Grozījumi Kredītiestāžu likumā
Īsais kopsavilkumsKo šis dokuments regulē
Šis likums nosaka kārtību par tēmu: Grozījumi Kredītiestāžu likumā. Satura rādītājā zemāk atver konkrēto vietu, kas atbilst tavai situācijai.
Grozījumi Kredītiestāžu likumā — viss teksts
1Izslēgt 7. pantu.
1Izslēgt 61. panta otrajā daļā vārdus
2"normatīvajiem norādījumiem un".
312. 63. panta pirmajā daļā:
4izteikt 1. punktu šādā redakcijā:
5"1) Latvijas Bankai - savu funkciju īstenošanai saskaņā
6ar Latvijas Bankas darbību un finanšu tirgus dalībnieku darbību
7regulējošiem normatīvajiem aktiem;";
8izslēgt 16. punktu.
1Izslēgt 106. panta trešo daļu.
219. 108. pantā:
3izteikt otro un trešo daļu šādā redakcijā:
4"(2) Ja kredītiestāde nepiekrīt Latvijas Bankas
5pārbaudes atzinumam, tā ir tiesīga iesniegt sūdzību Latvijas
6Bankai, un Latvijas Banka ir tiesīga noteikt jaunu pārbaudi vai
7lemt par grozījumu izdarīšanu pārbaudes atzinumā, vai arī
8noraidīt sūdzību.
9(3) Ja kredītiestādi neapmierina šā panta otrajā daļā
10noteiktajā kārtībā pieņemtais Latvijas Bankas lēmums, tā ir
11tiesīga šo lēmumu pārsūdzēt Administratīvajā
12apgabaltiesā.";
13izslēgt ceturto un piekto daļu.
1Izteikt 110.1 pantu šādā redakcijā:
2"110.1 pants. (1) Informācija
3par kredītiestādi un tās klientu, kredītiestādes darbību un tās
4klienta darījumiem, kura iepriekš nav bijusi likumā noteiktajā
5kārtībā publicēta vai kuras izpaušanu nenosaka citi likumi, vai
6par kuras izpaušanu lēmumu nav pieņēmusi Finanšu un kapitāla
7tirgus komisija, šajā pantā noteiktajā kārtībā no dalībvalstu,
8ārvalstu kompetentajām institūcijām un personām, kā arī no
9dalībvalstu un ārvalstu izveidotajām institucionālajām vienībām
10saņemtā informācija un kredītiestāžu uzraudzības vajadzībām
11pārbaudēs iegūtā informācija uzskatāma par ierobežotas
12pieejamības informāciju, un tā ir izpaužama trešajām personām
13tikai pārskata vai apkopojuma veidā tā, lai nebūtu iespējams
14identificēt kādu konkrētu kredītiestādi vai tās klientu. Šādai
15informācijai par kredītiestādi un tās klientu, kā arī
16kredītiestādes darbību un tās klienta darījumiem ir ierobežotas
17pieejamības informācijas statuss arī tad, ja kredītiestādei vai
18tās klientam ierosināts maksātnespējas process vai uzsākta
19likvidācija, vai kredītiestāde vai tās klients (juridiskā
20persona) ir likvidēts.
21(2) Aizliegums izpaust ierobežotas pieejamības
22informāciju neattiecas uz informāciju:
231) kas saistīta ar tiesvedību civillietā, ja ir pasludināts
24kredītiestādes maksātnespējas process vai uzsākta tās likvidācija
25un šī informācija nav par trešajām personām, kuras iesaistītas
26darbībās kredītiestādes finansiālā stāvokļa uzlabošanai;
272) kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniegusi procesa
28virzītājam krimināllietā, pamatojoties uz attiecīgu
29pieprasījumu;
303) par Finanšu un kapitāla tirgus komisijas konstatētu
31iespējamu noziedzīgu nodarījumu kredītiestādes darbībā, par kuru
32tā informē tiesībaizsardzības institūcijas;
334) par personām, kuras ir atbildīgas par normatīvo aktu
34pārkāpumu atklāšanu un izmeklēšanu komercdarbības jomā, ja ir
35ievēroti šādi nosacījumi:
36a) informācijas sniegšana nepieciešama komercdarbību
37regulējošu normatīvo aktu pārkāpumu atklāšanai un
38izmeklēšanai,
39b) ir sniegts apliecinājums, ka informācija būs pieejama tikai
40tām personām, kuras ir iesaistītas uzdevuma izpildē, un ka tām ir
41saistošas informācijas aizsardzības prasības,
42c) ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nepieciešamo
43informāciju ir ieguvusi no citas valsts finanšu tirgus dalībnieka
44uzraudzības institūcijas, to izpauž vienīgi tad, ja ir saņemta
45informāciju sniegušās institūcijas piekrišana.
