5. pants

1Izteikt 18. pantu šādā redakcijā:

2"18. pants. Grozījumi pārvaldnieka

3licencē

4(1) Ja pārvaldnieks vēlas, lai tam izsniegtajā

5licencē norādītie pakalpojumi vai papildpakalpojumi tiktu

6papildināti ar jauniem, vai vēlas atteikties no kāda licencē

7norādītā pakalpojuma vai papildpakalpojuma sniegšanas, tas

8vienlaikus ar attiecīgu iesniegumu Komisijai iesniedz:

91) papildinājumus darbības plānā un grozījumus

10pārvaldnieka iekšējās kontroles sistēmas politikās un procedūrās,

11kas nepieciešami, lai nodrošinātu attiecīgo papildpakalpojumu

12sniegšanu atbilstoši šā likuma prasībām;

132) dokumentus atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus

14likuma 103. panta prasībām, ja pārvaldnieks vēlas uzsākt šā

15likuma 5. panta septītajā un astotajā daļā minētā

16pakalpojuma sniegšanu.

17(2) Lēmumu par grozījumiem pārvaldnieka licencē Komisija

18pieņem viena mēneša laikā pēc visu šajā pantā minēto atbilstoši

19normatīvajos aktos noteiktajām prasībām sagatavoto un noformēto

20dokumentu saņemšanas."

216. 22. panta ceturtajā daļā:

22izteikt 5. punktu šādā redakcijā:

23"5) ievēro un izpilda citas ieguldījumu pakalpojumu

24un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas prasības, kas saskaņā

25ar Finanšu instrumentu tirgus likuma XII nodaļu un

26Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma IV nodaļu ir noteiktas

27ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras sniedz šādus ieguldījumu

28pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumu - portfeļa

29pārvaldību, rīkojumu pieņemšanu un nosūtīšanu attiecībā uz vienu

30vai vairākiem finanšu instrumentiem, ieguldījumu konsultācijas

31vai finanšu instrumentu turēšanu;";

32aizstāt 6. punktā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus

33likumā" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību

34likumā".