31. pants

Papildināt likumu ar VII1 nodaļu šādā

redakcijā:

"VII1 nodaļa

Kredītiestāžu darbības uzraudzība konsolidācijas grupas

līmenī

112.2 pants. (1) Finanšu un

kapitāla tirgus komisija veic Latvijas Republikas mātes

kredītiestāžu vai Latvijas Republikā reģistrētu Eiropas

Savienības mātes kredītiestāžu konsolidēto uzraudzību mātes

kredītiestādes konsolidācijas grupas līmenī.

(2) Ja kredītiestādes mātes sabiedrība ir Latvijas Republikas

mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība vai Latvijas Republikā

reģistrēta Eiropas Savienības mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrība, vai citas dalībvalsts Eiropas Savienības

mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, kurai nav kredītiestāžu

meitas sabiedrību citās dalībvalstīs, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija veic šādu kredītiestāžu konsolidēto uzraudzību šīs

finanšu pārvaldītājsabiedrības konsolidācijas grupas līmenī.

(3) Ja Latvijas Republikā un vismaz vēl vienā dalībvalstī

reģistrētai kredītiestādei - meitas sabiedrībai - mātes

sabiedrība ir viena un tā pati Latvijas Republikas mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrība vai Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas

Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija veic šādu kredītiestāžu konsolidēto

uzraudzību šīs finanšu pārvaldītājsabiedrības konsolidācijas

grupas līmenī.

(4) Ja Latvijas Republikā un vismaz vēl vienā dalībvalstī

reģistrētajām kredītiestādēm mātes sabiedrība ir Latvijas

Republikā un vismaz vēl vienā dalībvalstī reģistrēta finanšu

pārvaldītājsabiedrība un katrā šajā dalībvalstī ir reģistrēta arī

kredītiestāde - meitas sabiedrība, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija veic konsolidēto uzraudzību, ja Latvijas Republikā

reģistrētajai kredītiestādei ir lielākā aktīvu kopsumma.

(5) Ja Latvijas Republikā reģistrētai kredītiestādei un vismaz

vēl vienā Eiropas Savienības dalībvalstī reģistrētai

kredītiestādei mātes sabiedrība ir viena un tā pati finanšu

pārvaldītājsabiedrība, kas nav reģistrēta ne Latvijas Republikā,

ne citā dalībvalstī, kurā reģistrēta cita kredītiestāde, Finanšu

un kapitāla tirgus komisija veic konsolidēto uzraudzību, ja

Latvijas Republikā reģistrētajai kredītiestādei ir lielākā aktīvu

kopsumma. Šādu kredītiestādi uzskata par Eiropas Savienības mātes

finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrību.

(6) Īpašos gadījumos Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir

tiesīga pēc savstarpējas vienošanās ar attiecīgo dalībvalstu

uzraudzības institūcijām nepiemērot šā panta ceturtajā un

piektajā daļā noteikto kārtību, ja tās piemērošana būtu

neatbilstīga, ņemot vērā iesaistīto kredītiestāžu un to darbības

relatīvo nozīmību dažādās valstīs, un ierosināt citas, nevis

parastā kārtā nosakāmas uzraudzības institūcijas noteikšanu

konsolidētās uzraudzības veikšanai. Pirms šāda lēmuma pieņemšanas

iesaistītās uzraudzības institūcijas dod par konsolidāciju

atbildīgajai kredītiestādei vai finanšu pārvaldītājsabiedrībai,

vai kredītiestādei ar lielāko aktīvu kopsummu iespēju izteikt

viedokli par pieņemamo lēmumu. Finanšu un kapitāla tirgus

komisija informē Eiropas Komisiju par šāda veida vienošanos un

tās saturu.

(7) Finanšu pārvaldītājsabiedrība, kas ir kredītiestādes

mātes sabiedrība, sniedz kredītiestādei, kuras konsolidēto

uzraudzību veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija, informāciju

par tām kredītiestādēm un finanšu iestādēm, kuras ir finanšu

pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrības vai kurās finanšu

pārvaldītājsabiedrībai ir dalība.

(8) Kredītiestādes konsolidētā uzraudzība finanšu

pārvaldītājsabiedrības konsolidācijas grupas līmenī nenozīmē, ka

Finanšu un kapitāla tirgus komisija individuāli uzrauga minēto

finanšu pārvaldītājsabiedrību, taču finanšu pārvaldītājsabiedrība

nodrošina, ka Latvijas Republikā reģistrētas finanšu

pārvaldītājsabiedrības valdes priekšsēdētājs un valdes locekļi

atbilst tādām pašām prasībām un uz viņiem attiecināmi tie paši

ierobežojumi, kas noteikti kredītiestādes valdes priekšsēdētājam

un valdes loceklim attiecīgi šā likuma 24.panta pirmajā un otrajā

daļā un 25.panta pirmajā daļā.

