Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā

Paziņošanas pienākums,

1ņemot vērā balsstiesību īpatsvaru

2(1) Persona paziņo par savu balsstiesību īpatsvaru, kad akciju

3iegūšanas, atsavināšanas, pamatkapitāla palielināšanas vai

4samazināšanas vai kādu citu notikumu rezultātā tas sasniedz,

5pārsniedz vai kļūst mazāks par 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 vai 75

6procentiem.

7(2) Ja akciju sabiedrībai Latvijas Republika ir izcelsmes

8dalībvalsts, persona paziņo arī par savu balsstiesību īpatsvaru,

9kad akciju iegūšanas, atsavināšanas, pamatkapitāla palielināšanas

10vai samazināšanas vai kādu citu notikumu rezultātā tas sasniedz,

11pārsniedz vai kļūst mazāks par 90 vai 95 procentiem.

1261.1 pants.

13Balsstiesību īpatsvara aprēķināšana

14(1) Aprēķinot balsstiesību īpatsvaru, ņem vērā visas

15balsstiesīgās akcijas, pat ja balsstiesību izmantošana ir

16apturēta.

17(2) Informācijā par balsstiesību īpatsvaru norāda ziņas par

18visām balsstiesīgajām akcijām, atsevišķi norādot katras

19kategorijas akcijas.

20(3) Aprēķinot balsstiesību īpatsvaru, persona summē visas

21balsstiesības, kuras izriet no viena emitenta emitētajām

22balsstiesīgajām akcijām, par tām emitētiem depozitārajiem

23sertifikātiem, šā likuma 60.panta pirmās daļas 4.punktā

24minētajiem finanšu instrumentiem, ja tiks realizētas tiesības,

25kas izriet no šā likuma 60.panta pirmās daļas 3.punktā minētajiem

26finanšu instrumentiem.

27(4) Nosakot personas netieši iegūtās līdzdalības apmēru, ņem

28vērā arī šā likuma 8.pantā norādītās balsstiesības.

29(5) Aprēķinot balsstiesību īpatsvaru, summē tieši un netieši

30iegūtās līdzdalības apmēru un tieši un netieši iegūstamās

31līdzdalības apmēru, kuru iegūs, ja tiks realizētas tiesības, kas

32izriet no šā likuma 60.panta pirmās daļas 3.punktā minētajiem

33finanšu instrumentiem.

34(6) Šā likuma 60.panta pirmās daļas 3.punktā minēto finanšu

35instrumentu balsstiesību īpatsvaru aprēķina, ņemot vērā pilnā

36apmērā pamatakcijas, kas iegūstamas no finanšu instrumentiem

37izrietošo tiesību realizācijas. Ja par finanšu instrumentiem

38paredzēts norēķinus veikt tikai naudā, balsstiesību īpatsvaru

39aprēķina ar delta korekciju, reizinot pamatakciju nosacīto apmēru

40ar finanšu instrumentu delta koeficientu. Persona summē visus

41finanšu instrumentus, kas saistīti ar vienu un to pašu emitentu,

42un paziņojumā ietver informāciju par visiem šiem finanšu

43instrumentiem. Aprēķinot pamatakciju kopējo apmēru, persona ņem

44vērā tikai finanšu instrumentu garās pozīcijas, neveicot ar vienu

45un to pašu emitentu saistītu garo un īso pozīciju

46ieskaitu.

47(7) Šā panta sestajā daļā minētā delta koeficienta noteikšanas

48metodes un balsstiesību īpatsvara aprēķināšanas metodes finanšu

49instrumentiem, kuru atsauce ir akciju grozs vai indekss, nosaka

50Eiropas Komisijas 2014.gada 17.decembra deleģētā regula (ES)

51Nr. 2015/761, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes

52direktīvu 2004/109/EK attiecībā uz konkrētiem regulatīvajiem

53tehniskajiem standartiem par nozīmīgu līdzdalību (Dokuments

54attiecas uz EEZ) (turpmāk - Regula Nr. 2015/761).

55(8) Pamatakcijas šīs nodaļas izpratnē ir emitenta, kura

56akcijas ir iekļautas regulētajā tirgū, emitētas balsstiesīgās

57akcijas, kuras saskaņā ar oficiālu vienošanos ir tiesības iegūt

58šā likuma 60.panta pirmās daļas 3.punktā minēto finanšu

59instrumentu ieguvējam.

60(9) Lai atvieglotu akciju balsstiesību īpatsvara aprēķināšanu,

61akciju sabiedrība katra kalendāra mēneša pēdējā datumā, ja šā

62mēneša laikā ir radies balsstiesīgo akciju skaita vai

63pamatkapitāla pieaugums vai samazinājums, atjauno informāciju par

64tās kopējo balsstiesīgo akciju skaitu un pamatkapitālu, izplatot

65to šā likuma 64.2 pantā noteiktajā

66kārtībā."

6729. Papildināt likumu ar 61.2, 61.3,

6861.4, 61.5 un 61.6 pantu šādā

69redakcijā:

70"61.2 pants. Paziņošanas kārtība un

71paziņojuma saturs

72(1) Persona paziņo akciju sabiedrībai un vienlaikus arī

73Komisijai, iesniedzot attiecīgu paziņojumu (turpmāk šajā nodaļā -

74paziņojums), kad tās balsstiesību īpatsvars akciju iegūšanas,

75atsavināšanas, pamatkapitāla palielināšanas vai samazināšanas vai

76kādu citu notikumu rezultātā sasniedz, pārsniedz vai kļūst mazāks

77par šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā noteikto

78balsstiesību īpatsvaru.

79(2) Ja paziņojums tiek sniegts saskaņā ar šā likuma 60.panta

80pirmās daļas 4.punkta prasībām un finanšu instrumenta bāzes

81aktīvs ietver vairāku akciju sabiedrību emitētās akcijas (akciju

82grozs vai indekss), paziņojumu sniedz katrai attiecīgajai akciju

83sabiedrībai un vienlaikus arī Komisijai.

84(3) Paziņojumā ietver informāciju par:

851) balsstiesību sadalījumu paziņojuma iesniegšanas dienā

86skaitliski, procentuāli no pamatkapitāla un no balsstiesīgo

87akciju skaita pēc to iegūšanas vai atsavināšanas;

882) komercsabiedrībām, kurās personai ir kontrole un ar kuru

89starpniecību akcionāram ir balsstiesības;

903) dienu, kurā šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā

91noteiktais balsstiesību īpatsvars tika sasniegts vai pārsniegts,

92vai samazinājās;

934) akcionāra identitāti, pat ja akcionārs nav tiesīgs izmantot

94balsstiesības saskaņā ar šā likuma 8.panta noteikumiem, un tās

95fiziskās vai juridiskās personas identitāti, kura ir tiesīga

96izmantot balsstiesības akcionāra vārdā.

97(4) Paziņojumā persona atsevišķi norāda balsstiesību

98īpatsvaru, kas tai izriet no akcijām, par tām emitētiem

99depozitārajiem sertifikātiem, šā likuma 60.panta pirmās daļas

1004.punktā minētajiem finanšu instrumentiem un ko tā iegūs, ja tiks

101realizētas tiesības, kuras izriet no šā likuma 60.panta pirmās

102daļas 3.punktā minētajiem finanšu instrumentiem.

103(5) Paziņojumā persona atsevišķi norāda šā likuma 60.panta

104pirmās daļas 3.punktā minētos finanšu instrumentus, nodalot tos

105finanšu instrumentus, kuri piešķir tiesības veikt norēķinus

106naudā, no tiem finanšu instrumentiem, kuri piešķir tiesības iegūt

107vai atsavināt finanšu instrumentus, veicot norēķinus ar finanšu

108instrumentiem.

109(6) Ja paziņojums jau tika sniegts šā likuma 60.panta pirmās

110daļas 3.punktā minēto finanšu instrumentu iegūšanas gadījumā,

111persona atkārtoti sniedz paziņojumu, ja tā ir iegādājusies

112pamatakcijas tādā daudzumā, ka iegādes rezultātā šīs personas

113balsstiesību īpatsvars viena emitenta pamatkapitālā sasniedz vai

114pārsniedz šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā noteikto

115balsstiesību īpatsvaru.

