21. pants(1) Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas

(1) Latvijas Republikā reģistrētas Eiropas

1Savienības mātes sabiedrības grupas noregulējuma novērtējumu

2noregulējuma kolēģijā veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija

3kopā ar meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm pēc apspriešanās

4ar uzraugu kolēģiju un noregulējuma iestādēm to dalībvalstu

5teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles, lai pieņemtu

6saskaņotu lēmumu par šā likuma 20. panta astotajā daļā noteikto

7pasākumu piemērošanu attiecībā uz visām grupā ietilpstošajām

8iestādēm un finanšu sabiedrībām, un to meitas sabiedrībām.

9(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, sadarbojoties ar

10Eiropas Banku iestādi, sagatavo un iesniedz ziņojumu Latvijas

11Republikā reģistrētai Eiropas Savienības mātes sabiedrībai,

12meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm, kuras nodod to savā

13kontrolē esošajām meitas sabiedrībām, un noregulējuma iestādēm to

14dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles.

15Ziņojumā iekļauj informāciju par būtiskākajiem šķēršļiem

16noregulējuma instrumentu efektīvai piemērošanai un noregulējuma

17tiesību izmantošanai attiecībā uz grupu un attiecībā uz

18noregulējamām grupām, ja grupa sastāv no vairāk nekā vienas

19noregulējamās grupas, kā arī informāciju par ietekmi uz grupas

20darbības modeli un iesaka samērīgus un mērķtiecīgus pasākumus,

21kurus Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata par

22nepieciešamiem vai piemērotiem minēto šķēršļu novēršanai.

23(3) Ja grupas noregulējamības šķērslis ir saistīts ar šā

24likuma 20. panta trešajā un ceturtajā daļā minēto iestādi vai

25finanšu sabiedrību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija savu

26novērtējumu attiecībā uz minēto šķērsli paziņo Eiropas Savienības

27mātes sabiedrībai.

28(4) Četru mēnešu laikā no ziņojuma saņemšanas dienas Latvijas

29Republikā reģistrēta Eiropas Savienības mātes sabiedrība var

30iesniegt savus apsvērumus Finanšu un kapitāla tirgus komisijai un

31informēt to par iespējamiem pasākumiem ziņojumā norādīto šķēršļu

32novēršanai.

33(5) Ja ziņojumā norādītie šķēršļi ir saistīti ar šā likuma 20.

34panta trešajā un ceturtajā daļā minēto iestādi vai finanšu

35sabiedrību, Eiropas Savienības mātes sabiedrība divu nedēļu laikā

36no dienas, kad saņemts ziņojums, kas sniegts saskaņā ar šā panta

37ceturto daļu, ierosina grupas līmeņa noregulējuma iestādei

38iespējamos pasākumus (norādot to īstenošanas termiņus), ar kuriem

39nodrošina, ka grupas iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst šā

40likuma 60.2 vai 61. pantā minētajām prasībām, kas

41izteiktas kā kopējās riska darījumu vērtības procentuālā daļa,

42kura aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta 3.

43punktu, un - attiecīgā gadījumā - kopējo kapitāla rezervju

44prasībai, un šā likuma 60.2 vai 61. pantā minētajām

45prasībām, kas izteiktas kā procentuālā daļa no kopējā riska

46darījumu apmēra, kā noteikts Regulas Nr. 575/2013 429. un 429.a

47pantā.

48(6) Nosakot šā panta piektajā daļā minēto iespējamo pasākumu

49īstenošanas termiņus, ņem vērā to, kādi ir būtiskā šķēršļa

50iemesli. Finanšu un kapitāla tirgus komisija novērtē, vai ar

51minētajiem pasākumiem ir iespējams efektīvi pārvarēt vai novērst

52būtisko šķērsli.

53(7) Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo Eiropas Banku

54iestādei, meitas sabiedrību noregulējuma iestādēm un noregulējuma

55iestādēm to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas

56filiāles, par visiem Latvijas Republikā reģistrētas dalībvalsts

57mātes sabiedrības iespējamiem pasākumiem. Finanšu un kapitāla

58tirgus komisija un meitas sabiedrību noregulējuma iestādes pēc

59apspriešanās ar uzraudzības institūcijām un noregulējuma iestādēm

60to dalībvalstu teritorijās, kurās atrodas nozīmīgas filiāles,

61noregulējuma kolēģijā pieņem saskaņotu lēmumu par būtisko šķēršļu

62konstatēšanu un izvērtējumu par Latvijas Republikā reģistrētas

63Eiropas Savienības mātes sabiedrības iespējamiem pasākumiem un

64noregulējuma iestāžu pieprasītajiem pasākumiem šķēršļu

65samazināšanai vai novēršanai, ņemot vērā šo pasākumu ietekmi

66visās dalībvalstīs, kurās grupa darbojas.

