20. pants

1Izteikt 110.1 pantu šādā redakcijā:

2"110.1 pants. (1) Informācija

3par kredītiestādi un tās klientu, kredītiestādes darbību un tās

4klienta darījumiem, kura iepriekš nav bijusi likumā noteiktajā

5kārtībā publicēta vai kuras izpaušanu nenosaka citi likumi, vai

6par kuras izpaušanu lēmumu nav pieņēmusi Finanšu un kapitāla

7tirgus komisija, šajā pantā noteiktajā kārtībā no dalībvalstu,

8ārvalstu kompetentajām institūcijām un personām, kā arī no

9dalībvalstu un ārvalstu izveidotajām institucionālajām vienībām

10saņemtā informācija un kredītiestāžu uzraudzības vajadzībām

11pārbaudēs iegūtā informācija uzskatāma par ierobežotas

12pieejamības informāciju, un tā ir izpaužama trešajām personām

13tikai pārskata vai apkopojuma veidā tā, lai nebūtu iespējams

14identificēt kādu konkrētu kredītiestādi vai tās klientu. Šādai

15informācijai par kredītiestādi un tās klientu, kā arī

16kredītiestādes darbību un tās klienta darījumiem ir ierobežotas

17pieejamības informācijas statuss arī tad, ja kredītiestādei vai

18tās klientam ierosināts maksātnespējas process vai uzsākta

19likvidācija, vai kredītiestāde vai tās klients (juridiskā

20persona) ir likvidēts.

21(2) Aizliegums izpaust ierobežotas pieejamības

22informāciju neattiecas uz informāciju:

231) kas saistīta ar tiesvedību civillietā, ja ir pasludināts

24kredītiestādes maksātnespējas process vai uzsākta tās likvidācija

25un šī informācija nav par trešajām personām, kuras iesaistītas

26darbībās kredītiestādes finansiālā stāvokļa uzlabošanai;

272) kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija sniegusi procesa

28virzītājam krimināllietā, pamatojoties uz attiecīgu

29pieprasījumu;

303) par Finanšu un kapitāla tirgus komisijas konstatētu

31iespējamu noziedzīgu nodarījumu kredītiestādes darbībā, par kuru

32tā informē tiesībaizsardzības institūcijas;

334) par personām, kuras ir atbildīgas par normatīvo aktu

34pārkāpumu atklāšanu un izmeklēšanu komercdarbības jomā, ja ir

35ievēroti šādi nosacījumi:

36a) informācijas sniegšana nepieciešama komercdarbību

37regulējošu normatīvo aktu pārkāpumu atklāšanai un

38izmeklēšanai,

39b) ir sniegts apliecinājums, ka informācija būs pieejama tikai

40tām personām, kuras ir iesaistītas uzdevuma izpildē, un ka tām ir

41saistošas informācijas aizsardzības prasības,

42c) ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nepieciešamo

43informāciju ir ieguvusi no citas valsts finanšu tirgus dalībnieka

44uzraudzības institūcijas, to izpauž vienīgi tad, ja ir saņemta

45informāciju sniegušās institūcijas piekrišana.

46(3) Šā panta pirmās daļas noteikumi neaizliedz Finanšu un

47kapitāla tirgus komisijai atbilstoši kompetencei apmainīties ar

48ierobežotas pieejamības informāciju ar citas dalībvalsts tirgus

49dalībnieku uzraudzības institūcijām un Eiropas Centrālo banku,

50Eiropas Banku iestādi, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi,

51Eiropas Apdrošināšanas un aroda pensiju iestādi un Eiropas

52Sistēmisko risku kolēģiju, saglabājot sniegtajai informācijai

53ierobežotas pieejamības informācijas statusu, kā arī izpaust

54atklātībā (publicēt savā tīmekļvietnē) Finanšu un kapitāla tirgus

55komisijas veikto stresa testu rezultātus.