46(3) Šā panta pirmās daļas noteikumi neaizliedz Finanšu un
47kapitāla tirgus komisijai atbilstoši kompetencei apmainīties ar
48ierobežotas pieejamības informāciju ar citas dalībvalsts tirgus
49dalībnieku uzraudzības institūcijām un Eiropas Centrālo banku,
50Eiropas Banku iestādi, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi,
51Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi un Eiropas
52Sistēmisko risku kolēģiju, saglabājot sniegtajai informācijai
53ierobežotas pieejamības informācijas statusu, kā arī izpaust
54atklātībā (publicēt savā tīmekļvietnē) Finanšu un kapitāla tirgus
55komisijas veikto stresa testu rezultātus.
56(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar šā
57panta trešo, septīto un devīto daļu saņemto informāciju ir
58tiesīga izmantot vienīgi tās funkciju veikšanai:
591) lai pārliecinātos par kredītiestāžu dibināšanu un darbību
60reglamentējošu normatīvo aktu ievērošanu kredītiestāžu darbības
61uzraudzībā, īpaši attiecībā uz likviditāti, maksātspēju, liela
62riska darījumiem, pārvaldību un grāmatvedības organizāciju, un
63iekšējās kontroles mehānismiem;
642) lai piemērotu likumā noteiktos administratīvos pasākumus un
65sankcijas;
663) tiesvedībā, kurā tiek pārsūdzēti Finanšu un kapitāla tirgus
67komisijas izdotie administratīvie akti vai tās faktiskā
68rīcība.
69(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga
70pieprasīt no kredītiestādes informāciju, pamatojoties uz citas
71dalībvalsts kredītiestāžu uzraudzības institūcijas pieprasījumu
72un tādas ārvalsts kredītiestāžu uzraudzības institūcijas
73pieprasījumu, ar kuru ir noslēgts informācijas apmaiņas līgums.
74Finanšu un kapitāla tirgus komisijas sniegto informāciju
75minētajām institūcijām tās ir tiesīgas izpaust vienīgi ar Finanšu
76un kapitāla tirgus komisijas rakstveida piekrišanu, un šo
77informāciju drīkst izmantot tikai mērķim, kādam tā
78pieprasīta.
79(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga slēgt
80informācijas apmaiņas līgumus ar ārvalsts kredītiestāžu
81uzraudzības institūcijām vai attiecīgās ārvalsts institūcijām,
82kuru funkcijas ir pielīdzināmas šā panta septītajā un devītajā
83daļā minēto institūciju funkcijām, ja šīs ārvalsts normatīvie
84akti paredz šim pantam līdzvērtīgu ierobežotas pieejamības
85informācijas aizsardzību un ir ievērotas Latvijā spēkā esošās
86prasības personas datu aizsardzības jomā. Šāda informācija
87izmantojama vienīgi finanšu tirgus dalībnieku uzraudzībai vai
88attiecīgajām institūcijām likumā noteikto funkciju veikšanai.
