40. pants

1Izteikt 126.panta pirmo daļu

2šādā redakcijā:

3"(1) Pirms uzsākt ieguldījumu

4pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu,

5ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde noslēdz ar

6klientu rakstveida līgumu par ieguldījumu pakalpojumu un

7ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu. Minētajā līgumā

8norāda:

91) ieguldījumu brokeru sabiedrības

10vai kredītiestādes klienta identifikācijas datus un klienta

11adresi; ja tiek atvērts nominālais konts, - nominālā konta

12atvērēja identifikācijas datus un adresi;

132) kārtību, kādā klients

14ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai kredītiestādei dod rīkojumu

15darījuma veikšanai ar finanšu instrumentiem, un klienta

16identifikācijas kārtību;

173) kārtību, kādā notiek ar finanšu

18instrumentu darījumu veikšanu saistītās informācijas apmaiņa

19starp ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi un klientu

20(piemēram, informācijas nodošanas un saņemšanas veidi, līdzekļi,

21termiņi);

224) ar finanšu instrumentiem

23saistīto norišu (piemēram, akcionāru sapulce, dividenžu, procentu

24izmaksa, parāda finanšu instrumentu dzēšana, finanšu instrumentu

25nominālvērtības maiņa, finanšu instrumentu emisiju apvienošana,

26finanšu instrumentu emisiju dalīšana, parakstīšanās tiesību

27emitēšana) kārtību;

285) ieguldījumu brokeru sabiedrības

29vai kredītiestādes un klienta norēķinu kārtību par finanšu

30instrumentu darījumu veikšanu;

316) kārtību, kādā informē klientu

32ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes pakalpojumu

33tarifu maiņas gadījumā;

347) savstarpējo zaudējumu

35atlīdzināšanas kārtību;

368) savstarpējo strīdu izskatīšanas

37kārtību;

389) līguma grozīšanas kārtību."