56(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar šā

57panta trešo, septīto un devīto daļu saņemto informāciju ir

58tiesīga izmantot vienīgi tās funkciju veikšanai:

591) lai pārliecinātos par kredītiestāžu dibināšanu un darbību

60reglamentējošu normatīvo aktu ievērošanu kredītiestāžu darbības

61uzraudzībā, īpaši attiecībā uz likviditāti, maksātspēju, liela

62riska darījumiem, pārvaldību un grāmatvedības organizāciju, un

63iekšējās kontroles mehānismiem;

642) lai piemērotu likumā noteiktos administratīvos pasākumus un

65sankcijas;

663) tiesvedībā, kurā tiek pārsūdzēti Finanšu un kapitāla tirgus

67komisijas izdotie administratīvie akti vai tās faktiskā

68rīcība.

69(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga

70pieprasīt no kredītiestādes informāciju, pamatojoties uz citas

71dalībvalsts kredītiestāžu uzraudzības institūcijas pieprasījumu

72un tādas ārvalsts kredītiestāžu uzraudzības institūcijas

73pieprasījumu, ar kuru ir noslēgts informācijas apmaiņas līgums.

74Finanšu un kapitāla tirgus komisijas sniegto informāciju

75minētajām institūcijām tās ir tiesīgas izpaust vienīgi ar Finanšu

76un kapitāla tirgus komisijas rakstveida piekrišanu, un šo

77informāciju drīkst izmantot tikai mērķim, kādam tā

78pieprasīta.

79(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga slēgt

80informācijas apmaiņas līgumus ar ārvalsts kredītiestāžu

81uzraudzības institūcijām vai attiecīgās ārvalsts institūcijām,

82kuru funkcijas ir pielīdzināmas šā panta septītajā un devītajā

83daļā minēto institūciju funkcijām, ja šīs ārvalsts normatīvie

84akti paredz šim pantam līdzvērtīgu ierobežotas pieejamības

85informācijas aizsardzību un ir ievērotas Latvijā spēkā esošās

86prasības personas datu aizsardzības jomā. Šāda informācija

87izmantojama vienīgi finanšu tirgus dalībnieku uzraudzībai vai

88attiecīgajām institūcijām likumā noteikto funkciju veikšanai.

89(7) Šā panta pirmās un ceturtās daļas noteikumi,

90saglabājot ierobežotas pieejamības informācijas statusu,

91neaizliedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai apmainīties ar

92ierobežotas pieejamības informāciju ar:

931) citas dalībvalsts kredītiestāžu uzraudzības institūcijām un

94šo valstu finanšu ministrijām;

952) institūcijām, kurām ir uzticēts pienākums uzraudzīt finanšu

96tirgu vai finanšu tirgus dalībniekus;

973) dalībvalstu institūcijām, tostarp dalībvalstu izveidotajām

98koleģiālajām institūcijām un institucionālajām vienībām, kurām ir

99pienākums uzturēt finanšu sistēmas stabilitāti dalībvalstīs un

100kuras nosaka vai īsteno makrouzraudzības politiku;

1014) dalībvalstu institūcijām, kuras ir atbildīgas par finanšu

102tirgus dalībnieku reorganizāciju, tostarp dalībvalstu

103izveidotajām koleģiālajām institūcijām un institucionālajām

104vienībām, kā arī ar valsts institūcijām, kuru mērķis ir aizsargāt

105finanšu sistēmas stabilitāti;

1065) dalībvalstu līgumiskajām vai institucionālajām klientu

107aizsardzības sistēmām;

1086) kompetentajām institūcijām, kas iesaistītas kredītiestāžu

109maksātnespējas, likvidācijas un citu dalībvalstu tiesību aktos

110noteiktās līdzīgās procedūrās;

1117) personām, kas ir atbildīgas par kredītiestāžu finanšu

112pārskatu obligātajām revīzijām;

1138) dalībvalsts institūcijām, kas pārvalda ieguldījumu un

114noguldījumu kompensācijas shēmas, ja šāda informācija

115nepieciešama to funkciju veikšanai;

1169) institūcijām, kas ir atbildīgas par finanšu tirgus

117dalībnieku uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

118terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, un

119Finanšu izlūkošanas dienestam līdzīgām institūcijām;

12010) kompetentajām institūcijām, valsts institūcijām vai

121institucionālajām vienībām, kas ir atbildīgas par noteikumu

122piemērošanu attiecībā uz darbību strukturālu nodalīšanu banku

123grupā.

