvijas Banka" (attiecīgā locījumā) stājas spēkā 01.01.2023. Sk. pārejas noteikumu 11. punktu)