61. pants
Paziņošanas pienākums,

ņemot vērā balsstiesību īpatsvaru

(1) Persona paziņo par savu balsstiesību īpatsvaru, kad akciju

iegūšanas, atsavināšanas, pamatkapitāla palielināšanas vai

samazināšanas vai kādu citu notikumu rezultātā tas sasniedz,

pārsniedz vai kļūst mazāks par 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50 vai 75

procentiem.

(2) Ja akciju sabiedrībai Latvijas Republika ir izcelsmes

dalībvalsts, persona paziņo arī par savu balsstiesību īpatsvaru,

kad akciju iegūšanas, atsavināšanas, pamatkapitāla palielināšanas

vai samazināšanas vai kādu citu notikumu rezultātā tas sasniedz,

pārsniedz vai kļūst mazāks par 90 vai 95 procentiem.

61.1 pants.

Balsstiesību īpatsvara aprēķināšana

(1) Aprēķinot balsstiesību īpatsvaru, ņem vērā visas

balsstiesīgās akcijas, pat ja balsstiesību izmantošana ir

apturēta.

(2) Informācijā par balsstiesību īpatsvaru norāda ziņas par

visām balsstiesīgajām akcijām, atsevišķi norādot katras

kategorijas akcijas.

(3) Aprēķinot balsstiesību īpatsvaru, persona summē visas

balsstiesības, kuras izriet no viena emitenta emitētajām

balsstiesīgajām akcijām, par tām emitētiem depozitārajiem

sertifikātiem, šā likuma 60.panta pirmās daļas 4.punktā

minētajiem finanšu instrumentiem, ja tiks realizētas tiesības,

kas izriet no šā likuma 60.panta pirmās daļas 3.punktā minētajiem

finanšu instrumentiem.

(4) Nosakot personas netieši iegūtās līdzdalības apmēru, ņem

vērā arī šā likuma 8.pantā norādītās balsstiesības.

(5) Aprēķinot balsstiesību īpatsvaru, summē tieši un netieši

iegūtās līdzdalības apmēru un tieši un netieši iegūstamās

līdzdalības apmēru, kuru iegūs, ja tiks realizētas tiesības, kas

izriet no šā likuma 60.panta pirmās daļas 3.punktā minētajiem

finanšu instrumentiem.

(6) Šā likuma 60.panta pirmās daļas 3.punktā minēto finanšu

instrumentu balsstiesību īpatsvaru aprēķina, ņemot vērā pilnā

apmērā pamatakcijas, kas iegūstamas no finanšu instrumentiem

izrietošo tiesību realizācijas. Ja par finanšu instrumentiem

paredzēts norēķinus veikt tikai naudā, balsstiesību īpatsvaru

aprēķina ar delta korekciju, reizinot pamatakciju nosacīto apmēru

ar finanšu instrumentu delta koeficientu. Persona summē visus

finanšu instrumentus, kas saistīti ar vienu un to pašu emitentu,

un paziņojumā ietver informāciju par visiem šiem finanšu

instrumentiem. Aprēķinot pamatakciju kopējo apmēru, persona ņem

vērā tikai finanšu instrumentu garās pozīcijas, neveicot ar vienu

un to pašu emitentu saistītu garo un īso pozīciju

ieskaitu.

(7) Šā panta sestajā daļā minētā delta koeficienta noteikšanas

metodes un balsstiesību īpatsvara aprēķināšanas metodes finanšu

instrumentiem, kuru atsauce ir akciju grozs vai indekss, nosaka

Eiropas Komisijas 2014.gada 17.decembra deleģētā regula (ES)

Nr. 2015/761, ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes

direktīvu 2004/109/EK attiecībā uz konkrētiem regulatīvajiem

tehniskajiem standartiem par nozīmīgu līdzdalību (Dokuments

attiecas uz EEZ) (turpmāk - Regula Nr. 2015/761).

(8) Pamatakcijas šīs nodaļas izpratnē ir emitenta, kura

akcijas ir iekļautas regulētajā tirgū, emitētas balsstiesīgās

akcijas, kuras saskaņā ar oficiālu vienošanos ir tiesības iegūt

šā likuma 60.panta pirmās daļas 3.punktā minēto finanšu

instrumentu ieguvējam.

(9) Lai atvieglotu akciju balsstiesību īpatsvara aprēķināšanu,

akciju sabiedrība katra kalendāra mēneša pēdējā datumā, ja šā

mēneša laikā ir radies balsstiesīgo akciju skaita vai

pamatkapitāla pieaugums vai samazinājums, atjauno informāciju par

tās kopējo balsstiesīgo akciju skaitu un pamatkapitālu, izplatot

to šā likuma 64.2 pantā noteiktajā

kārtībā."

29. Papildināt likumu ar 61.2, 61.3,

61.4, 61.5 un 61.6 pantu šādā

redakcijā:

"61.2 pants. Paziņošanas kārtība un

paziņojuma saturs

(1) Persona paziņo akciju sabiedrībai un vienlaikus arī

Komisijai, iesniedzot attiecīgu paziņojumu (turpmāk šajā nodaļā -

paziņojums), kad tās balsstiesību īpatsvars akciju iegūšanas,

atsavināšanas, pamatkapitāla palielināšanas vai samazināšanas vai

kādu citu notikumu rezultātā sasniedz, pārsniedz vai kļūst mazāks

par šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā noteikto

balsstiesību īpatsvaru.

(2) Ja paziņojums tiek sniegts saskaņā ar šā likuma 60.panta

pirmās daļas 4.punkta prasībām un finanšu instrumenta bāzes

aktīvs ietver vairāku akciju sabiedrību emitētās akcijas (akciju

grozs vai indekss), paziņojumu sniedz katrai attiecīgajai akciju

sabiedrībai un vienlaikus arī Komisijai.

(3) Paziņojumā ietver informāciju par:

1) balsstiesību sadalījumu paziņojuma iesniegšanas dienā

skaitliski, procentuāli no pamatkapitāla un no balsstiesīgo

akciju skaita pēc to iegūšanas vai atsavināšanas;

2) komercsabiedrībām, kurās personai ir kontrole un ar kuru

starpniecību akcionāram ir balsstiesības;

3) dienu, kurā šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā

noteiktais balsstiesību īpatsvars tika sasniegts vai pārsniegts,

vai samazinājās;

4) akcionāra identitāti, pat ja akcionārs nav tiesīgs izmantot

balsstiesības saskaņā ar šā likuma 8.panta noteikumiem, un tās

fiziskās vai juridiskās personas identitāti, kura ir tiesīga

izmantot balsstiesības akcionāra vārdā.

(4) Paziņojumā persona atsevišķi norāda balsstiesību

īpatsvaru, kas tai izriet no akcijām, par tām emitētiem

depozitārajiem sertifikātiem, šā likuma 60.panta pirmās daļas

4.punktā minētajiem finanšu instrumentiem un ko tā iegūs, ja tiks

realizētas tiesības, kuras izriet no šā likuma 60.panta pirmās

daļas 3.punktā minētajiem finanšu instrumentiem.

(5) Paziņojumā persona atsevišķi norāda šā likuma 60.panta

pirmās daļas 3.punktā minētos finanšu instrumentus, nodalot tos

finanšu instrumentus, kuri piešķir tiesības veikt norēķinus

naudā, no tiem finanšu instrumentiem, kuri piešķir tiesības iegūt

vai atsavināt finanšu instrumentus, veicot norēķinus ar finanšu

instrumentiem.

(6) Ja paziņojums jau tika sniegts šā likuma 60.panta pirmās

daļas 3.punktā minēto finanšu instrumentu iegūšanas gadījumā,

persona atkārtoti sniedz paziņojumu, ja tā ir iegādājusies

pamatakcijas tādā daudzumā, ka iegādes rezultātā šīs personas

balsstiesību īpatsvars viena emitenta pamatkapitālā sasniedz vai

pārsniedz šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā noteikto

balsstiesību īpatsvaru.