(9) Ja Latvijas Republikā reģistrēta kredītiestāde ir citas

dalībvalsts mātes kredītiestādes vai citas dalībvalsts mātes

finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrība un tā šajā

dalībvalstī nav iekļauta konsolidācijas grupā konsolidētās

uzraudzības nolūkiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir

tiesīga pieprasīt no attiecīgajā dalībvalstī reģistrētās mātes

sabiedrības informāciju, kas nepieciešama Latvijas Republikā

reģistrētās kredītiestādes uzraudzībai.

(10) Tādas kredītiestāžu un finanšu pārvaldītājsabiedrību

meitas sabiedrības, kas atbrīvotas no iekļaušanas konsolidācijas

grupā, pēc Finanšu un kapitāla tirgus komisijas pieprasījuma

sniedz konsolidētajai uzraudzībai nepieciešamo informāciju.

Finanšu un kapitāla tirgus komisija var veikt pārbaudes vai uzdot

to veikšanu trešajām personām - zvērinātam revidentam vai

zvērinātu revidentu komercsabiedrībai, lai pārbaudītu no

minētajām meitas sabiedrībām saņemto informāciju.

112.3 pants. (1) Lai

nodrošinātu Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības

mātes kredītiestādes un kredītiestādes, kas ir Latvijas Republikā

reģistrētas Eiropas Savienības mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrība, uzraudzību

konsolidācijas grupas līmenī, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija:

1) koordinē būtiskas informācijas iegūšanu un atklāšanu

uzraudzības vajadzībām, tai skaitā ārkārtas situācijās;

2) sadarbojoties ar konsolidācijas grupā iekļauto citu

dalībvalstu kredītiestāžu uzraudzības institūcijām, plāno un

koordinē uzraudzības darbības, tai skaitā izvērtē kapitāla

pietiekamības novērtēšanas procesu, kas veikts saskaņā ar šā

likuma 36.2 panta vai attiecīgās dalībvalsts

normatīvo aktu prasībām, un informācijas atklāšanas prasību

ievērošanu, īsteno uzraudzības pārbaudes procesu atbilstoši šā

likuma 101.3 panta prasībām vai attiecīgās

dalībvalsts normatīvo aktu prasībām, tai skaitā veic risku un

risku pārvaldīšanas novērtējumu. Ja nepieciešams, veic šā likuma

101.3 un 113.pantā noteiktās uzraudzības darbības un

piemēro sankcijas konsolidācijas grupas līmenī un konsolidācijas

grupu veidojošo komercsabiedrību līmenī;

3) sadarbojoties ar konsolidācijas grupā iekļauto citu

dalībvalstu kredītiestāžu uzraudzības institūcijām un, ja

nepieciešams, ar šo dalībvalstu centrālajām bankām, plāno un

koordinē uzraudzības darbības gatavībai ārkārtas situācijām un to

laikā, ieskaitot tādas ārkārtas situācijas, kas var izveidoties

kredītiestādes finansiālā stāvokļa pasliktināšanās gadījumā vai

finanšu tirgu nelabvēlīgas attīstības ietekmē. Ārkārtas

situācijām paredzētās uzraudzības darbības ietver kopīgā

situācijas novērtējuma sagatavošanu, krīzes pārvarēšanas plāna

ieviešanu un publiskas informācijas sniegšanu. Nepieciešamās

informācijas apmaiņas procesā krīžu vadības nodrošināšanai pēc

iespējas izmanto jau izveidotus informācijas apmaiņas veidus.

(2) Ja Latvijas Republikā reģistrēta Eiropas Savienības

mātes kredītiestāde un tās meitas sabiedrības vai Latvijas

Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrība un tās meitas sabiedrības kopīgi iesniedz

Finanšu un kapitāla tirgus komisijai iesniegumu par atļauju

izmantot uz kredītiestādes iekšējiem reitingiem balstīto pieeju

kredītriska kapitāla prasības aprēķinam vai attīstīto

operacionālā riska mērīšanas pieeju operacionālā riska kapitāla

prasības aprēķinam, vai iekšējos modeļus tirgus risku kapitāla

prasību aprēķinam, vai iekšējo modeļu metodi riska darījumu

vērtības noteikšanai, Finanšu un kapitāla tirgus komisija izskata

to kopā ar visām konsolidācijas grupā iekļauto citu dalībvalstu

kredītiestāžu uzraudzības institūcijām, uzklausa visu iesaistīto

pušu viedokļus un lemj par pieprasītās atļaujas izsniegšanu.

Iesniegumā norādāmās informācijas, tam pievienojamo dokumentu un

iesnieguma izskatīšanas kārtību nosaka Finanšu un kapitāla tirgus

komisija.

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija atbilstoši savai

kompetencei sešu mēnešu laikā pēc tam, kad saņemts iesniegums,

kuram pievienoti visi lēmuma pieņemšanai nepieciešamie dokumenti,

veic visas darbības, kas nepieciešamas, lai saskaņotu viedokļus

ar lēmuma pieņemšanā iesaistītajām uzraudzības institūcijām,

pieņem lēmumu par iesniegumā minētās atļaujas izsniegšanu un

nosūta šo lēmumu iesnieguma iesniedzējam.

(4) Saņēmusi šā panta otrajā daļā minēto iesniegumu,

kuram pievienoti visi nepieciešamie dokumenti, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija nekavējoties nosūta to visām lēmuma

pieņemšanā iesaistītajām dalībvalstu uzraudzības

institūcijām.