116(7) Paziņojumam izmanto veidlapu, kuru apstiprina

117Komisijas normatīvie noteikumi.

11861.3 pants.

119Paziņošanas termiņš un paziņojuma izplatīšana

120(1) Paziņojums akciju sabiedrībai un vienlaikus arī

121Komisijai iesniedzams nekavējoties, taču ne vēlāk kā četru

122tirdzniecības dienu laikā pēc dienas, kad persona:

1231) uzzina par balsstiesību iegūšanu vai atsavināšanu vai

124iespēju tās izmantot vai arī, ņemot vērā apstākļus, tai būtu

125bijis jāuzzina par to neatkarīgi no dienas, kurā balsstiesību

126iegūšana vai atsavināšana vai balsstiesību izmantošanas iespēja

127stājas spēkā. Šā punkta izpratnē uzskatāms, ka persona par

128balsstiesību iegūšanu, atsavināšanu vai iespēju tās izmantot

129uzzina ne vēlāk kā divu tirdzniecības dienu laikā pēc darījuma

130dienas;

1312) tiek informēta par tādu notikumu, kura rezultātā personas

132balsstiesību īpatsvars sasniedz, pārsniedz vai kļūst mazāks par

133šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā noteikto balsstiesību

134īpatsvaru.

135(2) Lai noteiktu šā panta pirmajā un trešajā daļā un šā likuma

13661.4 pantā minētās tirdzniecības dienas, izmanto

137emitenta izcelsmes dalībvalsts tirdzniecības dienu kalendāru, ko

138attiecīgais regulētā tirgus organizētājs ir publicējis savā

139mājaslapā internetā. Komisija savā mājaslapā internetā publicē

140katra regulētā tirgus organizētāja, kura izcelsmes dalībvalsts ir

141Latvijas Republika, noteikto tirdzniecības dienu kalendāru.

142(3) Akciju sabiedrība ne vēlāk kā vienas tirdzniecības dienas

143laikā no paziņojuma saņemšanas dienas izplata to šā likuma

14464.2 pantā noteiktajā kārtībā.

14561.4 pants. Akciju

146sabiedrības paziņojums par savu akciju iegūšanu vai

147atsavināšanu

148Ja regulētajā tirgū iekļautu akciju emitents iegūst vai

149atsavina savas akcijas, par tām emitētus depozitāros sertifikātus

150vai šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā minētos

151finanšu instrumentus pats vai ar citas personas starpniecību,

152kura darbojas savā vārdā, bet emitenta labā, šis emitents

153informāciju par iegūto vai atsavināto līdzdalības apmēru izplata

154pēc iespējas īsākā laikā, bet ne vēlāk kā četru tirdzniecības

155dienu laikā, skaitot no nākamās dienas pēc iegūšanas vai

156atsavināšanas dienas, ja līdzdalības apmērs sasniedz, pārsniedz

157vai kļūst mazāks par pieciem vai 10 procentiem no kopējā

158balsstiesīgo akciju skaita.

15961.5 pants. Prasības

160paziņošanai netiešas līdzdalības gadījumā

161(1) Par netieši iegūtās līdzdalības apmēru, kad tas sasniedz,

162pārsniedz vai kļūst mazāks par šā likuma 61.panta pirmajā vai

163otrajā daļā noteikto balsstiesību īpatsvaru, paziņo katrs

164akcionārs vai katra persona, kas netieši ieguvusi līdzdalību

165saskaņā ar šā likuma 8.pantu, vai arī visas personas, ja katras

166šādas personas balsstiesību īpatsvars sasniedz, pārsniedz vai

167kļūst mazāks par šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā

168noteikto balsstiesību īpatsvaru.

169(2) Par šā likuma 8.panta 1.punktā minēto gadījumu visas

170personas, kas noslēgušas vienošanos, sniedz kopīgu

171paziņojumu.

172(3) Šā likuma 8.panta 8.punktā noteiktajā gadījumā, ja

173akcionārs izdod pilnvaru par pārstāvību vienā akcionāru sapulcē,

174sniedzams viens paziņojums pilnvaras izsniegšanas dienā.

175Paziņojumā arī norāda, kāds būs balsstiesību sadalījums pēc tam,

176kad pilnvarnieks vairs nebūs tiesīgs izmantot balsstiesības pēc

177saviem ieskatiem.

178(4) Šā likuma 8.panta 8.punktā noteiktajā gadījumā, ja

179pilnvarnieks vienā dienā saņēmis vienu vai vairākas pilnvaras

180pārstāvībai vienā akcionāru sapulcē, sniedzams viens paziņojums

181pilnvaru saņemšanas dienā. Paziņojumā arī norāda, kāds būs

182balsstiesību sadalījums pēc tam, kad pilnvarnieks vairs nebūs

183tiesīgs izmantot balsstiesības pēc saviem ieskatiem.

184(5) Ja paziņošanas pienākums attiecas uz vairākām

185personām, var sniegt vienu kopīgu paziņojumu. Kopīga paziņojuma

186sniegšana neatbrīvo no atbildības saistībā ar paziņojumu

187personas, kurām ir pienākums šo paziņojumu sniegt.

18861.6 pants.

189Paziņošanas kārtība, kad līdzdalību iegūst ieguldījumu pārvaldes

190sabiedrība, ieguldījumu brokeru sabiedrība un to mātes

191sabiedrība

192(1) Aprēķinot šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā

193minēto balsstiesīgo akciju īpatsvaru, ieguldījumu pārvaldes

194sabiedrības mātes sabiedrība nesummē tai piederošās akcijas ar

195akcijām, kuras pārvalda meitas ieguldījumu pārvaldes sabiedrība

196saskaņā ar normatīvo aktu prasībām, ja meitas ieguldījumu

197pārvaldes sabiedrība izmanto balsstiesības neatkarīgi no

198ieguldījumu pārvaldes sabiedrības mātes sabiedrības.

199(2) Šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais izņēmums

200attiecas arī uz depozitārajiem sertifikātiem, kas emitēti par

201akcijām, un šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā

202minētajiem finanšu instrumentiem.

203(3) Šā panta pirmo daļu nepiemēro, ja ieguldījumu pārvaldes

204sabiedrības mātes sabiedrība vai cita tās kontrolēta

205komercsabiedrība ir veikusi ieguldījumus tādās pašās akcijās,

206kādās ir ieguldīti meitas ieguldījumu pārvaldes sabiedrības

207pārvaldīto ieguldījumu fondu līdzekļi, un meitas ieguldījumu

208pārvaldes sabiedrība nav tiesīga pēc saviem ieskatiem izmantot

209balsstiesības, kas piešķirtas šīm akcijām; tā šīs balsstiesības

210var izmantot tikai saskaņā ar tiešiem vai netiešiem norādījumiem,

211ko devusi ieguldījumu pārvaldes sabiedrības mātes sabiedrība vai

212cita ieguldījumu pārvaldes sabiedrības mātes sabiedrības

213kontrolēta komercsabiedrība. Šā panta izpratnē tiešs norādījums

214ir jebkurš norādījums, ko sniedz ieguldījumu pārvaldes

215sabiedrības vai ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība

216vai tās kontrolēta komercsabiedrība un ar ko nosaka, kā meitas

217ieguldījumu pārvaldes sabiedrība vai ieguldījumu brokeru

218sabiedrība konkrētajā gadījumā izmanto balsstiesības. Šā panta

219izpratnē netiešs norādījums ir jebkurš vispārējs vai konkrēts

220norādījums, ko sniedz ieguldījumu pārvaldes sabiedrības vai

221ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība vai tās

222kontrolēta komercsabiedrība, ierobežojot meitas ieguldījumu

223pārvaldes sabiedrības vai ieguldījumu brokeru sabiedrības izvēles

224brīvību attiecībā uz balsstiesību izmantošanu tā, lai kalpotu

225noteiktām ieguldījumu pārvaldes sabiedrības vai ieguldījumu

226brokeru sabiedrības mātes sabiedrības vai tās kontrolētas

227komercsabiedrības darījumu interesēm.