(7) Paziņojumam izmanto veidlapu, kuru apstiprina

Komisijas normatīvie noteikumi.

61.3 pants.

Paziņošanas termiņš un paziņojuma izplatīšana

(1) Paziņojums akciju sabiedrībai un vienlaikus arī

Komisijai iesniedzams nekavējoties, taču ne vēlāk kā četru

tirdzniecības dienu laikā pēc dienas, kad persona:

1) uzzina par balsstiesību iegūšanu vai atsavināšanu vai

iespēju tās izmantot vai arī, ņemot vērā apstākļus, tai būtu

bijis jāuzzina par to neatkarīgi no dienas, kurā balsstiesību

iegūšana vai atsavināšana vai balsstiesību izmantošanas iespēja

stājas spēkā. Šā punkta izpratnē uzskatāms, ka persona par

balsstiesību iegūšanu, atsavināšanu vai iespēju tās izmantot

uzzina ne vēlāk kā divu tirdzniecības dienu laikā pēc darījuma

dienas;

2) tiek informēta par tādu notikumu, kura rezultātā personas

balsstiesību īpatsvars sasniedz, pārsniedz vai kļūst mazāks par

šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā noteikto balsstiesību

īpatsvaru.

(2) Lai noteiktu šā panta pirmajā un trešajā daļā un šā likuma

61.4 pantā minētās tirdzniecības dienas, izmanto

emitenta izcelsmes dalībvalsts tirdzniecības dienu kalendāru, ko

attiecīgais regulētā tirgus organizētājs ir publicējis savā

mājaslapā internetā. Komisija savā mājaslapā internetā publicē

katra regulētā tirgus organizētāja, kura izcelsmes dalībvalsts ir

Latvijas Republika, noteikto tirdzniecības dienu kalendāru.

(3) Akciju sabiedrība ne vēlāk kā vienas tirdzniecības dienas

laikā no paziņojuma saņemšanas dienas izplata to šā likuma

64.2 pantā noteiktajā kārtībā.

61.4 pants. Akciju

sabiedrības paziņojums par savu akciju iegūšanu vai

atsavināšanu

Ja regulētajā tirgū iekļautu akciju emitents iegūst vai

atsavina savas akcijas, par tām emitētus depozitāros sertifikātus

vai šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā minētos

finanšu instrumentus pats vai ar citas personas starpniecību,

kura darbojas savā vārdā, bet emitenta labā, šis emitents

informāciju par iegūto vai atsavināto līdzdalības apmēru izplata

pēc iespējas īsākā laikā, bet ne vēlāk kā četru tirdzniecības

dienu laikā, skaitot no nākamās dienas pēc iegūšanas vai

atsavināšanas dienas, ja līdzdalības apmērs sasniedz, pārsniedz

vai kļūst mazāks par pieciem vai 10 procentiem no kopējā

balsstiesīgo akciju skaita.

61.5 pants. Prasības

paziņošanai netiešas līdzdalības gadījumā

(1) Par netieši iegūtās līdzdalības apmēru, kad tas sasniedz,

pārsniedz vai kļūst mazāks par šā likuma 61.panta pirmajā vai

otrajā daļā noteikto balsstiesību īpatsvaru, paziņo katrs

akcionārs vai katra persona, kas netieši ieguvusi līdzdalību

saskaņā ar šā likuma 8.pantu, vai arī visas personas, ja katras

šādas personas balsstiesību īpatsvars sasniedz, pārsniedz vai

kļūst mazāks par šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā

noteikto balsstiesību īpatsvaru.

(2) Par šā likuma 8.panta 1.punktā minēto gadījumu visas

personas, kas noslēgušas vienošanos, sniedz kopīgu

paziņojumu.

(3) Šā likuma 8.panta 8.punktā noteiktajā gadījumā, ja

akcionārs izdod pilnvaru par pārstāvību vienā akcionāru sapulcē,

sniedzams viens paziņojums pilnvaras izsniegšanas dienā.

Paziņojumā arī norāda, kāds būs balsstiesību sadalījums pēc tam,

kad pilnvarnieks vairs nebūs tiesīgs izmantot balsstiesības pēc

saviem ieskatiem.

(4) Šā likuma 8.panta 8.punktā noteiktajā gadījumā, ja

pilnvarnieks vienā dienā saņēmis vienu vai vairākas pilnvaras

pārstāvībai vienā akcionāru sapulcē, sniedzams viens paziņojums

pilnvaru saņemšanas dienā. Paziņojumā arī norāda, kāds būs

balsstiesību sadalījums pēc tam, kad pilnvarnieks vairs nebūs

tiesīgs izmantot balsstiesības pēc saviem ieskatiem.

(5) Ja paziņošanas pienākums attiecas uz vairākām

personām, var sniegt vienu kopīgu paziņojumu. Kopīga paziņojuma

sniegšana neatbrīvo no atbildības saistībā ar paziņojumu

personas, kurām ir pienākums šo paziņojumu sniegt.

61.6 pants.

Paziņošanas kārtība, kad līdzdalību iegūst ieguldījumu pārvaldes

sabiedrība, ieguldījumu brokeru sabiedrība un to mātes

sabiedrība

(1) Aprēķinot šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā

minēto balsstiesīgo akciju īpatsvaru, ieguldījumu pārvaldes

sabiedrības mātes sabiedrība nesummē tai piederošās akcijas ar

akcijām, kuras pārvalda meitas ieguldījumu pārvaldes sabiedrība

saskaņā ar normatīvo aktu prasībām, ja meitas ieguldījumu

pārvaldes sabiedrība izmanto balsstiesības neatkarīgi no

ieguldījumu pārvaldes sabiedrības mātes sabiedrības.

(2) Šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais izņēmums

attiecas arī uz depozitārajiem sertifikātiem, kas emitēti par

akcijām, un šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā

minētajiem finanšu instrumentiem.

(3) Šā panta pirmo daļu nepiemēro, ja ieguldījumu pārvaldes

sabiedrības mātes sabiedrība vai cita tās kontrolēta

komercsabiedrība ir veikusi ieguldījumus tādās pašās akcijās,

kādās ir ieguldīti meitas ieguldījumu pārvaldes sabiedrības

pārvaldīto ieguldījumu fondu līdzekļi, un meitas ieguldījumu

pārvaldes sabiedrība nav tiesīga pēc saviem ieskatiem izmantot

balsstiesības, kas piešķirtas šīm akcijām; tā šīs balsstiesības

var izmantot tikai saskaņā ar tiešiem vai netiešiem norādījumiem,

ko devusi ieguldījumu pārvaldes sabiedrības mātes sabiedrība vai

cita ieguldījumu pārvaldes sabiedrības mātes sabiedrības

kontrolēta komercsabiedrība. Šā panta izpratnē tiešs norādījums

ir jebkurš norādījums, ko sniedz ieguldījumu pārvaldes

sabiedrības vai ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība

vai tās kontrolēta komercsabiedrība un ar ko nosaka, kā meitas

ieguldījumu pārvaldes sabiedrība vai ieguldījumu brokeru

sabiedrība konkrētajā gadījumā izmanto balsstiesības. Šā panta

izpratnē netiešs norādījums ir jebkurš vispārējs vai konkrēts

norādījums, ko sniedz ieguldījumu pārvaldes sabiedrības vai

ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība vai tās

kontrolēta komercsabiedrība, ierobežojot meitas ieguldījumu

pārvaldes sabiedrības vai ieguldījumu brokeru sabiedrības izvēles

brīvību attiecībā uz balsstiesību izmantošanu tā, lai kalpotu

noteiktām ieguldījumu pārvaldes sabiedrības vai ieguldījumu

brokeru sabiedrības mātes sabiedrības vai tās kontrolētas

komercsabiedrības darījumu interesēm.