89(7) Šā panta pirmās un ceturtās daļas noteikumi,
90saglabājot ierobežotas pieejamības informācijas statusu,
91neaizliedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai apmainīties ar
92ierobežotas pieejamības informāciju ar:
931) citas dalībvalsts kredītiestāžu uzraudzības institūcijām un
94šo valstu finanšu ministrijām;
952) institūcijām, kurām ir uzticēts pienākums uzraudzīt finanšu
96tirgu vai finanšu tirgus dalībniekus;
973) dalībvalstu institūcijām, tostarp dalībvalstu izveidotajām
98koleģiālajām institūcijām un institucionālajām vienībām, kurām ir
99pienākums uzturēt finanšu sistēmas stabilitāti dalībvalstīs un
100kuras nosaka vai īsteno makrouzraudzības politiku;
1014) dalībvalstu institūcijām, kuras ir atbildīgas par finanšu
102tirgus dalībnieku reorganizāciju, tostarp dalībvalstu
103izveidotajām koleģiālajām institūcijām un institucionālajām
104vienībām, kā arī ar valsts institūcijām, kuru mērķis ir aizsargāt
105finanšu sistēmas stabilitāti;
1065) dalībvalstu līgumiskajām vai institucionālajām klientu
107aizsardzības sistēmām;
1086) kompetentajām institūcijām, kas iesaistītas kredītiestāžu
109maksātnespējas, likvidācijas un citu dalībvalstu tiesību aktos
110noteiktās līdzīgās procedūrās;
1117) personām, kas ir atbildīgas par kredītiestāžu finanšu
112pārskatu obligātajām revīzijām;
1138) dalībvalsts institūcijām, kas pārvalda ieguldījumu un
114noguldījumu kompensācijas shēmas, ja šāda informācija
115nepieciešama to funkciju veikšanai;
1169) institūcijām, kas ir atbildīgas par finanšu tirgus
117dalībnieku uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un
118terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, un
119Finanšu izlūkošanas dienestam līdzīgām institūcijām;
12010) kompetentajām institūcijām, valsts institūcijām vai
121institucionālajām vienībām, kas ir atbildīgas par noteikumu
122piemērošanu attiecībā uz darbību strukturālu nodalīšanu banku
123grupā.
124(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo Eiropas
125Banku iestādei par valsts institūcijām un institucionālajām
126vienībām, kuras var saņemt ierobežotas pieejamības informāciju
127pārraudzības vai uzraudzības funkciju izpildei vai kuras saskaņā
128ar normatīvajiem aktiem ir atbildīgas par normatīvo aktu
129pārkāpumu atklāšanu un izmeklēšanu komercdarbības jomā.
130(9) Šā panta noteikumi neaizliedz Finanšu un kapitāla
131tirgus komisijai apmainīties ar ierobežotas pieejamības
132informāciju ar dalībvalstu centrālajām bankām un citām
133dalībvalsts institūcijām, kas ir atbildīgas par maksājumu sistēmu
134pārraudzīšanu, ja šādas informācijas sniegšana nepieciešama tām
135likumā noteikto funkciju veikšanai, kā arī ar Eiropas Sistēmisko
136risku kolēģiju.
137(10) Ja rodas ārkārtas situācija, nelabvēlīgi notikumi
138vai stāvoklis, kad finanšu tirgos vērojama nelabvēlīga attīstība,
139kas var būtiski apdraudēt finanšu tirgus pienācīgu darbību,
140likviditāti un integritāti un finanšu sistēmas vai tās daļas
141stabilitāti Eiropas Savienībā vai kādā no dalībvalstīm, Finanšu
142un kapitāla tirgus komisija dalībvalstu centrālajām bankām un
143Eiropas Sistēmisko risku kolēģijai pēc attiecīga pieprasījuma
144nekavējoties sniedz informāciju, kas šīm institūcijām
145nepieciešama likumā noteikto funkciju veikšanai, tostarp
146monetārās politikas īstenošanai un ar to saistītās likviditātes
147nodrošināšanai, maksājumu, tīrvērtes un norēķinu sistēmu
148pārraudzībai un finanšu sistēmas stabilitātes nodrošināšanai.
149(11) Šā panta noteikumi neaizliedz Finanšu un kapitāla
150tirgus komisijai sniegt ierobežotas pieejamības informāciju šā
151panta trīspadsmitajā daļā noteiktajā kārtībā šādām
152starptautiskajām institūcijām:
1531) Starptautiskajam Valūtas fondam un Pasaules Bankai -
154finanšu sektora novērtēšanas programmai paredzēto izvērtējumu
155veikšanai;
1562) Starptautisko norēķinu bankai - kvantitatīvās ietekmes
157pētījumu veikšanai;
1583) Finanšu stabilitātes padomei - tās funkciju izpildei.