67(8) Saskaņoto lēmumu pieņem četru mēnešu laikā no šā panta

68septītajā daļā minētā paziņojuma sniegšanas dienas. Ja Eiropas

69Savienības mātes sabiedrība nav iesniegusi nekādus apsvērumus,

70saskaņoto lēmumu pieņem viena mēneša laikā pēc tam, kad beidzies

71šā panta ceturtajā daļā minētais četru mēnešu termiņš. Finanšu un

72kapitāla tirgus komisija pieņemto lēmumu paziņo Latvijas

73Republikā reģistrētai Eiropas Savienības mātes sabiedrībai.

74(9) Saskaņoto lēmumu par noregulējamības šķēršļiem saistībā ar

75šā likuma 20. panta ceturtajā daļā minētajiem iespējamiem

76pasākumiem pieņem divu nedēļu laikā pēc tam, kad Eiropas

77Savienības mātes sabiedrība ir iesniegusi savus apsvērumus par

78iespējamiem pasākumiem saskaņā ar šā panta piekto daļu.

79Saskaņotajā lēmumā norāda tā pamatojumu. Minēto pamatojumu

80izklāsta dokumentā, ko Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo

81Eiropas Savienības mātes sabiedrībai.

82(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga iesniegt

83Eiropas Banku iestādei pieprasījumu palīdzēt Eiropas Savienības

84noregulējuma iestādēm pieņemt saskaņoto lēmumu saskaņā ar Regulas

85Nr. 1093/2010 31. panta 2. punkta "c" apakšpunktu.

86(11) Ja iesaistītās noregulējuma iestādes šā panta astotajā un

87devītajā daļā noteiktajā termiņā nav pieņēmušas saskaņotu lēmumu,

88Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā citu noregulējuma

89iestāžu viedokļus, pati pieņem lēmumu par šā likuma 20. panta

90astotajā daļā noteikto pasākumu veikšanu grupas līmenī. Pieņemto

91lēmumu Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo Latvijas

92Republikā reģistrētai Eiropas Savienības mātes sabiedrībai.

93(12) Ja šā panta astotajā vai devītajā daļā minētā termiņa

94beigās Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr.

951093/2010 19. pantu ir vērsusies Eiropas Banku iestādē attiecībā

96uz šā panta devītajā daļā minēto lēmumu, grupas līmeņa

97noregulējuma iestāde atliek lēmuma pieņemšanu, gaida Eiropas

98Banku iestādes lēmumu un pieņem savu lēmumu saskaņā ar Eiropas

99Banku iestādes lēmumu. Šā panta astotajā un devītajā daļā minēto

100laikposmu uzskata par samierināšanas termiņu Regulas Nr.

1011093/2010 izpratnē. Eiropas Banku iestāde pieņem lēmumu viena

102mēneša laikā. Pēc šā panta astotajā un devītajā daļā minētā

103termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma pieņemšanas Eiropas Banku

104iestāde jautājumu vairs neizskata. Ja Eiropas Banku iestāde

105nepieņem lēmumu, to pieņem grupas līmeņa noregulējuma

106iestāde.

107(13) Ja šā panta astotajā vai devītajā daļā noteiktajā termiņā

108nav pieņemts saskaņots lēmums, Finanšu un kapitāla tirgus

109komisija pati pieņem lēmumu par atbilstošiem pasākumiem, kas

110veicami noregulējamās grupas līmenī saskaņā ar šā likuma 20.

111panta astoto daļu.

112(14) Šā panta trīspadsmitajā daļā minētais lēmums ir pilnībā

113pamatots, un tajā ņemami vērā citu tās pašas noregulējamās grupas

114vienību noregulējuma iestāžu un grupas līmeņa noregulējuma

115iestādes viedokļi un iebildumi. Finanšu un kapitāla tirgus

116komisija lēmumu nosūta noregulējamai vienībai.

117(15) Ja šā panta astotajā un devītajā daļā minētā termiņa

118beigās Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr.