(4) Aprēķinot šā likuma 61.panta pirmajā vai otrajā daļā

minēto balsstiesīgo akciju īpatsvaru, ieguldījumu brokeru

sabiedrības mātes sabiedrība nesummē tai piederošās akcijas ar

akcijām, kuras tās meitas ieguldījumu brokeru sabiedrība

individuāli pārvalda saskaņā ar ieguldītāja pilnvarojumu šā

likuma 3.panta ceturtās daļas 3.punkta izpratnē, ievērojot

nosacījumu, ka meitas ieguldījumu brokeru sabiedrība:

1) ir saņēmusi licenci šā likuma 3.panta ceturtās daļas

3.punktā noteiktā ieguldījumu pakalpojuma sniegšanai;

2) var izmantot no šādām akcijām izrietošās balsstiesības

tikai saskaņā ar rakstveidā vai elektroniski sniegtiem ar

ieguldījumu brokeru sabiedrību nesaistītas personas norādījumiem

vai nodrošina, ka ieguldījumu portfeļu individuālas pārvaldīšanas

pakalpojumus veic neatkarīgi no visiem citiem pakalpojumiem

saskaņā ar nosacījumiem, kas atbilst tiem, kuri paredzēti

Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā, piemērojot attiecīgus

mehānismus;

3) izmanto savas balsstiesības neatkarīgi no ieguldījumu

brokeru sabiedrības mātes sabiedrības.

(5) Šā panta ceturto daļu nepiemēro, ja ieguldījumu

brokeru sabiedrības mātes sabiedrība vai tās kontrolēta

komercsabiedrība ir veikusi ieguldījumus akcijās, ko pārvalda tās

meitas ieguldījumu brokeru sabiedrība, un meitas ieguldījumu

brokeru sabiedrība nav tiesīga pēc saviem ieskatiem izmantot no

tās pārvaldīšanā esošajām akcijām, par tām emitētiem

depozitārajiem sertifikātiem izrietošās balsstiesības, un tā šīs

balsstiesības var izmantot tikai saskaņā ar tiešiem vai netiešiem

norādījumiem, ko devusi ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes

sabiedrība vai cita ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes

sabiedrības kontrolēta komercsabiedrība.

(6) Šā panta pirmo un ceturto daļu piemēro gadījumos, ja

ieguldījumu pārvaldes sabiedrības mātes sabiedrība vai

ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība (turpmāk šajā

pantā abas kopā vai katra atsevišķi - mātes sabiedrība) atbilst

šādiem nosacījumiem:

1) tā nedrīkst ar tiešiem vai netiešiem norādījumiem vai

citādā veidā ietekmēt no tās meitas ieguldījumu pārvaldes

sabiedrībai vai meitas ieguldījumu brokeru sabiedrībai (turpmāk

šajā pantā abas kopā vai katra atsevišķi - meitas sabiedrība)

piederošajām akcijām un par tām emitētiem depozitārajiem

sertifikātiem izrietošo balsstiesību izmantošanu;

2) meitas sabiedrība var brīvi un neatkarīgi no mātes

sabiedrības izmantot balsstiesības, kas izriet no tās

pārvaldīšanā esošajām akcijām un par tām emitētiem depozitārajiem

sertifikātiem.

(7) Ja mātes sabiedrība vēlas piemērot šā panta pirmajā un

ceturtajā daļā paredzēto izņēmumu, tā nekavējoties nosūta

emitenta izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai šādu

informāciju:

1) meitas sabiedrību sarakstu, norādot katras meitas

sabiedrības uzraudzības institūcijas vai norādot, ka šādu

uzraudzības institūciju nav. Sniedzot šo informāciju, nav

nepieciešams norādīt attiecīgos emitentus;

2) apliecinājumu, ka attiecībā pret katru savu meitas

sabiedrību mātes sabiedrība ir izpildījusi šā panta sestajā daļā

minētos nosacījumus.

(8) Mātes sabiedrība pastāvīgi atjauno šā panta septītās daļas

1.punktā minēto sarakstu un par to informē emitenta izcelsmes

dalībvalsts kompetento institūciju.

(9) Ja mātes sabiedrība vēlas piemērot šā panta pirmās un

ceturtās daļas prasības tikai finanšu instrumentiem, kas minēti

šā likuma 60.panta pirmās daļas 3.punktā, tā attiecīgā emitenta

izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai nosūta tikai šā

panta septītās daļas 1.punktā minēto sarakstu.

(10) Pēc Komisijas pieprasījuma mātes sabiedrības pienākums ir

pierādīt, ka:

1) mātes sabiedrības un meitas sabiedrības organizatoriskā

struktūra ir tāda, ka meitas sabiedrībai ir iespējams izmantot no

tās pārvaldīšanā esošajām akcijām izrietošās balsstiesības

neatkarīgi no mātes sabiedrības;

2) personas, kas pieņem lēmumus par balsstiesību izmantošanu,

rīkojas neatkarīgi;

3) ja mātes sabiedrība ir meitas sabiedrības klients vai arī

pārvalda tādus pašus finanšu instrumentus, kādus pārvalda meitas

sabiedrība, mātes sabiedrība un meitas sabiedrība ir noslēgusi

rakstveida vienošanos, ka abas puses attiecībā uz balsstiesību

izmantošanu akcionāru sapulcēs rīkojas neatkarīgi.

(11) Uzskatāms, ka šā panta desmitās daļas 1.punkts ir

ievērots, ja mātes sabiedrība un meitas sabiedrība ir

izstrādājusi vismaz politikas un procedūras, kas nodrošina ar

balsstiesību izmantošanu saistītās informācijas neizplatīšanu

starp mātes sabiedrību un meitas sabiedrību."

30. 62.pantā:

aizstāt pirmajā daļā skaitli "61." ar skaitli

"61. 2";

aizstāt otrajā daļā vārdu "trīs" ar vārdiem

"divas tirdzniecības";

aizstāt trešajā daļā skaitli "61." ar skaitli

"61.2";

izteikt ceturto, piekto, sesto un septīto daļu šādā

redakcijā:

"(4) Kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība,

kurai Latvijas Republika ir izcelsmes dalībvalsts, aprēķinot

balsstiesību īpatsvaru, neņem vērā tās tirdzniecības portfelī

iekļautās balsstiesīgās akcijas, par tām emitētos depozitāros

sertifikātus un šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā

minētos finanšu instrumentus, ja kopējais balsstiesību īpatsvars

nepārsniedz piecus procentus no visām balsstiesīgajām akcijām un

minētās balsstiesības netiek izmantotas vai kā citādi lietotas,

lai ietekmētu akciju sabiedrības (emitenta) pārvaldes institūciju

darbu un akciju sabiedrības saimniecisko un finanšu darbību.

(5) Šā likuma 8.panta 3.punkta un 61.2 panta

prasības neattiecas uz akcijām, par tām emitētiem depozitārajiem

sertifikātiem un šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā

minētajiem finanšu instrumentiem, kas piešķirti Eiropas Centrālo

banku sistēmas dalībniekiem vai ko tie piešķīruši, veicot savas

funkcijas kā monetārās iestādes, tostarp uz akcijām, kas

piešķirtas Eiropas Centrālo banku sistēmas dalībniekiem vai ko

tie piešķīruši saskaņā ar ķīlas līgumu, atpakaļpirkuma līgumu vai

līdzīgu vienošanos saistībā ar likviditāti, kas sniegta monetārās

politikas mērķiem vai maksājumu sistēmā. Tas attiecas arī uz

iepriekš minētajiem darījumiem, kas ilgst īsu laikposmu, ja no

šādām akcijām izrietošās balsstiesības neizmanto.

(6) Šā likuma 61.2 panta pirmajā daļā noteikto

paziņojumu nesniedz, ja akcijas, par tām emitētus depozitāros

sertifikātus un šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā

minētos finanšu instrumentus iegūst meitas sabiedrība un

paziņojumu jau ir sniegusi mātes sabiedrība vai pati mātes

sabiedrība ir kontrolēta komercsabiedrība un paziņojumu ir

sniegusi tās mātes sabiedrība.