(5) Ja visas lēmuma pieņemšanā iesaistītās uzraudzības

institūcijas šā panta trešajā daļā minētajā termiņā nepieņem

saskaņotu lēmumu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga

pieņemt lēmumu bez viedokļu saskaņošanas. Pamatojot lēmumu, tajā

tiek atspoguļoti pārējo lēmuma pieņemšanā iesaistīto uzraudzības

institūciju viedokļi. Lēmumu nosūta iesnieguma iesniedzējam un

lēmuma pieņemšanā iesaistītajām uzraudzības institūcijām.

(6) Šā panta trešajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt

Administratīvajā apgabaltiesā.

(7) Ja Latvijas Republikā reģistrēta kredītiestāde, kas

ir citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes kredītiestādes vai

Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas

sabiedrība, kopīgi ar mātes sabiedrību iesniedz tās uzraudzības

institūcijai šā panta otrajā daļā minēto iesniegumu, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija, izsakot savu viedokli, piedalās ar citu

dalībvalstu uzraudzības institūcijām saskaņota lēmuma pieņemšanā.

Ja sešu mēnešu laikā no minētā iesnieguma saņemšanas dienas

saskaņots lēmums nav pieņemts, lēmumu pieņem kredītiestādes mātes

sabiedrības uzraudzības institūcija, un Finanšu un kapitāla

tirgus komisija to ievēro, veicot attiecīgās kredītiestādes

uzraudzību.

(8) Šā panta septītajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt

kredītiestādes mātes sabiedrības uzraudzības institūcijas mītnes

valstī attiecīgās valsts likumos noteiktajā kārtībā.

112.4 pants. (1) Finanšu un

kapitāla tirgus komisija un citu tādu dalībvalstu uzraudzības

institūcijas, kuras uzrauga Latvijas Republikā reģistrētas

Eiropas Savienības mātes kredītiestādes meitas sabiedrības vai

Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrības, kas iekļautas

konsolidācijas grupā, veic to kompetencē esošās darbības, kas

nepieciešamas, lai pieņemtu saskaņotu lēmumu par konsolidācijas

grupas un konsolidācijas grupā iekļauto meitas sabiedrību

kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa izvērtējumu un par

uzraudzības pārbaudes procesa īstenošanu, nosakot visas

konsolidācijas grupas un konsolidācijas grupā iekļauto meitas

sabiedrību darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams, nosakot

visai konsolidācijas grupai un konsolidācijas grupā iekļautajām

meitas sabiedrībām pienākumu uzturēt augstāku pašu kapitāla

līmeni nekā minimālā kapitāla prasību kopsumma.

(2) Saskaņotu lēmumu pieņem četru mēnešu laikā pēc tam, kad

Finanšu un kapitāla tirgus komisija lēmuma pieņemšanā

iesaistītajām meitas sabiedrību uzraudzības institūcijām

iesniegusi ziņojumu par konsolidācijas grupas risku un to

segšanai nepieciešamā kapitāla novērtējumu. Pieņemot saskaņotu

lēmumu, ņem vērā arī meitas sabiedrību risku un to segšanai

nepieciešamā kapitāla novērtējumu, kuru veic konsolidācijas grupā

iesaistīto meitas sabiedrību uzraudzības

institūcijas.

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pieņemto saskaņoto

lēmumu nosūta Latvijas Republikā reģistrētajai Eiropas Savienības

mātes kredītiestādei vai Latvijas Republikā reģistrētajai Eiropas

Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībai, vai šādas

konsolidācijas grupas atbildīgajai kredītiestādei.

(4) Lēmuma pieņemšanā iesaistīto uzraudzības institūciju

domstarpību gadījumā Finanšu un kapitāla tirgus komisija pēc

jebkuras meitas sabiedrības uzraudzības institūcijas pieprasījuma

vai pēc pašas iniciatīvas konsultējas ar Eiropas Banku

uzraudzības komiteju.

(5) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija un

konsolidācijas grupā iekļauto meitas sabiedrību uzraudzības

institūcijas šā panta otrajā daļā minētajā laikā nepieņem

saskaņotu lēmumu, tad lēmumu par uzraudzības pārbaudes procesa

īstenošanu konsolidācijas grupas līmenī, nosakot konsolidācijas

grupas darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams, nosakot

visai konsolidācijas grupai pienākumu uzturēt augstāku pašu

kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla prasību kopsumma, pieņem

Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā visu meitas

sabiedrību uzraudzības institūciju risku un to segšanai

nepieciešamā kapitāla apmēra novērtējumu. Lēmumu par uzraudzības

pārbaudes procesa īstenošanu meitas sabiedrības vai tās

konsolidācijas apakšgrupas līmenī, nosakot meitas sabiedrības vai

tās konsolidācijas apakšgrupas darbībai piemītošo un varbūtējo

risku segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja

nepieciešams, nosakot meitas sabiedrībai vai tās konsolidācijas

apakšgrupai pienākumu uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā

minimālā kapitāla prasību kopsumma, pieņem šā lēmuma pieņemšanā

iesaistīto meitas sabiedrību uzraudzības institūcijas, ņemot vērā

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas pausto viedokli un pārējo

meitas sabiedrību uzraudzības institūciju veikto risku un to

segšanai nepieciešamā kapitāla apmēra novērtējumu.

