15. pants

1Izteikt 89. pantu šādā redakcijā:

2"89. pants. Ierobežotas pieejamības

3informācija

4(1) Informācija par sabiedrību, tās klientiem, fondiem un

5to ieguldītājiem, sabiedrības un tās fondu darbību un tās klientu

6un fondu ieguldītāju darījumiem, kura iepriekš nav bijusi likumā

7noteiktajā kārtībā publicēta vai kuras izpaušanu nenosaka citi

8likumi, vai par kuras izpaušanu lēmumu nav pieņēmusi Komisija,

9šajā pantā noteiktajā kārtībā no dalībvalstu un ārvalstu

10kompetentajām institūcijām un personām, kā arī no dalībvalstu

11izveidotajām institucionālajām vienībām saņemtā informācija un

12sabiedrības uzraudzības vajadzībām pārbaudēs iegūtā informācija

13uzskatāma par ierobežotas pieejamības informāciju, un tā ir

14izpaužama trešajām personām tikai pārskata vai apkopojuma veidā

15tā, lai nebūtu iespējams identificēt kādu konkrētu sabiedrības

16klientu, fondu un tā ieguldītāju. Šādai informācijai par

17sabiedrību, tās klientiem, fondiem un to ieguldītājiem,

18sabiedrības un tās fondu darbību un tās klientu un fondu

19ieguldītāju darījumiem ir ierobežotas pieejamības informācijas

20statuss arī tad, ja sabiedrībai vai tās klientam vai fonda

21ieguldītājam ierosināts maksātnespējas process vai likvidācija

22vai sabiedrība vai klients (juridiskā persona), vai fonda

23ieguldītājs (juridiskā persona) ir likvidēts.

24(2) Aizliegums izpaust ierobežotas pieejamības

25informāciju neattiecas uz informāciju:

261) kas saistīta ar tiesvedību civillietā, ja ir pasludināts

27sabiedrības maksātnespējas process vai uzsākta sabiedrības vai

28fonda likvidācija un šī informācija nav par trešajām personām,

29kuras iesaistītas darbībās sabiedrības finansiālā stāvokļa

30uzlabošanai;

312) kuru Komisija sniegusi procesa virzītājam krimināllietā,

32pamatojoties uz attiecīgu pieprasījumu;

333) par Komisijas konstatētu iespējamu noziedzīgu nodarījumu

34sabiedrības darbībā, par kuru tā informē tiesībaizsardzības

35iestādes;

364) par personām, kuras ir atbildīgas par normatīvo aktu

37pārkāpumu atklāšanu un izmeklēšanu komercdarbības jomā, ja ir

38ievēroti šādi nosacījumi:

39a) informācijas sniegšana nepieciešama komercdarbību

40regulējošu normatīvo aktu pārkāpumu atklāšanai un

41izmeklēšanai,

42b) ir sniegts apliecinājums, ka informācija būs pieejama tikai

43tām personām, kuras ir iesaistītas uzdevuma izpildē, un ka tām ir

44saistošas līdzvērtīgas informācijas aizsardzības prasības,

45c) ja Komisija nepieciešamo informāciju ir ieguvusi no citas

46valsts finanšu tirgus dalībnieku uzraudzības institūcijas, to

47izpauž vienīgi tad, ja ir saņemta informāciju sniegušās

48institūcijas piekrišana.

49(3) Šā panta pirmās daļas noteikumi neaizliedz Komisijai

50apmainīties ar ierobežotas pieejamības informāciju ar citas

51dalībvalsts finanšu tirgus dalībnieku uzraudzības institūcijām un

52Eiropas Centrālo banku, Eiropas Banku iestādi, Eiropas

53Vērtspapīru un tirgu iestādi, Eiropas Apdrošināšanas un aroda

54pensiju iestādi un Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju, saglabājot

55sniegtajai informācijai ierobežotas pieejamības informācijas

56statusu, kā arī izpaust atklātībā (publicēt savā tīmekļvietnē)

57Komisijas veikto stresa testu rezultātus.

58(4) Komisija saskaņā ar šā panta trešo, septīto, astoto

59un devīto daļu saņemto informāciju ir tiesīga izmantot vienīgi

60tās funkciju veikšanai:

611) lai pārliecinātos par sabiedrības dibināšanu un sabiedrības

62un turētājbankas darbību reglamentējošu normatīvo aktu

63ievērošanu;

642) lai piemērotu likumā noteiktos administratīvos pasākumus un

65sankcijas;

663) tiesvedībā, kurā tiek pārsūdzēti Komisijas izdotie

67administratīvie akti vai tās faktiskā rīcība.

