1Aizstāt 104.panta pirmās daļas 2.punktā un otrās daļas 2.punktā vārdus "Komisijas noteikumu" ar vārdiem "Komisijas normatīvo noteikumu".
236. 107.pantā:
3izteikt otrās daļas 3.punkta ievaddaļu šādā redakcijā:
4"3) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbībai un kvalitatīvai ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai nepieciešamās ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru aprakstus:";
5papildināt otrās daļas 3.punktu ar "h" un "i" apakšpunktu šādā redakcijā:
6"h) sabiedrības darbības atbilstības politikas un procedūras aprakstus,
7i) šā likuma 133.2 panta otrajā daļā minēto noteikumu projektus, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība plāno uzturēt daudzpusējo tirdzniecības sistēmu;";
8papildināt otro daļu ar 5.2 un 5.3 punktu šādā redakcijā:
9"52) interešu konflikta novēršanas politikas aprakstu;
1053) rīkojumu izpildes politikas aprakstu;";
11papildināt otrās daļas 6.punktu ar "c" apakšpunktu šādā redakcijā:
12"c) ieguldījumu brokeru sabiedrības akcionāru vai dalībnieku tieši un netieši iegūtās būtiskās līdzdalības apmēru."
1Izteikt 108.panta otrās daļas 6.punktu šādā redakcijā:
2"6) nav iespējams pārliecināties par to personu identitāti, reputāciju un finansiālā stāvokļa stabilitāti, kurām ieguldījumu brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība, vai ja Komisija konstatē, ka to personu ietekme, kuras ieguvušas būtisku līdzdalību ieguldījumu brokeru sabiedrībā, nenodrošinās tās finansiāli stabilu, piesardzīgu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību regulējošiem normatīvajiem aktiem atbilstošu vadību;".
Pārbaudi, vai no šī panta sanāk prasība
Ja pants runā par pārdevēja, pakalpojuma sniedzēja, parāda piedzinēja, bankas vai apdrošinātāja pienākumu, to var izmantot pretenzijā ar pierādījumiem.
Jautājums par šo pantu? Apraksti savu situāciju.