(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pieņemto lēmumu nosūta

visām lēmuma pieņemšanā iesaistītajām uzraudzības institūcijām un

Latvijas Republikā reģistrētajai Eiropas Savienības mātes

kredītiestādei vai Latvijas Republikā reģistrētajai Eiropas

Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrībai, vai

konsolidācijas grupas atbildīgajai kredītiestādei.

(7) Ja notikusi konsultēšanās ar Eiropas Banku

uzraudzības komiteju, visas lēmuma pieņemšanā iesaistītās

uzraudzības institūcijas ņem vērā tās ieteikumus vai sniedz

paskaidrojumu gadījumā, kad ieteikumi netiek ņemti vērā.

(8) Šā panta pirmajā daļā minēto lēmumu var pārsūdzēt

Administratīvajā apgabaltiesā.

(9) Šā panta pirmajā daļā minēto lēmumu vai jebkuru citu

lēmumu, kas pieņemts, ja nav saskaņota lēmuma, pārskata vismaz

reizi gadā vai situācijā, kad meitas sabiedrības uzraudzības

institūcija pieprasa pārskatīt lēmumu par pienākumu uzturēt

augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla prasību

kopsumma, rakstveidā iesniedzot argumentētu pieprasījumu Finanšu

un kapitāla tirgus komisijai. Lēmumus pārskata Finanšu un

kapitāla tirgus komisija un pieprasījumu iesniegusī uzraudzības

institūcija, kā arī, ja nepieciešams, citu meitas sabiedrību

uzraudzības institūcijas.

(10) Ja Latvijas Republikā reģistrēta kredītiestāde ir

citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes kredītiestādes vai

Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas

sabiedrība, Finanšu un kapitāla tirgus komisija piedalās, izsakot

savu viedokli, ar konsolidētās uzraudzības institūciju un citu

dalībvalstu meitas sabiedrību uzraudzības institūcijām saskaņota

lēmuma pieņemšanā par visas konsolidācijas grupas un

konsolidācijas grupā iekļauto meitas sabiedrību darbībai

piemītošo un varbūtējo risku segšanai nepieciešamā kapitāla

apmēru, kā arī, ja nepieciešams, par pienākumu visai

konsolidācijas grupai un konsolidācijas grupā iekļautajām meitas

sabiedrībām uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā

kapitāla prasību kopsumma. Ja rodas domstarpības starp Finanšu un

kapitāla tirgus komisiju un konsolidētās uzraudzības institūciju,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai

konsolidētās uzraudzības institūcija konsultējas ar Eiropas Banku

uzraudzības komiteju. Ja četru mēnešu laikā no konsolidētās

uzraudzības institūcijas ziņojuma saņemšanas dienas saskaņots

lēmums netiek pieņemts, lēmumu konsolidācijas grupas līmenī

pieņem konsolidētās uzraudzības institūcija, bet lēmumu par

Latvijas Republikā reģistrētas kredītiestādes vai tās

konsolidācijas apakšgrupas darbībai piemītošo un varbūtējo risku

segšanai nepieciešamā kapitāla apmēru, kā arī, ja nepieciešams,

par pienākumu Latvijas Republikā reģistrētajai kredītiestādei vai

tās konsolidācijas apakšgrupai uzturēt augstāku pašu kapitāla

līmeni nekā minimālā kapitāla prasību kopsumma pieņem Finanšu un

kapitāla tirgus komisija un šo lēmumu nosūta Latvijas Republikā

reģistrētajai kredītiestādei un konsolidētās uzraudzības

institūcijai.

(11) Šā panta desmitajā daļā minēto saskaņoto lēmumu var

pārsūdzēt konsolidētās uzraudzības institūcijas mītnes valstī

attiecīgās valsts likumos noteiktajā kārtībā.

112.5 pants. (1) Ja rodas ārkārtas

situācija, tostarp tiek konstatētas nelabvēlīgas finanšu tirgu

attīstības tendences, kas var apdraudēt finanšu tirgus

likviditāti un finanšu sistēmas stabilitāti kādā no dalībvalstīm,

kurā reģistrētas Finanšu un kapitāla tirgus komisijas uzraudzītas

konsolidācijas grupas komercsabiedrības vai šādas konsolidācijas

grupas kredītiestāžu nozīmīgas filiāles, vai konsolidācijas grupā

neiekļautas licencētas komercsabiedrības, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija, ievērojot ierobežotas pieejamības informācijas

atklāšanas noteikumus un krīžu vadības nodrošināšanai pēc

iespējas izmantojot jau izveidotus informācijas apmaiņas veidus,

nekavējoties brīdina par ārkārtas situāciju attiecīgās

dalībvalsts centrālo banku vai citu par monetāro sistēmu

atbildīgo kompetento iestādi, kā arī kredītiestāžu, finanšu

iestāžu, ieguldījumu brokeru sabiedrību un apdrošināšanas

sabiedrību uzraudzības institūcijas un paziņo visu ar to uzdevumu

izpildi saistīto informāciju.