(7) Ja par akciju, par tām emitēto depozitāro sertifikātu un

šā likuma 60.panta pirmās daļas 3. un 4.punktā minēto finanšu

instrumentu iegūšanu šā likuma 61.2 pantā

noteiktajā kārtībā ir ziņojusi persona, kas ieguvusi akcijas

netiešās līdzdalības veidā, tad personām, ar kuru starpniecību ir

notikusi netieša akciju iegūšana, par akciju iegūšanu nav

jāziņo.";

papildināt pantu ar astoto un devīto daļu šādā redakcijā:

"(8) Šā likuma 61.2 pantā noteikto

paziņojumu nesniedz, ja balsstiesības izriet no darījuma ar

akcijām, kas vērsts uz finanšu instrumenta stabilizāciju un

veikts atbilstoši Eiropas Komisijas regulas Nr. 2273/2003

noteikumiem, ja no akcijām izrietošās balsstiesības netiek

izmantotas vai kā citādi izlietotas, lai ietekmētu emitenta

pārvaldes institūciju darbu un tās saimniecisko un finanšu

darbību.

(9) Šā panta trešajā un ceturtajā daļā minētā piecu procentu

īpatsvara aprēķināšanas metodi un gadījumus, kad uz darījumiem

nav attiecināmas paziņošanas prasības, nosaka Regula

Nr. 2015/761."

31. 63.pantā:

aizstāt pirmajā daļā skaitļus un vārdus "57., 58.panta un

61.panta septītās, astotās un desmitās daļas prasības" ar

skaitļiem un vārdiem "57., 57.2, 58.panta un

61.1 panta devītās daļas, 61.3 panta trešās

daļas un 61.4 panta prasības";

aizstāt trešajā daļā skaitli un vārdus "61.1

panta trešajā, ceturtajā un piektajā daļā" ar skaitli un

vārdiem "61.6 panta pirmajā, trešajā un

piektajā daļā".

32. 63.1 pantā:

aizstāt otrajā daļā skaitļus un vārdus "57.panta ceturtās

daļas 2.punkta prasībām" ar skaitļiem un vārdiem

"57.panta trešās daļas 2.punkta prasībām";

aizstāt trešajā daļā skaitļus un vārdus "57.panta

ceturtās daļas 3.punkta prasībām" ar skaitļiem un vārdiem

"57.panta trešās daļas 3.punkta prasībām";

izteikt astoto daļu šādā redakcijā:

"(8) Ja emitenta juridiskā adrese ir ārvalstī un šīs

ārvalsts normatīvo aktu prasības paredz, ka kopējais termiņš

informācijas saņemšanai par nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai

izbeigšanu un tās izplatīšanai ir septiņas tirdzniecības dienas

vai īsāks, uzskatāms, ka šāda ārvalsts normatīvo aktu prasība ir

līdzvērtīga šā likuma 61.3 panta pirmajā daļā

noteiktajai. Termiņi, kādos emitentu informē par būtiskas

līdzdalības iegūšanu vai izbeigšanu un saņemto informāciju

izplata, var atšķirties no šā likuma 61.3panta pirmajā

un trešajā daļā noteiktā.";

aizstāt divpadsmitajā daļā vārdus un skaitli "šā likuma

61.1 panta trešās un piektās daļas prasībām"

ar vārdiem un skaitli "šā likuma 61.6 panta

pirmās un piektās daļas prasībām";

aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "šā likuma

61.1 panta 6.2 daļas 1.punkta

prasības un 6.4 daļas prasības" ar vārdiem

un skaitļiem "šā likuma 61.6 panta septītās

daļas 1.punkta un devītās daļas prasības";

izteikt piecpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(15) Ja emitenta juridiskā adrese ir ārvalstī un šīs

ārvalsts normatīvajos aktos ir noteikts pienākums publicēt

starpperiodu pārskatus un finanšu informāciju par pirmajiem trim,

sešiem un deviņiem pārskata gada mēnešiem, uzskatāms, ka šāda

prasība ir līdzvērtīga šā likuma 57.panta pirmās daļas un

57.2 panta pirmās daļas prasībām."

33. 64.2 pantā:

papildināt otro daļu ar teikumu šādā redakcijā:

"Prasības obligātās informācijas sagatavošanai,

ievietošanai un meklēšanai, identifikatoru piešķiršanas kārtībai

Eiropas elektroniskās piekļuves punktā nosaka tieši piemērojamie

Eiropas Savienības tiesību akti par atklātības prasību

saskaņošanu attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru

vērtspapīrus atļauts tirgot regulētajā tirgū.";

aizstāt trešajā daļā skaitļus un vārdus "56.1

un 57.pantā" ar skaitļiem un vārdiem "56.1,

57. un 57.2 pantā";

aizstāt ceturtajā daļā vārdu "piecus" ar skaitli

"10";

papildināt pantu ar septīto daļu šādā redakcijā:

"(7) Prasības finanšu pārskatu elektroniskajam

ziņošanas formātam finanšu pārskata ievietošanai Eiropas

elektroniskās piekļuves punktā nosaka tieši piemērojamie Eiropas

Savienības tiesību akti par atklātības prasību saskaņošanu

attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru vērtspapīrus

atļauts tirgot regulētajā tirgū."

34. 64.3 pantā:

izteikt pirmās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:

"(1) Lai nodrošinātu šā likuma 54.panta, kā arī D sadaļas

III un IV nodaļas noteikumu ievērošanu datu apstrādē, ievērojot

fizisko personu datu aizsardzību regulējošo normatīvo aktu

prasības, Komisijai papildus Finanšu un kapitāla tirgus komisijas

likumā un šajā likumā noteiktajām tiesībām ir

tiesības:";

izslēgt pirmās daļas 8.1 punktā vārdus un

skaitli "ir sagatavota atbilstoši šā likuma 59.panta

piektajā daļā noteiktajām prasībām un vai tā";

izslēgt ceturto daļu.

35. Izteikt 66.pantu šādā redakcijā:

"66.pants. Obligātais akciju atpirkšanas

piedāvājums

(1) Papildus šā likuma 1.panta 44.punktā minētajām personām šā

panta izpratnē mērķa sabiedrības akcionāri ir uzskatāmi par

personām, kuras rīkojas saskaņoti, ja šādas personas ir:

1) fiziskās personas un šo fizisko personu aizgādnībā esošas

personas;

2) laulātie;

3) augšupējie un lejupējie radinieki līdz pirmajai

pakāpei;

4) komercsabiedrības, kuras kontrolē viena un tā pati

persona;

5) mērķa sabiedrības valdes un padomes locekļi;

6) komercsabiedrība un tās valdes locekļi.

(2) Par šā panta pirmās daļas 4.punktā minēto valdes un

padomes locekļu saskaņotu rīcību liecina padomes locekļu

ievēlēšanas un valdes locekļu iecelšanas saistība ar konkrēto

akcionāru.

(3) Šā panta pirmajā daļā minētās personas uzskatāmas par

personām, kuras rīkojas saskaņoti, tikai gadījumā, ja tās

Komisijai ticami neizskaidro un ar faktiem nepierāda saskaņotas

rīcības neesamību.

(4) Citiem akcionāriem adresētu piedāvājumu atpirkt tiem

piederošās akcijas obligāti izsaka persona vai personas, kas

rīkojas saskaņoti, ja tās:

1) tieši vai netieši iegūst no akcijām izrietošās

balsstiesības tādā daudzumā, ka šo personu balsstiesības sasniedz

vai pārsniedz 30 procentus no akciju sabiedrības balsstiesīgo

akciju kopskaita;

2) akcionāru sapulcē, kurā ir pieņemts lēmums par akciju

izslēgšanu no regulētā tirgus, jautājumā par akciju izslēgšanu no

regulētā tirgus ir balsojušas "par". Šāds balsojums

nedrīkst būt slēgts balsojums. Akcionāru sapulces protokolā

norāda tos akcionārus, kuri balsoja "par". Akcionāri,

kuri akcionāru sapulcē jautājumā par akciju izslēgšanu no

regulētā tirgus ir balsojuši "par", pilnvaro no sava

vidus pārstāvi, kurš viņu vārdā izteiks piedāvājumu.