159(12) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta
160vienpadsmitajā daļā minētajām institūcijām ierobežotas
161pieejamības informāciju, ievērojot šā panta trīspadsmitajā daļā
162noteikto, sniedz, ja ir saņemts motivēts pieprasījums un ir
163ievēroti šādi nosacījumi:
1641) pieprasījums ir pienācīgi pamatots, ņemot vērā konkrētos
165uzdevumus, ko pieprasītāja institūcija veic saskaņā ar tās
166darbību regulējošiem tiesību aktiem;
1672) pieprasījums ir pietiekami precīzs attiecībā uz pieprasītās
168informācijas saturu, apjomu un tās izpaušanas līdzekļiem;
1693) ir sniegts apliecinājums, ka pieprasītā informācija ir
170nepieciešama konkrētu pieprasītājas institūcijas uzdevumu
171izpildei un nepārsniedz šai institūcijai tās darbību regulējošos
172tiesību aktos noteikto funkciju apjomu;
1734) ir sniegts apliecinājums, ka informācija būs pieejama tikai
174tām personām, kuras ir iesaistītas attiecīgā uzdevuma izpildē, un
175tām ir saistošas informācijas aizsardzības prasības.
176(13) Šā panta vienpadsmitajā daļā minētās institūcijas ar
177ierobežotas pieejamības informāciju var iepazīties tikai klātienē
178Finanšu un kapitāla tirgus komisijas telpās."
1Izslēgt 111. pantu.
1Izslēgt 129. panta trešo daļu.
1Izteikt 137. panta pirmo daļu šādā redakcijā:
2"(1) Ja likvidators konstatē, ka kredītiestādes
3akcionāri, padomes, valdes priekšsēdētājs vai locekļi,
4rīkotājdirektori, iekšējā audita dienesta vadītājs vai locekļi,
5sabiedrības kontrolieris, revidenti vai zvērināti revidenti ir
6pārkāpuši savas pilnvaras vai nav ievērojuši normatīvo aktu un
7Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmumu prasības,
8kredītiestādes statūtu noteikumus vai kredītiestādes akcionāru
9sapulces lēmumus, vai arī nolaidīgi pildījuši darba pienākumus
10vai ļaunprātīgi izmantojuši savas pilnvaras vai tās pārsnieguši,
11viņa pienākums ir ziņot par to tiesībaizsardzības institūcijām
12pēc piekritības un Finanšu un kapitāla tirgus
13komisijai."
1Izslēgt 146. panta piekto daļu.
1Izslēgt 159. panta pirmajā daļā vārdus "Latvijas
2Bankai".
327. 161. panta otrajā daļā:
4izslēgt 9. punktā vārdus "Finanšu un kapitāla tirgus
5komisijai un";
6aizstāt 14. punktā vārdus "Latvijas Bankas normatīvo
7norādījumu un noteikumu, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
8normatīvo noteikumu un rīkojumu prasības" ar vārdiem
9"Latvijas Bankas noteikumu un lēmumu prasības".
1028. 196. pantā:
11aizstāt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "normatīvo
12aktu" ar vārdiem "tiesību aktu" un vārdu
13"var" - ar vārdiem "ir tiesīga";
14izslēgt pirmās daļas 3. un 4. punktu;
15izteikt pirmās daļas 7. punktu šādā redakcijā:
16"7) anulēt licenci (atļauju) saskaņā ar šā likuma
1727. panta pirmās daļas 2. un 8. punktu.";
18papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā
19redakcijā:
20"(11) Par šā likuma, tieši piemērojamo Eiropas
21Savienības institūciju izdoto tiesību aktu vai Finanšu un
22kapitāla tirgus komisijas izdoto normatīvo noteikumu vai pieņemto
23lēmumu pārkāpumiem Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga
24piemērot šādus administratīvos pasākumus:
251) pieprasīt, lai kredītiestāde vai par pārkāpumu atbildīgā
26persona nekavējoties izbeidz attiecīgo rīcību;
272) noteikt pagaidu aizliegumu kredītiestādes valdes vai
28padomes loceklim vai citai par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai
29personai veikt tai noteiktos pienākumus kredītiestādē."