(2) Konsolidētajai uzraudzībai nepieciešamo informāciju, kas

jau ir citas dalībvalsts uzraudzības institūcijas rīcībā, Finanšu

un kapitāla tirgus komisija, ja iespējams, pieprasa no attiecīgās

uzraudzības institūcijas, lai konsolidācijas grupā iekļautajām

komercsabiedrībām nevajadzētu vairākas reizes sniegt vienu un to

pašu informāciju.

112.6 pants. (1) Lai nodrošinātu

efektīvu konsolidēto uzraudzību, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija slēdz sadarbības līgumus ar konsolidācijas grupā

iekļauto komercsabiedrību uzraudzības institūcijām. Finanšu un

kapitāla tirgus komisija kā par konsolidēto uzraudzību atbildīgā

institūcija ir tiesīga uzņemties papildu uzraudzības uzdevumus,

kā arī precizēt sadarbības procedūras.

(2) Uzdevumus, kas var sekmēt tādas Latvijas Republikā

reģistrētas un konsolidācijas grupā iekļautas kredītiestādes

uzraudzību, kura ir citas dalībvalsts mātes kredītiestādes vai

citas dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas

sabiedrība, Finanšu un kapitāla tirgus komisija var nodot

attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijai saskaņā ar

savstarpēju vienošanos. Finanšu un kapitāla tirgus komisija

informē Eiropas Komisiju par šādu vienošanos un tās saturu.

(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir konsolidētās

uzraudzības institūcija, tā izveido konsolidācijas grupā iekļauto

citu dalībvalstu meitas sabiedrību uzraudzības institūciju un

tādu dalībvalstu uzraudzības institūciju, kurās konsolidācijas

grupu veidojošajām kredītiestādēm ir reģistrētas saskaņā ar šā

likuma 108.3 panta sestās daļas prasībām

noteiktās nozīmīgās filiāles, uzraugu kolēģiju, lai veicinātu šā

likuma 112.3 , 112.4 pantā un

112.5 panta pirmajā daļā minēto uzdevumu

izpildi, kā arī, ja nepieciešams, iesaista uzraugu kolēģijā

ārvalstu uzraudzības institūciju pārstāvjus, ja ārvalstī tiek

ievēroti Eiropas Savienībā pieņemtajiem ierobežotas pieejamības

informācijas atklāšanas noteikumiem līdzvērtīgi noteikumi, lai

nodrošinātu atbilstīgu koordināciju un sadarbību ar attiecīgajām

ārvalstu uzraudzības institūcijām.

(4) Uzraugu kolēģijas dalībnieki ir tiesīgi savstarpēji

apmainīties ar ierobežotas pieejamības informāciju. Tās darbība

neietekmē uzraudzības institūciju tiesības un pienākumus, bet

nodrošina konsolidētās uzraudzības institūcijai un citu

dalībvalstu uzraudzības institūcijām, kas veido uzraugu kolēģiju,

šādu uzdevumu izpildi:

1) informācijas apmaiņu;

2) ja nepieciešams, vienošanās panākšanu par brīvprātīgu

uzdevumu veikšanu un pienākumu deleģēšanu;

3) uzraudzības pārbaužu programmu noteikšanu, balstoties uz

konsolidācijas grupas risku novērtējumu;

4) uzraudzības efektivitātes palielināšanu, novēršot

uzraudzības prasību dublēšanos, tostarp pieprasot šā likuma

112.5 panta otrajā daļā un

112.7 panta trešajā daļā minēto informāciju;

5) konsekventu piesardzības prasību piemērošanu saskaņā ar šo

likumu visām konsolidācijas grupas komercsabiedrībām;

6) šā likuma 112.3 panta pirmās daļas 3.punktā

minēto uzraudzības darbību veikšanu.

(5) Uzraugu kolēģijā saskaņā ar to veidojošo uzraudzības

institūciju lēmumu, ja nepieciešams, var iekļaut uzraugu kolēģijā

iesaistītās dalībvalsts centrālās bankas pārstāvi, kā arī

attiecīgās ārvalsts uzraudzības institūcijas pārstāvi, ja šīs

ārvalsts normatīvie akti, pēc visu uzraugu kolēģiju veidojošo

uzraudzības institūciju viedokļa, paredz šajā likumā un Eiropas

Savienības tiesību aktos noteiktajam ierobežotas pieejamības

informācijas apmaiņas tiesiskajam regulējumam līdzvērtīgu

tiesisko regulējumu.

(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā konsolidētās

uzraudzības institūcija vada uzraugu kolēģijas sanāksmes un

nosaka, kuras uzraudzības institūcijas tiek aicinātas piedalīties

uzraugu kolēģijas sanāksmēs. Finanšu un kapitāla tirgus komisija

laikus informē visus uzraugu kolēģijas dalībniekus par kolēģijas

sanāksmju organizēšanu, galvenajiem izskatāmajiem jautājumiem un

plānotajām darbībām. Finanšu un kapitāla tirgus komisija arī

laikus informē visus uzraugu kolēģijas dalībniekus par kolēģijas

sanāksmēs pieņemtajiem lēmumiem.