1191093/2010 19. pantu ir vērsusies Eiropas Banku iestādē ar šā

120panta astoņpadsmitajā daļā minēto lūgumu, Finanšu un kapitāla

121tirgus komisija atliek lēmuma pieņemšanu, gaida Eiropas Banku

122iestādes lēmumu un pieņem savu lēmumu saskaņā ar Eiropas Banku

123iestādes lēmumu. Šā panta astotajā un devītajā daļā minēto

124laikposmu uzskata par samierināšanas termiņu Regulas Nr.

1251093/2010 izpratnē. Eiropas Banku iestāde pieņem lēmumu viena

126mēneša laikā. Pēc šā panta astotajā un devītajā daļā minētā

127termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma pieņemšanas Eiropas Banku

128iestāde jautājumu vairs neizskata. Ja Eiropas Banku iestāde

129nepieņem lēmumu, to pieņem Finanšu un kapitāla tirgus

130komisija.

131(16) Ja kāda no iesaistītajām noregulējuma iestādēm saskaņota

132lēmuma pieņemšanas termiņā ir vērsusies Eiropas Banku iestādē ar

133lūgumu sniegt atbalstu saskaņota lēmuma pieņemšanai atbilstoši

134Regulas Nr. 1093/2010 19. pantam, Finanšu un kapitāla tirgus

135komisija atliek lēmuma pieņemšanu un īsteno pasākumus saskaņā ar

136Eiropas Banku iestādes lēmumu. Ja Eiropas Banku iestāde nepieņem

137lēmumu viena mēneša laikā, lēmumu pieņem Finanšu un kapitāla

138tirgus komisija.

139(17) Ja saskaņotais lēmums nav pieņemts, meitas sabiedrību

140noregulējuma iestādes var noteikt atbilstošus pasākumus

141noregulējuma šķēršļu novēršanai attiecībā uz to jurisdikcijas

142meitas sabiedrībām, ja vien Finanšu un kapitāla tirgus komisija

143vai cita iesaistītā noregulējuma iestāde nav vērsusies Eiropas

144Banku iestādē ar lūgumu sniegt atbalstu saskaņā ar Regulas Nr.

1451093/2010 19. pantu.

146(18) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņota lēmuma

147pieņemšanas termiņā ir tiesīga vērsties Eiropas Banku iestādē ar

148lūgumu atbilstoši šā panta astotajai daļai sniegt atbalstu

149saskaņota lēmuma pieņemšanai par šā likuma 20. panta astotajā

150daļā minētajiem pasākumiem saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010 19.

151pantu un 31. panta "c" punktu."

15211. 22. pantā:

153aizstāt pirmajā daļā vārdu "ceturtajā" ar vārdu

154"astotajā";

155izteikt trešo un ceturto daļu šādā redakcijā:

156"(3) Ja saskaņots lēmums nav pieņemts, Finanšu un

157kapitāla tirgus komisija pati pieņem lēmumu par pasākumiem, kas

158meitas sabiedrībām veicami individuāli saskaņā ar šā likuma 20.

159panta astoto daļu. Minētajā lēmumā Finanšu un kapitāla tirgus

160komisija ņem vērā citu noregulējuma iestāžu viedokļus un

161iebildumus. Finanšu un kapitāla tirgus komisija paziņo savu

162lēmumu Latvijas Republikā reģistrētai meitas sabiedrībai un tās

163pašas noregulējamās grupas noregulējamai vienībai, minētās

164noregulējamās vienības noregulējuma iestādei un, ja tā ir cita

165iestāde, grupas līmeņa noregulējuma iestādei.

166(4) Ja šā likuma 21. panta astotajā un devītajā daļā minētā

167termiņa beigās kāda no iesaistītajām noregulējuma iestādēm

168saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010 19. pantu ir vērsusies Eiropas

169Banku iestādē ar lūgumu sniegt atbalstu, Finanšu un kapitāla

170tirgus komisija atliek lēmuma pieņemšanu, gaida jebkādu Eiropas

171Banku iestādes lēmumu, ko tā var pieņemt saskaņā ar minētās

172regulas 19. panta 3. punktu, un pieņem savu lēmumu saskaņā ar

173Eiropas Banku iestādes lēmumu. Šā likuma 21. panta astotajā un

174devītajā daļā minēto laikposmu uzskata par samierināšanas termiņu

175Regulas Nr. 1093/2010 izpratnē. Ja Eiropas Banku iestāde nepieņem

176lēmumu viena mēneša laikā, lēmumu pieņem Finanšu un kapitāla

177tirgus komisija.";

178aizstāt piektajā daļā vārdu "ceturtās" ar vārdu

179"astotās".