124(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo Eiropas

125Banku iestādei par valsts institūcijām un institucionālajām

126vienībām, kuras var saņemt ierobežotas pieejamības informāciju

127pārraudzības vai uzraudzības funkciju izpildei vai kuras saskaņā

128ar normatīvajiem aktiem ir atbildīgas par normatīvo aktu

129pārkāpumu atklāšanu un izmeklēšanu komercdarbības jomā.

130(9) Šā panta noteikumi neaizliedz Finanšu un kapitāla

131tirgus komisijai apmainīties ar ierobežotas pieejamības

132informāciju ar dalībvalstu centrālajām bankām un citām

133dalībvalsts institūcijām, kas ir atbildīgas par maksājumu sistēmu

134pārraudzīšanu, ja šādas informācijas sniegšana nepieciešama tām

135likumā noteikto funkciju veikšanai, kā arī ar Eiropas Sistēmisko

136risku kolēģiju.

137(10) Ja rodas ārkārtas situācija, nelabvēlīgi notikumi

138vai stāvoklis, kad finanšu tirgos vērojama nelabvēlīga attīstība,

139kas var būtiski apdraudēt finanšu tirgus pienācīgu darbību,

140likviditāti un integritāti un finanšu sistēmas vai tās daļas

141stabilitāti Eiropas Savienībā vai kādā no dalībvalstīm, Finanšu

142un kapitāla tirgus komisija dalībvalstu centrālajām bankām un

143Eiropas Sistēmisko risku kolēģijai pēc attiecīga pieprasījuma

144nekavējoties sniedz informāciju, kas šīm institūcijām

145nepieciešama likumā noteikto funkciju veikšanai, tostarp

146monetārās politikas īstenošanai un ar to saistītās likviditātes

147nodrošināšanai, maksājumu, tīrvērtes un norēķinu sistēmu

148pārraudzībai un finanšu sistēmas stabilitātes nodrošināšanai.

149(11) Šā panta noteikumi neaizliedz Finanšu un kapitāla

150tirgus komisijai sniegt ierobežotas pieejamības informāciju šā

151panta trīspadsmitajā daļā noteiktajā kārtībā šādām

152starptautiskajām institūcijām:

1531) Starptautiskajam Valūtas fondam un Pasaules Bankai -

154finanšu sektora novērtēšanas programmai paredzēto izvērtējumu

155veikšanai;

1562) Starptautisko norēķinu bankai - kvantitatīvās ietekmes

157pētījumu veikšanai;

1583) Finanšu stabilitātes padomei - tās funkciju izpildei.

159(12) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta

160vienpadsmitajā daļā minētajām institūcijām ierobežotas

161pieejamības informāciju, ievērojot šā panta trīspadsmitajā daļā

162noteikto, sniedz, ja ir saņemts motivēts pieprasījums un ir

163ievēroti šādi nosacījumi:

1641) pieprasījums ir pienācīgi pamatots, ņemot vērā konkrētos

165uzdevumus, ko pieprasītāja institūcija veic saskaņā ar tās

166darbību regulējošiem tiesību aktiem;

1672) pieprasījums ir pietiekami precīzs attiecībā uz pieprasītās

168informācijas saturu, apjomu un tās izpaušanas līdzekļiem;

1693) ir sniegts apliecinājums, ka pieprasītā informācija ir

170nepieciešama konkrētu pieprasītājas institūcijas uzdevumu

171izpildei un nepārsniedz šai institūcijai tās darbību regulējošos

172tiesību aktos noteikto funkciju apjomu;

1734) ir sniegts apliecinājums, ka informācija būs pieejama tikai

174tām personām, kuras ir iesaistītas attiecīgā uzdevuma izpildē, un

175tām ir saistošas informācijas aizsardzības prasības.

176(13) Šā panta vienpadsmitajā daļā minētās institūcijas ar

177ierobežotas pieejamības informāciju var iepazīties tikai klātienē

178Finanšu un kapitāla tirgus komisijas telpās."