Grozījumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā
Īsais kopsavilkumsKo šis dokuments regulē
Šis regulējums palīdz saprast patērētāja tiesības, pārdevēja vai pakalpojuma sniedzēja pienākumus, atteikuma un atlīdzības situācijas.
Grozījumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā — viss teksts
1Izteikt 5.panta tekstu šādā
2redakcijā:
3"(1) Sabiedrības pamatdarbība
4ir ieguldījumu fondu pārvalde. Ieguldījumu fondu pārvalde ietver
5šādus pakalpojumus:
61) fonda ieguldījumu
7pārvaldīšana;
82) fonda administratīvā vadība,
9kas ietver šādas darbības:
10a) fonda juridisko un
11grāmatvedības jautājumu kārtošana,
12b) informācijas sniegšana pēc
13fonda ieguldītāju vai citu sabiedrības klientu pieprasījuma,
14c) fonda vērtības un ieguldījumu
15apliecību cenas noteikšana,
16d) fonda darbību regulējošo
17prasību ievērošanas uzraudzība,
18e) fonda ienākuma sadale,
19f) ieguldījumu apliecību emisija
20un atpakaļpirkšana,
21g) norēķinu par līgumsaistībām
22izpilde,
23h) ar fonda līdzekļiem saistīto
24darījumu uzskaites kārtošana,
25i) fonda ieguldījumu apliecību
26turētāju reģistra kārtošana;
273) fonda mārketings (reklamēšana,
28ieguldījumu apliecību izplatīšana, tirgus izpēte un citi līdzīgi
29pakalpojumi).
30(2) Sabiedrība papildus šā
31panta pirmajā daļā minētajai darbībai drīkst veikt ieguldītāja
32finanšu instrumentu portfeļa individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar
33ieguldītāja pilnvarojumu, arī pārvaldīt pensiju fondu līdzekļus,
34ja šo portfeli veido viens vai vairāki finanšu instrumenti, uz
35kuriem attiecas Finanšu instrumentu tirgus likums.
36(3) Sabiedrība, kurai šajā
37likumā noteiktajā kārtībā ir izsniegta licence šā panta otrajā
38daļā minēto pakalpojumu sniegšanai, drīkst sniegt konsultācijas
39par ieguldījumiem finanšu instrumentos un veikt ieguldījumu fondu
40ieguldījumu apliecību turēšanu un administrēšanu.
41(4) Sabiedrība nedrīkst
42sniegt vienīgi šā panta otrajā daļā minētos pakalpojumus, kā arī
43šā panta trešajā daļā minētos blakuspakalpojumus, ja tai saskaņā
44ar šo likumu nav atļauts sniegt šā panta otrajā daļā minētos
45pakalpojumus."
463. 8.pantā:
47izteikt ceturto daļu šādā
48redakcijā:
49"(4) Neņemot vērā šā panta
50trešās daļas noteikumus, sabiedrības minimālā sākotnējā kapitāla
51un pašu kapitāla papildu summas kopējais apmērs nav lielāks par
5210 miljoniem eiro ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā
53kursa.";
54papildināt sestās daļas 1.punktu
55pēc vārda "kapitālu" ar vārdiem "un pašu kapitāla papildu summu,
56kas aprēķināta atbilstoši šā panta trešajā daļā noteiktajām
57prasībām";
58izteikt astoto un devīto daļu šādā
59redakcijā:
60"(8) Ja sabiedrība sniedz šā
61likuma 5.panta otrajā un trešajā daļā minētos pakalpojumus, tā
62savā darbībā ievēro un izpilda ieguldījumu brokeru sabiedrībām
63noteiktās kapitāla prasības, riska darījumu ierobežojumu un
64konsolidētās uzraudzības prasības. Minētās prasības neattiecas uz
65valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu saskaņā ar
66Valsts fondēto pensiju likumu un privāto pensiju fondu izveidoto
67pensiju plānu līdzekļu pārvaldīšanu saskaņā ar likumu "Par
68privātajiem pensiju fondiem".
69(9) Sabiedrības pašu kapitāla
70aprēķināšanas kārtību nosaka Komisija."
