21. pants
(1) Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas

Savienības mātes sabiedrības grupas noregulējuma novērtējumu

noregulējuma kolēģijā veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija

kopā ar meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm pēc apspriešanās

ar uzraugu kolēģiju un noregulējuma iestādēm to dalībvalstu

teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, lai pieņemtu

saskaņotu lēmumu par šā likuma 20. panta astotajā daļā noteikto

pasākumu piemērošanu attiecībā uz visām grupā ietilpstošajām

iestādēm un finanšu sabiedrībām, un to meitas sabiedrībām.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, sadarbojoties ar

Eiropas Banku iestādi, sagatavo un iesniedz ziņojumu Latvijas

Republikā reģistrētai Eiropas Savienības mātes sabiedrībai,

meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm, kuras nodod to savā

kontrolē esošajām meitas sabiedrībām, un noregulējuma iestādēm to

dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles.

Ziņojumā iekļauj informāciju par būtiskākajiem šķēršļiem

noregulējuma instrumentu efektīvai piemērošanai un noregulējuma

tiesību izmantošanai attiecībā uz grupu un attiecībā uz

noregulējamām grupām, ja grupa sastāv no vairāk nekā vienas

noregulējamās grupas, kā arī informāciju par ietekmi uz grupas

darbības modeli un iesaka samērīgus un mērķtiecīgus pasākumus,

kurus Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata par

nepieciešamiem vai piemērotiem minēto šķēršļu novēršanai.

(3) Ja grupas noregulējamības šķērslis ir saistīts ar šā

likuma 20. panta trešajā un ceturtajā daļā minēto iestādi vai

finanšu sabiedrību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija savu

novērtējumu attiecībā uz minēto šķērsli paziņo Eiropas Savienības

mātes sabiedrībai.

(4) Četru mēnešu laikā no ziņojuma saņemšanas dienas Latvijas

Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes sabiedrība var

iesniegt savus apsvērumus Finanšu un kapitāla tirgus komisijai un

informēt to par iespējamiem pasākumiem ziņojumā norādīto šķēršļu

novēršanai.

(5) Ja ziņojumā norādītie šķēršļi ir saistīti ar šā likuma 20.

panta trešajā un ceturtajā daļā minēto iestādi vai finanšu

sabiedrību, Eiropas Savienības mātes sabiedrība divu nedēļu laikā

no dienas, kad saņemts ziņojums, kas sniegts saskaņā ar šā panta

ceturto daļu, ierosina grupas līmeņa noregulējuma iestādei

iespējamos pasākumus (norādot to īstenošanas termiņus), ar kuriem

nodrošina, ka grupas iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst šā

likuma 60.2 vai 61. pantā minētajām prasībām, kas

izteiktas kā kopējās riska darījumu vērtības procentuālā daļa,

kura aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta 3.

punktu, un - attiecīgā gadījumā - kopējo kapitāla rezervju

prasībai, un šā likuma 60.2 vai 61. pantā minētajām

prasībām, kas izteiktas kā procentuālā daļa no kopējā riska

darījumu apmēra, kā noteikts Regulas Nr. 575/2013 429. un 429.a

pantā.

(6) Nosakot šā panta piektajā daļā minēto iespējamo pasākumu

īstenošanas termiņus, ņem vērā to, kādi ir būtiskā šķēršļa

iemesli. Finanšu un kapitāla tirgus komisija novērtē, vai ar

minētajiem pasākumiem ir iespējams efektīvi pārvarēt vai novērst

būtisko šķērsli.

(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo Eiropas Banku

iestādei, meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm un noregulējuma

iestādēm to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas

filiāles, par visiem Latvijas Republikā reģistrētas dalībvalsts

mātes sabiedrības iespējamiem pasākumiem. Finanšu un kapitāla

tirgus komisija un meitas sabiedrību noregulējuma iestādes pēc

apspriešanās ar uzraudzības institūcijām un noregulējuma iestādēm

to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles,

noregulējuma kolēģijā pieņem saskaņotu lēmumu par būtisko šķēršļu

konstatēšanu un izvērtējumu par Latvijas Republikā reģistrētas

Eiropas Savienības mātes sabiedrības iespējamiem pasākumiem un

noregulējuma iestāžu pieprasītajiem pasākumiem šķēršļu

samazināšanai vai novēršanai, ņemot vērā šo pasākumu ietekmi

visās dalībvalstīs, kurās grupa darbojas.

(8) Saskaņoto lēmumu pieņem četru mēnešu laikā no šā panta

septītajā daļā minētā paziņojuma sniegšanas dienas. Ja Eiropas

Savienības mātes sabiedrība nav iesniegusi nekādus apsvērumus,

saskaņoto lēmumu pieņem viena mēneša laikā pēc tam, kad beidzies

šā panta ceturtajā daļā minētais četru mēnešu termiņš. Finanšu un

kapitāla tirgus komisija pieņemto lēmumu paziņo Latvijas

Republikā reģistrētai Eiropas Savienības mātes sabiedrībai.

(9) Saskaņoto lēmumu par noregulējamības šķēršļiem saistībā ar

šā likuma 20. panta ceturtajā daļā minētajiem iespējamiem

pasākumiem pieņem divu nedēļu laikā pēc tam, kad Eiropas

Savienības mātes sabiedrība ir iesniegusi savus apsvērumus par

iespējamiem pasākumiem saskaņā ar šā panta piekto daļu.

Saskaņotajā lēmumā norāda tā pamatojumu. Minēto pamatojumu

izklāsta dokumentā, ko Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo

Eiropas Savienības mātes sabiedrībai.

(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga iesniegt

Eiropas Banku iestādei pieprasījumu palīdzēt Eiropas Savienības

noregulējuma iestādēm pieņemt saskaņoto lēmumu saskaņā ar Regulas

Nr. 1093/2010 31. panta 2. punkta "c" apakšpunktu.

(11) Ja iesaistītās noregulējuma iestādes šā panta astotajā un

devītajā daļā noteiktajā termiņā nav pieņēmušas saskaņotu lēmumu,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā citu noregulējuma

iestāžu viedokļus, pati pieņem lēmumu par šā likuma 20. panta

astotajā daļā noteikto pasākumu veikšanu grupas līmenī. Pieņemto

lēmumu Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo Latvijas

Republikā reģistrētai Eiropas Savienības mātes sabiedrībai.

(12) Ja šā panta astotajā vai devītajā daļā minētā termiņa

beigās Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr.

1093/2010 19. pantu ir vērsusies Eiropas Banku iestādē attiecībā

uz šā panta devītajā daļā minēto lēmumu, grupas līmeņa

noregulējuma iestāde atliek lēmuma pieņemšanu, gaida Eiropas

Banku iestādes lēmumu un pieņem savu lēmumu saskaņā ar Eiropas

Banku iestādes lēmumu. Šā panta astotajā un devītajā daļā minēto

laikposmu uzskata par samierināšanas termiņu Regulas Nr.

1093/2010 izpratnē. Eiropas Banku iestāde pieņem lēmumu viena

mēneša laikā. Pēc šā panta astotajā un devītajā daļā minētā

termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma pieņemšanas Eiropas Banku

iestāde jautājumu vairs neizskata. Ja Eiropas Banku iestāde

nepieņem lēmumu, to pieņem grupas līmeņa noregulējuma

iestāde.

(13) Ja šā panta astotajā vai devītajā daļā noteiktajā termiņā

nav pieņemts saskaņots lēmums, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija pati pieņem lēmumu par atbilstošiem pasākumiem, kas

veicami noregulējamās grupas līmenī saskaņā ar šā likuma 20.

panta astoto daļu.

(14) Šā panta trīspadsmitajā daļā minētais lēmums ir pilnībā

pamatots, un tajā ņemami vērā citu tās pašas noregulējamās grupas

vienību noregulējuma iestāžu un grupas līmeņa noregulējuma

iestādes viedokļi un iebildumi. Finanšu un kapitāla tirgus

komisija lēmumu nosūta noregulējamai vienībai.

(15) Ja šā panta astotajā un devītajā daļā minētā termiņa

beigās Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr.

1093/2010 19. pantu ir vērsusies Eiropas Banku iestādē ar šā

panta astoņpadsmitajā daļā minēto lūgumu, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija atliek lēmuma pieņemšanu, gaida Eiropas Banku

iestādes lēmumu un pieņem savu lēmumu saskaņā ar Eiropas Banku

iestādes lēmumu. Šā panta astotajā un devītajā daļā minēto

laikposmu uzskata par samierināšanas termiņu Regulas Nr.

1093/2010 izpratnē. Eiropas Banku iestāde pieņem lēmumu viena

mēneša laikā. Pēc šā panta astotajā un devītajā daļā minētā

termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma pieņemšanas Eiropas Banku

iestāde jautājumu vairs neizskata. Ja Eiropas Banku iestāde

nepieņem lēmumu, to pieņem Finanšu un kapitāla tirgus

komisija.

(16) Ja kāda no iesaistītajām noregulējuma iestādēm saskaņota

lēmuma pieņemšanas termiņā ir vērsusies Eiropas Banku iestādē ar

lūgumu sniegt atbalstu saskaņota lēmuma pieņemšanai atbilstoši

Regulas Nr. 1093/2010 19. pantam, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija atliek lēmuma pieņemšanu un īsteno pasākumus saskaņā ar

Eiropas Banku iestādes lēmumu. Ja Eiropas Banku iestāde nepieņem

lēmumu viena mēneša laikā, lēmumu pieņem Finanšu un kapitāla

tirgus komisija.

(17) Ja saskaņotais lēmums nav pieņemts, meitas sabiedrību

noregulējuma iestādes var noteikt atbilstošus pasākumus

noregulējuma šķēršļu novēršanai attiecībā uz to jurisdikcijas

meitas sabiedrībām, ja vien Finanšu un kapitāla tirgus komisija

vai cita iesaistītā noregulējuma iestāde nav vērsusies Eiropas

Banku iestādē ar lūgumu sniegt atbalstu saskaņā ar Regulas Nr.

1093/2010 19. pantu.

(18) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņota lēmuma

pieņemšanas termiņā ir tiesīga vērsties Eiropas Banku iestādē ar

lūgumu atbilstoši šā panta astotajai daļai sniegt atbalstu

saskaņota lēmuma pieņemšanai par šā likuma 20. panta astotajā

daļā minētajiem pasākumiem saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010 19.

pantu un 31. panta "c" punktu."

11. 22. pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdu "ceturtajā" ar vārdu

"astotajā";

izteikt trešo un ceturto daļu šādā redakcijā:

"(3) Ja saskaņots lēmums nav pieņemts, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija pati pieņem lēmumu par pasākumiem, kas

meitas sabiedrībām veicami individuāli saskaņā ar šā likuma 20.

panta astoto daļu. Minētajā lēmumā Finanšu un kapitāla tirgus

komisija ņem vērā citu noregulējuma iestāžu viedokļus un

iebildumus. Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo savu

lēmumu Latvijas Republikā reģistrētai meitas sabiedrībai un tās

pašas noregulējamās grupas noregulējamai vienībai, minētās

noregulējamās vienības noregulējuma iestādei un, ja tā ir cita

iestāde, grupas līmeņa noregulējuma iestādei.

(4) Ja šā likuma 21. panta astotajā un devītajā daļā minētā

termiņa beigās kāda no iesaistītajām noregulējuma iestādēm

saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010 19. pantu ir vērsusies Eiropas

Banku iestādē ar lūgumu sniegt atbalstu, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija atliek lēmuma pieņemšanu, gaida jebkādu Eiropas

Banku iestādes lēmumu, ko tā var pieņemt saskaņā ar minētās

regulas 19. panta 3. punktu, un pieņem savu lēmumu saskaņā ar

Eiropas Banku iestādes lēmumu. Šā likuma 21. panta astotajā un

devītajā daļā minēto laikposmu uzskata par samierināšanas termiņu

Regulas Nr. 1093/2010 izpratnē. Ja Eiropas Banku iestāde nepieņem

lēmumu viena mēneša laikā, lēmumu pieņem Finanšu un kapitāla

tirgus komisija.";

aizstāt piektajā daļā vārdu "ceturtās" ar vārdu

"astotās".