228(4) Aprēķinot šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā

229minēto balsstiesīgo akciju īpatsvaru, ieguldījumu brokeru

230sabiedrības mātes sabiedrība nesummē tai piederošās akcijas ar

231akcijām, kuras tās meitas ieguldījumu brokeru sabiedrība

232individuāli pārvalda saskaņā ar ieguldītāja pilnvarojumu šā

233likuma 3.panta ceturtās daļas 3.punkta izpratnē, ievērojot

234nosacījumu, ka meitas ieguldījumu brokeru sabiedrība:

2351) ir saņēmusi licenci šā likuma 3.panta ceturtās daļas

2363.punktā noteiktā ieguldījumu pakalpojuma sniegšanai;

2372) var izmantot no šādām akcijām izrietošās balsstiesības

238tikai saskaņā ar rakstveidā vai elektroniski sniegtiem ar

239ieguldījumu brokeru sabiedrību nesaistītas personas norādījumiem

240vai nodrošina, ka ieguldījumu portfeļu individuālas pārvaldīšanas

241pakalpojumus veic neatkarīgi no visiem citiem pakalpojumiem

242saskaņā ar nosacījumiem, kas atbilst tiem, kuri paredzēti

243Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā, piemērojot attiecīgus

244mehānismus;

2453) izmanto savas balsstiesības neatkarīgi no ieguldījumu

246brokeru sabiedrības mātes sabiedrības.

247(5) Šā panta ceturto daļu nepiemēro, ja ieguldījumu

248brokeru sabiedrības mātes sabiedrība vai tās kontrolēta

249komercsabiedrība ir veikusi ieguldījumus akcijās, ko pārvalda tās

250meitas ieguldījumu brokeru sabiedrība, un meitas ieguldījumu

251brokeru sabiedrība nav tiesīga pēc saviem ieskatiem izmantot no

252tās pārvaldīšanā esošajām akcijām, par tām emitētiem

253depozitārajiem sertifikātiem izrietošās balsstiesības, un tā šīs

254balsstiesības var izmantot tikai saskaņā ar tiešiem vai netiešiem

255norādījumiem, ko devusi ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes

256sabiedrība vai cita ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes

257sabiedrības kontrolēta komercsabiedrība.

258(6) Šā panta pirmo un ceturto daļu piemēro gadījumos, ja

259ieguldījumu pārvaldes sabiedrības mātes sabiedrība vai

260ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība (turpmāk šajā

261pantā abas kopā vai katra atsevišķi - mātes sabiedrība) atbilst

262šādiem nosacījumiem:

2631) tā nedrīkst ar tiešiem vai netiešiem norādījumiem vai

264citādā veidā ietekmēt no tās meitas ieguldījumu pārvaldes

265sabiedrībai vai meitas ieguldījumu brokeru sabiedrībai (turpmāk

266šajā pantā abas kopā vai katra atsevišķi - meitas sabiedrība)

267piederošajām akcijām un par tām emitētiem depozitārajiem

268sertifikātiem izrietošo balsstiesību izmantošanu;

2692) meitas sabiedrība var brīvi un neatkarīgi no mātes

270sabiedrības izmantot balsstiesības, kas izriet no tās

271pārvaldīšanā esošajām akcijām un par tām emitētiem depozitārajiem

272sertifikātiem.

273(7) Ja mātes sabiedrība vēlas piemērot šā panta pirmajā un

274ceturtajā daļā paredzēto izņēmumu, tā nekavējoties nosūta

275emitenta izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai šādu

276informāciju:

2771) meitas sabiedrību sarakstu, norādot katras meitas

278sabiedrības uzraudzības institūcijas vai norādot, ka šādu

279uzraudzības institūciju nav. Sniedzot šo informāciju, nav

280nepieciešams norādīt attiecīgos emitentus;

2812) apliecinājumu, ka attiecībā pret katru savu meitas

282sabiedrību mātes sabiedrība ir izpildījusi šā panta sestajā daļā

283minētos nosacījumus.

284(8) Mātes sabiedrība pastāvīgi atjauno šā panta septītās daļas

2851.punktā minēto sarakstu un par to informē emitenta izcelsmes

286dalībvalsts kompetento institūciju.

287(9) Ja mātes sabiedrība vēlas piemērot šā panta pirmās un

288ceturtās daļas prasības tikai finanšu instrumentiem, kas minēti

289šā likuma 60.panta pirmās daļas 3.punktā, tā attiecīgā emitenta

290izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai nosūta tikai šā

291panta septītās daļas 1.punktā minēto sarakstu.

292(10) Pēc Komisijas pieprasījuma mātes sabiedrības pienākums ir

293pierādīt, ka:

2941) mātes sabiedrības un meitas sabiedrības organizatoriskā

295struktūra ir tāda, ka meitas sabiedrībai ir iespējams izmantot no

296tās pārvaldīšanā esošajām akcijām izrietošās balsstiesības

297neatkarīgi no mātes sabiedrības;

2982) personas, kas pieņem lēmumus par balsstiesību izmantošanu,

299rīkojas neatkarīgi;

3003) ja mātes sabiedrība ir meitas sabiedrības klients vai arī

301pārvalda tādus pašus finanšu instrumentus, kādus pārvalda meitas

302sabiedrība, mātes sabiedrība un meitas sabiedrība ir noslēgusi

303rakstveida vienošanos, ka abas puses attiecībā uz balsstiesību

304izmantošanu akcionāru sapulcēs rīkojas neatkarīgi.

305(11) Uzskatāms, ka šā panta desmitās daļas 1.punkts ir

306ievērots, ja mātes sabiedrība un meitas sabiedrība ir

307izstrādājusi vismaz politikas un procedūras, kas nodrošina ar

308balsstiesību izmantošanu saistītās informācijas neizplatīšanu

309starp mātes sabiedrību un meitas sabiedrību."

31030. 62.pantā:

311aizstāt pirmajā daļā skaitli "61." ar skaitli

312"61. 2";

313aizstāt otrajā daļā vārdu "trīs" ar vārdiem

314"divas tirdzniecības";

315aizstāt trešajā daļā skaitli "61." ar skaitli

316"61.2";

317izteikt ceturto, piekto, sesto un septīto daļu šādā

318redakcijā:

319"(4) Kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība,

320kurai Latvijas Republika ir izcelsmes dalībvalsts, aprēķinot

321balsstiesību īpatsvaru, neņem vērā tās tirdzniecības portfelī

322iekļautās balsstiesīgās akcijas, par tām emitētos depozitāros

323sertifikātus un šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā

324minētos finanšu instrumentus, ja kopējais balsstiesību īpatsvars

325nepārsniedz piecus procentus no visām balsstiesīgajām akcijām un

326minētās balsstiesības netiek izmantotas vai kā citādi lietotas,

327lai ietekmētu akciju sabiedrības (emitenta) pārvaldes institūciju

328darbu un akciju sabiedrības saimniecisko un finanšu darbību.

329(5) Šā likuma 8.panta 3.punkta un 61.2 panta

330prasības neattiecas uz akcijām, par tām emitētiem depozitārajiem

331sertifikātiem un šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā

332minētajiem finanšu instrumentiem, kas piešķirti Eiropas Centrālo

333banku sistēmas dalībniekiem vai ko tie piešķīruši, veicot savas

334funkcijas kā monetārās iestādes, tostarp uz akcijām, kas

335piešķirtas Eiropas Centrālo banku sistēmas dalībniekiem vai ko

336tie piešķīruši saskaņā ar ķīlas līgumu, atpakaļpirkuma līgumu vai

337līdzīgu vienošanos saistībā ar likviditāti, kas sniegta monetārās

338politikas mērķiem vai maksājumu sistēmā. Tas attiecas arī uz

339iepriekš minētajiem darījumiem, kas ilgst īsu laikposmu, ja no

340šādām akcijām izrietošās balsstiesības neizmanto.

341(6) Šā likuma 61.2 panta pirmajā daļā noteikto

342paziņojumu nesniedz, ja akcijas, par tām emitētus depozitāros

343sertifikātus un šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā

344minētos finanšu instrumentus iegūst meitas sabiedrība un

345paziņojumu jau ir sniegusi mātes sabiedrība vai pati mātes

346sabiedrība ir kontrolēta komercsabiedrība un paziņojumu ir

347sniegusi tās mātes sabiedrība.