714. 13.pantā:
72papildināt pirmo daļu ar
732.1 punktu šādā redakcijā:
74"21) nodrošina tādu
75iekšējās kontroles sistēmu, kas aptver visu ar sabiedrības
76darbību saistīto risku pārvaldīšanu;";
77papildināt pantu ar
781.1 daļu šādā redakcijā:
79"(11) Sabiedrība, kura
80kārto fonda ieguldījumu apliecību turētāju reģistru, ir atbildīga
81par fonda ieguldītājiem un trešajām personām nodarītajiem
82zaudējumiem, ja šī sabiedrība nav ievērojusi normatīvajos aktos
83par fonda ieguldījumu apliecību turētāju reģistra kārtošanu
84noteiktos pienākumus.";
85izteikt otrās daļas 6.punktu šādā
86redakcijā:
87"6) ievēro un izpilda citas
88prasības, kas saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma XII
89nodaļu ir noteiktas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic
90ieguldītāju finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā
91ar ieguldītāju pilnvarojumu, sniedz konsultācijas par
92ieguldījumiem finanšu instrumentos un veic finanšu instrumentu
93turēšanu;";
94papildināt otro daļu ar 7.punktu
95šādā redakcijā:
96"7) ievēro un izpilda Finanšu
97instrumentu tirgus likumā ieguldījumu brokeru sabiedrībai
98noteiktās prasības attiecībā uz ārpakalpojumu deleģēšanu."
995. 19.pantā:
100papildināt pirmo daļu ar teikumu
101šādā redakcijā:
102"Izvērtējot sabiedrības
103reorganizācijas procesu, Komisija, lai nodrošinātu ieguldītāju
104interešu aizsardzību, papildus Komerclikumā minētajiem
105pienākumiem var uzlikt sabiedrībai par pienākumu izpildīt
106noteiktus reorganizācijas nosacījumus.";
107izslēgt otrajā daļā vārdus
108"ievērojot šajā pantā minētos papildu noteikumus";
109izslēgt trešo, ceturto un piekto
110daļu;
111aizstāt sestajā daļā vārdu
112"uzsākt" ar vārdu "pabeigt".
1136. 28.pantā:
114izteikt piekto daļu šādā
115redakcijā:
116"(5) Ja nolikumā tiek
117izdarīti grozījumi, sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu par
118nolikuma grozījumu reģistrāciju. Iesniegumam pievieno:
1191) attiecīgās sabiedrības
120pārvaldes institūcijas lēmumu par nolikuma grozījumu
121apstiprināšanu;
1222) nolikuma grozījumus, kuri
123noformēti atbilstoši Komisijas noteiktajam paraugam. Ja dokuments
124ir papīra formā, to iesniedz divos eksemplāros;
1253) fonda nolikuma tekstu, kurā ir
126iekļauti grozījumi. Nolikuma tekstu iesniegumam pievieno,
127izmantojot elektroniskos datu nesējus.";
128aizstāt sestajā daļā skaitli un
129vārdu "15 dienu" ar skaitli un vārdu "15 darbdienu".
1307. 33.pantā:
131izteikt divpadsmitās daļas pirmo
132teikumu šādā redakcijā:
133"Sabiedrība nedrīkst uz fonda
134rēķina pārdot finanšu instrumentus vai uzņemties saistības par
135finanšu instrumentu pārdošanu, ja tie darījuma noslēgšanas brīdī
136nav fonda manta.";
137izteikt četrpadsmito daļu šādā
138redakcijā:
139"(14) Sabiedrības akcionāri,
140kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā, drīkst ieguldīt
141līdzekļus sabiedrības nodibinātajā ieguldījumu fondā, ja,
142akcionāram ieguldot līdzekļus fondā vai izstājoties no fonda,
143netiek aizskartas citu fonda ieguldītāju likumīgās
144intereses.";
145papildināt pantu ar sešpadsmito un
146septiņpadsmito daļu šādā redakcijā:
147"(16) Veicot fonda
148pārvaldīšanu un saņemot nodrošinājumu saskaņā ar noslēgtajiem
149finanšu nodrošinājuma līgumiem, saņemot galvojumus, veicot aktīvu
150pārdošanas darījumus ar atpirkšanu, kā arī aizdodot vērtspapīrus
151vai veicot citus ar fonda pārvedamiem vērtspapīriem un naudas
152tirgus instrumentiem saistītus darījumus, sabiedrība pārliecinās,
153vai minētie darījumi nodrošina fonda ieguldījumu portfeļa
154efektīvu vadību.
155(17) Fonda ieguldījumu
156portfeļa efektīva vadība tiek nodrošināta, ja šā panta
157sešpadsmitajā daļā minētie darījumi atbilst šādiem
158kritērijiem:
1591) to izmantošana ir pamatota un
160ekonomiski izdevīga;
1612) to izmantošana paredzēta vismaz
162vienam no šādiem mērķiem:
163a) riska samazināšanai,
164b) izmaksu samazināšanai,
165c) fonda neto vērtības vai
166ienākumu palielināšanai atbilstoši fonda ieguldījumu riska
167profilam un šā likuma 66.pantā minētajiem ieguldījumu
168ierobežojumiem;
1693) ar tiem saistītie riski tiek
170atbilstoši ietverti fonda riska pārvaldības procesā."
