9. pants
Atteikums reģistrēt apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeri un ieraksta anulēšana reģistrā

(1) Latvijas Banka pieņem lēmumu par atteikumu reģistrēt apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeri reģistrā jebkurā no šādiem gadījumiem:

1) atbilstoši šā likuma 8. panta trešajai daļai Latvijas Bankas noteiktajā termiņā nav iesniegti visi šā likuma 8. panta pirmajā daļā minētie dokumenti, ievērojot tā paša panta ceturtajā daļā noteikto izņēmumu;

2) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokera iesniegtajos dokumentos ir nepatiesas vai nepilnīgas ziņas, un apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeris Latvijas Bankas noteiktajā termiņā nav novērsis iesniegtajos dokumentos konstatētos trūkumus;

3) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokera izstrādātās procedūras neatbilst šā likuma un to normatīvo aktu prasībām, kuri regulē dokumentu izstrādāšanas un noformēšanas kārtību, personas datu aizsardzību, noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanu, un apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeris Latvijas Bankas noteiktajā termiņā nav novērsis procedūrās konstatētos trūkumus;

4) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokera atbildīgā persona neatbilst šā likuma prasībām;

5) dalībvalsts vai ārvalsts likumi, arī normatīvie akti, kas attiecas uz personām, kurām ir ciešas attiecības ar apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeri, ierobežo Latvijas Bankas tiesības veikt uzraudzības funkcijas.

(2) Latvijas Banka ir tiesīga pārbaudīt apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokera atbilstību reģistrācijas nosacījumiem.

(3) Ja Latvijas Banka pieņēmusi lēmumu par atteikumu reģistrēt apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeri apdrošināšanas un pārapdrošināšanas brokeru reģistrā, atkārtoti iesniegumu par ierakstīšanu šajā reģistrā var iesniegt pēc visu atteikumā minēto trūkumu novēršanas.

(4) Latvijas Banka ir tiesīga anulēt ierakstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas brokeru reģistrā jebkurā no šādiem gadījumiem:

1) konstatēts kāds no šā panta pirmajā daļā minētajiem gadījumiem;

2) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeris ilgāk par gadu nav nodarbojies ar apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas izplatīšanu;

3) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeris ir pārkāpis šo likumu, uz šā likuma pamata izdoto normatīvo aktu vai tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu prasības apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas izplatīšanas jomā;

4) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeris ir pārkāpis noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasības;

5) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeris, kas darbojas citā dalībvalstī, ievērojot dibināšanas vai pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, pārkāpis attiecīgās dalībvalsts sabiedrības intereses aizsargājošo likumu un citu normatīvo aktu prasības.

(5) Latvijas Banka anulē ierakstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas brokeru reģistrā jebkurā no šādiem gadījumiem:

1) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeris tiek likvidēts;

2) apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeris lūdz anulēt ierakstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas brokeru reģistrā.

(6) Izvērtējot izdarīto pārkāpumu, kas ļauj anulēt ierakstu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas brokeru reģistrā, Latvijas Banka pirms ieraksta anulēšanas ir tiesīga īstenot vienu vai vairākas šādas darbības:

1) brīdināt apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeri un noteikt saprātīgu termiņu konstatēto pārkāpumu novēršanai;

2) noteikt saprātīgus ierobežojumus apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokera darbībai.

(7) Ja Latvijas Bankas izdotais administratīvais akts par apdrošināšanas un pārapdrošināšanas brokeru reģistrā izdarītā ieraksta anulēšanu vai šā panta sestajā daļā paredzētajām un īstenotajām darbībām tiek pārsūdzēts, tas neaptur šā akta darbību.

(8) Latvijas Banka informē tās dalībvalsts uzraudzības iestādi, kurā apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokerim ir tiesības nodarboties ar apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas izplatīšanu, par to, ka attiecībā uz šo apdrošināšanas vai pārapdrošināšanas brokeri izdarītais ieraksts apdrošināšanas un pārapdrošināšanas starpnieku reģistrā ir anulēts.

11

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 23.09.2021. likumu, kas stājas spēkā 20.10.2021. Grozījumi par vārda "Komisija" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdiem "Latvijas Banka" (attiecīgā locījumā) stājas spēkā 01.01.2023. Sk. pārejas noteikumu 11. punktu)