(5) Obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu neizsaka, ja:

1) persona vai personas, kas rīkojas saskaņoti, iegūst šā

panta ceturtās daļas 1.punktā minēto balsstiesību daudzumu tāda

brīvprātīgā akciju atpirkšanas piedāvājuma rezultātā, kurš

izteikts nolūkā iegūt šā panta ceturtās daļas 1.punktā minēto

balsstiesību daudzumu mērķa sabiedrībā un kurš izteikts visiem

mērķa sabiedrības akcionāriem par visām mērķa sabiedrības

akcijām. Šādā brīvprātīgā akciju atpirkšanas piedāvājumā akciju

cenu nosaka atbilstoši šā likuma 74.pantam;

2) persona vai personas, kas rīkojas saskaņoti, izsakot

obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu šā panta ceturtās daļas

2.punktā minētajā gadījumā, iegūst šā panta ceturtās daļas

1.punktā minēto balsstiesību daudzumu izteiktā obligātā akciju

atpirkšanas piedāvājuma laikā vai rezultātā;

3) persona vai personas iegūst šā panta ceturtās daļas

1.punktā minēto balsstiesību daudzumu, notiekot kontroles maiņai

vienā koncernā vai grupā esošo komercsabiedrību ietvaros, un šo

izmaiņu rezultātā persona, kurai ir netieši iegūta līdzdalība ar

kontrolētu komercsabiedrību starpniecību, nemainās;

4) ieguldījums mērķa sabiedrības akcijās personai ir īstermiņa

ieguldījums bez mērķa piedalīties akciju sabiedrības pārvaldē un

tiek veikts, mērķa sabiedrības akcijas iegādājoties

kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedrības tirdzniecības

portfelim, vai kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība

mērķa sabiedrības akcijas ir iegādājusies, parakstoties uz jaunās

emisijas akcijām, ar mērķi tās pārdot saviem klientiem, ja

balsstiesīgo akciju daudzums tiek samazināts un kļūst mazāks par

šā panta ceturtās daļas 1.punktā noteikto balsstiesību daudzumu

sešu mēnešu laikā no šā balsstiesību daudzuma sasniegšanas vai

pārsniegšanas dienas;

5) šā panta ceturtās daļas 1.punktā noteiktais balsstiesību

daudzums ir sasniegts vai pārsniegts komercsabiedrības akcionāra

reorganizācijas ietvaros ar mērķi veikt apvienošanos, ievērojot

nosacījumu, ka pēc reorganizācijas spēkā stāšanās saskaņā ar

Komerclikumā noteikto balsstiesīgo akciju daudzums triju mēnešu

laikā tiek samazināts un kļūst mazāks pat šā panta ceturtās daļas

1.punktā noteikto balsstiesību daudzumu;

6) šā panta ceturtās daļas 1.punktā noteiktais balsstiesību

daudzums ir sasniegts vai pārsniegts ķīlas tiesības vai finanšu

garantijas realizācijas rezultātā, ja balsstiesīgo akciju

daudzums tiek samazināts un kļūst mazāks par šā panta ceturtās

daļas 1.punktā noteikto balsstiesību daudzumu sešu mēnešu laikā

no šā balsstiesību daudzuma sasniegšanas vai pārsniegšanas

dienas;

7) šā panta ceturtās daļas 1.punktā noteiktais balsstiesību

daudzums ir pārsniegts ne vairāk kā par trim procentiem no kopējā

balsstiesīgo akciju skaita bez mērķa piedalīties akciju

sabiedrības pārvaldē vai ietekmēt balsojumu akcionāru sapulcēs,

ja balsstiesīgo akciju daudzums tiek samazināts un kļūst mazāks

par šā panta ceturtās daļas 1.punktā noteikto balsstiesību

daudzumu viena mēneša laikā no šā balsstiesību daudzuma

sasniegšanas vai pārsniegšanas dienas;

8) līdzdalības apmērs, kas sasniedz vai pārsniedz 30 procentus

no akciju sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita, ir iegūts

pirms akciju sabiedrības akciju iekļaušanas regulētajā tirgū un

emisijas prospektā iekļauta informācija par personu, kuras

līdzdalības apjoms sasniedzis vai pārsniedzis 30 procentus no

akciju sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita, vai

attiecīgajām personām, kuras rīkojas saskaņoti un kuru kopējais

līdzdalības apmērs ir sasniedzis vai pārsniedzis

30 procentus no akciju sabiedrības balsstiesīgo akciju

kopskaita.

(6) Ja persona vai personas, kas rīkojas saskaņoti, iegūst šā

panta ceturtās daļas 1.punktā minēto balsstiesību daudzumu

mantošanas rezultātā, tā vai tās obligāto akciju atpirkšanas

piedāvājumu var neizteikt divus gadus no dienas, kad mantotās

akcijas iegrāmatotas finanšu instrumentu kontā vai reģistrētas

akcionāru reģistrā.

(7) Persona nevar izmantot balsstiesības, kas izriet no tai

piederošajām akcijām, un netieši iegūtās balsstiesības, ja šī

persona:

1) šajā likumā noteiktajos termiņos un noteiktajā kārtībā

neizsaka obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu;

2) izsaka akciju atpirkšanas piedāvājumu, kas neatbilst likuma

prasībām;

3) nav šajā likumā noteiktajā kārtībā veikusi norēķinus ar

ieguldītājiem, kuri pieņēmuši akciju atpirkšanas piedāvājumu.

(8) Akcionāru sapulces lēmumi, kas pieņemti, izmantojot

balsstiesības pretēji šā panta septītās daļas noteikumiem, nav

spēkā, un uz šo lēmumu pamata nedrīkst lūgt, lai tiek izdarīti

ieraksti jebkāda veida publiskajos reģistros.

(9) Šā panta septītajā daļā minēto balsstiesību izmantošanu

persona var atsākt tikai tad, kad tā kaut vai ar kavēšanos, bet

ir izpildījusi šajā nodaļā noteiktos pienākumus un novērsusi

Komisijas konstatētos trūkumus."

36. 70.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Piedāvātājs ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā pēc šā

likuma 66.panta ceturtās daļas 1.punktā minēto apstākļu

iestāšanās vai 66.panta ceturtās daļas 2.punktā minētā akcionāru

sapulces lēmuma pieņemšanas, vai piedāvātāja lēmuma izteikt

brīvprātīgo akciju atpirkšanas piedāvājumu iesniedz Komisijai

iesniegumu par akciju atpirkšanas piedāvājuma

izteikšanu.";

papildināt pantu ar 1.1 un 1.2 daļu

šādā redakcijā:

"(11) Ja piedāvātājam ir jāsaņem citas valsts

institūcijas atļauja šā likuma 66.panta ceturtās daļas 1.punktā

minētā balsstiesību daudzuma iegūšanai, šā panta pirmajā daļā

minēto iesniegumu piedāvātājs iesniedz 10 darbdienu laikā pēc

šādas atļaujas saņemšanas dienas.

(12) Šā panta pirmajā daļā noteiktais piedāvātāja

brīvprātīgais akciju atpirkšanas piedāvājums ir izpildāms tikai

pēc šā panta 1.1 daļā minētās atļaujas

saņemšanas.";

aizstāt ceturtajā daļā vārdus un skaitļus "šā likuma

66.panta pirmās daļas 2.punktā minētajā gadījumā" ar vārdiem

un skaitļiem "šā likuma 66.panta ceturtās daļas 2.punktā

minētajā gadījumā";

aizstāt 4.1 daļā vārdus un skaitli "šā likuma

66.panta pirmajā daļā" ar vārdiem un skaitli "šā likuma

66.panta ceturtajā daļā".

37. Izteikt 84.pantu šādā redakcijā:

"84.pants. Šīs nodaļas darbības joma

(1) Šī nodaļa papildus Regulā Nr. 596/2014 paredzētajam nosaka

Komisijas kā kompetentās iestādes Regulas Nr. 596/2014 izpratnē

tiesības un pienākumus iekšējās informācijas izmantošanas

uzraudzībā un manipulāciju novēršanā finanšu tirgos.