1Papildināt 38.panta pirmo daļu
2ar teikumu šādā redakcijā:
3"Likvidācijas izdevumos netiek
4ietverti starpniecības maksājumi, kas saistīti ar nekustamā
5īpašuma realizāciju. Šādus maksājumus attiecina uz fonda
6izdevumiem, kas tiek maksāti no fonda mantas, un to maksimālo
7apmēru norāda fonda pārvaldes nolikumā."
1Izteikt 40.panta otro daļu šādā
2redakcijā:
3"(2) Par turētājbanku var būt
4Latvijā reģistrēta banka, kura ir uzsākusi ieguldījumu
5pakalpojumu un blakuspakalpojumu sniegšanu, tai skaitā finanšu
6instrumentu turēšanu, vai dalībvalstī reģistrētas bankas filiāle
7Latvijā, ja minētā banka ir tiesīga sniegt ieguldījumu
8pakalpojumus un blakuspakalpojumus, tai skaitā turēt finanšu
9instrumentus."
1010. 56.pantā:
11izteikt piektās daļas 2. un
123.punktu šādā redakcijā:
13"2) fonda prospekta grozījumus,
14kuri noformēti atbilstoši Komisijas noteiktajam paraugam. Ja
15dokuments ir papīra formā, to iesniedz divos eksemplāros;
163) fonda prospekta tekstu, kurā ir
17iekļauti grozījumi. Prospekta tekstu iesniedz, izmantojot
18elektroniskos datu nesējus.";
19aizstāt sestajā daļā skaitli un
20vārdu "15 dienu" ar skaitli un vārdu "15 darbdienu".
2111. 57.pantā:
22izteikt pirmās daļas 5.punktu šādā
23redakcijā:
24"5) fonda zvērināta revidenta
25vārds un uzvārds vai zvērinātu revidentu komercsabiedrības
26firma;";
27izteikt piektās daļas 1.punktu
28šādā redakcijā:
29"1) fonda ieguldījumu apliecību
30emisijas cenu, apjomu un laiku, bet, ja emisiju ir paredzēts
31veikt vairākos laidienos, norāda arī ieguldījumu apliecību
32emisijas laidienu veikšanas kārtību;";
33papildināt piekto daļu ar 4.punktu
34šādā redakcijā:
35"4) nekustamā īpašuma novērtēšanas
36kārtību, ja fonda līdzekļus plānots ieguldīt nekustamajā īpašumā
37vai tā lietošanas tiesībās."
3812. 61.pantā:
39papildināt trešo daļu pēc vārda
40"dārgmetāli" ar vārdiem "vai preces";
41izteikt piekto daļu šādā
42redakcijā:
43"(5) Veicot ieguldījumus uz
44fonda rēķina, sabiedrībai ir pienākums ieguldīt tikai fonda
45prospektā paredzētajos ieguldījumu objektos, ievērot tajā
46noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, iegūt pietiekami plašu
47informāciju par potenciālajiem vai iegūtajiem ieguldījumu
48objektiem, kā arī pastāvīgi uzraudzīt un analizēt to personu
49finansiālo stāvokli, kuru finanšu instrumentos ir vai tiks
50ieguldīti fonda līdzekļi.";
51papildināt pantu ar sesto daļu
52šādā redakcijā:
53"(6) Komisija nosaka
54kritērijus atvērtā fonda ieguldījumu objektu atbilstībai šā
55likuma prasībām."
1Izteikt 62.pantu šādā
2redakcijā:
3"62.pants.
4Ieguldījumi pārvedamos vērtspapīros un naudas tirgus
5instrumentos
6(1) Fonda līdzekļus drīkst
7ieguldīt pārvedamos vērtspapīros un naudas tirgus instrumentos,
8kuri atbilst vismaz vienam no šādiem nosacījumiem:
91) tie tiek tirgoti Latvijas vai
10citas dalībvalsts regulētos tirgos;
112) tie ir iekļauti fondu biržu
12oficiālajos sarakstos vai tiek tirgoti citos regulētos tirgos,
13kuri neatrodas šā panta pirmās daļas 1.punktā minētajās valstīs,
14un šāda biržas vai tirgus izvēle ir paredzēta fonda
15prospektā;
163) tie nav iekļauti fondu biržu
17oficiālajos sarakstos vai netiek tirgoti regulētos tirgos, bet šo
18vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu emisijas noteikumos
19paredzēts, ka tiks iesniegts iesniegums par šo vērtspapīru vai
20naudas tirgus instrumentu iekļaušanu šā panta pirmās daļas 1. un
212.punktā minēto fondu biržu oficiālajos sarakstos vai regulētos
22tirgos un šo vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu iekļaušana
23notiks gada laikā no dienas, kad uzsākta parakstīšanās uz šiem
24vērtspapīriem vai naudas tirgus instrumentiem.