348(7) Ja par akciju, par tām emitēto depozitāro sertifikātu un

349šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā minēto finanšu

350instrumentu iegūšanu šā likuma 61.2 pantā

351noteiktajā kārtībā ir ziņojusi persona, kas ieguvusi akcijas

352netiešās līdzdalības veidā, tad personām, ar kuru starpniecību ir

353notikusi netieša akciju iegūšana, par akciju iegūšanu nav

354jāziņo.";

355papildināt pantu ar astoto un devīto daļu šādā redakcijā:

356"(8) Šā likuma 61.2 pantā noteikto

357paziņojumu nesniedz, ja balsstiesības izriet no darījuma ar

358akcijām, kas vērsts uz finanšu instrumenta stabilizāciju un

359veikts atbilstoši Eiropas Komisijas regulas Nr. 2273/2003

360noteikumiem, ja no akcijām izrietošās balsstiesības netiek

361izmantotas vai kā citādi izlietotas, lai ietekmētu emitenta

362pārvaldes institūciju darbu un tās saimniecisko un finanšu

363darbību.

364(9) Šā panta trešajā un ceturtajā daļā minētā piecu procentu

365īpatsvara aprēķināšanas metodi un gadījumus, kad uz darījumiem

366nav attiecināmas paziņošanas prasības, nosaka Regula

367Nr. 2015/761."

36831. 63.pantā:

369aizstāt pirmajā daļā skaitļus un vārdus "57., 58.panta un

37061.panta septītās, astotās un desmitās daļas prasības" ar

371skaitļiem un vārdiem "57., 57.2, 58.panta un

37261.1 panta devītās daļas, 61.3 panta trešās

373daļas un 61.4 panta prasības";

374aizstāt trešajā daļā skaitli un vārdus "61.1

375panta trešajā, ceturtajā un piektajā daļā" ar skaitli un

376vārdiem "61.6 panta pirmajā, trešajā un

377piektajā daļā".

37832. 63.1 pantā:

379aizstāt otrajā daļā skaitļus un vārdus "57.panta ceturtās

380daļas 2.punkta prasībām" ar skaitļiem un vārdiem

381"57.panta trešās daļas 2.punkta prasībām";

382aizstāt trešajā daļā skaitļus un vārdus "57.panta

383ceturtās daļas 3.punkta prasībām" ar skaitļiem un vārdiem

384"57.panta trešās daļas 3.punkta prasībām";

385izteikt astoto daļu šādā redakcijā:

386"(8) Ja emitenta juridiskā adrese ir ārvalstī un šīs

387ārvalsts normatīvo aktu prasības paredz, ka kopējais termiņš

388informācijas saņemšanai par nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai

389izbeigšanu un tās izplatīšanai ir septiņas tirdzniecības dienas

390vai īsāks, uzskatāms, ka šāda ārvalsts normatīvo aktu prasība ir

391līdzvērtīga šā likuma 61.3 panta pirmajā daļā

392noteiktajai. Termiņi, kādos emitentu informē par būtiskas

393līdzdalības iegūšanu vai izbeigšanu un saņemto informāciju

394izplata, var atšķirties no šā likuma 61.3panta pirmajā

395un trešajā daļā noteiktā.";

396aizstāt divpadsmitajā daļā vārdus un skaitli "šā likuma

39761.1 panta trešās un piektās daļas prasībām"

398ar vārdiem un skaitli "šā likuma 61.6 panta

399pirmās un piektās daļas prasībām";

400aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "šā likuma

40161.1 panta 6.2 daļas 1.punkta

402prasības un 6.4 daļas prasības" ar vārdiem

403un skaitļiem "šā likuma 61.6 panta septītās

404daļas 1.punkta un devītās daļas prasības";

405izteikt piecpadsmito daļu šādā redakcijā:

406"(15) Ja emitenta juridiskā adrese ir ārvalstī un šīs

407ārvalsts normatīvajos aktos ir noteikts pienākums publicēt

408starpperiodu pārskatus un finanšu informāciju par pirmajiem trim,

409sešiem un deviņiem pārskata gada mēnešiem, uzskatāms, ka šāda

410prasība ir līdzvērtīga šā likuma 57.panta pirmās daļas un

41157.2 panta pirmās daļas prasībām."

41233. 64.2 pantā:

413papildināt otro daļu ar teikumu šādā redakcijā:

414"Prasības obligātās informācijas sagatavošanai,

415ievietošanai un meklēšanai, identifikatoru piešķiršanas kārtībai

416Eiropas elektroniskās piekļuves punktā nosaka tieši piemērojamie

417Eiropas Savienības tiesību akti par atklātības prasību

418saskaņošanu attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru

419vērtspapīrus atļauts tirgot regulētajā tirgū.";

420aizstāt trešajā daļā skaitļus un vārdus "56.1

421un 57.pantā" ar skaitļiem un vārdiem "56.1,

42257. un 57.2 pantā";

423aizstāt ceturtajā daļā vārdu "piecus" ar skaitli

424"10";

425papildināt pantu ar septīto daļu šādā redakcijā:

426"(7) Prasības finanšu pārskatu elektroniskajam

427ziņošanas formātam finanšu pārskata ievietošanai Eiropas

428elektroniskās piekļuves punktā nosaka tieši piemērojamie Eiropas

429Savienības tiesību akti par atklātības prasību saskaņošanu

430attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru vērtspapīrus

431atļauts tirgot regulētajā tirgū."

43234. 64.3 pantā:

433izteikt pirmās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:

434"(1) Lai nodrošinātu šā likuma 54.panta, kā arī D sadaļas

435III un IV nodaļas noteikumu ievērošanu datu apstrādē, ievērojot

436fizisko personu datu aizsardzību regulējošo normatīvo aktu

437prasības, Komisijai papildus Finanšu un kapitāla tirgus komisijas

438likumā un šajā likumā noteiktajām tiesībām ir

439tiesības:";

440izslēgt pirmās daļas 8.1 punktā vārdus un

441skaitli "ir sagatavota atbilstoši šā likuma 59.panta

442piektajā daļā noteiktajām prasībām un vai tā";

443izslēgt ceturto daļu.

44435. Izteikt 66.pantu šādā redakcijā:

445"66.pants. Obligātais akciju atpirkšanas

446piedāvājums

447(1) Papildus šā likuma 1.panta 44.punktā minētajām personām šā

448panta izpratnē mērķa sabiedrības akcionāri ir uzskatāmi par

449personām, kuras rīkojas saskaņoti, ja šādas personas ir:

4501) fiziskās personas un šo fizisko personu aizgādnībā esošas

451personas;

4522) laulātie;

4533) augšupējie un lejupējie radinieki līdz pirmajai

454pakāpei;

4554) komercsabiedrības, kuras kontrolē viena un tā pati

456persona;

4575) mērķa sabiedrības valdes un padomes locekļi;

4586) komercsabiedrība un tās valdes locekļi.

459(2) Par šā panta pirmās daļas 4.punktā minēto valdes un

460padomes locekļu saskaņotu rīcību liecina padomes locekļu

461ievēlēšanas un valdes locekļu iecelšanas saistība ar konkrēto

462akcionāru.

463(3) Šā panta pirmajā daļā minētās personas uzskatāmas par

464personām, kuras rīkojas saskaņoti, tikai gadījumā, ja tās

465Komisijai ticami neizskaidro un ar faktiem nepierāda saskaņotas

466rīcības neesamību.

467(4) Citiem akcionāriem adresētu piedāvājumu atpirkt tiem

468piederošās akcijas obligāti izsaka persona vai personas, kas

469rīkojas saskaņoti, ja tās:

4701) tieši vai netieši iegūst no akcijām izrietošās

471balsstiesības tādā daudzumā, ka šo personu balsstiesības sasniedz

472vai pārsniedz 30 procentus no akciju sabiedrības balsstiesīgo

473akciju kopskaita;

4742) akcionāru sapulcē, kurā ir pieņemts lēmums par akciju

475izslēgšanu no regulētā tirgus, jautājumā par akciju izslēgšanu no

476regulētā tirgus ir balsojušas "par". Šāds balsojums

477nedrīkst būt slēgts balsojums. Akcionāru sapulces protokolā

478norāda tos akcionārus, kuri balsoja "par". Akcionāri,

479kuri akcionāru sapulcē jautājumā par akciju izslēgšanu no

480regulētā tirgus ir balsojuši "par", pilnvaro no sava

481vidus pārstāvi, kurš viņu vārdā izteiks piedāvājumu.