1Izteikt 198. panta pirmo daļu šādā redakcijā:
2"(1) Ja persona nepilda šā likuma 8. panta
3prasības, ir sniegusi apzināti nepatiesu vai nepilnīgu
4informāciju, nav darījusi zināmu saskaņā ar šo likumu prasīto
5informāciju vai traucējusi Latvijas Bankas pilnvarotai personai
6veikt pārbaudes, Latvijas Banka ir tiesīga uzlikt par pārkāpumu
7atbildīgajai personai soda naudu no 1400 līdz
814 200 euro."
1Izslēgt 199. pantā vārdus "Finanšu un kapitāla
2tirgus komisija un".
331. 201.1 pantā:
4papildināt pirmo daļu pēc vārda "sankcijām" ar
5vārdiem "administratīvajiem pasākumiem";
6izslēgt otrajā daļā vārdu "tās" un vārdus
7"kurai piemērota sankcija";
8papildināt piekto daļu ar vārdiem "un administratīvajiem
9pasākumiem".
1032. 208.1 pantā:
11papildināt pirmo daļu pēc vārda "sankciju" ar
12vārdiem "un administratīvo pasākumu";
13izteikt otro daļu šādā redakcijā:
14"(2) Pieņemot lēmumu par sankciju un administratīvo
15pasākumu piemērošanu personām, kuras pārkāpušas finanšu tirgu
16regulējošus normatīvos aktus, Finanšu un kapitāla tirgus komisija
17ņem vērā Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā norādītos
18apstākļus, kā arī iespējamās pārkāpuma sistēmiskās
19sekas."
1Šā likuma grozījumi par vārdu "Finanšu un kapitāla
2tirgus komisijas likums" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu
3visā likumā ar vārdiem "Latvijas Bankas likums"
4(attiecīgā locījumā), vārdu "Finanšu un kapitāla tirgus
5komisija" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdiem
6"Latvijas Banka" (attiecīgā locījumā) visā likumā,
7izņemot pārejas noteikumus, vārdu "normatīvie
8noteikumi" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdu
9"noteikumi" (attiecīgā locījumā), izņemot pārejas
10noteikumus, vārda "pārsūdzēšana" aizstāšanu ar vārdiem
11"apstrīdēšana un pārsūdzēšana" šā likuma
1210.1 panta deviņpadsmitajā daļā,
1359.2 panta ceturtajā daļā,
14101.2 panta piektajā daļā,
15101.3 panta astotajā daļā, 123. pantā,
16129. panta ceturtajā daļā, 148. panta ceturtajā daļā un
17208.1 panta pirmajā daļā, grozījumi 6. panta
18trešajā daļā, grozījums par 7. panta izslēgšanu, grozījums
19par 8. panta pirmās daļas izteikšanu jaunā redakcijā,
20grozījumi 50. panta otrajā daļā, 61. panta otrajā daļā,
2163. panta pirmajā daļā, 64. pantā, grozījums par
22100.1 panta, 101. panta otrās daļas
23ievaddaļas izteikšanu jaunā redakcijā, grozījums par
24106. panta trešās daļas izslēgšanu, grozījums par
25108. panta otrās un trešās daļas izteikšanu jaunā redakcijā
26un grozījumi par 108. panta ceturtās un piektās daļas,
27111. panta, 112.5 panta
281.1 daļas, 129. panta trešās daļas
29izslēgšanu, grozījums par 137. panta pirmās daļas izteikšanu
30jaunā redakcijā, grozījums par 146. panta piektās daļas
31izslēgšanu, grozījumi 159. panta pirmajā daļā un
32161. panta otrās daļas 9. un 14. punktā, grozījums par
33198. panta pirmās daļas izteikšanu jaunā redakcijā, kā arī
34grozījumi 199. pantā stājas spēkā vienlaikus ar Latvijas
35Bankas likumu.
1Uzņēmumu reģistrs par šā likuma
289.1 panta otrajā daļā minētajiem dokumentiem,
3kas saņemti līdz dienai, kad stājas spēkā grozījumi šā likuma
489.1 panta trešajā daļā, ne vēlāk kā piecu
5darbdienu laikā publicē oficiālajā izdevumā "Latvijas
6Vēstnesis" paziņojumu, ka gada pārskata vai konsolidētā gada
7pārskata un tam pievienojamo dokumentu kopijas elektroniskā formā
8ir pieejamas Uzņēmumu reģistrā.