25(2) Fonda līdzekļus drīkst
26ieguldīt naudas tirgus instrumentos, kas netiek tirgoti regulētos
27tirgos, ja tie ir brīvi pārvedami (nepastāv darījumu ierobežojoši
28nosacījumi) un ir iestājies viens no šādiem nosacījumiem:
291) tos ir emitējusi vai
30garantējusi Latvija, cita dalībvalsts vai minēto valstu
31pašvaldība, cita valsts (federālā valstī - viena no federācijas
32loceklēm) vai starptautiska finanšu institūcija, ja viena vai
33vairākas dalībvalstis ir tās locekles;
342) tos ir emitējusi vai
35garantējusi Latvijas vai citas dalībvalsts centrālā banka,
36Eiropas Centrālā banka vai Eiropas Investīciju banka;
373) tos ir emitējusi
38komercsabiedrība, kuras vērtspapīri tiek tirgoti šā panta pirmās
39daļas 1. un 2.punktā noteiktajā kārtībā;
404) tos ir emitējusi vai
41garantējusi kredītiestāde, kura reģistrēta dalībvalstī un kuras
42darbību uzrauga finanšu pakalpojumu uzraudzības institūcija
43atbilstoši Eiropas Savienībā noteiktajām prasībām, vai emitents,
44kura darbību regulējošās prasības ir vismaz tikpat stingras kā
45Eiropas Savienībā noteiktās un kurš atbilst vismaz vienai no
46šādām prasībām:
47a) tas ir reģistrēts Ekonomiskās
48sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstī, kas ietilpst
49Desmit valstu grupā,
50b) tam ir piešķirts investīciju
51līmeņa reitings,
52c) emitenta darbības tiesiskā
53regulējuma izsmeļoša analīze apliecina, ka tā darbību regulējošās
54prasības ir vismaz tikpat stingras kā Eiropas Savienībā
55noteiktās;
565) tos ir emitējusi
57komercsabiedrība, kuras kapitāla un rezervju apjoms ir 10 miljoni
58eiro ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas noteiktā kursa vai
59lielāks un kura sagatavo un publicē revidētu gada pārskatu
60atbilstoši gada pārskatu sagatavošanas un publicēšanas prasībām,
61kas ir līdzvērtīgas Eiropas Savienībā noteiktajām prasībām. Šāda
62komercsabiedrība ir vienā grupā ar vienu vai vairākām
63komercsabiedrībām, kuru akcijas tiek tirgotas regulētā tirgū, un
64ir paredzēta tam, lai piesaistītu naudas līdzekļus grupai, vai
65šāda komercsabiedrība ir īpašam nolūkam izveidota struktūra, kura
66ir specializējusies parādu vērtspapīrizēšanā un kurai par
67likviditātes nodrošināšanu ir noslēgta vienošanās ar tādu banku,
68kas atbilst šīs daļas 4.punktā kredītiestādei izvirzītajām
69prasībām. Uz ieguldījumiem šādos naudas tirgus instrumentos
70attiecas ieguldītāju aizsardzība, kas līdzvērtīga šīs daļas 1.,
712., 3. un 4.punktā minētajai aizsardzībai."
1Izteikt 64.panta otrās daļas
21.punktu šādā redakcijā:
3"1) tie ir reģistrēti valstī, kurā
4tiesiskais regulējums paredz šādu uzņēmumu valstisko uzraudzību,
5kas līdzvērtīga šajā likumā noteiktajai uzraudzībai, un
6attiecīgās valsts uzraudzības institūcija sadarbojas ar
7Komisiju;".