482(5) Obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu neizsaka, ja:

4831) persona vai personas, kas rīkojas saskaņoti, iegūst šā

484panta ceturtās daļas 1.punktā minēto balsstiesību daudzumu tāda

485brīvprātīgā akciju atpirkšanas piedāvājuma rezultātā, kurš

486izteikts nolūkā iegūt šā panta ceturtās daļas 1.punktā minēto

487balsstiesību daudzumu mērķa sabiedrībā un kurš izteikts visiem

488mērķa sabiedrības akcionāriem par visām mērķa sabiedrības

489akcijām. Šādā brīvprātīgā akciju atpirkšanas piedāvājumā akciju

490cenu nosaka atbilstoši šā likuma 74.pantam;

4912) persona vai personas, kas rīkojas saskaņoti, izsakot

492obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu šā panta ceturtās daļas

4932.punktā minētajā gadījumā, iegūst šā panta ceturtās daļas

4941.punktā minēto balsstiesību daudzumu izteiktā obligātā akciju

495atpirkšanas piedāvājuma laikā vai rezultātā;

4963) persona vai personas iegūst šā panta ceturtās daļas

4971.punktā minēto balsstiesību daudzumu, notiekot kontroles maiņai

498vienā koncernā vai grupā esošo komercsabiedrību ietvaros, un šo

499izmaiņu rezultātā persona, kurai ir netieši iegūta līdzdalība ar

500kontrolētu komercsabiedrību starpniecību, nemainās;

5014) ieguldījums mērķa sabiedrības akcijās personai ir īstermiņa

502ieguldījums bez mērķa piedalīties akciju sabiedrības pārvaldē un

503tiek veikts, mērķa sabiedrības akcijas iegādājoties

504kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības tirdzniecības

505portfelim, vai kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība

506mērķa sabiedrības akcijas ir iegādājusies, parakstoties uz jaunās

507emisijas akcijām, ar mērķi tās pārdot saviem klientiem, ja

508balsstiesīgo akciju daudzums tiek samazināts un kļūst mazāks par

509šā panta ceturtās daļas 1.punktā noteikto balsstiesību daudzumu

510sešu mēnešu laikā no šā balsstiesību daudzuma sasniegšanas vai

511pārsniegšanas dienas;

5125) šā panta ceturtās daļas 1.punktā noteiktais balsstiesību

513daudzums ir sasniegts vai pārsniegts komercsabiedrības akcionāra

514reorganizācijas ietvaros ar mērķi veikt apvienošanos, ievērojot

515nosacījumu, ka pēc reorganizācijas spēkā stāšanās saskaņā ar

516Komerclikumā noteikto balsstiesīgo akciju daudzums triju mēnešu

517laikā tiek samazināts un kļūst mazāks pat šā panta ceturtās daļas

5181.punktā noteikto balsstiesību daudzumu;

5196) šā panta ceturtās daļas 1.punktā noteiktais balsstiesību

520daudzums ir sasniegts vai pārsniegts ķīlas tiesības vai finanšu

521garantijas realizācijas rezultātā, ja balsstiesīgo akciju

522daudzums tiek samazināts un kļūst mazāks par šā panta ceturtās

523daļas 1.punktā noteikto balsstiesību daudzumu sešu mēnešu laikā

524no šā balsstiesību daudzuma sasniegšanas vai pārsniegšanas

525dienas;

5267) šā panta ceturtās daļas 1.punktā noteiktais balsstiesību

527daudzums ir pārsniegts ne vairāk kā par trim procentiem no kopējā

528balsstiesīgo akciju skaita bez mērķa piedalīties akciju

529sabiedrības pārvaldē vai ietekmēt balsojumu akcionāru sapulcēs,

530ja balsstiesīgo akciju daudzums tiek samazināts un kļūst mazāks

531par šā panta ceturtās daļas 1.punktā noteikto balsstiesību

532daudzumu viena mēneša laikā no šā balsstiesību daudzuma

533sasniegšanas vai pārsniegšanas dienas;

5348) līdzdalības apmērs, kas sasniedz vai pārsniedz 30 procentus

535no akciju sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita, ir iegūts

536pirms akciju sabiedrības akciju iekļaušanas regulētajā tirgū un

537emisijas prospektā iekļauta informācija par personu, kuras

538līdzdalības apjoms sasniedzis vai pārsniedzis 30 procentus no

539akciju sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita, vai

540attiecīgajām personām, kuras rīkojas saskaņoti un kuru kopējais

541līdzdalības apmērs ir sasniedzis vai pārsniedzis

54230 procentus no akciju sabiedrības balsstiesīgo akciju

543kopskaita.

544(6) Ja persona vai personas, kas rīkojas saskaņoti, iegūst šā

545panta ceturtās daļas 1.punktā minēto balsstiesību daudzumu

546mantošanas rezultātā, tā vai tās obligāto akciju atpirkšanas

547piedāvājumu var neizteikt divus gadus no dienas, kad mantotās

548akcijas iegrāmatotas finanšu instrumentu kontā vai reģistrētas

549akcionāru reģistrā.

550(7) Persona nevar izmantot balsstiesības, kas izriet no tai

551piederošajām akcijām, un netieši iegūtās balsstiesības, ja šī

552persona:

5531) šajā likumā noteiktajos termiņos un noteiktajā kārtībā

554neizsaka obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu;

5552) izsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu, kas neatbilst likuma

556prasībām;

5573) nav šajā likumā noteiktajā kārtībā veikusi norēķinus ar

558ieguldītājiem, kuri pieņēmuši akciju atpirkšanas piedāvājumu.

559(8) Akcionāru sapulces lēmumi, kas pieņemti, izmantojot

560balsstiesības pretēji šā panta septītās daļas noteikumiem, nav

561spēkā, un uz šo lēmumu pamata nedrīkst lūgt, lai tiek izdarīti

562ieraksti jebkāda veida publiskajos reģistros.

563(9) Šā panta septītajā daļā minēto balsstiesību izmantošanu

564persona var atsākt tikai tad, kad tā kaut vai ar kavēšanos, bet

565ir izpildījusi šajā nodaļā noteiktos pienākumus un novērsusi

566Komisijas konstatētos trūkumus."

56736. 70.pantā:

568izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

569"(1) Piedāvātājs ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā pēc šā

570likuma 66.panta ceturtās daļas 1.punktā minēto apstākļu

571iestāšanās vai 66.panta ceturtās daļas 2.punktā minētā akcionāru

572sapulces lēmuma pieņemšanas, vai piedāvātāja lēmuma izteikt

573brīvprātīgo akciju atpirkšanas piedāvājumu iesniedz Komisijai

574iesniegumu par akciju atpirkšanas piedāvājuma

575izteikšanu.";

576papildināt pantu ar 1.1 un 1.2 daļu

577šādā redakcijā:

578"(11) Ja piedāvātājam ir jāsaņem citas valsts

579institūcijas atļauja šā likuma 66.panta ceturtās daļas 1.punktā

580minētā balsstiesību daudzuma iegūšanai, šā panta pirmajā daļā

581minēto iesniegumu piedāvātājs iesniedz 10 darbdienu laikā pēc

582šādas atļaujas saņemšanas dienas.

583(12) Šā panta pirmajā daļā noteiktais piedāvātāja

584brīvprātīgais akciju atpirkšanas piedāvājums ir izpildāms tikai

585pēc šā panta 1.1 daļā minētās atļaujas

586saņemšanas.";

587aizstāt ceturtajā daļā vārdus un skaitļus "šā likuma

58866.panta pirmās daļas 2.punktā minētajā gadījumā" ar vārdiem

589un skaitļiem "šā likuma 66.panta ceturtās daļas 2.punktā

590minētajā gadījumā";

591aizstāt 4.1 daļā vārdus un skaitli "šā likuma

59266.panta pirmajā daļā" ar vārdiem un skaitli "šā likuma

59366.panta ceturtajā daļā".