(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pieņemot lēmumus

izveidotās uzraugu kolēģijas ietvaros, ņem vērā plānoto vai

koordinēto uzraudzības darbību nozīmību šīm uzraudzības

institūcijām, jo īpaši lēmumu ietekmi uz attiecīgās dalībvalsts

finanšu sistēmas stabilitāti.

(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija informē Eiropas

Banku uzraudzības komiteju par uzraugu kolēģijas pieņemtajiem

lēmumiem, tai skaitā ārkārtas situācijās, un sniedz tai visu

informāciju, kas nepieciešama uzraudzības prasību vienlīdzīgai

piemērošanai.

(9) Ja citas dalībvalsts konsolidētās uzraudzības

institūcija veic tādas konsolidācijas grupas uzraudzību, kurā

iekļauta Latvijas Republikā reģistrēta kredītiestāde, vai tādu

kredītiestāžu uzraudzību, kurām Latvijas Republikā ir reģistrētas

nozīmīgas filiāles, Finanšu un kapitāla tirgus komisija piedalās

tās izveidotās uzraugu kolēģijas darbā tādā apjomā, kādu nosaka

konsolidētās uzraudzības institūcija.

112.7 pants. (1) Sadarbojoties

ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija ar tām apmainās ar informāciju, kas ir būtiska

vai noderīga konsolidētās uzraudzības veikšanai. Finanšu un

kapitāla tirgus komisija pēc savas iniciatīvas sniedz visu

būtisko informāciju un pēc pieprasījuma sniedz noderīgu

informāciju citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām.

Informācija tiek uzskatīta par konsolidētās uzraudzības veikšanai

būtisku, ja tā var ietekmēt citas dalībvalsts kredītiestādes vai

finanšu iestādes darbības stabilitātes vērtējumu un ietver vismaz

informāciju par:

1) galveno konsolidācijas grupā iekļauto kredītiestāžu grupu

struktūru, kā arī konsolidācijas grupā iekļauto kredītiestāžu

uzraudzības institūcijām;

2) procedūrām, kas ievērojamas, saņemot informāciju no

kredītiestādēm, kuras veido grupu, un šīs informācijas pārbaudes

kārtību;

3) kredītiestādes vai citu grupas komercsabiedrību negatīvām

attīstības tendencēm, kas var būtiski ietekmēt kredītiestādes

darbību;

4) sankcijām un uzraudzības pasākumiem, ko Finanšu un kapitāla

tirgus komisija veic saskaņā ar šo likumu, ieskaitot pienākuma

uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā kapitāla

prasību kopsumma noteikšanu un jebkādu ierobežojumu noteikšanu

attīstītās operacionālā riska mērīšanas pieejas izmantošanai.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniedz visu

noderīgo informāciju citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām,

kuru jurisdikcijā ir Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas

Savienības mātes kredītiestādes meitas sabiedrības un Latvijas

Republikā reģistrētas Eiropas Savienības mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrības. Nosakot noderīgās

informācijas apjomu, ņem vērā minēto meitas sabiedrību nozīmību

attiecīgās dalībvalsts finanšu sistēmā.

(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisijai tādas

kredītiestādes uzraudzībai, kas ir citas dalībvalsts Eiropas

Savienības mātes kredītiestādes vai citas dalībvalsts Eiropas

Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas

sabiedrība, nepieciešama informācija par kapitāla prasību

aprēķinam izmantojamām pieejām, to metodoloģiju un ieviešanas

kārtību, kura jau var būt attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

institūcijas rīcībā, Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ja

iespējams, pieprasa šādu informāciju no dalībvalsts uzraudzības

institūcijas.

(4) Pirms citu dalībvalstu uzraudzības funkciju veikšanai

svarīgu lēmumu pieņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija

konsultējas ar attiecīgo dalībvalstu uzraudzības institūcijām par

šādiem jautājumiem:

1) par tādām izmaiņām akcionāru sastāvā un kredītiestādes

grupas organizatoriskajā vai pārvaldes struktūrā, kurām

nepieciešama uzraudzības institūciju atļauja;

2) par sankciju noteikšanu un uzraudzības pasākumiem, ko

Finanšu un kapitāla tirgus komisija plāno veikt, ieskaitot

pienākuma uzturēt augstāku pašu kapitāla līmeni nekā minimālā

kapitāla prasību kopsumma noteikšanu un jebkādu ierobežojumu

noteikšanu attīstītās operacionālā riska mērīšanas pieejas

izmantošanai. Pirms šajā punktā minēto lēmumu pieņemšanas

attiecībā uz kredītiestādēm, kuras ir citu dalībvalstu mātes

kredītiestāžu vai citu dalībvalstu mātes finanšu

pārvaldītājsabiedrību meitas sabiedrības, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija vienmēr konsultējas ar attiecīgās dalībvalsts

uzraudzības institūciju, kas ir atbildīga par konsolidēto

uzraudzību. Steidzamos gadījumos vai gadījumos, kad šādas

konsultācijas varētu apdraudēt lēmuma pieņemšanas efektivitāti,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija var nekonsultēties ar

attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju un nekavējoties

paziņot tai pieņemto lēmumu.