18012. Izteikt 23.5 pantu šādā redakcijā:

181"23.5 pants. Finanšu un kapitāla tirgus

182komisija pilda vienotās noregulējuma valdes vienotā noregulējuma

183ietvaros pieņemto lēmumu attiecībā uz minimālo pašu kapitāla un

184atbilstīgo saistību prasību vai noregulējuma darbību. Pildot

185minēto lēmumu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar

186Regulas Nr. 806/2014 29. pantu attiecībā uz Regulas Nr. 806/2014

1877. panta 2. un 5. punktā minētajiem subjektiem piemēro šajā

188likumā noteiktās prasības par minimālo pašu kapitāla un

189atbilstīgo saistību prasību vai attiecīgās noregulējuma darbības

190īstenošanu."

19113. Papildināt IV1 nodaļu ar 23.6 pantu

192šādā redakcijā:

193"23.6 pants. Finanšu un kapitāla tirgus

194komisija, izmantojot šā likuma 60. panta sešpadsmitajā daļā

195minētās tiesības attiecībā uz noregulējamām vienībām, nosūta

196vienotajai noregulējuma valdei pieprasījumu, kas izvērtēts

197atbilstoši šajā likumā noteiktajām prasībām."

19814. Aizstāt 26. panta pirmajā un otrajā daļā vārdus

199"mātes iestādes" ar vārdiem "mātes

200sabiedrības".

20115. 33. panta pirmajā daļā:

202izteikt ievaddaļu šādā redakcijā:

203"Ja iestāde pārkāpj vai tuvākajā laikā varētu pārkāpt

204Kredītiestāžu likumu vai Finanšu instrumentu tirgus likumu, vai

205Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvos noteikumus, vai

206tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktus (citstarp

207tādēļ, ka strauji pasliktinās iestādes finanšu stāvoklis, tostarp

208pasliktinās likviditātes rādītāji un pieaug piesaistīto līdzekļu,

209ienākumus nenesošo aizdevumu vai riska darījumu koncentrācijas

210līmenis, kas var būtiski ietekmēt iestādes darbību), kas var

211ietvert arī iestādei saistošās pašu kapitāla prasības saskaņā ar

212Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punktu un papildu pašu kapitāla

213prasību saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 101.3 panta

2144.4 daļas 1. punktu, Finanšu un kapitāla tirgus

215komisijai, neskarot citos normatīvajos aktos tai noteiktās

216tiesības piemērot uzraudzības pasākumus, ir tiesības, nosakot

217termiņu pasākuma izpildei, piemērot šādus agrīnās intervences

218pasākumus:";

219aizstāt 4. punktā vārdus "valdes, padomes vai augstākās

220vadības" ar vārdiem "valdes vai padomes";

221papildināt 7. punktu pēc vārda "iestādes" ar vārdiem

222"pārvaldes vai".

22316. 39. pantā:

224izteikt pirmās daļas 2. punktu šādā redakcijā:

225"2) ņemot vērā ierobežotu laiku un citus būtiskus

226apstākļus, nepastāv pamatotas izredzes, ka alternatīvi privātā

227sektora pasākumi, kas īstenoti attiecībā uz iestādi, tai skaitā

228kompensāciju izmaksas sistēmas, vai Finanšu un kapitāla tirgus

229komisijas darbība, tostarp agrīnās intervences pasākumi vai

230attiecīgu kapitāla instrumentu un atbilstīgu saistību

231norakstīšana vai konvertācija, saprātīgā termiņā novērstu

232iestādes finanšu grūtības;";

233papildināt ceturto daļu ar teikumu šādā redakcijā:

234"Minētajiem pasākumiem ir piesardzības un pagaidu

235raksturs, un tie ir samērīgi, lai novērstu nopietnu traucējumu

236sekas, un netiek izmantoti, lai kompensētu zaudējumus, kas

237iestādei radušies vai varētu rasties tuvākajā laikā.";

238papildināt pantu ar 4.1 daļu šādā redakcijā:

239"(41) Šā panta trešās daļas 4. punkta

240"c" apakšpunktā minēto valsts atbalstu piešķir tikai

241tādā apmērā, kāds nepieciešams, lai atjaunotu iestādes kapitālu

242pēc Eiropas Savienības vai vienotā uzraudzības mehānisma

243spriedzes testos, aktīvu kvalitātes pārbaudēs vai līdzvērtīgās

244Eiropas Centrālās bankas, Eiropas Banku iestādes vai valsts

245iestādes veiktās pārbaudēs konstatētā kapitāla

246iztrūkuma."

