2. pants

1Izteikt 5.panta tekstu šādā

2redakcijā:

3"(1) Sabiedrības pamatdarbība

4ir ieguldījumu fondu pārvalde. Ieguldījumu fondu pārvalde ietver

5šādus pakalpojumus:

61) fonda ieguldījumu

7pārvaldīšana;

82) fonda administratīvā vadība,

9kas ietver šādas darbības:

10a) fonda juridisko un

11grāmatvedības jautājumu kārtošana,

12b) informācijas sniegšana pēc

13fonda ieguldītāju vai citu sabiedrības klientu pieprasījuma,

14c) fonda vērtības un ieguldījumu

15apliecību cenas noteikšana,

16d) fonda darbību regulējošo

17prasību ievērošanas uzraudzība,

18e) fonda ienākuma sadale,

19f) ieguldījumu apliecību emisija

20un atpakaļpirkšana,

21g) norēķinu par līgumsaistībām

22izpilde,

23h) ar fonda līdzekļiem saistīto

24darījumu uzskaites kārtošana,

25i) fonda ieguldījumu apliecību

26turētāju reģistra kārtošana;

273) fonda mārketings (reklamēšana,

28ieguldījumu apliecību izplatīšana, tirgus izpēte un citi līdzīgi

29pakalpojumi).

30(2) Sabiedrība papildus šā

31panta pirmajā daļā minētajai darbībai drīkst veikt ieguldītāja

32finanšu instrumentu portfeļa individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar

33ieguldītāja pilnvarojumu, arī pārvaldīt pensiju fondu līdzekļus,

34ja šo portfeli veido viens vai vairāki finanšu instrumenti, uz

35kuriem attiecas Finanšu instrumentu tirgus likums.

36(3) Sabiedrība, kurai šajā

37likumā noteiktajā kārtībā ir izsniegta licence šā panta otrajā

38daļā minēto pakalpojumu sniegšanai, drīkst sniegt konsultācijas

39par ieguldījumiem finanšu instrumentos un veikt ieguldījumu fondu

40ieguldījumu apliecību turēšanu un administrēšanu.

41(4) Sabiedrība nedrīkst

42sniegt vienīgi šā panta otrajā daļā minētos pakalpojumus, kā arī

43šā panta trešajā daļā minētos blakuspakalpojumus, ja tai saskaņā

44ar šo likumu nav atļauts sniegt šā panta otrajā daļā minētos

45pakalpojumus."

463. 8.pantā:

47izteikt ceturto daļu šādā

48redakcijā:

49"(4) Neņemot vērā šā panta

50trešās daļas noteikumus, sabiedrības minimālā sākotnējā kapitāla

51un pašu kapitāla papildu summas kopējais apmērs nav lielāks par

5210 miljoniem eiro ekvivalentu latos pēc Latvijas Bankas noteiktā

53kursa.";

54papildināt sestās daļas 1.punktu

55pēc vārda "kapitālu" ar vārdiem "un pašu kapitāla papildu summu,

56kas aprēķināta atbilstoši šā panta trešajā daļā noteiktajām

57prasībām";

58izteikt astoto un devīto daļu šādā

59redakcijā:

60"(8) Ja sabiedrība sniedz šā

61likuma 5.panta otrajā un trešajā daļā minētos pakalpojumus, tā

62savā darbībā ievēro un izpilda ieguldījumu brokeru sabiedrībām

63noteiktās kapitāla prasības, riska darījumu ierobežojumu un

64konsolidētās uzraudzības prasības. Minētās prasības neattiecas uz

65valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu saskaņā ar

66Valsts fondēto pensiju likumu un privāto pensiju fondu izveidoto

67pensiju plānu līdzekļu pārvaldīšanu saskaņā ar likumu "Par

68privātajiem pensiju fondiem".

69(9) Sabiedrības pašu kapitāla

70aprēķināšanas kārtību nosaka Komisija."

714. 13.pantā:

72papildināt pirmo daļu ar

732.1 punktu šādā redakcijā:

74"21) nodrošina tādu

75iekšējās kontroles sistēmu, kas aptver visu ar sabiedrības

76darbību saistīto risku pārvaldīšanu;";

77papildināt pantu ar

781.1 daļu šādā redakcijā:

79"(11) Sabiedrība, kura

80kārto fonda ieguldījumu apliecību turētāju reģistru, ir atbildīga

81par fonda ieguldītājiem un trešajām personām nodarītajiem

82zaudējumiem, ja šī sabiedrība nav ievērojusi normatīvajos aktos

83par fonda ieguldījumu apliecību turētāju reģistra kārtošanu

84noteiktos pienākumus.";

85izteikt otrās daļas 6.punktu šādā

86redakcijā:

87"6) ievēro un izpilda citas

88prasības, kas saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma XII

89nodaļu ir noteiktas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kuras veic

90ieguldītāju finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā

91ar ieguldītāju pilnvarojumu, sniedz konsultācijas par

92ieguldījumiem finanšu instrumentos un veic finanšu instrumentu

93turēšanu;";

94papildināt otro daļu ar 7.punktu

95šādā redakcijā:

96"7) ievēro un izpilda Finanšu

97instrumentu tirgus likumā ieguldījumu brokeru sabiedrībai

98noteiktās prasības attiecībā uz ārpakalpojumu deleģēšanu."