12. Izteikt 23.5 pantu šādā redakcijā:

"23.5 pants. Finanšu un kapitāla tirgus

komisija pilda vienotās noregulējuma valdes vienotā noregulējuma

ietvaros pieņemto lēmumu attiecībā uz minimālo pašu kapitāla un

atbilstīgo saistību prasību vai noregulējuma darbību. Pildot

minēto lēmumu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar

Regulas Nr. 806/2014 29. pantu attiecībā uz Regulas Nr. 806/2014

7. panta 2. un 5. punktā minētajiem subjektiem piemēro šajā

likumā noteiktās prasības par minimālo pašu kapitāla un

atbilstīgo saistību prasību vai attiecīgās noregulējuma darbības

īstenošanu."

13. Papildināt IV1 nodaļu ar 23.6 pantu

šādā redakcijā:

"23.6 pants. Finanšu un kapitāla tirgus

komisija, izmantojot šā likuma 60. panta sešpadsmitajā daļā

minētās tiesības attiecībā uz noregulējamām vienībām, nosūta

vienotajai noregulējuma valdei pieprasījumu, kas izvērtēts

atbilstoši šajā likumā noteiktajām prasībām."

14. Aizstāt 26. panta pirmajā un otrajā daļā vārdus

"mātes iestādes" ar vārdiem "mātes

sabiedrības".

15. 33. panta pirmajā daļā:

izteikt ievaddaļu šādā redakcijā:

"Ja iestāde pārkāpj vai tuvākajā laikā varētu pārkāpt

Kredītiestāžu likumu vai Finanšu instrumentu tirgus likumu, vai

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvos noteikumus, vai

tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktus (citstarp

tādēļ, ka strauji pasliktinās iestādes finanšu stāvoklis, tostarp

pasliktinās likviditātes rādītāji un pieaug piesaistīto līdzekļu,

ienākumus nenesošo aizdevumu vai riska darījumu koncentrācijas

līmenis, kas var būtiski ietekmēt iestādes darbību), kas var

ietvert arī iestādei saistošās pašu kapitāla prasības saskaņā ar

Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punktu un papildu pašu kapitāla

prasību saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 101.3 panta

4.4 daļas 1. punktu, Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai, neskarot citos normatīvajos aktos tai noteiktās

tiesības piemērot uzraudzības pasākumus, ir tiesības, nosakot

termiņu pasākuma izpildei, piemērot šādus agrīnās intervences

pasākumus:";

aizstāt 4. punktā vārdus "valdes, padomes vai augstākās

vadības" ar vārdiem "valdes vai padomes";

papildināt 7. punktu pēc vārda "iestādes" ar vārdiem

"pārvaldes vai".

16. 39. pantā:

izteikt pirmās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

"2) ņemot vērā ierobežotu laiku un citus būtiskus

apstākļus, nepastāv pamatotas izredzes, ka alternatīvi privātā

sektora pasākumi, kas īstenoti attiecībā uz iestādi, tai skaitā

kompensāciju izmaksas sistēmas, vai Finanšu un kapitāla tirgus

komisijas darbība, tostarp agrīnās intervences pasākumi vai

attiecīgu kapitāla instrumentu un atbilstīgu saistību

norakstīšana vai konvertācija, saprātīgā termiņā novērstu

iestādes finanšu grūtības;";

papildināt ceturto daļu ar teikumu šādā redakcijā:

"Minētajiem pasākumiem ir piesardzības un pagaidu

raksturs, un tie ir samērīgi, lai novērstu nopietnu traucējumu

sekas, un netiek izmantoti, lai kompensētu zaudējumus, kas

iestādei radušies vai varētu rasties tuvākajā laikā.";

papildināt pantu ar 4.1 daļu šādā redakcijā:

"(41) Šā panta trešās daļas 4. punkta

"c" apakšpunktā minēto valsts atbalstu piešķir tikai

tādā apmērā, kāds nepieciešams, lai atjaunotu iestādes kapitālu

pēc Eiropas Savienības vai vienotā uzraudzības mehānisma

spriedzes testos, aktīvu kvalitātes pārbaudēs vai līdzvērtīgās

Eiropas Centrālās bankas, Eiropas Banku iestādes vai valsts

iestādes veiktās pārbaudēs konstatētā kapitāla

iztrūkuma."

17. Papildināt likumu ar 39.1 un 39.2

pantu šādā redakcijā:

"39.1 pants. Finanšu un kapitāla tirgus

komisija var veikt noregulējuma darbību attiecībā uz centrālo

iestādi un visām tai pastāvīgi radniecīgajām iestādēm, kas pieder

pie tās pašas noregulējamās grupas, ja minētā noregulējamā grupa

atbilst šā likuma 39. panta pirmās daļas nosacījumiem.

39.2 pants. Ja iestāde vai finanšu

sabiedrība atbilst šā likuma 39. panta pirmās daļas 1. un 2.

punkta nosacījumiem, bet noregulējuma darbība saskaņā ar šā

likuma 39. panta pirmās daļas 3. punktu nebūtu sabiedrības

interesēs, iestādi vai finanšu sabiedrību likvidē Kredītiestāžu

likumā noteiktajā kārtībā."

18. Izteikt 40. pantu šādā redakcijā:

"40. pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus

komisija var veikt noregulējuma darbību attiecībā uz finanšu

iestādi, kas minēta šā likuma 2. panta otrās daļas 2. punktā, ja

attiecībā gan uz šo finanšu iestādi, gan uz mātes sabiedrību, uz

kuru attiecas konsolidētā uzraudzība, ir izpildīti šā likuma 39.

panta pirmās daļas nosacījumi.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var veikt noregulējuma

darbību attiecībā uz finanšu sabiedrību, kas minēta šā likuma 2.

panta otrās daļas 3. un 4. punktā, ja tā atbilst šā likuma 39.

panta pirmajā daļā minētajiem noregulējuma darbības veikšanas

nosacījumiem.

(3) Ja finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir līdzdalība jauktas

darbības pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrībā, kuras

noregulējuma plānā paredzēts, ka jauktas darbības

pārvaldītājsabiedrība ir noteikta par noregulējamu vienību, tad

grupas noregulējumu veic attiecībā uz finanšu

pārvaldītājsabiedrību, nevis attiecībā uz jauktas darbības

pārvaldītājsabiedrību.

(4) Ja šā likuma 2. panta otrās daļas 3. un 4. punktā minētā

finanšu sabiedrība neatbilst noregulējuma darbības veikšanas

nosacījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga

veikt noregulējuma darbību attiecībā uz minēto sabiedrību, ja ir

izpildīti visi šādi nosacījumi:

1) finanšu sabiedrība ir noregulējamā vienība;

2) viena vai vairākas finanšu sabiedrības meitas sabiedrības,

kas ir iestādes, bet nav noregulējamās vienības, atbilst

noregulējuma darbības veikšanas nosacījumiem;

3) vienas vai vairāku finanšu sabiedrības meitas sabiedrību

aktīvi un saistības ir tādas, ka šo meitas sabiedrību iespējamā

maksātnespēja apdraud visu noregulējamo grupu, un noregulējuma

darbība attiecībā uz finanšu sabiedrību ir nepieciešama, lai

noregulētu meitas sabiedrības, kas ir iestādes, vai visu

noregulējamo grupu."

19. Papildināt likumu ar 40.1 pantu šādā

redakcijā:

"40.1 pants. (1) Finanšu un kapitāla

tirgus komisija var apturēt jebkādas maksājuma vai piegādes

saistības, ievērojot jebkādu līgumu, kura puse ir iestāde vai

finanšu sabiedrība, ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:

1) saskaņā ar šā likuma 39. panta pirmās daļas 1. punktu ir

konstatēts, ka attiecīgajai iestādei vai finanšu sabiedrībai ir

finanšu grūtības vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās;

2) nav šā likuma 39. panta pirmās daļas 2. punktā minētu

nekavējoties pieejamu privātā sektora pasākumu, ar kuriem tiktu

novērsta iestādes vai vienības maksātnespēja;

3) apturēšana ir vajadzīga, lai nepieļautu iestādes vai

noregulējamās vienības finanšu stāvokļa turpmāku

pasliktināšanos;

4) apturēšana ir nepieciešama, lai veiktu kādu no šādām

darbībām:

a) konstatētu šā likuma 39. panta pirmās daļas 3. punktā

minēto,

b) izvēlētos atbilstīgas noregulējuma darbības vai nodrošinātu

viena vai vairāku noregulējuma instrumentu efektīvu

piemērošanu.

(2) Šā panta pirmajā daļā minētās tiesības nepiemēro maksājuma

un piegādes saistībām pret:

1) sistēmām un sistēmu operatoriem, kas noteikti likumā

"Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu

norēķinu sistēmās";

2) Eiropas Savienībā autorizētiem centrālajiem darījuma

partneriem, ievērojot Regulas Nr. 648/2012 14. pantu, un ārvalstu

centrālajiem darījuma partneriem, kurus Eiropas Vērtspapīru un

tirgu iestāde atzinusi, ievērojot minētās regulas 25. pantu;

3) centrālajām bankām.

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno šā panta

pirmajā daļā minēto apturēšanu, ņemot vērā katra konkrētā

gadījuma apstākļus. Finanšu un kapitāla tirgus komisija rūpīgi

izvērtē, cik piemēroti ir paplašināt apturēšanu, lai piemērotu to

arī atbilstīgajiem noguldījumiem saskaņā ar Noguldījumu garantiju

likuma 1. panta pirmās daļas 2. punktu un jo īpaši fizisko

personu, mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu segtajiem

noguldījumiem.

(4) Ja šā panta pirmajā daļā minētās tiesības apturēt

maksājuma vai piegādes saistības tiek īstenotas attiecībā uz

segtajiem noguldījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija

nodrošina, ka noguldītājiem ir piekļuve pienācīgai summai dienā

no minētajiem noguldījumiem.

(5) Apturēšanas termiņš atbilstoši šā panta pirmajai daļai ir

pēc iespējas īsāks un nepārsniedz minimālo laikposmu, kuru

Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata par nepieciešamu šā

panta pirmās daļas 3. un 4. punktā minētajos nolūkos, un nav

ilgāks par laikposmu no brīža, kad atbilstoši šā panta desmitajai

daļai tiek publicēts paziņojums par apturēšanu, līdz pusnaktij

nākamajā dienā, kas ir darbdiena.

(6) Īstenojot šā panta pirmajā daļā minētās tiesības, Finanšu

un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šo tiesību īstenošanas

iespējamo ietekmi uz finanšu tirgus pienācīgu darbību, kā arī

uzraudzības un tiesu iestāžu tiesības, lai aizsargātu kreditoru

tiesības un vienlīdzīgu attieksmi pret kreditoriem maksātnespējas

procesā. Finanšu un kapitāla tirgus komisija jo īpaši ņem vērā

maksātnespējas procesa iespējamu piemērošanu iestādei vai finanšu

sabiedrībai šā likuma 39. panta pirmās daļas 3. punktā minētā

konstatējuma rezultātā un veic pasākumus, kurus tā uzskata par

piemērotiem, lai nodrošinātu pienācīgu koordināciju ar

administratīvajām vai tiesu iestādēm.

(7) Ja maksājuma vai piegādes saistības saskaņā ar līgumu ir

apturētas atbilstoši šā panta pirmajai daļai, jebkura darījuma

partnera maksājuma vai piegādes saistības atbilstoši minētajam

līgumam aptur uz tādu pašu termiņu.

(8) Maksājuma vai piegādes saistības, kuru izpildes termiņš

būtu iestājies apturēšanas termiņā, izpilda nekavējoties pēc

apturēšanas termiņa beigām.