24717. Papildināt likumu ar 39.1 un 39.2

248pantu šādā redakcijā:

249"39.1 pants. Finanšu un kapitāla tirgus

250komisija var veikt noregulējuma darbību attiecībā uz centrālo

251iestādi un visām tai pastāvīgi radniecīgajām iestādēm, kas pieder

252pie tās pašas noregulējamās grupas, ja minētā noregulējamā grupa

253atbilst šā likuma 39. panta pirmās daļas nosacījumiem.

25439.2 pants. Ja iestāde vai finanšu

255sabiedrība atbilst šā likuma 39. panta pirmās daļas 1. un 2.

256punkta nosacījumiem, bet noregulējuma darbība saskaņā ar šā

257likuma 39. panta pirmās daļas 3. punktu nebūtu sabiedrības

258interesēs, iestādi vai finanšu sabiedrību likvidē Kredītiestāžu

259likumā noteiktajā kārtībā."

26018. Izteikt 40. pantu šādā redakcijā:

261"40. pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus

262komisija var veikt noregulējuma darbību attiecībā uz finanšu

263iestādi, kas minēta šā likuma 2. panta otrās daļas 2. punktā, ja

264attiecībā gan uz šo finanšu iestādi, gan uz mātes sabiedrību, uz

265kuru attiecas konsolidētā uzraudzība, ir izpildīti šā likuma 39.

266panta pirmās daļas nosacījumi.

267(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var veikt noregulējuma

268darbību attiecībā uz finanšu sabiedrību, kas minēta šā likuma 2.

269panta otrās daļas 3. un 4. punktā, ja tā atbilst šā likuma 39.

270panta pirmajā daļā minētajiem noregulējuma darbības veikšanas

271nosacījumiem.

272(3) Ja finanšu pārvaldītājsabiedrībai ir līdzdalība jauktas

273darbības pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrībā, kuras

274noregulējuma plānā paredzēts, ka jauktas darbības

275pārvaldītājsabiedrība ir noteikta par noregulējamu vienību, tad

276grupas noregulējumu veic attiecībā uz finanšu

277pārvaldītājsabiedrību, nevis attiecībā uz jauktas darbības

278pārvaldītājsabiedrību.

279(4) Ja šā likuma 2. panta otrās daļas 3. un 4. punktā minētā

280finanšu sabiedrība neatbilst noregulējuma darbības veikšanas

281nosacījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga

282veikt noregulējuma darbību attiecībā uz minēto sabiedrību, ja ir

283izpildīti visi šādi nosacījumi:

2841) finanšu sabiedrība ir noregulējamā vienība;

2852) viena vai vairākas finanšu sabiedrības meitas sabiedrības,

286kas ir iestādes, bet nav noregulējamās vienības, atbilst

287noregulējuma darbības veikšanas nosacījumiem;

2883) vienas vai vairāku finanšu sabiedrības meitas sabiedrību

289aktīvi un saistības ir tādas, ka šo meitas sabiedrību iespējamā

290maksātnespēja apdraud visu noregulējamo grupu, un noregulējuma

291darbība attiecībā uz finanšu sabiedrību ir nepieciešama, lai

292noregulētu meitas sabiedrības, kas ir iestādes, vai visu

293noregulējamo grupu."

29419. Papildināt likumu ar 40.1 pantu šādā

295redakcijā:

296"40.1 pants. (1) Finanšu un kapitāla

297tirgus komisija var apturēt jebkādas maksājuma vai piegādes

298saistības, ievērojot jebkādu līgumu, kura puse ir iestāde vai

299finanšu sabiedrība, ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:

3001) saskaņā ar šā likuma 39. panta pirmās daļas 1. punktu ir

301konstatēts, ka attiecīgajai iestādei vai finanšu sabiedrībai ir

302finanšu grūtības vai, iespējams, tā nonāks finanšu grūtībās;

3032) nav šā likuma 39. panta pirmās daļas 2. punktā minētu

304nekavējoties pieejamu privātā sektora pasākumu, ar kuriem tiktu

305novērsta iestādes vai vienības maksātnespēja;

3063) apturēšana ir vajadzīga, lai nepieļautu iestādes vai

307noregulējamās vienības finanšu stāvokļa turpmāku

308pasliktināšanos;

3094) apturēšana ir nepieciešama, lai veiktu kādu no šādām

310darbībām:

311a) konstatētu šā likuma 39. panta pirmās daļas 3. punktā

312minēto,

313b) izvēlētos atbilstīgas noregulējuma darbības vai nodrošinātu

314viena vai vairāku noregulējuma instrumentu efektīvu

315piemērošanu.

