35. pants

Aizstāt 104.panta pirmās daļas 2.punktā un otrās daļas 2.punktā vārdus "Komisijas noteikumu" ar vārdiem "Komisijas normatīvo noteikumu".

36. 107.pantā:

izteikt otrās daļas 3.punkta ievaddaļu šādā redakcijā:

"3) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai un kvalitatīvai ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai nepieciešamās ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru aprakstus:";

papildināt otrās daļas 3.punktu ar "h" un "i" apakšpunktu šādā redakcijā:

"h) sabiedrības darbības atbilstības politikas un procedūras aprakstus,

i) šā likuma 133.2 panta otrajā daļā minēto noteikumu projektus, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība plāno uzturēt daudzpusējo tirdzniecības sistēmu;";

papildināt otro daļu ar 5.2 un 5.3 punktu šādā redakcijā:

"52) interešu konflikta novēršanas politikas aprakstu;

53) rīkojumu izpildes politikas aprakstu;";

papildināt otrās daļas 6.punktu ar "c" apakšpunktu šādā redakcijā:

"c) ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāru vai dalībnieku tieši un netieši iegūtās būtiskās līdzdalības apmēru."