816. 65.pantā:
9izteikt pirmo daļu šādā
10redakcijā:
11"(1) Fonda līdzekļus drīkst
12ieguldīt atvasinātajos finanšu instrumentos, kuri tiek tirgoti šā
13likuma 62.panta pirmajā daļā minētajos tirgos vai netiek tirgoti
14regulētā tirgū un vienlaikus atbilst šādām prasībām:
151) to bāzes aktīvs ir šā likuma
1662., 63. un 64.pantā minētie finanšu instrumenti, finanšu
17indeksi, procentu likmes, valūtu kursi vai valūtas, kurās saskaņā
18ar fonda prospektu vai fonda pārvaldes nolikumu ir paredzēts
19veikt fonda līdzekļu ieguldījumus;
202) regulētā tirgū netirgotu
21atvasināto finanšu instrumentu darījuma partneris ir
22kredītiestāde, kura atbilst šā likuma 63.panta pirmās daļas
23prasībām, vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kuras kapitāla un
24rezervju apmērs ir 10 miljoni eiro ekvivalents latos pēc
25Latvijas Bankas noteiktā kursa vai lielāks, kura reģistrēta
26dalībvalstī vai Ekonomiskās sadarbības un attīstības
27organizācijas dalībvalstī, kas ietilpst Desmit valstu grupā, un
28kuras darbību uzrauga finanšu pakalpojumu uzraudzības
29institūcija;
303) katru dienu notiek regulētā
31tirgū netirgota atvasinātā finanšu instrumenta ticama un
32pārbaudāma novērtēšana un jebkurā laikā pēc sabiedrības
33iniciatīvas atvasināto finanšu instrumentu par tā patieso vērtību
34var pārdot, likvidēt vai veikt darījumu, kura rezultātā tiek
35slēgta pozīcija (prasības vai saistības attiecībā uz finanšu
36instrumentu).";
37izteikt trešās daļas otro teikumu
38šādā redakcijā:
39"Sabiedrība nosaka atvasināto
40finanšu instrumentu vērtēšanas politiku un metodes, kas nodrošina
41regulētā tirgū netirgota atvasinātā finanšu instrumenta precīzu
42un neatkarīgu novērtēšanu.";
43izteikt ceturto daļu šādā
44redakcijā:
45"(4) Ja uz fonda rēķina
46paredzēts veikt darījumus ar atvasinātajiem finanšu
47instrumentiem, pirms šādu darījumu uzsākšanas sabiedrība
48sagatavo, apstiprina un iesniedz Komisijai noteikumus, kuros
49detalizēti aprakstīta risku pārvaldīšanas politika un atvasināto
50finanšu instrumentu vērtēšanas metodes, kā arī sniegta
51informācija par izmantotajiem atvasināto finanšu instrumentu
52veidiem, no tiem izrietošajiem riskiem, kvantitatīvajiem
53ierobežojumiem un metodēm, kuras tiks lietotas attiecīgā
54atvasinātā finanšu instrumenta izraisītā riska
55ierobežošanai."
5617. 66.pantā:
57izteikt ceturto daļu šādā
58redakcijā:
59"(4) Fonda ieguldījumus viena
60emitenta pārvedamos vērtspapīros drīkst palielināt līdz 25
61procentiem no fonda aktīviem, ja tie ir Latvijā vai citā
62dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes emitēti parāda
63vērtspapīri, kuros nostiprinātās saistības paredz iegūtos
64līdzekļus ieguldīt lietās, kas visā parāda vērtspapīru apgrozības
65laikā pilnībā nodrošina tajos nostiprinātās saistības, un šīs
66saistības ir prioritāri izpildāmas šo vērtspapīru emitenta
67maksātnespējas gadījumā.";
68izteikt septītās daļas pirmo
69teikumu šādā redakcijā:
70"Kopējais risks, kas izriet no
71darījumiem ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem, tai skaitā
72pārvedamos vērtspapīros vai naudas tirgus instrumentos
73ietvertajiem atvasinātajiem finanšu instrumentiem, nedrīkst
74pārsniegt fonda ieguldījumu portfeļa neto vērtību.";
75papildināt trīspadsmito daļu pēc
76vārdiem un skaitļa "līdz 10 procentiem no" ar vārdu
77"atvērtā";
78izteikt četrpadsmito daļu šādā
79redakcijā:
80"(14) Slēgtā fonda līdzekļus
81drīkst ieguldīt tādos ieguldījumu objektos, kas neatbilst šā
82likuma 61., 62., 63., 64. un 65.panta prasībām, kā arī drīkst
83nepiemērot šajā pantā noteiktos ieguldījumu ierobežojumus, ja
84šādi ieguldījumu objekti un citi ieguldījumu ierobežojumu apjomi
85ir noteikti attiecīgā fonda prospektā."
1Papildināt informatīvo atsauci
2uz Eiropas Savienības direktīvām ar 10.punktu šādā redakcijā:
3"10) Komisijas 2007.gada 19.marta
4direktīvas 2007/16/EK, ar ko īsteno Padomes direktīvu 85/611/EEK
5par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz
6pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU),
7paskaidrojot atsevišķas definīcijas."
8Likums Saeimā pieņemts 2008.gada
919.jūnijā.