(9) Pirms noregulējuma lēmuma pieņemšanas Finanšu un kapitāla

tirgus komisija nekavējoties informē iestādi un šā likuma 104.

panta pirmās daļas 1., 2., 3., 4. un 5. punktā minētās

institūcijas par šā panta pirmajā daļā minēto tiesību īstenošanu,

ja tiek konstatēts, ka iestāde kļūst vai, iespējams, kļūs

maksātnespējīga saskaņā ar šā likuma 39. panta pirmās daļas 1.

punktu.

(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, izmantojot šā likuma

104. panta otrajā daļā minētos līdzekļus, publicē lēmumu, ar kuru

aptur saistības saskaņā ar šo pantu, vai nodrošina, ka tiek

publicēts šāds lēmums, norādot apturēšanas nosacījumus un

termiņus.

(11) Šis pants neskar tiesību aktos ietvertos noteikumus, ar

ko piešķir tiesības apturēt iestāžu vai finanšu sabiedrību

maksājuma vai piegādes saistības, pirms tiek konstatēts, ka

minētās iestādes vai finanšu sabiedrības kļūst vai, iespējams,

kļūs maksātnespējīgas saskaņā ar šā likuma 39. panta pirmās daļas

1. punktu, vai apturēt iestāžu vai finanšu sabiedrību maksājuma

vai piegādes saistības, kuras izbeidzamas saskaņā ar

maksātnespējas procesu un kuras pārsniedz šajā pantā noteikto

piemērošanas jomu un ilgumu. Šajā pantā minētie nosacījumi neskar

nosacījumus, kas saistīti ar šādām tiesībām apturēt maksājuma vai

piegādes saistības.

(12) Kad Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno tiesības

apturēt maksājuma vai piegādes saistības attiecībā uz iestādi vai

finanšu sabiedrību, ievērojot šā panta pirmo daļu, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija apturēšanas termiņā var īstenot arī

tiesības:

1) ierobežot minētās iestādes vai finanšu sabiedrības

nodrošinātos kreditorus nodrošinājuma tiesību īstenošanā saistībā

ar jebkuriem minētās iestādes vai finanšu sabiedrības aktīviem uz

tādu pašu laikposmu. Šādā gadījumā piemēro šā likuma 92. panta

otro un trešo daļu;

2) apturēt jebkuras ar minēto iestādi vai finanšu sabiedrību

noslēgtā līguma puses izbeigšanas tiesības uz tādu pašu

laikposmu. Šādā gadījumā piemēro šā likuma 93. panta otro, trešo,

ceturto, piekto, sesto, septīto un astoto daļu.

(13) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija pēc tam, kad ir

konstatēts, ka iestāde vai finanšu sabiedrība kļūst vai,

iespējams, kļūs maksātnespējīga saskaņā ar šā likuma 39. panta

pirmās daļas 1. punktu, ir īstenojusi tiesības apturēt maksājuma

vai piegādes saistības šā panta pirmajā vai vienpadsmitajā daļā

minētajos apstākļos un ja pēc tam ir veikta noregulējuma darbība

attiecībā uz minēto iestādi vai finanšu sabiedrību, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija attiecībā uz minēto iestādi vai finanšu

sabiedrību neīsteno šā likuma 91. panta pirmajā daļā, 92. panta

pirmajā daļā vai 93. panta pirmajā daļā noteiktās

tiesības."

20. 41. panta pirmajā daļā:

papildināt 2. punktu ar vārdiem "saskaņā ar Kredītiestāžu

likumā noteikto kreditoru apmierināšanas kārtu, izņemot

gadījumus, kad šajā likumā ir noteikts citādi";

aizstāt 3. un 4. punktā vārdus "valde, padome un augstākā

vadība" ar vārdiem "valde un padome".

21. Aizstāt 42. panta ceturtajā daļā vārdus "valdes,

padomes un iestādes augstākās vadības" ar vārdiem

"valdes un padomes" un vārdus "valdes, padomes vai

iestādes augstākās vadības" - ar vārdiem "valdes un

padomes".

22. Papildināt 43. panta 2.1 daļu pēc vārda

"instrumentiem" ar vārdiem "un atbilstīgajām

saistībām".

23. 45. pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdus "norakstīšanas, vai

konvertēšanas tiesību īstenošanas" ar vārdiem un skaitli

"un atbilstīgo saistību norakstīšanas, vai konvertēšanas

tiesību īstenošanas saskaņā ar šā likuma 77. pantā noteiktajām

prasībām";

papildināt trešās daļas 1., 3. un 7. punktu pēc vārdiem

"kapitāla instrumenti" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem

"un atbilstīgās saistības" (attiecīgā locījumā);

aizstāt trešās daļas 4. punktā vārdus "atbilstīgo

saistību" ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo

saistību".

24. Papildināt 47. panta ceturtās daļas 1. punktu, piekto un

sesto daļu pēc vārdiem "kapitāla instrumenti"

(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "un atbilstīgās

saistības" (attiecīgā locījumā).

25. Izslēgt IX nodaļas nosaukumā vārdu

"noregulējuma".

26. 48. pantā:

papildināt pantu ar 3.1 daļu šādā redakcijā:

"(31) Piemērojot uzņēmuma pārdošanas

instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodošanas

tiesības var īstenot vairākas reizes, lai veiktu noregulējamās

iestādes akciju vai citu īpašumtiesību instrumentu vai aktīvu,

tiesību vai saistību papildu nodošanu.";

aizstāt ceturtajā daļā vārdus "Piemērojot uzņēmuma

pārdošanas instrumentu, Finanšu" ar vārdiem "Pēc

uzņēmuma pārdošanas instrumenta piemērošanas Finanšu";

papildināt piekto daļu ar jaunu pirmo teikumu šādā

redakcijā:

"Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina pircēja

saņemtā pieteikuma savlaicīgu izskatīšanu.";

papildināt piektās daļas 1. un 2. punktu pēc vārdiem

"perioda vai" ar vārdiem un skaitli "šīs daļas 4.

punktā";

izslēgt piektās daļas 4. punktā vārdus "un, ja pircējs

tos neatsavina, piemērot sankcijas par būtiskas līdzdalības

iegūšanas prasību pārkāpumiem";

izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

"(6) Pircējs var joprojām izmantot noregulējamās iestādes

tiesības sniegt finanšu pakalpojumus citā dalībvalstī, kā arī

izmantot dalības tiesības un piekļuvi noregulējamās iestādes

maksājumu sistēmām, regulētam tirgus organizētājam, ieguldītāju

aizsardzības sistēmām un noguldījumu garantiju sistēmām, ja

pircējs atbilst dalības kritērijiem šādās sistēmās. Ja pircējs

neatbilst dalības kritērijiem attiecīgajā maksājumu, tīrvērtes

vai norēķinu sistēmā, regulētā tirgus organizētājā, ieguldītāju

aizsardzības sistēmā vai noguldījumu garantiju sistēmā, Finanšu

un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga noteikt periodu, kas

nepārsniedz 24 mēnešus, kurā pircējs var izmantot noregulējamās

iestādes tiesības dalībai un piekļuvei minētajām sistēmām un kuru

Finanšu un kapitāla tirgus komisija pēc pircēja pieprasījuma var

pagarināt. Piekļuve minētajām sistēmām netiek liegta,

pamatojoties uz to, ka pircējam nav kredītreitingu aģentūras

reitinga vai nav nepieciešamā reitinga līmeņa."

27. 49. pantā:

papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

"(11) Portfeļos apvienotas tiesības, aktīvus

un saistības var tirgot atsevišķi.";

izteikt otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Tādas ar noregulējamās iestādes pārdošanas darījumu

saistītās informācijas publiskošanu, kuru iestādei ir pienākums

atklāt sabiedrībai, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes 2014.

gada 16. aprīļa regulas Nr. 596/2014 par tirgus ļaunprātīgu

izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko

atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2003/6/EK un

Komisijas direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK

(Dokuments attiecas uz EEZ) 17. panta 1. punktu, var atlikt

saskaņā ar minētās regulas 17. panta 4. vai 5. punktu.";

aizstāt trešajā daļā vārdus "vai nestabilitātes būtiskai

izplatībai finanšu tirgū vai prasību ievērošana varētu samazināt

uzņēmuma pārdošanas instrumenta efektivitāti šo draudu

pārvarēšanā" ar vārdiem un skaitļiem "vai prasību

ievērošana varētu samazināt uzņēmuma pārdošanas instrumenta

efektivitāti šo draudu pārvarēšanā vai šā likuma 38. panta pirmās

daļas 2. punktā minētā noregulējuma mērķa sasniegšanu".

28. 50. pantā:

papildināt trešo daļu pēc vārda "piemērošana" ar

vārdiem un skaitļiem "šā likuma 53. panta pirmās daļas 2.

punktā minētajam mērķim";

aizstāt devītajā daļā vārdus "pircējs atbilst dalības un

būtiskas līdzdalības kritērijiem" ar vārdiem "tā

atbilst dalības kritērijiem";

izteikt desmito daļu šādā redakcijā:

"(10) Ja pagaidu iestāde neatbilst dalības kritērijiem

attiecīgajā maksājumu sistēmā, regulētā tirgus organizētājā,

ieguldītāju aizsardzības sistēmā vai noguldījumu garantiju

sistēmā, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga noteikt

periodu, kas nepārsniedz 24 mēnešus, kurā pagaidu iestāde var

izmantot noregulējamās iestādes tiesības dalībai un piekļuvei

minētajām sistēmām un kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija

pēc pagaidu iestādes pieprasījuma var pagarināt.";

aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdus "valde, padome vai

augstākā vadība nav atbildīga par" ar vārdiem "valde un

padome nav atbildīga".

29. 51. pantā:

aizstāt otrajā daļā vārdus "valde, padome vai augstākā

vadība" ar vārdiem "valde un padome";

izteikt piektās daļas otro teikumu šādā redakcijā:

"Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga minēto

termiņu pagarināt vienu vai vairākas reizes par vienu gadu ar

nosacījumu, ka šāds pagarinājums ir nepieciešams, lai atbalstītu

šā panta trešās daļas 1., 2., 3. un 5. punktā minēto mērķu

sasniegšanu vai nodrošinātu svarīgāko iestādes finanšu

pakalpojumu nepārtrauktību."

30. 52. pantā:

papildināt pantu ar 5.1 un 5.2 daļu šādā

redakcijā:

"(51) Ja tika piemērots pagaidu iestādes

instruments, aktīvu pārvaldības sabiedrība pēc pagaidu iestādes

instrumenta piemērošanas var no pagaidu iestādes pārņemt aktīvus,

tiesības vai saistības.

(52) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var

īstenot nodošanas tiesības vairākas reizes, lai veiktu

noregulējamās iestādes akciju vai citu īpašumtiesību instrumentu

vai aktīvu, tiesību vai saistību papildu nodošanu.";

aizstāt astotajā daļā vārdus "padome, valde un augstākā

vadība" ar vārdiem "valde un padome".

31. 53. pantā:

papildināt pirmās daļas 1. punktu ar vārdiem "un

turpinātu darbības, kurām tai ir izsniegta licence (atļauja)

saskaņā ar minētajiem likumiem, kā arī atjaunotu tirgus

dalībnieku un sabiedrības uzticēšanos iestādei vai finanšu

sabiedrībai";

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Ja šā panta otrajā daļā minētie nosacījumi nav

izpildīti, Finanšu un kapitāla tirgus komisija var piemērot citus

noregulējuma instrumentus un iekšējās rekapitalizācijas

instrumentu šā panta pirmās daļas 2. punktā minētajam

mērķim."