68(5) Komisija ir tiesīga pieprasīt no sabiedrības

69informāciju, pamatojoties uz citas dalībvalsts sabiedrību vai

70fondu uzraudzības institūcijas pieprasījumu un tādas ārvalsts

71sabiedrību, fondu vai tiem pielīdzināmo kopējo ieguldījumu

72uzņēmumu uzraudzības institūcijas pieprasījumu, ar kuru ir

73noslēgts informācijas apmaiņas līgums. Šo informāciju citas

74valsts sabiedrību, fondu vai tiem pielīdzināmo kopējo ieguldījumu

75uzņēmumu uzraudzības institūcijas ir tiesīgas izpaust vienīgi ar

76Komisijas rakstveida piekrišanu, un šo informāciju drīkst

77izmantot tikai mērķim, kādam tā pieprasīta.

78(6) Komisija ir tiesīga slēgt informācijas apmaiņas

79līgumus ar ārvalsts sabiedrību, fondu vai tiem pielīdzināmo

80kopējo ieguldījumu uzņēmumu uzraudzības institūcijām vai

81attiecīgās ārvalsts institūcijām, kuru funkcijas ir pielīdzināmas

82šā panta septītajā un devītajā daļā minēto institūciju funkcijām,

83ja šīs ārvalsts normatīvie akti paredz šim pantam līdzvērtīgu

84ierobežotas pieejamības informācijas aizsardzību un ir ievērotas

85Latvijā spēkā esošās prasības personas datu aizsardzības jomā.

86Šāda informācija izmantojama vienīgi finanšu tirgus dalībnieku

87uzraudzībai vai attiecīgajām institūcijām likumā noteikto

88funkciju veikšanai.

89(7) Šā panta pirmās un ceturtās daļas noteikumi,

90saglabājot ierobežotas pieejamības informācijas statusu,

91neaizliedz Komisijai apmainīties ar ierobežotas pieejamības

92informāciju ar:

931) citas dalībvalsts sabiedrību vai fondu uzraudzības

94institūcijām un šo valstu finanšu ministrijām;

952) institūcijām, kurām ir uzticēts pienākums uzraudzīt finanšu

96tirgu vai finanšu tirgus dalībniekus;

973) dalībvalstu institūcijām, tostarp dalībvalstu izveidotajām

98koleģiālajām institūcijām un institucionālajām vienībām, kurām ir

99pienākums uzturēt finanšu sistēmas stabilitāti dalībvalstīs

100un kuras nosaka un īsteno makrouzraudzības politiku;

1014) dalībvalstu institūcijām, kuras ir atbildīgas par finanšu

102tirgus dalībnieku reorganizāciju, tostarp par koleģiālajām

103institūcijām un institucionālajām vienībām, kā arī ar valsts

104institūcijām, kuru mērķis ir aizsargāt finanšu sistēmas

105stabilitāti;

1065) kompetentajām institūcijām, kas iesaistītas sabiedrību,

107fondu vai pārvaldes pakalpojumu sniegšanā iesaistīto personu

108maksātnespējas, likvidācijas un citu dalībvalstu tiesību aktos

109noteiktās līdzīgās procedūrās;

1106) personām, kas ir atbildīgas par sabiedrību vai fondu

111finanšu pārskatu obligātajām revīzijām;

1127) dalībvalstu institūcijām, kas pārvalda ieguldījumu un

113noguldījumu kompensācijas shēmas, ja šāda informācija

114nepieciešama to funkciju veikšanai;

1158) institūcijām vai personām, kuras ir atbildīgas par

116normatīvo aktu pārkāpumu atklāšanu un izmeklēšanu komercdarbības

117jomā;

1189) institūcijām, kas ir atbildīgas par finanšu tirgus

119dalībnieku uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

120terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, un

121Finanšu izlūkošanas dienestam līdzīgām institūcijām.

122(8) Šā panta noteikumi neaizliedz Komisijai apmainīties

123ar ierobežotas pieejamības informāciju ar dalībvalstu centrālajām

124bankām un citām dalībvalstu institūcijām, kas ir atbildīgas par

125maksājumu sistēmu pārraudzīšanu, ja šādas informācijas sniegšana

126ir nepieciešama tām likumā noteikto funkciju veikšanai, kā arī ar

127Eiropas Sistēmisko risku kolēģiju.