(2) Komisija izveido un uztur ziņošanas sistēmu par Regulas

Nr. 596/2014 iespējamiem un faktiskajiem pārkāpumiem.

(3) Lai nodrošinātu šā panta pirmajā un otrajā daļā minēto,

Komisijai ir tiesības izdot normatīvos noteikumus, kas

nosaka:

1) informāciju, kas uzskatāma par iekšējo informāciju un

atklājama sabiedrībai;

2) gadījumus, kad iekšējās informācijas publicēšanas

aizkavējums var maldināt sabiedrību vai apdraudēt emitenta vai

emisijas kvotu tirgus dalībnieka likumīgās intereses;

3) prasības attiecībā uz kārtību, kādā persona, kas veic

pārvaldības pienākumus, paziņo par veiktajiem darījumiem;

4) kārtību, kādā Komisijai iesniedz un Komisija izskata šā

panta otrajā daļā minētajā ziņošanas sistēmā saņemtos ziņojumus

un nodrošina ziņojumu sniegušās personas identitātes un personas

datu aizsardzību atbilstoši personas datu aizsardzību

regulējošiem normatīvajiem aktiem.

(4) Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde izstrādā

iekšējo procedūru, kas nosaka kārtību, kādā darbinieki tai ziņo

par Regulas Nr. 596/2014 pārkāpumiem ieguldījumu brokeru

sabiedrībā un kredītiestādē."

38. Papildināt likumu ar 84.1 pantu šādā

redakcijā:

"84.1 pants. Atbildība par iekšējās

informācijas nelikumīgu izmantošanu, izpaušanu un manipulācijām

finanšu tirgos

(1) Par iekšējās informācijas nelikumīgu izmantošanu finanšu

tirgos, ieteikšanu citai personai vai citas personas pamudināšanu

iesaistīties iekšējās informācijas izmantošanā finanšu tirgos, ja

tiek konstatēts Regulas Nr. 596/2014 14.panta "a" vai

"b" apakšpunktā minētā aizlieguma pārkāpums, kā arī šīs

regulas 8.pantā paredzētās darbības, persona Krimināllikumā

paredzētajos gadījumos saucama pie kriminālatbildības. Pārējos

gadījumos, kad tiek konstatēts Regulas Nr. 596/2014 14.panta

"a" vai "b" apakšpunktā minētā aizlieguma

pārkāpums, kā arī šīs regulas 8.pantā paredzētās darbības,

personai iestājas atbildība saskaņā ar šā likuma 148.pantu.

(2) Ja personas rīcībā ir vai ir bijusi finanšu tirgus iekšējā

informācija un personas rīcība ir likumīga saskaņā ar Regulas

Nr. 596/2014 9.pantu, nav uzskatāms, ka minētā persona ir

nelikumīgi izmantojusi šo informāciju un iesaistījusies iekšējās

informācijas izmantošanā finanšu tirgos saistībā ar vērtspapīru

iegādi vai atsavināšanu.

(3) Par finanšu tirgus iekšējās informācijas nelikumīgu

izpaušanu, ja tiek konstatēts Regulas Nr. 596/2014 14.panta

"c" apakšpunktā minētais iekšējās informācijas

nelikumīgas izpaušanas aizliegums, kā arī šīs regulas 10.pantā

paredzētās darbības, persona Krimināllikumā paredzētajos

gadījumos saucama pie kriminālatbildības. Nav uzskatāms, ka

persona nelikumīgi izpaudusi finanšu tirgus iekšējo informāciju,

ja informācijas izpaušana notiek, personai veicot darba, amata

vai profesionālos pienākumus vai kad izpaušana uzskatāma par

tirgus izzināšanu, kas veikta saskaņā ar Regulas Nr. 596/2014

11.panta 1., 2., 3., 4., 5., 6., 7. un 8.punktu.

(4) Par manipulācijām finanšu tirgos persona

Krimināllikumā paredzētajos gadījumos saucama pie

kriminālatbildības, ja konstatēts Regulas Nr. 596/2014 15.pantā

minētais manipulāciju aizlieguma pārkāpums, personai izdarot kādu

no šādām darbībām:

1) iesaistīšanās darījumā, tirdzniecības rīkojuma iesniegšana

vai jebkura cita rīcība, ar kuru:

a) tiek sniegtas nepareizas vai maldinošas norādes par finanšu

instrumenta vai saistīta tūlītēja preču darījuma līguma

piedāvājumu, pieprasījumu vai cenu,

b) tiek nodrošināta viena vai vairāku finanšu instrumentu vai

saistīta tūlītēja preču darījuma līguma cenas noteikšana

neatbilstošā vai mākslīgā līmenī, izņemot gadījumus, kad iemesli,

kādēļ persona iesaistījusies darījumā vai iesniegusi

tirdzniecības rīkojumu, ir likumīgi un minētais darījums vai

tirdzniecības rīkojums ir saderīgs ar tirgus praksi attiecīgajā

tirgus vietā;

2) iesaistīšanās darījumā vai tirdzniecības rīkojuma došana,

vai jebkura cita darbība vai rīcība, kas ietekmē cenu vienam vai

vairākiem finanšu instrumentiem vai saistītam tūlītējam preču

darījuma līgumam, izmantojot fiktīvus mehānismus vai cita veida

maldināšanu vai viltu;

3) tādas informācijas izplatīšana, izmantojot presi vai citus

plašsaziņas līdzekļus, tostarp internetu, vai kādus citus

līdzekļus, kas sniedz nepareizas vai maldinošas norādes attiecībā

uz finanšu instrumenta vai saistīta tūlītēja preču darījuma

līguma piedāvājumu, pieprasījumu vai cenu vai nodrošina viena vai

vairāku finanšu instrumentu vai saistīta tūlītēja preču darījuma

līguma cenas noteikšanu neatbilstošā vai mākslīgā līmenī;

4) nepatiesas vai maldinošas informācijas nosūtīšana,

nepatiesu vai maldinošu datu sniegšana vai jebkura cita rīcība,

kas izpaužas kā manipulēšana ar etalona aprēķināšanu.

(5) Gadījumos, kad par manipulācijām finanšu tirgos persona

nav saucama pie kriminālatbildības, bet tiek konstatētas šā panta

ceturtajā daļā un Regulas Nr. 596/2014 12.pantā minētās darbības,

personai iestājas atbildība saskaņā ar šā likuma

148.pantu."

39. Izslēgt 85., 86., 86.1, 87., 88.,

88.1 un 89.pantu.

40. Izteikt 90.pantu šādā redakcijā:

"90.pants. Komisijas tiesības

Lai nodrošinātu Regulas Nr. 596/2014 un šīs nodaļas noteikumu

ievērošanu, Komisijai papildus Finanšu un kapitāla tirgus

komisijas likumā un citām šajā likumā noteiktajām tiesībām ir

tiesības:

1) pieprasīt un saņemt no finanšu instrumentu tirgus

dalībniekiem telefona sarunu ierakstus un cita veida datu

pārraides ierakstus;

2) pieprasīt no tirgus dalībniekiem standartizētu informāciju

un ziņojumus par darījumiem ar preču atvasinātajiem instrumentiem

saistītos tūlītēju darījumu tirgos, kā arī tieši piekļūt šādām

tirdzniecības sistēmām;

3) uzdot kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām

apturēt finanšu instrumentu operācijas personas kontā vai naudas

līdzekļu kustību personas kontā uz Komisijas lēmumā noteikto

laiku;

4) uz laiku apturēt finanšu instrumentu tirdzniecību;

5) pieprasīt, lai finanšu instrumentu tirgus dalībnieki

izbeidz jebkādas darbības, kas ir pretrunā ar Regulas Nr. 596/2014

un šīs nodaļas noteikumiem;

6) uz laiku ierobežot finanšu instrumentu tirgus dalībnieka

darbību;

7) tās noteiktajā termiņā pieprasīt, lai emitents vai cita

persona, kas atklājusi vai izplatījusi nepareizu vai maldinošu

informāciju, Regulā Nr. 596/2014 noteiktajā kārtībā publicē

paziņojumu par iepriekš sniegtās informācijas labošanu;

8) vērsties tiesībaizsardzības iestādēs ar pieteikumu par

kriminālprocesa uzsākšanu."