32. 54. pantā:

izteikt pirmās daļas 6. punktu šādā redakcijā:

"6) tādas saistības pret sistēmām vai sistēmu

operatoriem, kas noteikti likumā "Par norēķinu galīgumu

maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās", vai to

dalībniekiem, kuru atlikušais termiņš ir mazāks par septiņām

dienām un kuras rodas no dalības šādā sistēmā, vai saistības pret

Eiropas Savienībā autorizētiem centrālajiem darījuma partneriem,

ievērojot Regulas Nr. 648/2012 14. pantu, un ārvalsts

centrālajiem darījuma partneriem, kurus Eiropas Vērtspapīru un

tirgu iestāde atzinusi, ievērojot minētās regulas 25.

pantu;";

papildināt pirmo daļu ar 11. punktu šādā redakcijā:

"11) saistības (neatkarīgi no to termiņa) pret iestādēm,

kas ietilpst vienā un tajā pašā noregulējamā grupā, bet kas pašas

nav noregulējamās vienības, izņemot gadījumu, kad minētās

saistības ierindojas pēc parastām nenodrošinātām saistībām

saskaņā ar attiecīgiem normatīvajiem aktiem, kuri reglamentē

maksātnespējas procesu. Gadījumos, kad ir piemērojams minētais

izņēmums, Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā attiecīgās

meitas sabiedrības, kas nav noregulējamā vienība, noregulējuma

iestāde novērtē, vai to posteņu summa, kuri atbilst šā likuma 61.

panta sestajai daļai, ir pietiekama, lai atbalstītu atbilstošākās

noregulējuma stratēģijas īstenošanu.";

aizstāt trešajā daļā vārdu "ceturtās" ar vārdu

"astotās" un vārdus "saistības atbilst iekšējās

rekapitalizācijas instrumenta piemērošanas nosacījumiem" -

ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamās saistības".

33. Izteikt 55. pantu šādā redakcijā:

"55. pants. (1) Lai nodrošinātu noregulējuma

stratēģijas efektīvu īstenošanu, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija rūpīgi izvērtē, vai saistības pret iestādēm vai finanšu

sabiedrībām, kas ietilpst vienā un tajā pašā noregulējamā grupā,

bet kas pašas nav noregulējamās vienības un nav izslēgtas no

norakstīšanas vai konvertēšanas tiesību piemērošanas saskaņā ar

šā likuma 54. panta pirmās daļas 11. punktu, būtu izslēdzamas vai

daļēji izslēdzamas saskaņā ar šā likuma 54. panta ceturtās daļas

1., 2., 3. un 4. punktu.

(2) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nolemj izslēgt vai

daļēji izslēgt iekšēji rekapitalizējamās saistības vai iekšēji

rekapitalizējamo saistību kategoriju saskaņā ar šā panta pirmo

daļu, citām iekšēji rekapitalizējamām saistībām piemērojamu

norakstīšanas vai konvertācijas līmeni var palielināt, lai ņemtu

vērā šādu izslēgšanu, ar nosacījumu, ka, palielinot citām iekšēji

rekapitalizējamām saistībām piemērojamo norakstīšanas vai

konvertācijas līmeni, tiek ievērots šā likuma 41. panta pirmās

daļas 6. punktā minētais princips.

(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nolemj izslēgt vai

daļēji izslēgt iekšēji rekapitalizējamās saistības vai iekšēji

rekapitalizējamo saistību kategoriju saskaņā ar šo daļu un

zaudējumi, ko segtu no šīm saistībām, nav pilnībā nodoti citiem

kreditoriem, noregulējuma finansēšanas mehānisms var veikt

iemaksu noregulējamā iestādē, lai veiktu vienu vai abus šādus

pasākumus:

1) segtu visus zaudējumus, kurus iekšēji rekapitalizējamās

saistības nav absorbējušas, un atjaunotu noregulējamās iestādes

neto aktīvu vērtību līdz nullei saskaņā ar šā likuma 67. panta

pirmās daļas 1. punktu;

2) pirktu akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus, vai

kapitāla instrumentus noregulējamā iestādē, lai rekapitalizētu

iestādi saskaņā ar šā likuma 67. panta pirmās daļas 2.

punktu."

34. 56. pantā:

aizstāt pirmās daļas ievaddaļā vārdu "otrajā" ar

vārdu "trešajā";

aizstāt pirmās daļas 1. punktā vārdu "atbilstīgo" ar

vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo";

aizstāt pirmās daļas 1. un 2. punktā vārdus "saistību,

kapitāla un rezervju kopsummas, kas novērtēta" ar vārdiem

"kopējām saistībām (ieskaitot pašu kapitālu), kas

novērtētas";

aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdu "otrajā" ar

vārdu "trešajā".

35. Aizstāt 57. panta trešās daļas ievaddaļā vārdu

"otrajā" ar vārdu "trešajā".

36. Izteikt 58. panta trešās daļas pirmo teikumu šādā

redakcijā:

"Finanšu un kapitāla tirgus komisija pirms lēmuma

pieņemšanas par šā likuma 54. panta ceturtajā daļā un 55. panta

pirmajā daļā noteikto tiesību īstenošanu informē par to Eiropas

Komisiju."

37. Papildināt likumu ar 58.1 pantu šādā

redakcijā:

"58.1 pants. (1) Tādu atbilstīgo

saistību pārdevējs, kuras atbilst visiem Regulas Nr. 575/2013

72.a pantā minētajiem nosacījumiem (izņemot nosacījumus attiecībā

uz minētās regulas 72.a panta 1. punktu un 72.b panta 3., 4. un

5. punktu), šādas saistības pārdod privātam klientam tikai tad,

ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:

1) pārdevējs ir veicis piemērotības pārbaudi saskaņā ar

Finanšu instrumentu tirgus likuma 126.2 pantu;

2) pārdevējs, pamatojoties uz šīs daļas 1. punktā minēto

pārbaudi, ir pārliecinājies, ka šādas atbilstīgās saistības ir

piemērotas attiecīgajam privātajam klientam;

3) pārdevējs piemērotību dokumentē saskaņā ar Finanšu

instrumentu tirgus likuma 128. panta vienpadsmito,

11.1 un 11.2 daļu.

(2) Ja šā panta pirmajā daļā minētie nosacījumi ir izpildīti

un attiecīgā privātā klienta finanšu portfelis pirkuma brīdī

nepārsniedz 500 000 euro, pārdevējs, pamatojoties uz

informāciju, ko privātais klients sniedz saskaņā ar šā panta

trešo daļu, nodrošina, ka iegādes laikā ir izpildīti abi šādi

nosacījumi:

1) privātais klients neiegulda kopējo summu, kas pārsniedz 10

procentus no finanšu instrumentu portfeļa saistībām, kas minētas

šā panta pirmajā daļā;

2) sākotnējo ieguldījumu apjoms, kas ieguldīts vienā vai

vairākos saistību instrumentos, kuri minēti šā panta pirmajā

daļā, ir vismaz 10 000 euro.

(3) Privātais klients pārdevējam sniedz patiesu informāciju

par savu finanšu instrumentu portfeli, tostarp par jebkādiem šā

panta pirmajā daļā minētajiem ieguldījumiem saistībās.

(4) Šā panta otrās un trešās daļas noteikumiem atbilstošs

privātā klienta finanšu instrumentu portfelis ietver skaidras

naudas noguldījumus un finanšu instrumentus, bet tajā neietilpst

nekādi finanšu instrumenti, kas izmantojami kā nodrošinājums.

(5) Latvijas Republikā reģistrētas iestādes vai finanšu

sabiedrības, uz kurām attiecas šā likuma 60.2 pantā

minētā prasība un kuru kopējo aktīvu vērtība nepārsniedz 50

miljardus euro, ievēro tikai šā panta otrās daļas 2.

punktā minēto noteikumu."

38. Izteikt 59. pantu šādā redakcijā:

"59. pants. (1) Iestādes un finanšu sabiedrības

pastāvīgi nodrošina minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo

saistību prasības izpildi saskaņā ar šo pantu un šā likuma

59.1, 60., 60.1, 60.2, 61., 62.,

63., 63.1, 63.2, 63.3, 64. un

65. pantu.

(2) Minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

aprēķina saskaņā ar šā likuma 60. pantu kā pašu kapitāla un

atbilstīgo saistību summu un izsaka procentos no:

1) iestādes un finanšu sabiedrības kopējās riska darījumu

vērtības, ko aprēķina saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta

3. punktu;

2) iestādes un finanšu sabiedrības kopējās riska darījumu

vērtības mēra, ko aprēķina saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 429.

un 429.a pantu.

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija atbrīvo hipotekāro

kredītu iestādes, kuras tiek finansētas ar segtām obligācijām un

kurām saskaņā ar Latvijas Republikas tiesību aktiem nav atļauts

pieņemt noguldījumus, no minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo

saistību prasības, ja ir izpildīti šādi nosacījumi:

1) iestādes tiks likvidētas Kredītiestāžu likumā vai Finanšu

instrumentu tirgus likumā, vai šā likuma 48., 50. vai 52. pantā

noteiktajā kārtībā;

2) šīs daļas 1. punktā minētā nosacījuma izpilde nodrošina, ka

iestāžu kreditori, tostarp segto obligāciju turētāji, sedz

zaudējumus tādā apmērā, kas atbilst noregulējuma mērķiem.

(4) Hipotekāro kredītu iestādes, kas atbrīvotas no minimālās

pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības, neietilpst šā

likuma 60.2 panta pirmajā daļā minētajā

konsolidācijā."

39. Papildināt likumu ar 59.1 pantu šādā

redakcijā:

"59.1 pants. (1) Saistības iekļauj

noregulējamo vienību pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summā

tikai tad, ja tās atbilst Regulas Nr. 575/2013 72.a, 72.b

(izņemot 2. punkta "d" apakšpunktu) un 72.c pantam.

(2) Ja šajā likumā ir minētas Regulas Nr. 575/2013 92.a vai

92.b panta prasības, tad atbilstīgās saistības minēto regulas

pantu izpratnē ir atbilstīgās saistības, kā noteikts regulas 72.k

pantā un otrās daļas I sadaļas 5.a nodaļā.

(3) Saistības, kas izriet no parāda instrumentiem ar iegultiem

atvasinātajiem instrumentiem (piemēram, strukturētām parādzīmēm),

kuri atbilst šā panta pirmajā daļā minētajiem nosacījumiem

(izņemot Regulas Nr. 575/2013 72.a panta 2. punkta "l"

apakšpunktu), iekļauj pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summā

tikai tad, ja ir izpildīts viens no šādiem nosacījumiem:

1) no parāda instrumenta izrietošu saistību pamatsumma ir

fiksēta emisijas brīdī, tā ir fiksēta vai pieaug, un to neietekmē

iegulta atvasināta instrumenta iezīme, un no parāda instrumenta

(tostarp no iegulta atvasināta instrumenta) izrietošo saistību

kopējo summu var vērtēt katru dienu ar atsauci uz aktīvu un

likvīdu divvirzienu tirgu ekvivalentam instrumentam bez

kredītriska saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 104. un 105.

pantu;

2) parāda instrumentā ir ietverts līguma noteikums, ar ko

precizē, ka prasījuma vērtība emitenta maksātnespējas gadījumā un

emitenta noregulējuma gadījumā ir fiksēta vai pieaug un

nepārsniedz sākotnēji samaksāto saistību summu.

(4) Uz šā panta trešajā daļā minētajiem parāda instrumentiem

(tostarp uz to iegultajiem atvasinātajiem instrumentiem)

neattiecas savstarpējo prasījumu ieskaita līgums, un uz šādu

instrumentu vērtēšanu neattiecas šā likuma 70. panta trešā

daļa.

(5) Šā panta trešajā daļā minētās saistības iekļauj pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību summā tikai attiecībā uz to

saistību daļu, kas atbilst šā panta trešās daļas 1. punktā

minētajai pamatsummai vai šā panta trešās daļas 2. punktā

minētajai fiksētajai vai pieaugošajai summai.

