11. pants

1Papildināt 129.1 pantu ar devīto daļu šādā

2redakcijā:

3"(9) Komisija var atļaut ieguldījumu brokeru sabiedrībai,

4kura izpilda ieguldītāju rīkojumus par darījumiem ar finanšu

5instrumentiem, turēt finanšu instrumentus savā vārdā (uzņemties

6savā vārdā saistības un risku, kas izriet no finanšu instrumentu

7pozīcijām), ja vienlaikus ir izpildīti šādi nosacījumi:

81) šādu finanšu instrumentu pozīciju iemesls ir vienīgi

9ieguldījumu brokeru sabiedrības nespēja savstarpēji savietot

10ieguldītāju rīkojumus;

112) šādu finanšu instrumentu pozīciju kopējā tirgus vērtība

12nepārsniedz 15 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības

13sākotnējā kapitāla;

143) ieguldījumu brokeru sabiedrība izpilda Regulas (ES)

15Nr. 575/2013 92., 93., 94. un 95.pantā un Ceturtajā daļā noteiktās

16prasības;

174) šādām finanšu instrumentu pozīcijām ir gadījuma un pagaidu

18raksturs, un tās pastāv vienīgi uz laiku, kas vajadzīgs, lai

19veiktu minēto darījumu ar finanšu instrumentiem."

2012. 148.pantā:

21aizstāt sešpadsmitās daļas ievaddaļā skaitļus "54., 56.,

2257., 57.2" ar skaitļiem "54., 56.,

2356.3, 56.4, 57., 57.2,

2457.3";

25papildināt pantu ar astoņpadsmito daļu šādā redakcijā:

26"(18) Ja persona nav ievērojusi šā likuma

2755.2, 55.3, 55.5,

2855.6, 55.7, 55.8 vai

2955.11 panta prasības, Komisija ir tiesīga piemērot

30vienu vai vairākas šādas sankcijas vai uzraudzības pasākumus:

311) izteikt brīdinājumu;

322) publicēt Komisijas mājaslapā internetā publisku paziņojumu,

33kurā norāda par pārkāpumu atbildīgo personu un pārkāpuma

34būtību;

353) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona izbeidz

36attiecīgu darbību;

374) noteikt pagaidu aizliegumu kapitālsabiedrības padomes vai

38valdes loceklim, kurš ir atbildīgs par attiecīgo pārkāpumu, uz

39laiku līdz trim gadiem pildīt viņam noteiktos pienākumus

40kapitālsabiedrībā;

415) uzlikt kapitālsabiedrībai soda naudu līdz 10 procentiem no

42iepriekšējā pārskata gada neto apgrozījuma summas. Ja 10 procenti

43no iepriekšējā pārskata gada neto apgrozījuma summas ir mazāk par

44142 300 euro, Komisija ir tiesīga uzlikt soda naudu līdz

45142 300 euro;

466) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda

47naudu līdz vienam miljonam euro."

4813. 150.pantā:

49izteikt panta nosaukumu un pirmo daļu šādā redakcijā:

50"150.pants. Sankciju un uzraudzības pasākumu

51publiskošana

52(1) Komisija informāciju par sankcijām un uzraudzības

53pasākumiem, kas personām piemēroti par šā likuma 148.pantā

54minētajiem pārkāpumiem, ievieto savā mājaslapā internetā, norādot

55ziņas par personu un tās izdarīto pārkāpumu, kā arī par Komisijas

56izdotā administratīvā akta apstrīdēšanu un pieņemto

57nolēmumu.";

58papildināt 2.1 daļu pēc vārda

59"septiņpadsmitajā" ar vārdiem "un

60astoņpadsmitajā";

61aizstāt ceturtajā daļā vārdus "piecpadsmitajā un

62septiņpadsmitajā daļā" ar vārdiem "piecpadsmitajā,

63septiņpadsmitajā un astoņpadsmitajā daļā";

64papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

65"(6) Komisija piecu darba dienu laikā no lēmuma

66pieņemšanas dienas informē Finanšu ministriju par sankcijām un

67uzraudzības pasākumiem, kuri piemēroti par šā likuma 148.panta

68astoņpadsmitajā daļā minētajiem pārkāpumiem."