2. pants

Izteikt 5.panta tekstu šādā

redakcijā:

"(1) Sabiedrības pamatdarbība

ir ieguldījumu fondu pārvalde. Ieguldījumu fondu pārvalde ietver

šādus pakalpojumus:

1) fonda ieguldījumu

pārvaldīšana;

2) fonda administratīvā vadība,

kas ietver šādas darbības:

a) fonda juridisko un

grāmatvedības jautājumu kārtošana,

b) informācijas sniegšana pēc

fonda ieguldītāju vai citu sabiedrības klientu pieprasījuma,

c) fonda vērtības un ieguldījumu

apliecību cenas noteikšana,

d) fonda darbību regulējošo

prasību ievērošanas uzraudzība,

e) fonda ienākuma sadale,

f) ieguldījumu apliecību emisija

un atpakaļpirkšana,

g) norēķinu par līgumsaistībām

izpilde,

h) ar fonda līdzekļiem saistīto

darījumu uzskaites kārtošana,

i) fonda ieguldījumu apliecību

turētāju reģistra kārtošana;

3) fonda mārketings (reklamēšana,

ieguldījumu apliecību izplatīšana, tirgus izpēte un citi līdzīgi

pakalpojumi).

(2) Sabiedrība papildus šā

panta pirmajā daļā minētajai darbībai drīkst veikt ieguldītāja

finanšu instrumentu portfeļa individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar

ieguldītāja pilnvarojumu, arī pārvaldīt pensiju fondu līdzekļus,

ja šo portfeli veido viens vai vairāki finanšu instrumenti, uz

kuriem attiecas Finanšu instrumentu tirgus likums.

(3) Sabiedrība, kurai šajā

likumā noteiktajā kārtībā ir izsniegta licence šā panta otrajā

daļā minēto pakalpojumu sniegšanai, drīkst sniegt konsultācijas

par ieguldījumiem finanšu instrumentos un veikt ieguldījumu fondu

ieguldījumu apliecību turēšanu un administrēšanu.

(4) Sabiedrība nedrīkst

sniegt vienīgi šā panta otrajā daļā minētos pakalpojumus, kā arī

šā panta trešajā daļā minētos blakuspakalpojumus, ja tai saskaņā

ar šo likumu nav atļauts sniegt šā panta otrajā daļā minētos

pakalpojumus."

3. 8.pantā:

izteikt ceturto daļu šādā

redakcijā:

"(4) Neņemot vērā šā panta

trešās daļas noteikumus, sabiedrības minimālā sākotnējā kapitāla

un pašu kapitāla papildu summas kopējais apmērs nav lielāks par

10 miljoniem eiro ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā

kursa.";

papildināt sestās daļas 1.punktu

pēc vārda "kapitālu" ar vārdiem "un pašu kapitāla papildu summu,

kas aprēķināta atbilstoši šā panta trešajā daļā noteiktajām

prasībām";

izteikt astoto un devīto daļu šādā

redakcijā:

"(8) Ja sabiedrība sniedz šā

likuma 5.panta otrajā un trešajā daļā minētos pakalpojumus, tā

savā darbībā ievēro un izpilda ieguldījumu brokeru sabiedrībām

noteiktās kapitāla prasības, riska darījumu ierobežojumu un

konsolidētās uzraudzības prasības. Minētās prasības neattiecas uz

valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu saskaņā ar

Valsts fondēto pensiju likumu un privāto pensiju fondu izveidoto

pensiju plānu līdzekļu pārvaldīšanu saskaņā ar likumu "Par

privātajiem pensiju fondiem".

(9) Sabiedrības pašu kapitāla

aprēķināšanas kārtību nosaka Komisija."

4. 13.pantā:

papildināt pirmo daļu ar

2.1 punktu šādā redakcijā:

"21) nodrošina tādu

iekšējās kontroles sistēmu, kas aptver visu ar sabiedrības

darbību saistīto risku pārvaldīšanu;";

papildināt pantu ar

1.1 daļu šādā redakcijā:

"(11) Sabiedrība, kura

kārto fonda ieguldījumu apliecību turētāju reģistru, ir atbildīga

par fonda ieguldītājiem un trešajām personām nodarītajiem

zaudējumiem, ja šī sabiedrība nav ievērojusi normatīvajos aktos

par fonda ieguldījumu apliecību turētāju reģistra kārtošanu

noteiktos pienākumus.";

izteikt otrās daļas 6.punktu šādā

redakcijā:

"6) ievēro un izpilda citas

prasības, kas saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma XII

nodaļu ir noteiktas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic

ieguldītāju finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā

ar ieguldītāju pilnvarojumu, sniedz konsultācijas par

ieguldījumiem finanšu instrumentos un veic finanšu instrumentu

turēšanu;";

papildināt otro daļu ar 7.punktu

šādā redakcijā:

"7) ievēro un izpilda Finanšu

instrumentu tirgus likumā ieguldījumu brokeru sabiedrībai

noteiktās prasības attiecībā uz ārpakalpojumu deleģēšanu."

5. 19.pantā:

papildināt pirmo daļu ar teikumu

šādā redakcijā:

"Izvērtējot sabiedrības

reorganizācijas procesu, Komisija, lai nodrošinātu ieguldītāju

interešu aizsardzību, papildus Komerclikumā minētajiem

pienākumiem var uzlikt sabiedrībai par pienākumu izpildīt

noteiktus reorganizācijas nosacījumus.";

izslēgt otrajā daļā vārdus

"ievērojot šajā pantā minētos papildu noteikumus";

izslēgt trešo, ceturto un piekto

daļu;

aizstāt sestajā daļā vārdu

"uzsākt" ar vārdu "pabeigt".

6. 28.pantā:

izteikt piekto daļu šādā

redakcijā:

"(5) Ja nolikumā tiek

izdarīti grozījumi, sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu par

nolikuma grozījumu reģistrāciju. Iesniegumam pievieno:

1) attiecīgās sabiedrības

pārvaldes institūcijas lēmumu par nolikuma grozījumu

apstiprināšanu;

2) nolikuma grozījumus, kuri

noformēti atbilstoši Komisijas noteiktajam paraugam. Ja dokuments

ir papīra formā, to iesniedz divos eksemplāros;

3) fonda nolikuma tekstu, kurā ir

iekļauti grozījumi. Nolikuma tekstu iesniegumam pievieno,

izmantojot elektroniskos datu nesējus.";

aizstāt sestajā daļā skaitli un

vārdu "15 dienu" ar skaitli un vārdu "15 darbdienu".

7. 33.pantā:

izteikt divpadsmitās daļas pirmo

teikumu šādā redakcijā:

"Sabiedrība nedrīkst uz fonda

rēķina pārdot finanšu instrumentus vai uzņemties saistības par

finanšu instrumentu pārdošanu, ja tie darījuma noslēgšanas brīdī

nav fonda manta.";

izteikt četrpadsmito daļu šādā

redakcijā:

"(14) Sabiedrības akcionāri,

kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā, drīkst ieguldīt

līdzekļus sabiedrības nodibinātajā ieguldījumu fondā, ja,

akcionāram ieguldot līdzekļus fondā vai izstājoties no fonda,

netiek aizskartas citu fonda ieguldītāju likumīgās

intereses.";

papildināt pantu ar sešpadsmito un

septiņpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(16) Veicot fonda

pārvaldīšanu un saņemot nodrošinājumu saskaņā ar noslēgtajiem

finanšu nodrošinājuma līgumiem, saņemot galvojumus, veicot aktīvu

pārdošanas darījumus ar atpirkšanu, kā arī aizdodot vērtspapīrus

vai veicot citus ar fonda pārvedamiem vērtspapīriem un naudas

tirgus instrumentiem saistītus darījumus, sabiedrība pārliecinās,

vai minētie darījumi nodrošina fonda ieguldījumu portfeļa

efektīvu vadību.

(17) Fonda ieguldījumu

portfeļa efektīva vadība tiek nodrošināta, ja šā panta

sešpadsmitajā daļā minētie darījumi atbilst šādiem

kritērijiem:

1) to izmantošana ir pamatota un

ekonomiski izdevīga;

2) to izmantošana paredzēta vismaz

vienam no šādiem mērķiem:

a) riska samazināšanai,

b) izmaksu samazināšanai,

c) fonda neto vērtības vai

ienākumu palielināšanai atbilstoši fonda ieguldījumu riska

profilam un šā likuma 66.pantā minētajiem ieguldījumu

ierobežojumiem;

3) ar tiem saistītie riski tiek

atbilstoši ietverti fonda riska pārvaldības procesā."