59437. Izteikt 84.pantu šādā redakcijā:

595"84.pants. Šīs nodaļas darbības joma

596(1) Šī nodaļa papildus Regulā Nr. 596/2014 paredzētajam nosaka

597Komisijas kā kompetentās iestādes Regulas Nr. 596/2014 izpratnē

598tiesības un pienākumus iekšējās informācijas izmantošanas

599uzraudzībā un manipulāciju novēršanā finanšu tirgos.

600(2) Komisija izveido un uztur ziņošanas sistēmu par Regulas

601Nr. 596/2014 iespējamiem un faktiskajiem pārkāpumiem.

602(3) Lai nodrošinātu šā panta pirmajā un otrajā daļā minēto,

603Komisijai ir tiesības izdot normatīvos noteikumus, kas

604nosaka:

6051) informāciju, kas uzskatāma par iekšējo informāciju un

606atklājama sabiedrībai;

6072) gadījumus, kad iekšējās informācijas publicēšanas

608aizkavējums var maldināt sabiedrību vai apdraudēt emitenta vai

609emisijas kvotu tirgus dalībnieka likumīgās intereses;

6103) prasības attiecībā uz kārtību, kādā persona, kas veic

611pārvaldības pienākumus, paziņo par veiktajiem darījumiem;

6124) kārtību, kādā Komisijai iesniedz un Komisija izskata šā

613panta otrajā daļā minētajā ziņošanas sistēmā saņemtos ziņojumus

614un nodrošina ziņojumu sniegušās personas identitātes un personas

615datu aizsardzību atbilstoši personas datu aizsardzību

616regulējošiem normatīvajiem aktiem.

617(4) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde izstrādā

618iekšējo procedūru, kas nosaka kārtību, kādā darbinieki tai ziņo

619par Regulas Nr. 596/2014 pārkāpumiem ieguldījumu brokeru

620sabiedrībā un kredītiestādē."

62138. Papildināt likumu ar 84.1 pantu šādā

622redakcijā:

623"84.1 pants. Atbildība par iekšējās

624informācijas nelikumīgu izmantošanu, izpaušanu un manipulācijām

625finanšu tirgos

626(1) Par iekšējās informācijas nelikumīgu izmantošanu finanšu

627tirgos, ieteikšanu citai personai vai citas personas pamudināšanu

628iesaistīties iekšējās informācijas izmantošanā finanšu tirgos, ja

629tiek konstatēts Regulas Nr. 596/2014 14.panta "a" vai

630"b" apakšpunktā minētā aizlieguma pārkāpums, kā arī šīs

631regulas 8.pantā paredzētās darbības, persona Krimināllikumā

632paredzētajos gadījumos saucama pie kriminālatbildības. Pārējos

633gadījumos, kad tiek konstatēts Regulas Nr. 596/2014 14.panta

634"a" vai "b" apakšpunktā minētā aizlieguma

635pārkāpums, kā arī šīs regulas 8.pantā paredzētās darbības,

636personai iestājas atbildība saskaņā ar šā likuma 148.pantu.

637(2) Ja personas rīcībā ir vai ir bijusi finanšu tirgus iekšējā

638informācija un personas rīcība ir likumīga saskaņā ar Regulas

639Nr. 596/2014 9.pantu, nav uzskatāms, ka minētā persona ir

640nelikumīgi izmantojusi šo informāciju un iesaistījusies iekšējās

641informācijas izmantošanā finanšu tirgos saistībā ar vērtspapīru

642iegādi vai atsavināšanu.

643(3) Par finanšu tirgus iekšējās informācijas nelikumīgu

644izpaušanu, ja tiek konstatēts Regulas Nr. 596/2014 14.panta

645"c" apakšpunktā minētais iekšējās informācijas

646nelikumīgas izpaušanas aizliegums, kā arī šīs regulas 10.pantā

647paredzētās darbības, persona Krimināllikumā paredzētajos

648gadījumos saucama pie kriminālatbildības. Nav uzskatāms, ka

649persona nelikumīgi izpaudusi finanšu tirgus iekšējo informāciju,

650ja informācijas izpaušana notiek, personai veicot darba, amata

651vai profesionālos pienākumus vai kad izpaušana uzskatāma par

652tirgus izzināšanu, kas veikta saskaņā ar Regulas Nr. 596/2014

65311.panta 1., 2., 3., 4., 5., 6., 7. un 8.punktu.

654(4) Par manipulācijām finanšu tirgos persona

655Krimināllikumā paredzētajos gadījumos saucama pie

656kriminālatbildības, ja konstatēts Regulas Nr. 596/2014 15.pantā

657minētais manipulāciju aizlieguma pārkāpums, personai izdarot kādu

658no šādām darbībām:

6591) iesaistīšanās darījumā, tirdzniecības rīkojuma iesniegšana

660vai jebkura cita rīcība, ar kuru:

661a) tiek sniegtas nepareizas vai maldinošas norādes par finanšu

662instrumenta vai saistīta tūlītēja preču darījuma līguma

663piedāvājumu, pieprasījumu vai cenu,

664b) tiek nodrošināta viena vai vairāku finanšu instrumentu vai

665saistīta tūlītēja preču darījuma līguma cenas noteikšana

666neatbilstošā vai mākslīgā līmenī, izņemot gadījumus, kad iemesli,

667kādēļ persona iesaistījusies darījumā vai iesniegusi

668tirdzniecības rīkojumu, ir likumīgi un minētais darījums vai

669tirdzniecības rīkojums ir saderīgs ar tirgus praksi attiecīgajā

670tirgus vietā;

6712) iesaistīšanās darījumā vai tirdzniecības rīkojuma došana,

672vai jebkura cita darbība vai rīcība, kas ietekmē cenu vienam vai

673vairākiem finanšu instrumentiem vai saistītam tūlītējam preču

674darījuma līgumam, izmantojot fiktīvus mehānismus vai cita veida

675maldināšanu vai viltu;

6763) tādas informācijas izplatīšana, izmantojot presi vai citus

677plašsaziņas līdzekļus, tostarp internetu, vai kādus citus

678līdzekļus, kas sniedz nepareizas vai maldinošas norādes attiecībā

679uz finanšu instrumenta vai saistīta tūlītēja preču darījuma

680līguma piedāvājumu, pieprasījumu vai cenu vai nodrošina viena vai

681vairāku finanšu instrumentu vai saistīta tūlītēja preču darījuma

682līguma cenas noteikšanu neatbilstošā vai mākslīgā līmenī;

6834) nepatiesas vai maldinošas informācijas nosūtīšana,

684nepatiesu vai maldinošu datu sniegšana vai jebkura cita rīcība,

685kas izpaužas kā manipulēšana ar etalona aprēķināšanu.

686(5) Gadījumos, kad par manipulācijām finanšu tirgos persona

687nav saucama pie kriminālatbildības, bet tiek konstatētas šā panta

688ceturtajā daļā un Regulas Nr. 596/2014 12.pantā minētās darbības,

689personai iestājas atbildība saskaņā ar šā likuma

690148.pantu."

69139. Izslēgt 85., 86., 86.1, 87., 88.,

69288.1 un 89.pantu.

69340. Izteikt 90.pantu šādā redakcijā:

694"90.pants. Komisijas tiesības

695Lai nodrošinātu Regulas Nr. 596/2014 un šīs nodaļas noteikumu

696ievērošanu, Komisijai papildus Finanšu un kapitāla tirgus

697komisijas likumā un citām šajā likumā noteiktajām tiesībām ir

698tiesības:

6991) pieprasīt un saņemt no finanšu instrumentu tirgus

700dalībniekiem telefona sarunu ierakstus un cita veida datu

701pārraides ierakstus;

7022) pieprasīt no tirgus dalībniekiem standartizētu informāciju

703un ziņojumus par darījumiem ar preču atvasinātajiem instrumentiem

704saistītos tūlītēju darījumu tirgos, kā arī tieši piekļūt šādām

705tirdzniecības sistēmām;

7063) uzdot kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām

707apturēt finanšu instrumentu operācijas personas kontā vai naudas

708līdzekļu kustību personas kontā uz Komisijas lēmumā noteikto

709laiku;

7104) uz laiku apturēt finanšu instrumentu tirdzniecību;

7115) pieprasīt, lai finanšu instrumentu tirgus dalībnieki

712izbeidz jebkādas darbības, kas ir pretrunā ar Regulas Nr. 596/2014

713un šīs nodaļas noteikumiem;

7146) uz laiku ierobežot finanšu instrumentu tirgus dalībnieka

715darbību;

7167) tās noteiktajā termiņā pieprasīt, lai emitents vai cita

717persona, kas atklājusi vai izplatījusi nepareizu vai maldinošu

718informāciju, Regulā Nr. 596/2014 noteiktajā kārtībā publicē

719paziņojumu par iepriekš sniegtās informācijas labošanu;

7208) vērsties tiesībaizsardzības iestādēs ar pieteikumu par

721kriminālprocesa uzsākšanu."