995. 19.pantā:

100papildināt pirmo daļu ar teikumu

101šādā redakcijā:

102"Izvērtējot sabiedrības

103reorganizācijas procesu, Komisija, lai nodrošinātu ieguldītāju

104interešu aizsardzību, papildus Komerclikumā minētajiem

105pienākumiem var uzlikt sabiedrībai par pienākumu izpildīt

106noteiktus reorganizācijas nosacījumus.";

107izslēgt otrajā daļā vārdus

108"ievērojot šajā pantā minētos papildu noteikumus";

109izslēgt trešo, ceturto un piekto

110daļu;

111aizstāt sestajā daļā vārdu

112"uzsākt" ar vārdu "pabeigt".

1136. 28.pantā:

114izteikt piekto daļu šādā

115redakcijā:

116"(5) Ja nolikumā tiek

117izdarīti grozījumi, sabiedrība iesniedz Komisijai iesniegumu par

118nolikuma grozījumu reģistrāciju. Iesniegumam pievieno:

1191) attiecīgās sabiedrības

120pārvaldes institūcijas lēmumu par nolikuma grozījumu

121apstiprināšanu;

1222) nolikuma grozījumus, kuri

123noformēti atbilstoši Komisijas noteiktajam paraugam. Ja dokuments

124ir papīra formā, to iesniedz divos eksemplāros;

1253) fonda nolikuma tekstu, kurā ir

126iekļauti grozījumi. Nolikuma tekstu iesniegumam pievieno,

127izmantojot elektroniskos datu nesējus.";

128aizstāt sestajā daļā skaitli un

129vārdu "15 dienu" ar skaitli un vārdu "15 darbdienu".

1307. 33.pantā:

131izteikt divpadsmitās daļas pirmo

132teikumu šādā redakcijā:

133"Sabiedrība nedrīkst uz fonda

134rēķina pārdot finanšu instrumentus vai uzņemties saistības par

135finanšu instrumentu pārdošanu, ja tie darījuma noslēgšanas brīdī

136nav fonda manta.";

137izteikt četrpadsmito daļu šādā

138redakcijā:

139"(14) Sabiedrības akcionāri,

140kuriem ir būtiska līdzdalība sabiedrībā, drīkst ieguldīt

141līdzekļus sabiedrības nodibinātajā ieguldījumu fondā, ja,

142akcionāram ieguldot līdzekļus fondā vai izstājoties no fonda,

143netiek aizskartas citu fonda ieguldītāju likumīgās

144intereses.";

145papildināt pantu ar sešpadsmito un

146septiņpadsmito daļu šādā redakcijā:

147"(16) Veicot fonda

148pārvaldīšanu un saņemot nodrošinājumu saskaņā ar noslēgtajiem

149finanšu nodrošinājuma līgumiem, saņemot galvojumus, veicot aktīvu

150pārdošanas darījumus ar atpirkšanu, kā arī aizdodot vērtspapīrus

151vai veicot citus ar fonda pārvedamiem vērtspapīriem un naudas

152tirgus instrumentiem saistītus darījumus, sabiedrība pārliecinās,

153vai minētie darījumi nodrošina fonda ieguldījumu portfeļa

154efektīvu vadību.

155(17) Fonda ieguldījumu

156portfeļa efektīva vadība tiek nodrošināta, ja šā panta

157sešpadsmitajā daļā minētie darījumi atbilst šādiem

158kritērijiem:

1591) to izmantošana ir pamatota un

160ekonomiski izdevīga;

1612) to izmantošana paredzēta vismaz

162vienam no šādiem mērķiem:

163a) riska samazināšanai,

164b) izmaksu samazināšanai,

165c) fonda neto vērtības vai

166ienākumu palielināšanai atbilstoši fonda ieguldījumu riska

167profilam un šā likuma 66.pantā minētajiem ieguldījumu

168ierobežojumiem;

1693) ar tiem saistītie riski tiek

170atbilstoši ietverti fonda riska pārvaldības procesā."