5. pants

1Papildināt 17.pantu ar devīto daļu šādā redakcijā:

2"(9) Ja emitents ir pieņēmis lēmumu pēc sākotnējās izvietošanas pabeigšanas iesniegt iesniegumu par attiecīgu pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, emitents ievēro šā likuma 41.panta otrās daļas prasības par iekšējo noteikumu izstrādāšanu."

36. 25.pantā:

4aizstāt pirmajā daļā vārdus "Komisijas noteikumiem" ar vārdiem "Komisijas normatīvajiem noteikumiem";

5izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

6"(3) Tirgus organizētājs var organizēt vienu vai vairākus regulētos tirgus. Tirgus organizētājam ir tiesības arī uzturēt daudzpusējo tirdzniecības sistēmu."

77. 27.pantā:

8aizstāt pirmajā daļā vārdus "Komisijas noteikumiem" ar vārdiem "Komisijas normatīvajiem noteikumiem";

9papildināt pantu ar 2.1 daļu šādā redakcijā:

10"(21) Tirgus organizētājs veic nepieciešamos pasākumus, lai:

111) identificētu un pārvaldītu iespējamos interešu konfliktus starp regulētā tirgus organizētāja vai tā akcionāru interesēm un pienākumu nodrošināt regulētā tirgus stabilu darbību, kā arī novērstu šāda interešu konflikta nelabvēlīgo ietekmi uz regulētā tirgus darbību vai tā biedru interesēm, īpaši tad, ja šādi interešu konflikti var kaitēt regulētā tirgus organizētāja tiesībām veikt tirgus uzraudzības funkciju;

122) identificētu riskus, kam tas pakļauts, un šos riskus atbilstoši pārvaldītu;

133) nodrošinātu sistēmas tehnisko darbību pienācīgu vadību, tajā skaitā izstrādātu rīcības plānu sistēmas traucējumu riska kontrolei ārkārtas situācijā;

144) nodrošinātu efektīvu un savlaicīgu tā sistēmās veikto darījumu pabeigšanu.";

15papildināt pantu ar vienpadsmito daļu šādā redakcijā:

16"(11) Tirgus organizētājs ievieto savā mājaslapā internetā to akcionāru vai dalībnieku sarakstu, kuriem ir būtiska līdzdalība regulētā tirgus organizētāja kapitālā, un šo sarakstu pastāvīgi atjauno."

178. 28.pantā:

18izteikt piektās daļas 5.punktu šādā redakcijā:

19"5) tirgus organizētāja biedru uzņemšanas un izslēgšanas kārtību, biedru tiesības un pienākumus, kā arī biedra statusa apturēšanas kārtību un profesionālās prasības biedra statusā esošas sabiedrības darbiniekiem, kas veic darījumus regulētajā tirgū;";

20papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

21"(6) Tirgus organizētājs, izstrādājot šā panta piektās daļas 1.punktā minētos noteikumus, ņem vērā Eiropas Komisijas regulas Nr. 1287/2006 35., 36. un 37.panta prasības finanšu instrumentu iekļaušanai regulētajā tirgū."

229. 30.pantā:

23izteikt pirmās daļas 2.punkta "b" apakšpunktu šādā redakcijā:

24"b) juridiskajām personām — firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un vietu. Ārvalstīs un citās dalībvalstīs reģistrētas juridiskās personas iesniedz arī reģistrācijas dokumentu kopijas;";

25papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

26"(6) Komisija var atteikties apstiprināt grozījumus dokumentos, ja paredzamās izmaiņas apdraud finansiāli stabilu, piesardzīgu un normatīvajiem aktiem atbilstošu regulētā tirgus organizētāja darbību."