40. pants

Izteikt 126.panta pirmo daļu

šādā redakcijā:

"(1) Pirms uzsākt ieguldījumu

pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu,

ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde noslēdz ar

klientu rakstveida līgumu par ieguldījumu pakalpojumu un

ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu. Minētajā līgumā

norāda:

1) ieguldījumu brokeru sabiedrības

vai kredītiestādes klienta identifikācijas datus un klienta

adresi; ja tiek atvērts nominālais konts, - nominālā konta

atvērēja identifikācijas datus un adresi;

2) kārtību, kādā klients

ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai kredītiestādei dod rīkojumu

darījuma veikšanai ar finanšu instrumentiem, un klienta

identifikācijas kārtību;

3) kārtību, kādā notiek ar finanšu

instrumentu darījumu veikšanu saistītās informācijas apmaiņa

starp ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi un klientu

(piemēram, informācijas nodošanas un saņemšanas veidi, līdzekļi,

termiņi);

4) ar finanšu instrumentiem

saistīto norišu (piemēram, akcionāru sapulce, dividenžu, procentu

izmaksa, parāda finanšu instrumentu dzēšana, finanšu instrumentu

nominālvērtības maiņa, finanšu instrumentu emisiju apvienošana,

finanšu instrumentu emisiju dalīšana, parakstīšanās tiesību

emitēšana) kārtību;

5) ieguldījumu brokeru sabiedrības

vai kredītiestādes un klienta norēķinu kārtību par finanšu

instrumentu darījumu veikšanu;

6) kārtību, kādā informē klientu

ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes pakalpojumu

tarifu maiņas gadījumā;

7) savstarpējo zaudējumu

atlīdzināšanas kārtību;

8) savstarpējo strīdu izskatīšanas

kārtību;

9) līguma grozīšanas kārtību."