72241. Izslēgt 91.pantu.

72342. Aizstāt 101.panta otrajā daļā vārdu "banka"

724(attiecīgā locījumā un skaitlī) ar vārdu

725"kredītiestāde" (attiecīgā locījumā un skaitlī).

72643. Aizstāt 103.panta pirmās daļas ievaddaļā, otrajā, trešajā

727daļā un 129.panta otrās daļas 2.punktā vārdu "banka"

728(attiecīgā locījumā un skaitlī) ar vārdu

729"kredītiestāde" (attiecīgā locījumā un skaitlī).

73044. Izteikt 144.pantu šādā redakcijā:

731"144.pants. Informācijas apmaiņa ar dalībvalstu

732uzraudzības institūcijām iekšējās informācijas izmantošanas un

733tirgus manipulāciju aizlieguma uzraudzības nodrošināšanai

734(1) Komisija iekšējās informācijas izmantošanas un tirgus

735manipulāciju aizlieguma uzraudzībā sadarbojas ar dalībvalstu

736uzraudzības institūcijām saskaņā ar Regulas Nr. 596/2014

737noteikumiem.

738(2) Ja Komisijas rīcībā nav informācijas, kuru dalībvalsts

739uzraudzības institūcija, pamatojoties uz motivētu pieprasījumu,

740ir lūgusi sniegt un kura tai nepieciešama, lai veiktu savus

741iekšējās informācijas izmantošanas un tirgus manipulāciju

742aizlieguma uzraudzības pienākumus, Komisija veic savā kompetencē

743esošas darbības, lai iegūtu pieprasīto informāciju.

744(3) Ja dalībvalsts uzraudzības institūcijas pieprasīto

745informāciju Komisijai nav iespējams iegūt, Komisija informē

746attiecīgo dalībvalsts uzraudzības institūciju, norādot iemeslus,

747kuru dēļ tai nav iespējams sniegt pieprasīto

748informāciju."

74945. 148.pantā:

750izslēgt trešo daļu;

751izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

752"(4) Ja persona, kurai saskaņā ar šā likuma 66.panta

753noteikumiem ir pienākums izteikt obligāto akciju atpirkšanas

754piedāvājumu, to noteiktajā kārtībā neizdara, Komisijai ir

755tiesības uzlikt personai soda naudu līdz 700 000

756euro.";

757izslēgt septīto daļu;

758papildināt pantu ar sešpadsmito un septiņpadsmito daļu šādā

759redakcijā:

760"(16) Ja persona nav ievērojusi šā likuma 54., 56., 57.,

76157.2 panta vai IV nodaļas prasības vai nav izpildījusi

762tai uzlikto pienākumu un nav noteiktā kārtībā ziņojusi par

763nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai zaudēšanu akciju sabiedrībā

764atbilstoši šā likuma 61.panta prasībām, Komisija ir tiesīga

765piemērot vienu vai vairākas šādas sankcijas:

7661) publiskā paziņojumā norādīt par pārkāpumu atbildīgo fizisko

767vai juridisko personu un pārkāpuma būtību;

7682) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai

769juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību;

7703) uzlikt juridiskajai personai pēc apmēra lielāko soda

771naudu:

772a) līdz 10 000 000 euro vai līdz

773pieciem procentiem no iepriekšējā finanšu gada kopējā

774apgrozījuma saskaņā ar iepriekšējā finanšu gada apstiprināto gada

775pārskatu. Ja juridiskā persona ir mātes sabiedrības meitas

776sabiedrība vai šīs meitas sabiedrības filiāle, kura sagatavo

777konsolidēto finanšu pārskatu saskaņā ar Gada pārskatu un

778konsolidēto gada pārskatu likumu, kopējo apgrozījumu veido

779iepriekšējā finanšu gada kopējais apgrozījums vai atbilstoša

780veida ienākumi, pamatojoties uz galējās mātes sabiedrības

781iepriekšējā finanšu gada konsolidētajos finanšu pārskatos

782uzrādīto,

783b) līdz personas gūto ienākumu vai novērsto iespējamo

784zaudējumu divkāršam apmēram, ja var noteikt pārkāpuma rezultātā

785gūtos ienākumus vai novērstos iespējamos zaudējumus;

7864) uzlikt fiziskajai personai pēc apmēra lielāko soda

787naudu:

788a) līdz 2 000 000 euro,

789b) līdz personas gūto ienākumu vai novērsto iespējamo

790zaudējumu divkāršam apmēram, ja var noteikt pārkāpuma rezultātā

791gūtos ienākumus vai novērstos iespējamos zaudējumus.

792(17) Ja persona nav ievērojusi Regulas Nr. 596/2014 14.,

79315.panta, 16.panta 1. vai 2.punkta, 17.panta 1., 2., 4., 5. vai

7948.punkta, 18.panta 1., 2., 3., 4., 5. vai 6.punkta, 19.panta 1.,

7952., 3., 5., 6., 7. vai 11.punkta vai 20.panta 1.punkta prasības,

796Komisija ir tiesīga piemērot vienu vai vairākas šādas sankcijas

797vai uzraudzības pasākumus:

7981) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai

799juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību;

8002) uzlikt par pienākumu atmaksāt pārkāpuma rezultātā gūto

801ienākumu vai novērsto iespējamo zaudējumu, ja tos var

802noteikt;

8033) publiskā paziņojumā norādīt par pārkāpumu atbildīgo fizisko

804vai juridisko personu un pārkāpuma būtību;

8054) uz laiku apturēt vai anulēt ieguldījumu brokeru sabiedrībai

806izsniegto licenci ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu

807blakuspakalpojumu sniegšanai vai aizliegt kredītiestādei sniegt

808ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus;

8095) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības

810vai kredītiestādes valdes vai padomes loceklim vai citai

811fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai

812noteiktos pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā vai

813kredītiestādē;

8146) atcelt no amata ieguldījumu brokeru sabiedrības vai

815kredītiestādes valdes vai padomes locekli vai aizliegt citai

816fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai

817noteiktos amata pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā, ja

818minētās personas ir atkārtoti pārkāpušas Regulas Nr. 596/2014 14.

819vai 15.panta prasības;

8207) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības

821vai kredītiestādes valdes vai padomes loceklim vai citai

822fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt

823darījumus savā uzdevumā;

8248) uzlikt soda naudu līdz pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu

825vai novērsto iespējamo zaudējumu trīskāršam apmēram, ja var

826noteikt pārkāpuma rezultātā gūtos ienākumus vai novērstos

827iespējamos zaudējumus;

8289) uzlikt soda naudu fiziskajai personai par Regulas

829Nr. 596/2014:

830a) 14. vai 15.panta prasību pārkāpumiem līdz

8315 000 000 euro,

832b) 16. vai 17.panta prasību pārkāpumiem līdz

8331 000 000 euro,

834c) 18., 19. vai 20.panta prasību pārkāpumiem līdz 500 000

835euro;

83610) uzlikt soda naudu juridiskajai personai par Regulas

837Nr. 596/2014:

838a) 14. vai 15.panta prasību pārkāpumiem līdz

83915 000 000 euro vai līdz 15 procentiem

840no iepriekšējā finanšu gada kopējā apgrozījuma saskaņā ar

841iepriekšējā finanšu gada apstiprināto gada pārskatu. Ja juridiskā

842persona ir mātes sabiedrības meitas sabiedrība vai šīs meitas

843sabiedrības filiāle, kura sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu

844saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu,

845kopējo apgrozījumu veido iepriekšējā finanšu gada kopējais

846apgrozījums vai atbilstoša veida ienākumi, pamatojoties uz

847galējās mātes sabiedrības iepriekšējā finanšu gada konsolidētajos

848finanšu pārskatos uzrādīto,

849b) 16. vai 17.panta pārkāpumiem līdz 2 500 000

850euro vai līdz diviem procentiem no iepriekšējā

851finanšu gada kopējā apgrozījuma saskaņā ar iepriekšējā finanšu

852gada apstiprināto gada pārskatu. Ja juridiskā persona ir mātes

853sabiedrības meitas sabiedrība vai šīs meitas sabiedrības filiāle,

854kura sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu saskaņā ar Gada

855pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu, kopējo apgrozījumu

856veido iepriekšējā finanšu gada kopējais apgrozījums vai

857atbilstoša veida ienākumi, pamatojoties uz galējās mātes

858sabiedrības iepriekšējā finanšu gada konsolidētajos finanšu

859pārskatos uzrādīto,

860c) 18., 19. vai 20.panta prasību pārkāpumiem līdz

8611 000 000 euro."