(6) Ja meitas sabiedrība, kas veic komercdarbību Eiropas

Savienībā, emitē saistības vienam no tā brīža akcionāriem, kas

nav daļa no tās pašas noregulējamās grupas, un ja minētā meitas

sabiedrība ir daļa no tās pašas noregulējamās grupas kā

noregulējamā vienība, minētās saistības iekļauj minētās

noregulējamās vienības pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summā

ar noteikumu, ka ir izpildīti visi šādi nosacījumi:

1) minētās saistības ir emitētas saskaņā ar šā likuma 61.

panta sestās daļas 1. punktu;

2) minēto saistību norakstīšanas vai konvertēšanas tiesību

īstenošana saskaņā ar šā likuma 77., 78., 79. un 80. pantu

neietekmē noregulējamās vienības kontroli pār meitas

sabiedrību;

3) minētās saistības nepārsniedz summu, ko nosaka, no summas,

kas prasīta saskaņā ar šā likuma 61. panta pirmo, otro, trešo,

ceturto un piekto daļu, atņemot saistību summu, kas emitēta

noregulējamai vienībai un ko šī noregulējamā vienība ir nopirkusi

vai nu tieši, vai netieši ar citu tās pašas noregulējamās grupas

vienību starpniecību, un pašu kapitāla summu, ko emitē saskaņā ar

šā likuma 61. panta sestās daļas 2. punktu.

(7) Neskarot šā likuma 60. panta četrpadsmitajā,

piecpadsmitajā daļā vai 60.1 panta pirmās daļas 1.

punktā minēto minimuma prasību, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija nodrošina, ka noregulējamās vienības, kuras ir globālas

sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60.

panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, šā likuma

60.2 pantā minētās prasības daļu, kas ir 8 procenti no

kopējām saistībām (ieskaitot pašu kapitālu), izpilda, izmantojot

pašu kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus vai

saistības, kas minētas šā panta sestajā daļā.

(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var atļaut

noregulējamām vienībām, kuras ir globālas sistēmiski nozīmīgas

iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60. panta četrpadsmitā,

piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, šā likuma 60.2

pantā minētās prasības daļu līmeni, kas ir zemāks par 8

procentiem no kopējām saistībām (ieskaitot pašu kapitālu), bet

augstāks par summu, kura iegūta, piemērojot formulu "(1 -

(X1 / X2)) × 8 procenti no kopējām saistībām (ieskaitot pašu

kapitālu)", izpildīt, izmantojot pašu kapitālu, subordinētus

atbilstīgos instrumentus vai saistības, kas minētas šā panta

sestajā daļā, ar noteikumu, ka ir izpildīti visi Regulas Nr.

575/2013 72.b panta 3. punktā minētie nosacījumi un ievērota

iespējamās samazināšanas robežvērtība:

1) X1 ir 3,5 procenti no kopējās riska darījumu vērtības, kas

aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta 3.

punktu;

2) X2 ir summa, ko veido 18 procenti no kopējās riska darījumu

vērtības, kas aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92.

panta 3. punktu, un kopējo kapitāla rezervju prasības summa.

(9) Ja noregulējamām vienībām, uz kurām attiecas šā likuma 60.

panta četrpadsmitā un piecpadsmitā daļa, šā panta septītās un

astotās daļas piemērošana rezultējas ar prasību, kas pārsniedz 27

procentus no kopējās riska darījumu vērtības, kas aprēķināta

saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta 3. punktu, šā likuma

60.2 pantā minētās prasības daļu, kura izpildāma,

izmantojot pašu kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus

vai saistības, kas minētas šā panta sestajā daļā, attiecīgajai

noregulējamai vienībai Finanšu un kapitāla tirgus komisija

ierobežo līdz summai, kas vienāda ar 27 procentiem no kopējās

riska darījumu vērtības, ja ir novērtējusi, ka ir spēkā šādi

nosacījumi:

1) piekļuve noregulējuma finansēšanas mehānismam noregulējuma

plānā netiek uzskatīta par iespēju noregulēt attiecīgo

vienību;

2) ja nav piemērojams šā panta devītās daļas 1. punkts, tad šā

likuma 60.2 pantā minētā prasība ļauj minētajai

noregulējamai vienībai izpildīt attiecīgi šā likuma 56. panta

pirmajā daļā vai 57. panta trešajā daļā minētās prasības.

(10) Veicot šā panta devītajā daļā minēto novērtējumu, Finanšu

un kapitāla tirgus komisija ņem vērā risku, ka var būt nesamērīga

ietekme uz attiecīgās noregulējamās vienības komercdarbības

modeli.

(11) Šā panta devīto daļu nepiemēro noregulējamām vienībām, uz

kurām attiecas šā likuma 60. panta sešpadsmitā daļa.

(12) Attiecībā uz noregulējamām vienībām, kuras nav globālas

sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām neattiecas šā likuma

60. panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija var nolemt, ka šā likuma

60.2 pantā minētās prasības daļu vai nu līdz 8

procentiem no vienības kopējām saistībām (ieskaitot pašu

kapitālu), vai līdz summai saskaņā ar šā panta sešpadsmitajā daļā

noteikto formulu - atkarībā no tā, kas ir lielāks, - izpilda,

izmantojot pašu kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus

vai saistības, kas minētas šā panta sestajā daļā, ar noteikumu,

ka ir izpildīti šādi nosacījumi:

1) šā panta pirmajā, otrajā, trešajā, ceturtajā un piektajā

daļā minētajām nepakārtotām saistībām ir tāda pati kreditoru

prasījumu apmierināšanas prioritāte maksātnespējas procesā kā

konkrētām saistībām, kas izslēgtas no norakstīšanas un

konvertēšanas tiesību piemērošanas saskaņā ar šā likuma 54. panta

pirmo vai ceturto daļu;

2) pastāv risks, ka sakarā ar norakstīšanas un konvertēšanas

tiesību plānotu piemērošanu nesubordinētajām saistībām, kas

saskaņā ar šā likuma 54. panta pirmo vai ceturto daļu nav

izslēgtas no norakstīšanas un konvertēšanas tiesību piemērošanas,

kreditoriem, kuru prasības izriet no minētajām saistībām, rodas

lielāki zaudējumi nekā tad, ja likvidācija tiktu veikta saskaņā

ar maksātnespējas procesu;

3) pašu kapitāla un citu subordinēto saistību summa

nepārsniedz summu, kas ir nepieciešama, lai nodrošinātu, ka šīs

daļas 2. punktā minētajiem kreditoriem nerodas zaudējumi, kas

pārsniedz to zaudējumu līmeni, kuri tiem citādi būtu radušies, ja

likvidācija tiktu veikta saskaņā ar maksātnespējas procesu.

(13) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija konstatē, ka

saistību kategorijā, kurā ietilpst atbilstīgās saistības, to

saistību kopējais apjoms, kuras ir izslēgtas vai, visticamāk,

tiks izslēgtas no norakstīšanas un konvertēšanas tiesību

piemērošanas saskaņā ar šā likuma 54. panta pirmo vai ceturto

daļu, ir lielāks par 10 procentiem no minētās kategorijas,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija novērtē šā panta piektās

daļas 2. punktā minēto risku.

(14) Šā panta septītās, astotās, devītās, desmitās,

vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās un sešpadsmitās daļas

piemērošanas nolūkos atvasināto instrumentu saistības iekļauj

kopējās saistībās, pamatojoties uz to, ka tiek pilnībā atzītas

darījuma partnera ieskaita tiesības.

(15) Noregulējamās vienības pašu kapitāls, ko izmanto, lai

izpildītu kopējo kapitāla rezervju prasību, ir atbilstīgs, lai

izpildītu šā panta septītajā, astotajā, devītajā, desmitajā,

vienpadsmitajā, divpadsmitajā, trīspadsmitajā un sešpadsmitajā

daļā minēto prasību.

(16) Atkāpjoties no šā panta septītās, astotās, devītās,

desmitās un vienpadsmitās daļas, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija var lemt, ka noregulējamās vienības, kuras ir globālas

sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60.

panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, šā likuma

60.2 pantā minēto prasību izpilda, izmantojot pašu

kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus vai saistības,

kas minētas šā panta sestajā daļā, tiktāl (tādā apjomā), ciktāl

sakarā ar pienākumu noregulējamai vienībai ievērot kopējo

kapitāla rezervju prasību un prasības, kas minētas Regulas Nr.

575/2013 92.a pantā un šā likuma 60. panta četrpadsmitajā un

piecpadsmitajā daļā un 60.2 pantā, minētā pašu

kapitāla, instrumentu un saistību summa nepārsniedz lielāko no

šādām summām:

1) 8 procentus no vienības kopējām saistībām (ieskaitot pašu

kapitālu);

2) summu, kas iegūta, izmantojot šādu formulu:

A × 2 + B × 2 + C, kur

A - summa, kas izriet no Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1.

punkta "c" apakšpunktā noteiktās prasības;

B - summa, kas izriet no Kredītiestāžu likuma

101.16 pantā noteiktās prasības;

C - summa, kas izriet no kopējo kapitāla rezervju

prasības.

(17) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta

sešpadsmitajā daļā minētās tiesības var īstenot attiecībā uz

noregulējamām vienībām, kuras ir globālas sistēmiski nozīmīgas

iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60. panta četrpadsmitā,

piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa un kuras atbilst vienam no šā

panta 8.1 daļā minētajiem nosacījumiem, līdz 30

procentiem no visu to noregulējamo vienību kopējā skaita, kuras

ir globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām attiecas

šā likuma 60. panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā

daļa un kurām Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka minimālo

pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību saskaņā ar šā likuma

60.2 pantu.

(18) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, īstenojot šā panta

septiņpadsmitajā daļā minētās darbības, ņem vērā šādus

nosacījumus:

1) iepriekš veiktajā noregulējamības novērtējumā ir

identificēti būtiski noregulējamības šķēršļi, un vai nu pēc šā

likuma 20. panta astotajā daļā minēto pasākumu piemērošanas

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteiktajā grafikā nav

veikti nekādi korektīvi pasākumi, vai arī identificēto būtisko

šķērsli nevar risināt ne ar vienu no šā likuma 20. panta astotajā

daļā minētajiem pasākumiem un šā panta sešpadsmitajā daļā minēto

tiesību īstenošana daļēji vai pilnīgi kompensētu būtisku šķēršļu

negatīvo ietekmi uz noregulējamību;

2) noregulējamās vienības vēlamās noregulējuma stratēģijas

iespējamība un ticamība ir ierobežota, ņemot vērā vienības

lielumu, savstarpējo saistību, tās darbību raksturu, apmēru,

risku un sarežģītību, tās juridisko statusu un akciju paketes

struktūru;

3) Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā minētā prasība

atspoguļo faktu, ka noregulējamā vienība, kura ir globāla

sistēmiski nozīmīga iestāde vai uz kuru attiecas šā likuma 60.

panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, riskantuma

ziņā ir starp 20 procentiem riskantāko iestāžu, kurām Finanšu un

kapitāla tirgus komisija nosaka šā likuma 59. panta pirmajā daļā

minēto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību.

(19) Šā panta septiņpadsmitajā un astoņpadsmitajā daļā minēto

procentuālo vērtību piemērošanas nolūkos Finanšu un kapitāla

tirgus komisija skaitli, kas iegūts aprēķina rezultātā, noapaļo

līdz tuvākajam veselam skaitlim.