41. Izslēgt 91.pantu.

42. Aizstāt 101.panta otrajā daļā vārdu "banka"

(attiecīgā locījumā un skaitlī) ar vārdu

"kredītiestāde" (attiecīgā locījumā un skaitlī).

43. Aizstāt 103.panta pirmās daļas ievaddaļā, otrajā, trešajā

daļā un 129.panta otrās daļas 2.punktā vārdu "banka"

(attiecīgā locījumā un skaitlī) ar vārdu

"kredītiestāde" (attiecīgā locījumā un skaitlī).

44. Izteikt 144.pantu šādā redakcijā:

"144.pants. Informācijas apmaiņa ar dalībvalstu

uzraudzības institūcijām iekšējās informācijas izmantošanas un

tirgus manipulāciju aizlieguma uzraudzības nodrošināšanai

(1) Komisija iekšējās informācijas izmantošanas un tirgus

manipulāciju aizlieguma uzraudzībā sadarbojas ar dalībvalstu

uzraudzības institūcijām saskaņā ar Regulas Nr. 596/2014

noteikumiem.

(2) Ja Komisijas rīcībā nav informācijas, kuru dalībvalsts

uzraudzības institūcija, pamatojoties uz motivētu pieprasījumu,

ir lūgusi sniegt un kura tai nepieciešama, lai veiktu savus

iekšējās informācijas izmantošanas un tirgus manipulāciju

aizlieguma uzraudzības pienākumus, Komisija veic savā kompetencē

esošas darbības, lai iegūtu pieprasīto informāciju.

(3) Ja dalībvalsts uzraudzības institūcijas pieprasīto

informāciju Komisijai nav iespējams iegūt, Komisija informē

attiecīgo dalībvalsts uzraudzības institūciju, norādot iemeslus,

kuru dēļ tai nav iespējams sniegt pieprasīto

informāciju."

45. 148.pantā:

izslēgt trešo daļu;

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Ja persona, kurai saskaņā ar šā likuma 66.panta

noteikumiem ir pienākums izteikt obligāto akciju atpirkšanas

piedāvājumu, to noteiktajā kārtībā neizdara, Komisijai ir

tiesības uzlikt personai soda naudu līdz 700 000

euro.";

izslēgt septīto daļu;

papildināt pantu ar sešpadsmito un septiņpadsmito daļu šādā

redakcijā:

"(16) Ja persona nav ievērojusi šā likuma 54., 56., 57.,

57.2 panta vai IV nodaļas prasības vai nav izpildījusi

tai uzlikto pienākumu un nav noteiktā kārtībā ziņojusi par

nozīmīgas līdzdalības iegūšanu vai zaudēšanu akciju sabiedrībā

atbilstoši šā likuma 61.panta prasībām, Komisija ir tiesīga

piemērot vienu vai vairākas šādas sankcijas:

1) publiskā paziņojumā norādīt par pārkāpumu atbildīgo fizisko

vai juridisko personu un pārkāpuma būtību;

2) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai

juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību;

3) uzlikt juridiskajai personai pēc apmēra lielāko soda

naudu:

a) līdz 10 000 000 euro vai līdz

pieciem procentiem no iepriekšējā finanšu gada kopējā

apgrozījuma saskaņā ar iepriekšējā finanšu gada apstiprināto gada

pārskatu. Ja juridiskā persona ir mātes sabiedrības meitas

sabiedrība vai šīs meitas sabiedrības filiāle, kura sagatavo

konsolidēto finanšu pārskatu saskaņā ar Gada pārskatu un

konsolidēto gada pārskatu likumu, kopējo apgrozījumu veido

iepriekšējā finanšu gada kopējais apgrozījums vai atbilstoša

veida ienākumi, pamatojoties uz galējās mātes sabiedrības

iepriekšējā finanšu gada konsolidētajos finanšu pārskatos

uzrādīto,

b) līdz personas gūto ienākumu vai novērsto iespējamo

zaudējumu divkāršam apmēram, ja var noteikt pārkāpuma rezultātā

gūtos ienākumus vai novērstos iespējamos zaudējumus;

4) uzlikt fiziskajai personai pēc apmēra lielāko soda

naudu:

a) līdz 2 000 000 euro,

b) līdz personas gūto ienākumu vai novērsto iespējamo

zaudējumu divkāršam apmēram, ja var noteikt pārkāpuma rezultātā

gūtos ienākumus vai novērstos iespējamos zaudējumus.

(17) Ja persona nav ievērojusi Regulas Nr. 596/2014 14.,

15.panta, 16.panta 1. vai 2.punkta, 17.panta 1., 2., 4., 5. vai

8.punkta, 18.panta 1., 2., 3., 4., 5. vai 6.punkta, 19.panta 1.,

2., 3., 5., 6., 7. vai 11.punkta vai 20.panta 1.punkta prasības,

Komisija ir tiesīga piemērot vienu vai vairākas šādas sankcijas

vai uzraudzības pasākumus:

1) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā fiziskā vai

juridiskā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo darbību;

2) uzlikt par pienākumu atmaksāt pārkāpuma rezultātā gūto

ienākumu vai novērsto iespējamo zaudējumu, ja tos var

noteikt;

3) publiskā paziņojumā norādīt par pārkāpumu atbildīgo fizisko

vai juridisko personu un pārkāpuma būtību;

4) uz laiku apturēt vai anulēt ieguldījumu brokeru sabiedrībai

izsniegto licenci ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu

blakuspakalpojumu sniegšanai vai aizliegt kredītiestādei sniegt

ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus;

5) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības

vai kredītiestādes valdes vai padomes loceklim vai citai

fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai

noteiktos pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā vai

kredītiestādē;

6) atcelt no amata ieguldījumu brokeru sabiedrības vai

kredītiestādes valdes vai padomes locekli vai aizliegt citai

fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt tai

noteiktos amata pienākumus ieguldījumu brokeru sabiedrībā, ja

minētās personas ir atkārtoti pārkāpušas Regulas Nr. 596/2014 14.

vai 15.panta prasības;

7) noteikt pagaidu aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrības

vai kredītiestādes valdes vai padomes loceklim vai citai

fiziskajai personai, kura ir atbildīga par pārkāpumu, veikt

darījumus savā uzdevumā;

8) uzlikt soda naudu līdz pārkāpuma rezultātā gūto ienākumu

vai novērsto iespējamo zaudējumu trīskāršam apmēram, ja var

noteikt pārkāpuma rezultātā gūtos ienākumus vai novērstos

iespējamos zaudējumus;

9) uzlikt soda naudu fiziskajai personai par Regulas

Nr. 596/2014:

a) 14. vai 15.panta prasību pārkāpumiem līdz

5 000 000 euro,

b) 16. vai 17.panta prasību pārkāpumiem līdz

1 000 000 euro,

c) 18., 19. vai 20.panta prasību pārkāpumiem līdz 500 000

euro;

10) uzlikt soda naudu juridiskajai personai par Regulas

Nr. 596/2014:

a) 14. vai 15.panta prasību pārkāpumiem līdz

15 000 000 euro vai līdz 15 procentiem

no iepriekšējā finanšu gada kopējā apgrozījuma saskaņā ar

iepriekšējā finanšu gada apstiprināto gada pārskatu. Ja juridiskā

persona ir mātes sabiedrības meitas sabiedrība vai šīs meitas

sabiedrības filiāle, kura sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu

saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu,

kopējo apgrozījumu veido iepriekšējā finanšu gada kopējais

apgrozījums vai atbilstoša veida ienākumi, pamatojoties uz

galējās mātes sabiedrības iepriekšējā finanšu gada konsolidētajos

finanšu pārskatos uzrādīto,

b) 16. vai 17.panta pārkāpumiem līdz 2 500 000

euro vai līdz diviem procentiem no iepriekšējā

finanšu gada kopējā apgrozījuma saskaņā ar iepriekšējā finanšu

gada apstiprināto gada pārskatu. Ja juridiskā persona ir mātes

sabiedrības meitas sabiedrība vai šīs meitas sabiedrības filiāle,

kura sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu saskaņā ar Gada

pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu, kopējo apgrozījumu

veido iepriekšējā finanšu gada kopējais apgrozījums vai

atbilstoša veida ienākumi, pamatojoties uz galējās mātes

sabiedrības iepriekšējā finanšu gada konsolidētajos finanšu

pārskatos uzrādīto,

c) 18., 19. vai 20.panta prasību pārkāpumiem līdz

1 000 000 euro."

