11. pants

Papildināt 129.1 pantu ar devīto daļu šādā

redakcijā:

"(9) Komisija var atļaut ieguldījumu brokeru sabiedrībai,

kura izpilda ieguldītāju rīkojumus par darījumiem ar finanšu

instrumentiem, turēt finanšu instrumentus savā vārdā (uzņemties

savā vārdā saistības un risku, kas izriet no finanšu instrumentu

pozīcijām), ja vienlaikus ir izpildīti šādi nosacījumi:

1) šādu finanšu instrumentu pozīciju iemesls ir vienīgi

ieguldījumu brokeru sabiedrības nespēja savstarpēji savietot

ieguldītāju rīkojumus;

2) šādu finanšu instrumentu pozīciju kopējā tirgus vērtība

nepārsniedz 15 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības

sākotnējā kapitāla;

3) ieguldījumu brokeru sabiedrība izpilda Regulas (ES)

Nr. 575/2013 92., 93., 94. un 95.pantā un Ceturtajā daļā noteiktās

prasības;

4) šādām finanšu instrumentu pozīcijām ir gadījuma un pagaidu

raksturs, un tās pastāv vienīgi uz laiku, kas vajadzīgs, lai

veiktu minēto darījumu ar finanšu instrumentiem."

12. 148.pantā:

aizstāt sešpadsmitās daļas ievaddaļā skaitļus "54., 56.,

57., 57.2" ar skaitļiem "54., 56.,

56.3, 56.4, 57., 57.2,

57.3";

papildināt pantu ar astoņpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(18) Ja persona nav ievērojusi šā likuma

55.2, 55.3, 55.5,

55.6, 55.7, 55.8 vai

55.11 panta prasības, Komisija ir tiesīga piemērot

vienu vai vairākas šādas sankcijas vai uzraudzības pasākumus:

1) izteikt brīdinājumu;

2) publicēt Komisijas mājaslapā internetā publisku paziņojumu,

kurā norāda par pārkāpumu atbildīgo personu un pārkāpuma

būtību;

3) pieprasīt, lai par pārkāpumu atbildīgā persona izbeidz

attiecīgu darbību;

4) noteikt pagaidu aizliegumu kapitālsabiedrības padomes vai

valdes loceklim, kurš ir atbildīgs par attiecīgo pārkāpumu, uz

laiku līdz trim gadiem pildīt viņam noteiktos pienākumus

kapitālsabiedrībā;

5) uzlikt kapitālsabiedrībai soda naudu līdz 10 procentiem no

iepriekšējā pārskata gada neto apgrozījuma summas. Ja 10 procenti

no iepriekšējā pārskata gada neto apgrozījuma summas ir mazāk par

142 300 euro, Komisija ir tiesīga uzlikt soda naudu līdz

142 300 euro;

6) uzlikt par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai soda

naudu līdz vienam miljonam euro."

13. 150.pantā:

izteikt panta nosaukumu un pirmo daļu šādā redakcijā:

"150.pants. Sankciju un uzraudzības pasākumu

publiskošana

(1) Komisija informāciju par sankcijām un uzraudzības

pasākumiem, kas personām piemēroti par šā likuma 148.pantā

minētajiem pārkāpumiem, ievieto savā mājaslapā internetā, norādot

ziņas par personu un tās izdarīto pārkāpumu, kā arī par Komisijas

izdotā administratīvā akta apstrīdēšanu un pieņemto

nolēmumu.";

papildināt 2.1 daļu pēc vārda

"septiņpadsmitajā" ar vārdiem "un

astoņpadsmitajā";

aizstāt ceturtajā daļā vārdus "piecpadsmitajā un

septiņpadsmitajā daļā" ar vārdiem "piecpadsmitajā,

septiņpadsmitajā un astoņpadsmitajā daļā";

papildināt pantu ar sesto daļu šādā redakcijā:

"(6) Komisija piecu darba dienu laikā no lēmuma

pieņemšanas dienas informē Finanšu ministriju par sankcijām un

uzraudzības pasākumiem, kuri piemēroti par šā likuma 148.panta

astoņpadsmitajā daļā minētajiem pārkāpumiem."