(20) Minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

saskaņā ar šā panta divpadsmito vai sešpadsmito daļu nosaka

Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā vismaz šādus

kritērijus:

1) to, kāds tirgus dziļums ir noregulējamās vienības pašu

kapitāla instrumentiem un subordinētiem atbilstīgajiem

instrumentiem, šādu instrumentu (ja tādi ir) cenu noteikšanu un

laiku, kas vajadzīgs jebkādu minētā lēmuma izpildei nepieciešamu

darījumu veikšanai;

2) to atbilstīgo saistību instrumentu summu, kuri atbilst

visiem Regulas Nr. 575/2013 72.a pantā minētajiem nosacījumiem,

ar atlikušo termiņu, kas ir īsāks par vienu gadu no dienas, kurā

pieņem lēmumu, lai veiktu kvantitatīvas šā panta divpadsmitajā un

sešpadsmitajā daļā minēto prasību korekcijas;

3) to instrumentu pieejamību un summu, kuri atbilst visiem

Regulas Nr. 575/2013 72.a pantā minētajiem nosacījumiem, izņemot

minētās regulas 72.b panta 2. punkta "d"

apakšpunktu;

4) to, vai salīdzinājumā ar noregulējamās vienības pašu

kapitālu un atbilstīgajām saistībām ir nozīmīga tādu saskaņā ar

šā likuma 54. panta pirmo un ceturto daļu no norakstīšanas un

konvertēšanas tiesību piemērošanas izslēgtu saistību summa, kuras

maksātnespējas procesā ierindojas turpat, kur atrodas visaugstāk

ierindotās atbilstīgās saistības, vai pēc tām. Ja izslēgto

saistību summa nepārsniedz 5 procentus no noregulējamās vienības

pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summas, uzskata, ka izslēgtā

summa nav nozīmīga. Ja summa pārsniedz minēto robežvērtību,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija izvērtē izslēgto saistību

nozīmīgumu;

5) noregulējamās vienības komercdarbības modeli, finansēšanas

modeli un riska profilu, kā arī tās stabilitāti un spēju sniegt

ieguldījumus ekonomikā;

6) iespējamu pārstrukturēšanas izmaksu ietekmi uz

noregulējamās vienības rekapitalizāciju."

40. Izteikt 60. pantu šādā redakcijā:

"60. pants. (1) Minimālo pašu kapitāla un

atbilstīgo saistību prasību saskaņā ar šā likuma 59. panta pirmo

daļu nosaka Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā

vismaz šādus kritērijus:

1) nepieciešamību nodrošināt, ka noregulējamo grupu var

noregulēt, noregulējamai vienībai piemērojot noregulējuma

instrumentus, tai skaitā iekšējās rekapitalizācijas instrumentu,

tā, lai tiktu sasniegti noregulējuma mērķi;

2) nepieciešamību nodrošināt, ka noregulējamai vienībai un tās

meitas sabiedrībām, kas ir iestādes vai finanšu sabiedrības, bet

nav noregulējamās vienības, ir pietiekams pašu kapitāls un

atbilstīgās saistības, lai garantētu, ka iekšējās

rekapitalizācijas instrumenta vai norakstīšanas un konvertēšanas

tiesību piemērošanas gadījumā zaudējumus būtu iespējams segt un

attiecīgo vienību kopējo kapitāla rādītāju un, ja piemērojams,

sviras rādītāju atjaunot tādā līmenī, kāds ir nepieciešams, lai

tās saglabātu atbilstību licences (atļaujas) saņemšanas

nosacījumiem saskaņā ar Kredītiestāžu likuma vai Finanšu

instrumentu tirgus likuma prasībām;

3) nepieciešamību nodrošināt, lai gadījumā, kad noregulējuma

plāns paredz, ka noteiktas atbilstīgo saistību kategorijas varētu

tikt izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas saskaņā ar šā likuma

54. panta ceturto daļu vai ka noteiktas atbilstīgo saistību

kategorijas var tikt pilnībā nodotas saņēmējam, īstenojot

nodošanu daļējā apmērā, noregulējamai vienībai ir pietiekams pašu

kapitāls un citas atbilstīgās saistības, lai nodrošinātu iespēju

šādus zaudējumus segt, un tās kopējo kapitāla rādītāju un, ja

piemērojams, sviras rādītāju būtu iespējams atjaunot tādā līmenī,

kāds ir nepieciešams, lai iestāde un finanšu sabiedrība saglabātu

atbilstību licences (atļaujas) saņemšanas nosacījumiem saskaņā ar

Kredītiestāžu likuma vai Finanšu instrumentu tirgus likuma

prasībām;

4) iestādes vai finanšu sabiedrības lielumu, komercdarbības

modeli, finansēšanas modeli un riska profilu;

5) cik lielā mērā iestādes vai finanšu sabiedrības

maksātnespēja nelabvēlīgi ietekmētu finanšu stabilitāti, tostarp

citas savstarpēji saistītas iestādes vai pārējo finanšu

sistēmu.

(2) Ja noregulējuma plānā ir paredzēts, ka jāveic noregulējuma

darbība vai ka ir jāizmanto tiesības norakstīt vai konvertēt

attiecīgos kapitāla instrumentus un atbilstīgās saistības saskaņā

ar šā likuma 77. pantu atbilstoši šā likuma 11. panta otrajā daļā

minētajam attiecīgajam variantam, tad minimālā pašu kapitāla un

atbilstīgo saistību prasība ir vienāda ar summu, kura ir

pietiekama, lai nodrošinātu, ka:

1) zaudējumi, kas varētu rasties vienībai, tiek pilnībā

absorbēti (zaudējumu absorbcija);

2) noregulējamās vienības un tās meitas sabiedrības, kas ir

iestādes vai finanšu iestādes, bet nav noregulējamās vienības,

tiek rekapitalizētas līdz līmenim, kas nepieciešams, lai tās

varētu saglabāt atbilstību licences (atļaujas) izsniegšanas

nosacījumiem un turpināt darbības, kurām tām ir izsniegta licence

(atļauja) saskaņā ar Kredītiestāžu likumu vai Finanšu instrumentu

tirgus likumu, vai līdzvērtīgu tiesību aktu uz pienācīgu

laikposmu, kas nepārsniedz vienu gadu (rekapitalizācija).

(3) Ja noregulējuma plānā ir paredzēts, ka iestādi vai finanšu

sabiedrību likvidēs saskaņā ar maksātnespējas procesu, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija novērtē, vai ir pamatoti ierobežot

minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību attiecībā

uz minēto vienību tā, lai tā nepārsniegtu summu, kas ir

pietiekama, lai absorbētu zaudējumus saskaņā ar šā panta otrās

daļas 1. punktu.

(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisijas novērtējumā jo īpaši

izvērtē šā panta trešajā daļā minēto ierobežojumu attiecībā uz

iespējamo ietekmi uz finanšu stabilitāti un risku izraisīt

negatīvu ietekmi uz finanšu sistēmu.

(5) Attiecībā uz noregulējamām vienībām šā panta otrajā daļā

minētā summa ir:

1) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību

prasību saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktu, -

summa, ko veido šādas summas:

a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst

Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta "c"

apakšpunktā un Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā

minētajām prasībām attiecībā uz noregulējamo vienību konsolidētā

noregulējamās grupas līmenī,

b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma

izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību savai Regulas

Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta "c" apakšpunktā

minētajai kopējā kapitāla rādītāja prasībai un savai

Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā noteiktajai prasībai

konsolidētā noregulējamās grupas līmenī pēc vēlamās noregulējuma

stratēģijas īstenošanas;

2) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību

prasību saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 2. punktu, -

summa, ko veido šādas summas:

a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst

Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta "d"

apakšpunktā minētajai noregulējamās vienības sviras rādītāja

prasībai konsolidētā noregulējamās grupas līmenī,

b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma

izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību Regulas Nr.

575/2013 92. panta 1. punkta "d" apakšpunktā

noteiktajai sviras rādītāja prasībai konsolidētā noregulējamās

grupas līmenī pēc vēlamās noregulējuma stratēģijas

īstenošanas.

(6) Šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktā minētā aprēķina

nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

izsaka procentos kā summu, kas aprēķināta saskaņā ar šā panta

piektās daļas 1. punktu un dalīta ar kopējo riska darījumu

vērtību.

(7) Šā likuma 59. panta otrās daļas 2. punktā minētā aprēķina

nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

izsaka procentos kā summu, kas aprēķināta saskaņā ar šā panta

piektās daļas 2. punktu un dalīta ar kopējās riska darījumu

vērtības mēru.

(8) Nosakot šā panta piektās daļas 2. punktā minēto

individuālo minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību

prasību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šā likuma

56. panta pirmajā daļā, 57. panta trešajā daļā un 81. panta

pirmās daļas 1. punktā minētās prasības.

(9) Nosakot šā panta piektajā daļā minētās rekapitalizācijas

summas, Finanšu un kapitāla tirgus komisija:

1) izmanto visnesenākās ziņotās vērtības attiecīgajai kopējai

riska darījumu vērtībai vai kopējam riska darījumu mērījumam,

kurš koriģēts, ņemot vērā jebkādas izmaiņas, kas rodas no

noregulējuma plānā paredzētām noregulējuma darbībām;

2) lejupēji vai augšupēji koriģē summu, kas atbilst

Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā noteiktajai

pašreizējai prasībai, lai noteiktu prasību, kas piemērojama

noregulējamai vienībai pēc vēlamās noregulējuma stratēģijas

īstenošanas.

(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var palielināt šā

panta piektās daļas 1. punkta "b" apakšpunktā noteikto

rekapitalizācijas prasību par atbilstīgu summu, kas vajadzīga,

lai nodrošinātu, ka vienība pēc noregulējuma pienācīgu laikposmu,

kas nepārsniedz vienu gadu, spēj saglabāt pietiekamu tirgus

uzticēšanos.

(11) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija piemēro šā panta

desmito daļu, tad attiecīgajā daļā minēto summu nosaka

līdzvērtīgu kopējo kapitāla rezervju prasībai, kas jāpiemēro pēc

noregulējuma instrumentu piemērošanas, atņemot summu, kas

paredzēta Kredītiestāžu likuma 35.4 pantā.

(12) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta desmitajā

daļā noteikto summu koriģē lejupēji, ja secina, ka būtu iespējams

un ticams, ka mazāka summa ir pietiekama, lai saglabātu tirgus

uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu vai finanšu sabiedrību

kritiski svarīgo funkciju izpildes turpināšanu, gan vienības

piekļuvi finansējumam, neizmantojot nekādu citu ārkārtas

finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem kā vien

iemaksas no noregulējuma finansēšanas mehānisma saskaņā ar šā

likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta trešo daļu, Regulas Nr.

806/2014 76. panta 3. punktu un šā likuma 121.1 panta

ceturto daļu, pēc noregulējuma stratēģijas īstenošanas.

(13) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta desmitajā

daļā noteikto summu koriģē augšupēji, ja secina, ka augstāka

summa ir nepieciešama, lai saglabātu pietiekamu tirgus

uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu vai finanšu sabiedrību

kritiski svarīgo funkciju izpildes turpināšanu, gan vienības

piekļuvi finansējumam, neizmantojot nekādu citu ārkārtas

finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem kā vien

iemaksas no noregulējuma finansēšanas mehānisma saskaņā ar šā

likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta trešo daļu, Regulas Nr.

806/2014 76. panta 3. punktu un šā likuma 121.1 panta

ceturto daļu, pienācīgā laikposmā, kas nepārsniedz vienu

gadu.

(14) Attiecībā uz noregulējamām vienībām, uz ko neattiecas

Regulas Nr. 575/2013 92.a pants un kas ietilpst noregulējamā

grupā, kuras kopējie aktīvi pārsniedz 100 miljardus euro,

šā panta piektajā daļā minētās minimālās pašu kapitāla un

atbilstīgo saistību prasības līmenis ir vismaz vienāds ar:

1) 13,5 procentiem, ja to aprēķina saskaņā ar šā likuma 59.

panta otrās daļas 1. punktu;

2) 5 procentiem, ja to aprēķina saskaņā ar šā likuma 59. panta

otrās daļas 2. punktu.

(15) Atkāpjoties no šā likuma 59.1 panta, šā panta

četrpadsmitajā daļā minētās noregulējamās vienības nodrošina

atbilstību šā panta četrpadsmitajā daļā minētajam prasības

līmenim, kas ir vienāds ar 13,5 procentiem, ja tiek aprēķināts

saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktu, un 5

procentiem, ja tiek aprēķināts saskaņā ar šā likuma 59. panta

otrās daļas 2. punktu, izmantojot pašu kapitālu, subordinētus

atbilstīgos instrumentus vai saistības, kas minētas šā likuma

59.1 panta astoņpadsmitajā daļā.