112.8 pants. (1) Ja vienas vai vairāku

kredītiestāžu mātes sabiedrība ir jaukta pārvaldītājsabiedrība,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija tieši vai ar kredītiestāžu -

meitas sabiedrību - starpniecību pieprasa, lai jauktā

pārvaldītājsabiedrība un tās citas meitas sabiedrības sniedz

informāciju, kas ir būtiska kredītiestāžu - meitas sabiedrību -

uzraudzībai.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var veikt pārbaudes

vai uzdot to veikšanu trešajām personām - zvērinātam revidentam,

zvērinātu revidentu komercsabiedrībai, lai pārbaudītu

informāciju, kas saņemta no jauktajām pārvaldītājsabiedrībām un

to meitas sabiedrībām. Ja jauktā pārvaldītājsabiedrība vai kāda

no tās meitas sabiedrībām ir reģistrēta citā dalībvalstī,

informācijas pārbaudi klātienē veic šā likuma

112.12 pantā noteiktajā kārtībā.

112.9 pants. (1) Kredītiestādei,

kuras mātes sabiedrība ir jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība,

ir pienākums sniegt Finanšu un kapitāla tirgus komisijai

informāciju par darījumiem, kurus tā veikusi ar mātes sabiedrību

un citām tās meitas sabiedrībām, izņemot lielos riska darījumus,

par kuriem informācija Finanšu un kapitāla tirgus komisijai

sniegta atbilstoši citiem normatīvajiem aktiem.

(2) Kredītiestāde izveido piemērotu risku vadības un

iekšējās kontroles sistēmu, kā arī izstrādā attiecīgas

grāmatvedības procedūras, lai pienācīgi noteiktu, novērtētu un

kontrolētu darījumus ar tās mātes sabiedrību, kas ir jaukta

finanšu pārvaldītājsabiedrība, un citām šīs jauktās finanšu

pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrībām.

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības

noteikt šā panta pirmajā daļā minēto darījumu ierobežojumus, ja

šie darījumi apdraud kredītiestādes finansiālo stāvokli.

112.10 pants. (1) Finanšu un

kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt no kredītiestādēm,

finanšu iestādēm, finanšu pārvaldītājsabiedrībām, jauktajām

finanšu pārvaldītājsabiedrībām un to meitas sabiedrībām vai

komercsabiedrībām, kas iekļautas konsolidācijas grupā vai ir

atbrīvotas no iekļaušanas tajā, informāciju, kura saskaņā ar

normatīvajiem aktiem vai Finanšu un kapitāla tirgus komisijas un

citas dalībvalsts kredītiestāžu uzraudzības institūcijas

savstarpējo vienošanos ir nepieciešama kredītiestāžu konsolidētās

uzraudzības veikšanai.

(2) Ja mātes sabiedrība un kāda no tās meitas sabiedrībām -

kredītiestādēm - ir reģistrēta Latvijas Republikā un citās

dalībvalstīs, Finanšu un kapitāla tirgus komisija un šo

dalībvalstu uzraudzības institūcijas apmainās ar visu

informāciju, kas nepieciešama konsolidētās uzraudzības veikšanai.

Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija neveic Latvijas Republikā

reģistrētas mātes sabiedrības konsolidēto uzraudzību, tad pēc

citas dalībvalsts par šādas uzraudzības veikšanu atbildīgās

uzraudzības institūcijas lūguma Finanšu un kapitāla tirgus

komisija pieprasa no mātes sabiedrības informāciju, kas varētu

būt būtiska konsolidētajai uzraudzībai, un nosūta to par

konsolidēto uzraudzību atbildīgajai uzraudzības institūcijai.

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga apmainīties

ar citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām ar šā panta otrajā

daļā minēto informāciju, kas saņemta no finanšu

pārvaldītājsabiedrībām, finanšu iestādēm, jauktajām

pārvaldītājsabiedrībām un tādām to meitas sabiedrībām, kuras nav

kredītiestādes vai ir atbrīvotas no iekļaušanas konsolidācijas

grupā, un kas ir nepieciešama Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai un citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām

konsolidētās uzraudzības veikšanai. Tas, ka Finanšu un kapitāla

tirgus komisija iegūst un izmanto šādu informāciju, nenozīmē, ka

Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzrauga minētos

komersantus.

112.11 pants. (1) Ja

kredītiestāde, finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta

pārvaldītājsabiedrība kontrolē vienu vai vairākas meitas

sabiedrības, kuras ir apdrošināšanas sabiedrības vai

komercsabiedrības, kas sniedz tādus ieguldījumu pakalpojumus,

kuriem vajadzīga atļauja (licence), tad Finanšu un kapitāla

tirgus komisija sadarbojas ar citu dalībvalstu šādu

apdrošināšanas sabiedrību un citu licencēto komercsabiedrību

uzraudzības institūcijām. Finanšu un kapitāla tirgus komisija

sniedz citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām informāciju, kas

var nodrošināt šādu komercsabiedrību darbības un finanšu stāvokļa

uzraudzību.