46. 150.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Komisija informāciju par sankcijām un

uzraudzības pasākumiem, kas personām piemēroti par šā likuma

148.pantā minētajiem pārkāpumiem, ievieto savā mājaslapā

internetā, norādot ziņas par tās izdotā administratīvā akta

apstrīdēšanu un pieņemto nolēmumu.";

papildināt pantu ar 2.1 un 2.2 daļu

šādā redakcijā:

"(21) Šā panta pirmajā daļā minēto informāciju

par šā likuma 148.panta septiņpadsmitajā daļā minētajām sankcijām

un uzraudzības pasākumiem Komisijai ir tiesības nepubliskot, ja

tā pēc iepriekšēja izvērtējuma veikšanas konstatē, ka publicēšana

apdraudētu finanšu tirgus stabilitāti vai šādas informācijas

publicēšana nav samērīga ar izdarīto pārkāpumu.

(22) Komisija informāciju par sankcijām un

uzraudzības pasākumiem, kas piemēroti par Regulas Nr. 596/2014

pārkāpumiem, publicē saskaņā ar šīs regulas

noteikumiem.";

izteikt ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Šajā pantā noteiktajā kārtībā Komisijas mājaslapā

internetā ievietotā informācija par šā likuma 148.panta

piecpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētajiem pārkāpumiem ir

pieejama piecus gadus no tās ievietošanas dienas."

47. Papildināt pārejas noteikumus ar 52., 53., 54., 55., 56.

un 57.punktu šādā redakcijā:

"52. Emitents, kura pārvedami vērtspapīri ir iekļauti

regulētajā tirgū un kuram izcelsmes dalībvalsti nosaka atbilstoši

šā likuma 3.1 panta ceturtās daļas 2.punktam vai šā

panta sestajai daļai, bet kurš līdz 2015.gada 27.novembrim par

izcelsmes dalībvalsts izvēli nav informējis kompetentās

institūcijas, informē kompetento institūciju triju mēnešu laikā

no grozījumu šā likuma 3.1 pantā spēkā stāšanās

dienas.

53. Šā likuma 56.panta trešās daļas prasības, kas attiecināmas

uz kapitālsabiedrību, kuras parāda vērtspapīri iekļauti

regulētajā tirgū, piemēro kapitālsabiedrības gada pārskatiem,

kurus sagatavo par pārskata periodu, kas sākas 2016.gada 1.jūlijā

vai vēlāk, ja vien kapitālsabiedrība savus finanšu pārskatus jau

nesagatavo saskaņā ar Regulu Nr. 1606/2002.

54. Šā likuma 57.pantu, kas izteikts jaunā redakcijā, un

57.2 pantu sāk piemērot emitentu starpperiodu

pārskatiem un finanšu informācijai, kas tiek sagatavota par

pārskata gadu, kurš sākas 2016.gada 1.jūlijā vai vēlāk.

55. Šā likuma grozījumi attiecībā uz 59., 85., 86.,

86.1, 87., 88., 88.1, 89. un 91.panta

izslēgšanu, 84. un 90.pants, kas izteikts jaunā redakcijā, kā arī

grozījumi 148.pantā attiecībā uz trešās un septītās daļas

izslēgšanu, ceturtā daļa, kas izteikta jaunā redakcijā, un

148.panta sešpadsmitā un septiņpadsmitā daļa stājas spēkā

2016.gada 3.jūlijā.

56. Attiecībā uz personu vai personām, kuras rīkojas

saskaņoti, kurām līdz šā likuma 66.panta (jaunā

redakcijā) spēkā stāšanās dienai tieši vai netieši ir iegūta

līdzdalība tādā akciju sabiedrībā, kuras akcijas iekļautas

regulētajā tirgū, tādā daudzumā, kas sasniedz vai pārsniedz 30

procentus no akciju sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita,

bet nesasniedz vai nepārsniedz 50 procentus no akciju

sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita, šā likuma 66.panta

(jaunā redakcijā) noteikumi tiek piemēroti ar dienu, kad tās

palielina savu līdzdalības apjomu virs līdzdalības apmēra, kāds

iegūts līdz šā likuma 66.panta (jaunā redakcijā) spēkā stāšanās

dienai. Attiecībā uz personu vai personām, kuras rīkojas

saskaņoti, kurām līdz šā likuma 66.panta (jaunā redakcijā)

spēkā stāšanās dienai tieši vai netieši ir iegūta līdzdalība tādā

akciju sabiedrībā, kuras akcijas iekļautas regulētajā tirgū, tādā

daudzumā, kas sasniedz vai pārsniedz 30 procentus no akciju

sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita, bet nesasniedz vai

nepārsniedz 50 procentus no akciju sabiedrības balsstiesīgo

akciju kopskaita, un kuras līdz šā likuma 66.panta (jaunā

redakcijā) spēkā stāšanās dienai ir izteikušas tādu akciju

brīvprātīgo atpirkšanas piedāvājumu, kas ir izteikts visiem

akciju sabiedrības akcionāriem par visām akciju sabiedrības

akcijām par cenu, kas noteikta saskaņā ar šā likuma 74.panta

prasībām, akciju obligāto atpirkšanas piedāvājumu neizsaka.

57. Attiecībā uz personu vai personām, kuras rīkojas

saskaņoti, kurām līdz šā likuma 66.panta (jaunā redakcijā) spēkā

stāšanās dienai ir tieši vai netieši iegūta līdzdalība tādā

akciju sabiedrībā, kuras akcijas iekļautas regulētajā tirgū, tādā

daudzumā, kas sasniedz vai pārsniedz 50 procentus no akciju

sabiedrības balsstiesīgo akciju kopskaita, attiecībā uz akciju

obligātā atpirkšanas piedāvājuma izteikšanu piemēro attiecīgo

jautājumu regulējošās normas par akciju obligātā atpirkšanas

piedāvājuma izteikšanu, kas bija spēkā līdz šā likuma 66.panta

(jaunā redakcijā) spēkā stāšanās dienai."

48. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības

direktīvām ar 34. un 35.punktu šādā redakcijā:

"34) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 22.oktobra

direktīvas 2013/50/ES, ar kuru groza Eiropas Parlamenta un

Padomes direktīvu 2004/109/EK par atklātības prasību saskaņošanu

attiecībā uz informāciju par emitentiem, kuru vērtspapīrus

atļauts tirgot regulētajā tirgū, Eiropas Parlamenta un Padomes

direktīvu 2003/71/EK par prospektu, kurš jāpublicē, publiski

piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību, un

Komisijas direktīvu 2007/14/EK, ar ko nosaka sīki izstrādātus

noteikumus direktīvas 2004/109/EK atsevišķu noteikumu īstenošanai

(Dokuments attiecas uz EEZ);

35) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014.gada 16.aprīļa

direktīvas 2014/57/ES par kriminālsodiem par tirgus ļaunprātīgu

izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas

direktīva)."

Likums Saeimā pieņemts 2016.gada 26.maijā.

Valsts prezidents R.Vējonis

Rīgā 2016.gada 15.jūnijā