(16) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pieņemt lēmumu

piemērot šā panta četrpadsmitajā un piecpadsmitajā daļā minētās

minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības

noregulējamai vienībai, uz ko neattiecas Regulas Nr. 575/2013

92.a pants un kas ietilpst noregulējamā grupā, kuras kopējie

aktīvi ir mazāki par 100 miljardiem euro, ja ir

novērtējusi to kā tādu, kas maksātnespējas gadījumā, visticamāk,

radīs sistēmisku risku, ņemot vērā šādus kritērijus:

1) noguldījumu prevalenci un parāda instrumentu neesību

finansēšanas modelī;

2) piekļuvi kapitāla tirgiem atbilstīgo saistību

finansēšanai;

3) apmēru, kādā noregulējamā vienība paļaujas uz pirmā līmeņa

pamata kapitālu, lai izpildītu šā likuma 60.2 pantā

minēto prasību.

(17) Tas, ka nav pieņemts lēmums saskaņā ar šā panta

sešpadsmito daļu, neskar nevienu Finanšu un kapitāla tirgus

komisijas saskaņā ar šā likuma 59.1 panta divpadsmito

daļu pieņemto lēmumu.

(18) Attiecībā uz iestādēm un finanšu sabiedrībām, kas pašas

nav noregulējamās vienības, šā panta otrajā daļā minētā summa

ir:

1) aprēķinot šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo

pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību saskaņā ar šā likuma

59. panta otrās daļas 1. punktu, - summa, ko veido šādas

summas:

a) absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr.

575/2013 92. panta 1. punkta "c" apakšpunktā un

Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā minētajām prasībām

attiecībā uz vienību,

b) rekapitalizācijas summa, kas vienībai ļauj atjaunot

atbilstību savai Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta

"c" apakšpunktā minētajai kopējā kapitāla rādītāja

prasībai un savai Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā

minētajai prasībai pēc tam, kad ir izmantotas tiesības norakstīt

vai konvertēt attiecīgos kapitāla instrumentus un atbilstīgās

saistības saskaņā ar šā likuma 77. pantu, vai pēc noregulējamās

grupas noregulējuma;

2) aprēķinot šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto prasību

saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 2. punktu, - summa, ko

veido šādas summas:

a) absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr.

575/2013 92. panta 1. punkta "d" apakšpunktā minētajai

vienības sviras rādītāja prasībai,

b) rekapitalizācijas summa, kas vienībai ļauj atjaunot

atbilstību savai Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta

"d" apakšpunktā minētajai sviras rādītāja prasībai pēc

tam, kad ir izmantotas tiesības norakstīt vai konvertēt

attiecīgos kapitāla instrumentus un atbilstīgās saistības saskaņā

ar šā likuma 77. pantu, vai pēc noregulējamās grupas

noregulējuma.

(19) Šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktā minētā aprēķina

nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību,

kas minēta šā likuma 59. panta pirmajā daļā, izsaka procentos kā

summu, kura aprēķināta saskaņā ar šā panta astoņpadsmitās daļas

1. punktu un dalīta ar kopējo riska darījumu vērtību.

(20) Šā likuma 59. panta otrās daļas 2. punktā minētā aprēķina

nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību,

kas minēta šā likuma 59. panta pirmajā daļā, izsaka procentos kā

summu, kura aprēķināta saskaņā ar šā panta astoņpadsmitās daļas

2. punktu un dalīta ar kopējās riska darījumu vērtības mēru.

(21) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, nosakot šā panta

astoņpadsmitās daļas 2. punktā minēto individuālo minimālo pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, ņem vērā šā likuma 81.

panta pirmās daļas 1. punktu un šā likuma 56. panta pirmajā daļā

vai 57. panta trešajā daļā minētās prasības.

(22) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, nosakot šā panta

divdesmit pirmajā daļā minēto rekapitalizācijas summu:

1) izmanto aktuālo vērtību attiecīgajai kopējai riska darījumu

vērtībai vai kopējam riska darījumu mērījumam, kurš koriģēts,

ņemot vērā jebkādas izmaiņas, kas rodas no noregulējuma plānā

paredzētām darbībām;

2) pēc apspriešanās ar kompetento iestādi lejupēji vai

augšupēji koriģē summu, kas atbilst Kredītiestāžu likuma

101.16 pantā minētajai pašreizējai prasībai, lai

noteiktu prasību, kas piemērojama attiecīgajai vienībai pēc tam,

kad ir izmantotas tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos

kapitāla instrumentus un atbilstīgās saistības saskaņā ar šā

likuma 77. pantu, vai pēc noregulējamās grupas noregulējuma.

(23) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var palielināt šā

panta astoņpadsmitās daļas 1. punkta "b" apakšpunktā

noteikto rekapitalizācijas summas prasību par pienācīgu summu,

kas vajadzīga, lai nodrošinātu, ka pēc tam, kad būs īstenotas

tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos kapitāla instrumentus

un atbilstīgās saistības saskaņā ar šā likuma 77. pantu, vienība

pienācīgu laikposmu, kas nepārsniedz vienu gadu, spēj saglabāt

pietiekamu tirgus dalībnieku uzticēšanos.

(24) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, piemērojot šā panta

divdesmit trešo daļu, paredzēto rekapitalizācijas summas

palielinājumu nosaka līdzvērtīgu kopējo kapitāla rezervju

prasībai, kas piemērojama pēc šā likuma 77. pantā minēto tiesību

īstenošanas vai pēc noregulējamās grupas noregulējuma, atņemot

summu, kas minēta Kredītiestāžu likuma 35.4 pantā.

(25) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta divdesmit

trešajā daļā minēto summu koriģē lejupēji, ja secina, ka būtu

iespējams un ticams, ka mazāka summa ir pietiekama, lai saglabātu

tirgus uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu vai finanšu

sabiedrību kritiski svarīgo ekonomisko funkciju izpildes

turpināšanu, gan vienības piekļuvi finansējumam, neizmantojot

nekādu citu ārkārtas finansiālo atbalstu no publiskā sektora

līdzekļiem kā vien iemaksas no noregulējuma finansēšanas

mehānisma saskaņā ar šā likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta

trešo daļu, Regulas Nr. 806/2014 76. panta 3. punktu un šā likuma

121.1 panta ceturto daļu, pēc šā likuma 77. pantā

minēto tiesību īstenošanas vai pēc noregulējamās grupas

noregulējuma.

(26) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta divdesmit

trešajā daļā minēto summu koriģē augšupēji, ja secina, ka

augstāka summa ir nepieciešama, lai saglabātu pietiekamu tirgus

uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu vai finanšu sabiedrību

kritiski svarīgo funkciju izpildes turpināšanu, gan vienības

piekļuvi finansējumam, neizmantojot nekādu citu ārkārtas

finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem kā vien

iemaksas no noregulējuma finansēšanas mehānisma saskaņā ar šā

likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta trešo daļu, Regulas Nr.

806/2014 76. panta 3. punktu un šā likuma 121.1 panta

ceturto daļu, pienācīgā laikposmā, kas nepārsniedz vienu

gadu.

(27) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija sagaida, ka

konkrētas atbilstīgo saistību kategorijas, visticamāk, tiks

pilnībā vai daļēji izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas,

ievērojot šā likuma 55. panta otro daļu, vai varētu tikt pilnībā

pārvestas saņēmējam, izmantojot daļēju pārvedumu, tā nosaka šā

likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālās pašu kapitāla un

atbilstīgo saistību prasības izpildi, izmantojot pašu kapitālu

vai citas atbilstīgās saistības, kas ir pietiekamas, lai:

1) segtu to izslēgto saistību summu, kuras noteiktas saskaņā

ar šā likuma 55. panta otro daļu;

2) nodrošinātu, ka tiek izpildīti šā panta otrajā daļā minētie

nosacījumi.

(28) Jebkāds Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums

piemērot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

saskaņā ar šo pantu ietver minētā lēmuma pamatojumu, tostarp

pilnīgu novērtējumu par šā panta otrajā līdz divdesmit septītajā

daļā minētajiem elementiem, un noregulējuma iestāde to

nekavējoties pārskata, lai atspoguļotu jebkādas izmaiņas

Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā minētās prasības

līmenī.

(29) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta piektās un

astoņpadsmitās daļas piemērošanas gadījumos kapitāla prasības

interpretē saskaņā ar piemērotajiem pārejas noteikumiem, kas

paredzēti Regulas Nr. 575/2013 desmitās daļas I sadaļas 1., 2. un

4. nodaļā un tiesību aktos, ar ko īsteno iespējas, kuras Finanšu

un kapitāla tirgus komisijai piešķirtas saskaņā ar minēto

regulu."

41. Papildināt likumu ar 60.1 un 60.2

pantu šādā redakcijā:

"60.1 pants. (1) Minimālo pašu kapitāla

un atbilstīgo saistību prasību, kas minēta šā likuma 59. panta

pirmajā daļā, noregulējamai vienībai, kas ir globāla sistēmiski

nozīmīga iestāde vai globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes daļa,

veido:

1) Regulas Nr. 575/2013 92.a un 494. pantā minētās

prasības;

2) jebkāda papildu prasība pašu kapitālam un atbilstīgajām

saistībām, kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir noteikusi

konkrēti minētajai globālai sistēmiski nozīmīgai iestādei saskaņā

ar šā panta trešo daļu.

(2) Šā likuma 59. panta pirmajā daļā minētā minimālā pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasība attiecībā uz ārpus

Eiropas Savienības globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes svarīgu

Eiropas Savienības meitas sabiedrību ietver:

1) prasības, kas minētas Regulas Nr. 575/2013 92.b un 494.

pantā;

2) jebkādu papildu prasību pašu kapitālam un atbilstīgajām

saistībām, kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija noteikusi

konkrēti minētajai ārpus Eiropas Savienības globālas sistēmiski

nozīmīgas iestādes svarīgai Eiropas Savienības meitas sabiedrībai

saskaņā ar šā panta trešo daļu un kura jāizpilda, izmantojot pašu

kapitālu un saistības, kas atbilst šā likuma 61. panta un 108.

panta otrās daļas nosacījumiem.

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta pirmās daļas

2. punktā un otrās daļas 2. punktā minēto papildu prasību pašu

kapitālam un atbilstīgajām saistībām piemēro tikai tad, ja šā

panta pirmās daļas 1. punktā vai otrās daļas 1. punktā minētā

prasība nav pietiekama, lai izpildītu šā likuma 60. pantā minētos

nosacījumus, un tikai tādā mērā, lai nodrošinātu, ka šā likuma

60. pantā minētie nosacījumi tiek izpildīti.

(4) Šā likuma 63. panta ceturtās daļas piemērošanas nolūkos,

ja vairāk nekā viena globāla sistēmiski nozīmīga iestāde, kas

pieder pie tās pašas globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes, ir

noregulējamā vienība, tad attiecīgās noregulējuma iestādes

aprēķina šā panta trešajā daļā minēto summu:

1) katrai noregulējamai vienībai;

2) Eiropas Savienības mātes sabiedrībai tā, it kā tā būtu

globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienīgā noregulējamā

vienība.

(5) Jebkāds Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums

piemērot papildu prasību pašu kapitālam un atbilstīgajām

saistībām saskaņā ar šā panta pirmās daļas 2. punktu vai otrās

daļas 2. punktu ietver minētā lēmuma pamatojumu, tostarp pilnīgu

novērtējumu par šā panta trešajā daļā minētajiem elementiem, un

Finanšu un kapitāla tirgus komisija to nekavējoties pārskata, lai

atspoguļotu jebkādas izmaiņas noregulējamai grupai vai ārpus

Eiropas Savienības globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes

svarīgai Eiropas Savienības meitas sabiedrībai piemērojamās

Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā noteiktās prasības

līmenī.

60.2 pants. (1) Noregulējamās vienības šā

likuma 59.1, 60. un 60.1 pantā noteiktās

prasības izpilda konsolidēti noregulējamās grupas līmenī.