128(9) Šā panta noteikumi neaizliedz Komisijai sniegt

129ierobežotas pieejamības informāciju regulētā tirgus

130organizētājam, centrālajam vērtspapīru depozitārijam vai

131iestādēm, kuras dalībvalstī nodrošina tīrvērti un norēķinus par

132darījumiem ar finanšu instrumentiem, ja tā uzskata, ka šādas

133informācijas sniegšana ir nepieciešama, lai nodrošinātu minēto

134iestāžu attiecīgu rīcību, ja norēķinu vai tīrvērtes sistēmas

135dalībnieki nepilda savas saistības vai ir pamats uzskatīt, ka tie

136nepildīs savas saistības.

137(10) Informāciju, kuru Komisija saņēmusi saskaņā ar šā

138panta trešo un sesto daļu no dalībvalsts vai ārvalsts sabiedrību,

139fondu vai tiem pielīdzināmo kopējo ieguldījumu uzņēmumu

140uzraudzības institūcijas uzraudzības funkciju veikšanai, drīkst

141izpaust trešajām personām, kurām tā nepieciešama likumā noteikto

142funkciju veikšanai, tikai ar attiecīgās dalībvalsts vai ārvalsts

143uzraudzības institūcijas iepriekšēju rakstveida piekrišanu un

144tikai tādiem mērķiem, kādiem attiecīgā uzraudzības institūcija

145piekritusi izpaust šo informāciju. Informāciju, kuru

146dalībvalsts vai ārvalsts uzraudzības institūcijas saņēmušas

147saskaņā ar šā panta trešo un sesto daļu no Komisijas uzraudzības

148funkciju veikšanai, drīkst izpaust trešajām personām, kurām tā

149nepieciešama likumā noteikto funkciju veikšanai, tikai ar

150Komisijas iepriekšēju rakstveida piekrišanu un tikai tādiem

151mērķiem, kādiem Komisija piekritusi izpaust šo informāciju.

152(11) Ja rodas ārkārtas situācija, nelabvēlīgi notikumi

153vai stāvoklis, kad finanšu tirgos vērojama nelabvēlīga attīstība,

154kas var būtiski apdraudēt finanšu tirgus pienācīgu darbību,

155likviditāti un integritāti un finanšu sistēmas vai tās daļas

156stabilitāti Eiropas Savienībā vai kādā no dalībvalstīm, Komisija

157dalībvalstu centrālajām bankām un Eiropas Sistēmisko risku

158kolēģijai pēc attiecīga pieprasījuma nekavējoties sniedz

159informāciju, ja tā nepieciešama šīm institūcijām likumā noteikto

160funkciju veikšanai (tostarp monetārās politikas īstenošanai un ar

161to saistītai likviditātes nodrošināšanai, maksājumu, tīrvērtes un

162norēķinu sistēmu pārraudzībai un finanšu sistēmas stabilitātes

163nodrošināšanai).

164(12) Šā panta noteikumi neaizliedz Komisijai sniegt

165ierobežotas pieejamības informāciju šā panta četrpadsmitajā daļā

166noteiktajā kārtībā šādām starptautiskajām institūcijām:

1671) Starptautiskajam Valūtas fondam un Pasaules Bankai -

168finanšu sektora novērtēšanas programmai paredzēto izvērtējumu

169veikšanai;

1702) Starptautisko norēķinu bankai - kvantitatīvās ietekmes

171pētījumu veikšanai;

1723) Finanšu stabilitātes padomei - tās funkciju izpildei.

173(13) Komisija šā panta divpadsmitajā daļā minētajām

174institūcijām ierobežotas pieejamības informāciju, ievērojot šā

175panta četrpadsmitajā daļā noteikto, sniedz, ja ir saņemts

176motivēts pieprasījums un ir ievēroti šādi nosacījumi:

1771) pieprasījums ir pienācīgi pamatots, ņemot vērā konkrētos

178uzdevumus, ko pieprasītāja institūcija veic saskaņā ar tās

179darbību regulējošiem tiesību aktiem;

1802) pieprasījums ir pietiekami precīzs attiecībā uz pieprasītās

181informācijas saturu, apjomu un tās izpaušanas līdzekļiem;

1823) ir sniegts apliecinājums, ka pieprasītā informācija ir

183nepieciešama konkrētu pieprasītājas institūcijas uzdevumu

184izpildei un ka tā nepārsniedz šai institūcijai tās darbību

185regulējošos tiesību aktos noteikto funkciju apjomu;

1864) ir sniegts apliecinājums, ka informācija būs pieejama tikai

187tām personām, kuras ir iesaistītas attiecīgā uzdevuma izpildē, un

188ka tām ir saistošas informācijas aizsardzības prasības.

189(14) Šā panta divpadsmitajā daļā minētās institūcijas ar

190ierobežotas pieejamības informāciju var iepazīties tikai klātienē

191Komisijas telpās."