86246. 150.pantā:

863izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

864"(1) Komisija informāciju par sankcijām un

865uzraudzības pasākumiem, kas personām piemēroti par šā likuma

866148.pantā minētajiem pārkāpumiem, ievieto savā mājaslapā

867internetā, norādot ziņas par tās izdotā administratīvā akta

868apstrīdēšanu un pieņemto nolēmumu.";

869papildināt pantu ar 2.1 un 2.2 daļu

870šādā redakcijā:

871"(21) Šā panta pirmajā daļā minēto informāciju

872par šā likuma 148.panta septiņpadsmitajā daļā minētajām sankcijām

873un uzraudzības pasākumiem Komisijai ir tiesības nepubliskot, ja

874tā pēc iepriekšēja izvērtējuma veikšanas konstatē, ka publicēšana

875apdraudētu finanšu tirgus stabilitāti vai šādas informācijas

876publicēšana nav samērīga ar izdarīto pārkāpumu.

877(22) Komisija informāciju par sankcijām un

878uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti par Regulas Nr. 596/2014

879pārkāpumiem, publicē saskaņā ar šīs regulas

880noteikumiem.";

881izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

882"(4) Šajā pantā noteiktajā kārtībā Komisijas mājaslapā

883internetā ievietotā informācija par šā likuma 148.panta

884piecpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētajiem pārkāpumiem ir

885pieejama piecus gadus no tās ievietošanas dienas."

88647. Papildināt pārejas noteikumus ar 52., 53., 54., 55., 56.

887un 57.punktu šādā redakcijā:

888"52. Emitents, kura pārvedami vērtspapīri ir iekļauti

889regulētajā tirgū un kuram izcelsmes dalībvalsti nosaka atbilstoši

890šā likuma 3.1 panta ceturtās daļas 2.punktam vai šā

891panta sestajai daļai, bet kurš līdz 2015.gada 27.novembrim par

892izcelsmes dalībvalsts izvēli nav informējis kompetentās

893institūcijas, informē kompetento institūciju triju mēnešu laikā

894no grozījumu šā likuma 3.1 pantā spēkā stāšanās

895dienas.

89653. Šā likuma 56.panta trešās daļas prasības, kas attiecināmas

897uz kapitālsabiedrību, kuras parāda vērtspapīri iekļauti

898regulētajā tirgū, piemēro kapitālsabiedrības gada pārskatiem,

899kurus sagatavo par pārskata periodu, kas sākas 2016.gada 1.jūlijā

900vai vēlāk, ja vien kapitālsabiedrība savus finanšu pārskatus jau

901nesagatavo saskaņā ar Regulu Nr. 1606/2002.

90254. Šā likuma 57.pantu, kas izteikts jaunā redakcijā, un

90357.2 pantu sāk piemērot emitentu starpperiodu

904pārskatiem un finanšu informācijai, kas tiek sagatavota par

905pārskata gadu, kurš sākas 2016.gada 1.jūlijā vai vēlāk.

90655. Šā likuma grozījumi attiecībā uz 59., 85., 86.,

90786.1, 87., 88., 88.1, 89. un 91.panta

908izslēgšanu, 84. un 90.pants, kas izteikts jaunā redakcijā, kā arī

909grozījumi 148.pantā attiecībā uz trešās un septītās daļas

910izslēgšanu, ceturtā daļa, kas izteikta jaunā redakcijā, un

911148.panta sešpadsmitā un septiņpadsmitā daļa stājas spēkā

9122016.gada 3.jūlijā.

91356. Attiecībā uz personu vai personām, kuras rīkojas

914saskaņoti, kurām līdz šā likuma 66.panta (jaunā

915redakcijā) spēkā stāšanās dienai tieši vai netieši ir iegūta

916līdzdalība tādā akciju sabiedrībā, kuras akcijas iekļautas

917regulētajā tirgū, tādā daudzumā, kas sasniedz vai pārsniedz 30

918procentus no akciju sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita,

919bet nesasniedz vai nepārsniedz 50 procentus no akciju

920sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita, šā likuma 66.panta

921(jaunā redakcijā) noteikumi tiek piemēroti ar dienu, kad tās

922palielina savu līdzdalības apjomu virs līdzdalības apmēra, kāds

923iegūts līdz šā likuma 66.panta (jaunā redakcijā) spēkā stāšanās

924dienai. Attiecībā uz personu vai personām, kuras rīkojas

925saskaņoti, kurām līdz šā likuma 66.panta (jaunā redakcijā)

926spēkā stāšanās dienai tieši vai netieši ir iegūta līdzdalība tādā

927akciju sabiedrībā, kuras akcijas iekļautas regulētajā tirgū, tādā

928daudzumā, kas sasniedz vai pārsniedz 30 procentus no akciju

929sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita, bet nesasniedz vai

930nepārsniedz 50 procentus no akciju sabiedrības balsstiesīgo

931akciju kopskaita, un kuras līdz šā likuma 66.panta (jaunā

932redakcijā) spēkā stāšanās dienai ir izteikušas tādu akciju

933brīvprātīgo atpirkšanas piedāvājumu, kas ir izteikts visiem

934akciju sabiedrības akcionāriem par visām akciju sabiedrības

935akcijām par cenu, kas noteikta saskaņā ar šā likuma 74.panta

936prasībām, akciju obligāto atpirkšanas piedāvājumu neizsaka.

93757. Attiecībā uz personu vai personām, kuras rīkojas

938saskaņoti, kurām līdz šā likuma 66.panta (jaunā redakcijā) spēkā

939stāšanās dienai ir tieši vai netieši iegūta līdzdalība tādā

940akciju sabiedrībā, kuras akcijas iekļautas regulētajā tirgū, tādā

941daudzumā, kas sasniedz vai pārsniedz 50 procentus no akciju

942sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita, attiecībā uz akciju

943obligātā atpirkšanas piedāvājuma izteikšanu piemēro attiecīgo

944jautājumu regulējošās normas par akciju obligātā atpirkšanas

945piedāvājuma izteikšanu, kas bija spēkā līdz šā likuma 66.panta

946(jaunā redakcijā) spēkā stāšanās dienai."

94748. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības

948direktīvām ar 34. un 35.punktu šādā redakcijā:

949"34) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 22.oktobra

950direktīvas 2013/50/ES, ar kuru groza Eiropas Parlamenta un

951Padomes direktīvu 2004/109/EK par atklātības prasību saskaņošanu

952attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru vērtspapīrus

953atļauts tirgot regulētajā tirgū, Eiropas Parlamenta un Padomes

954direktīvu 2003/71/EK par prospektu, kurš jāpublicē, publiski

955piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību, un

956Komisijas direktīvu 2007/14/EK, ar ko nosaka sīki izstrādātus

957noteikumus direktīvas 2004/109/EK atsevišķu noteikumu īstenošanai

958(Dokuments attiecas uz EEZ);

95935) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014.gada 16.aprīļa

960direktīvas 2014/57/ES par kriminālsodiem par tirgus ļaunprātīgu

961izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas

962direktīva)."

963Likums Saeimā pieņemts 2016.gada 26.maijā.