(2) Informācija, ko saņem Finanšu un kapitāla tirgus komisija,

veicot konsolidēto uzraudzību (īpaši jebkāda no uzraudzības

institūcijām saņemtā informācija), uzskatāma par ierobežotas

pieejamības informāciju.

(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija veic tādu

kredītiestāžu, kas ir finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas

sabiedrības, uzraudzību finanšu pārvaldītājsabiedrības

konsolidācijas grupas līmenī, Finanšu un kapitāla tirgus komisija

sastāda šādu finanšu pārvaldītājsabiedrību sarakstu un nosūta to

citu dalībvalstu uzraudzības institūcijām un Eiropas

Komisijai.

112.12 pants. (1) Ja ir

nepieciešams pārbaudīt tādas informācijas patiesumu, kuru, veicot

konsolidēto uzraudzību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija

saņēmusi par citā dalībvalstī reģistrētu kredītiestādi, finanšu

iestādi, finanšu pārvaldītājsabiedrību, jauktu

pārvaldītājsabiedrību vai par kredītiestādes, finanšu

pārvaldītājsabiedrības un jauktas pārvaldītājsabiedrības meitas

sabiedrību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosūta attiecīgās

dalībvalsts uzraudzības institūcijai lūgumu pārbaudīt saņemtās

informācijas patiesumu.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga veikt

pārbaudes Latvijas Republikā reģistrētā kredītiestādē, finanšu

iestādē, finanšu pārvaldītājsabiedrībā, jauktā

pārvaldītājsabiedrībā vai kredītiestādes, finanšu

pārvaldītājsabiedrības un jauktas pārvaldītājsabiedrības meitas

sabiedrībā, pamatojoties uz citas dalībvalsts uzraudzības

institūcijas pieprasījumu, lai pārbaudītu tās informācijas

patiesumu, kuru attiecīgā dalībvalsts uzraudzības institūcija

saņēmusi par attiecīgajām sabiedrībām, veicot konsolidēto

uzraudzību, vai atļaut veikt šādu pārbaudi šīs dalībvalsts

uzraudzības institūcijai. Ja attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

institūcija pati neveic pārbaudi, tā var piedalīties Finanšu un

kapitāla tirgus komisijas veiktajā pārbaudē.

112.13 pants. (1) Ja Latvijas Republikā

reģistrēta finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu

pārvaldītājsabiedrība, kas ir kredītiestādes vai finanšu iestādes

mātes sabiedrība, neievēro šā likuma prasības vai nesniedz

kredītiestādes konsolidētajai uzraudzībai nepieciešamo

informāciju, Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir tiesības

veikt šā likuma 101.3 panta septītajā daļā un

113.pantā minētos uzraudzības pasākumus un piemērot šajos pantos

noteiktās sankcijas vai aizliegt izmantot tās balsstiesības

Latvijas Republikā reģistrētās kredītiestādēs un finanšu

iestādēs.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija sadarbojas ar citas

dalībvalsts uzraudzības institūcijām, lai nodrošinātu efektīvu

konsolidēto uzraudzību, īpaši ja finanšu pārvaldītājsabiedrības

vai jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības atrašanās vieta

nesakrīt ar tās vadības atrašanās vietu.

112.14 pants. (1) Ja Finanšu un

kapitāla tirgus komisija neveic tādas kredītiestādes konsolidēto

uzraudzību, kuras mātes sabiedrība ir ārvalsts kredītiestāde vai

finanšu pārvaldītājsabiedrība, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija pēc savas iniciatīvas vai pēc kredītiestādes mātes

sabiedrības lūguma, vai pēc citā dalībvalstī reģistrētas

kredītiestādes, apdrošināšanas sabiedrības vai tādas ieguldījumu

brokeru sabiedrības lūguma, kura ir kredītiestādes meitas

sabiedrība, konsultējas ar iesaistītajām dalībvalstu uzraudzības

institūcijām un novērtē, vai kredītiestāde ir pakļauta

dalībvalstīs noteiktajām konsolidētās uzraudzības līdzvērtīgām

prasībām.

(2) Izvērtējot, vai attiecīgās ārvalsts uzraudzības

institūcijas veiktā konsolidētā uzraudzība atbilst dalībvalstīs

noteiktajām konsolidētās uzraudzības prasībām, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija konsultējas ar Eiropas Banku uzraudzības

komiteju.

(3) Ja ārvalsts uzraudzības institūcijas veiktā

konsolidētā uzraudzība neatbilst dalībvalstīs noteiktajām

prasībām, Finanšu un kapitāla tirgus komisija tādas

kredītiestādes konsolidēto uzraudzību, kuras mātes sabiedrība ir

ārvalsts kredītiestāde vai finanšu pārvaldītājsabiedrība, veic

atbilstoši šā likuma prasībām."