(2) Šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasību Finanšu un kapitāla

tirgus komisija noregulējamai vienībai konsolidētā noregulējamās

grupas līmenī nosaka saskaņā ar šā likuma 63., 63.1,

63.2, 63.3 un 63.4 pantu,

pamatojoties uz šā likuma 59.1, 60. un 60.1

pantā noteiktajām prasībām un to, vai grupas ārvalstu meitas

sabiedrības ir noregulējamas atsevišķi saskaņā ar noregulējuma

plānu.

(3) Attiecībā uz noregulējamām grupām, kas identificētas

saskaņā ar šā likuma 1. panta 37.2 punktu, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā solidaritātes mehānisma

iezīmes un atbilstošāko noregulējuma stratēģiju, lemj par to,

kurām noregulējamās grupas vienībām ir jāatbilst šā likuma 60.

panta piektajai un sešpadsmitajai daļai un 60.1 panta

pirmās daļas 1. punktam, lai nodrošinātu, ka visa noregulējamā

grupa atbilst šā panta pirmajai un otrajai daļai, un kā šādām

vienībām tas darāms saskaņā ar noregulējuma plānu."

42. Izteikt 61., 62. un 63. pantu šādā redakcijā:

"61. pants. (1) Iestādes, kas ir noregulējamās

vienības vai ārvalsts vienības meitas sabiedrības, bet pašas nav

noregulējamās vienības, individuāli izpilda šā likuma 60. pantā

noteiktās prasības.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var nolemt šajā pantā

noteikto prasību piemērot iestādei vai finanšu sabiedrībai, kas

ir noregulējamās vienības meitas sabiedrība, bet pati nav

noregulējamā vienība.

(3) Atkāpjoties no šā panta pirmās daļas, Eiropas Savienības

mātes sabiedrības, kas pašas nav noregulējamās vienības, bet ir

ārvalstu vienību meitas sabiedrības, konsolidēti izpilda šā

likuma 60. un 60.1 pantā noteiktās prasības.

(4) Attiecībā uz noregulējamām grupām, kuras identificētas

saskaņā ar šā likuma 1. panta 37.2 punktu un ir

pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei, bet pašas nav

noregulējamās vienības, centrālā iestāde, kas pati nav

noregulējamā vienība, un jebkuras noregulējamās vienības, uz

kurām neattiecas šā likuma 60.2 panta trešajā daļā

noteiktā prasība, individuāli izpilda šā likuma 60. panta

astoņpadsmitajā, deviņpadsmitajā, divdesmitajā, divdesmit

pirmajā, divdesmit otrajā, divdesmit trešajā, divdesmit

ceturtajā, divdesmit piektajā un divdesmit sestajā daļā noteiktās

prasības.

(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā likuma 59. panta

pirmajā daļā minēto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību

prasību šā panta pirmajā, otrajā, trešajā un ceturtajā daļā

minētajai iestādei vai finanšu sabiedrībai nosaka saskaņā ar šā

likuma 63., 63.1, 63.2, 63.3 un

63.4 pantu un - attiecīgā gadījumā - šā likuma 108.

pantu un pamatojoties uz šā likuma 60. pantā noteiktajām

prasībām.

(6) Šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā panta pirmajā, otrajā,

trešajā un ceturtajā daļā minētās iestādes vai finanšu

sabiedrības izpilda, izmantojot vienu vai vairākus šādus

avotus:

1) saistības:

a) kuras emitē noregulējamai vienībai un kuras noregulējamā

vienība pērk tieši vai netieši ar citu tās pašas noregulējamās

grupas vienības starpniecību, kas ir nopirkusi saistības no

iestādes vai finanšu sabiedrības, uz kuru attiecas šis pants, vai

kuras emitē tā brīža akcionāram, kas neietilpst tajā pašā

noregulējamā grupā, un kuras tā brīža akcionārs pērk, ciktāl

norakstīšanas vai konvertēšanas tiesību īstenošana saskaņā ar šā

likuma 77., 78., 79. un 80. pantu neietekmē noregulējamās

vienības kontroli pār meitas sabiedrību,

b) kas atbilst Regulas Nr. 575/2013 72.a pantā minētajiem

atbilstības kritērijiem, izņemot minētās regulas 72.b panta 2.

punkta "b", "c", "k", "l"

un "m" apakšpunktu un 72.b panta 3., 4. un 5.

punktu,

c) kas maksātnespējas procesā tiek ierindotas pēc saistībām,

kuras neatbilst šā punkta "a" apakšpunktā minētajiem

nosacījumiem un nav atbilstīgas pašu kapitāla prasībām,

d) kas ir pakļautas norakstīšanas vai konvertēšanas tiesībām

saskaņā ar šā likuma 77., 78., 79. un 80. pantu veidā, kas

atbilst noregulējamās grupas noregulējuma stratēģijai - neietekmē

noregulējamās vienības kontroli pār meitas sabiedrību,

e) kuru izpildi tieši vai netieši nefinansē iestāde vai

finanšu sabiedrība, uz kuru attiecas šis pants,

f) kuru reglamentējošie noteikumi nenorāda, ka iestādei vai

finanšu sabiedrībai, uz kuru attiecas šis pants (izņemot minētās

iestādes vai finanšu sabiedrības maksātnespējas vai likvidācijas

gadījumu), saistības attiecīgi atsaucamas, dzēšamas, atpērkamas

vai pirms termiņa atmaksājamas, un minētā vienība citā veidā

nesniedz šādu norādi,

g) kuru reglamentējošie noteikumi neparedz turētājam tiesības

paātrināt nākotnes grafikā noteikto procentu vai pamatsummas

maksājumu (izņemot vienības, uz kuru attiecas šis pants,

maksātnespējas vai likvidācijas gadījumu),

h) par kurām attiecīgi maksājamo procentu vai dividenžu

maksājumu līmenis netiek grozīts, pamatojoties uz vienības, uz

kuru attiecas šis pants, vai tās mātes sabiedrības

kredītspēju;

2) pašu kapitālu šādos veidos:

a) pirmā līmeņa pamata kapitālu,

b) citu pašu kapitālu, ko emitē vienībām, kuras ietilpst vienā

un tajā pašā noregulējamā grupā, un ko pērk šīs vienības vai ko

emitē vienībām, kuras neietilpst vienā un tajā pašā noregulējamā

grupā, un ko pērk šīs vienības, ciktāl norakstīšanas vai

konvertēšanas tiesību īstenošana saskaņā ar šā likuma 77., 78.,

79. un 80. pantu neietekmē noregulējamās vienības kontroli pār

meitas sabiedrību.

(7) Meitas sabiedrībai, kas nav noregulējamā vienība, Finanšu

un kapitāla tirgus komisija var nepiemērot šo pantu, ja:

1) gan meitas sabiedrība, gan noregulējamā vienība veic

komercdarbību Latvijas Republikā un ietilpst vienā un tajā pašā

noregulējamā grupā;

2) noregulējamā vienība ievēro minimālo pašu kapitāla un

atbilstīgo saistību prasību, kas noteikta šā likuma

60.2 pantā;

3) nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai

juridiski šķēršļi tam, lai noregulējamā vienība veiktu tūlītēju

pašu kapitāla pārvešanu vai saistību atmaksāšanu meitas

sabiedrībai, attiecībā uz kuru ir izdarīts konstatējums saskaņā

ar šā likuma 77. panta trešo daļu, jo īpaši tad, ja attiecībā uz

noregulējamo vienību tiek veikta noregulējuma darbība;

4) noregulējamā vienība izpilda Finanšu un kapitāla tirgus

komisijas prasības attiecībā uz meitas sabiedrības prudenciālu

pārvaldību un ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas piekrišanu

ir paziņojusi, ka garantē meitas sabiedrības saistības vai arī

meitas sabiedrības riski ir nebūtiski;

5) noregulējamās vienības riska novērtēšanas, mērīšanas un

kontroles procedūras attiecas uz meitas sabiedrību;

6) noregulējamai vienībai ir vairāk nekā 50 procentu

balsstiesību, kas saistītas ar meitas sabiedrības kapitāla daļām,

vai tiesības iecelt vai atcelt lielāko daļu meitas sabiedrības

vadības struktūras locekļu.

(8) Meitas sabiedrībai, kas nav noregulējamā vienība, Finanšu

un kapitāla tirgus komisija var nepiemērot šo pantu, ja:

1) gan meitas sabiedrība, gan tās mātes sabiedrība veic

komercdarbību Latvijas Republikā un ietilpst vienā un tajā pašā

noregulējamā grupā;

2) mātes sabiedrība Latvijas Republikā konsolidēti atbilst šā

likuma 59. panta pirmajā daļā minētajai minimālajai pašu kapitāla

un atbilstīgo saistību prasībai;

3) nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai

juridiski šķēršļi tam, lai mātes sabiedrība veiktu tūlītēju pašu

kapitāla pārvešanu vai saistību atmaksāšanu meitas sabiedrībai,

attiecībā uz kuru ir izdarīts konstatējums saskaņā ar šā likuma

77. panta trešo daļu, jo īpaši tad, ja šā likuma 77. panta

pirmajā daļā minētā noregulējuma darbība vai pilnvaras tiek

īstenotas attiecībā uz mātes sabiedrību;

4) mātes sabiedrība izpilda Finanšu un kapitāla tirgus

komisijas prasības attiecībā uz meitas sabiedrības prudenciālu

pārvaldību un ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas piekrišanu

ir paziņojusi, ka garantē meitas sabiedrības saistības vai arī

meitas sabiedrības riski ir nebūtiski;

5) mātes sabiedrības riska novērtēšanas, mērīšanas un

kontroles procedūras attiecas uz meitas sabiedrību;

6) mātes sabiedrībai ir vairāk nekā 50 procentu balsstiesību,

kas saistītas ar meitas sabiedrības kapitāla daļām, vai tiesības

iecelt vai atcelt lielāko daļu meitas sabiedrības vadības

struktūras locekļu.

(9) Ja ir izpildīti šā panta septītās daļas 1. un 2. punktā

minētie nosacījumi, meitas sabiedrībai Finanšu un kapitāla tirgus

komisija var atļaut šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasību izpildīt pilnībā vai

daļēji ar garantiju, kuru sniedz noregulējamā vienība un kura

atbilst šādiem nosacījumiem:

1) garantija tiek sniegta par summu, kas ir vismaz līdzvērtīga

tās prasības summai, kuru garantija aizstāj;

2) garantija tiek piemērota, ja meitas sabiedrība nespēj

samaksāt savus parādus vai citas saistības noteiktajā termiņā vai

ja attiecībā uz meitas sabiedrību ir izdarīts konstatējums

saskaņā ar šā likuma 77. panta trešo daļu - atkarībā no tā, kas

iestājas agrāk;

3) garantija tiek nodrošināta attiecībā uz vismaz 50

procentiem no tās summas, izmantojot Finanšu nodrošinājuma likuma

1. panta 2. punktā noteikto finanšu nodrošinājuma līgumu;

4) garantijas nodrošinājums atbilst Regulas Nr. 575/2013 197.

panta prasībām, kas pēc atbilstoši konservatīviem diskontiem ir

pietiekami, lai segtu summu, kas nodrošināta atbilstoši šīs daļas

3. punktam;

5) garantijas nodrošinājums nav apgrūtināts un netiek

izmantots kā nodrošinājums, lai segtu jebkādu citu garantiju;

6) nodrošinājumam ir faktisks termiņš, kas atbilst tādam pašam

termiņa nosacījumam kā Regulas Nr. 575/2013 72.c panta 1. punktā

minētais nosacījums;

7) nodrošinājuma pārvešanai no noregulējamās vienības uz

attiecīgo meitas sabiedrību nav juridisku, regulatīvu vai

operatīvu šķēršļu, tostarp gadījumos, kad noregulējuma darbība

tiek veikta attiecībā uz noregulējamo vienību.

(10) Pēc Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lūguma

noregulējamā vienība rakstveidā sniedz pamatotu atzinumu vai

citādi pierāda, ka nav juridisku, regulatīvu vai operatīvu

šķēršļu nodrošinājuma pārvešanai no noregulējamās vienības uz

attiecīgo meitas sabiedrību.