316(2) Šā panta pirmajā daļā minētās tiesības nepiemēro maksājuma

317un piegādes saistībām pret:

3181) sistēmām un sistēmu operatoriem, kas noteikti likumā

319"Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu

320norēķinu sistēmās";

3212) Eiropas Savienībā autorizētiem centrālajiem darījuma

322partneriem, ievērojot Regulas Nr. 648/2012 14. pantu, un ārvalstu

323centrālajiem darījuma partneriem, kurus Eiropas Vērtspapīru un

324tirgu iestāde atzinusi, ievērojot minētās regulas 25. pantu;

3253) centrālajām bankām.

326(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno šā panta

327pirmajā daļā minēto apturēšanu, ņemot vērā katra konkrētā

328gadījuma apstākļus. Finanšu un kapitāla tirgus komisija rūpīgi

329izvērtē, cik piemēroti ir paplašināt apturēšanu, lai piemērotu to

330arī atbilstīgajiem noguldījumiem saskaņā ar Noguldījumu garantiju

331likuma 1. panta pirmās daļas 2. punktu un jo īpaši fizisko

332personu, mikrouzņēmumu, mazo un vidējo uzņēmumu segtajiem

333noguldījumiem.

334(4) Ja šā panta pirmajā daļā minētās tiesības apturēt

335maksājuma vai piegādes saistības tiek īstenotas attiecībā uz

336segtajiem noguldījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija

337nodrošina, ka noguldītājiem ir piekļuve pienācīgai summai dienā

338no minētajiem noguldījumiem.

339(5) Apturēšanas termiņš atbilstoši šā panta pirmajai daļai ir

340pēc iespējas īsāks un nepārsniedz minimālo laikposmu, kuru

341Finanšu un kapitāla tirgus komisija uzskata par nepieciešamu šā

342panta pirmās daļas 3. un 4. punktā minētajos nolūkos, un nav

343ilgāks par laikposmu no brīža, kad atbilstoši šā panta desmitajai

344daļai tiek publicēts paziņojums par apturēšanu, līdz pusnaktij

345nākamajā dienā, kas ir darbdiena.

346(6) Īstenojot šā panta pirmajā daļā minētās tiesības, Finanšu

347un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šo tiesību īstenošanas

348iespējamo ietekmi uz finanšu tirgus pienācīgu darbību, kā arī

349uzraudzības un tiesu iestāžu tiesības, lai aizsargātu kreditoru

350tiesības un vienlīdzīgu attieksmi pret kreditoriem maksātnespējas

351procesā. Finanšu un kapitāla tirgus komisija jo īpaši ņem vērā

352maksātnespējas procesa iespējamu piemērošanu iestādei vai finanšu

353sabiedrībai šā likuma 39. panta pirmās daļas 3. punktā minētā

354konstatējuma rezultātā un veic pasākumus, kurus tā uzskata par

355piemērotiem, lai nodrošinātu pienācīgu koordināciju ar

356administratīvajām vai tiesu iestādēm.

357(7) Ja maksājuma vai piegādes saistības saskaņā ar līgumu ir

358apturētas atbilstoši šā panta pirmajai daļai, jebkura darījuma

359partnera maksājuma vai piegādes saistības atbilstoši minētajam

360līgumam aptur uz tādu pašu termiņu.

361(8) Maksājuma vai piegādes saistības, kuru izpildes termiņš

362būtu iestājies apturēšanas termiņā, izpilda nekavējoties pēc

363apturēšanas termiņa beigām.

364(9) Pirms noregulējuma lēmuma pieņemšanas Finanšu un kapitāla

365tirgus komisija nekavējoties informē iestādi un šā likuma 104.

366panta pirmās daļas 1., 2., 3., 4. un 5. punktā minētās

367institūcijas par šā panta pirmajā daļā minēto tiesību īstenošanu,

368ja tiek konstatēts, ka iestāde kļūst vai, iespējams, kļūs

369maksātnespējīga saskaņā ar šā likuma 39. panta pirmās daļas 1.

370punktu.

371(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, izmantojot šā likuma

372104. panta otrajā daļā minētos līdzekļus, publicē lēmumu, ar kuru

373aptur saistības saskaņā ar šo pantu, vai nodrošina, ka tiek

374publicēts šāds lēmums, norādot apturēšanas nosacījumus un

375termiņus.

376(11) Šis pants neskar tiesību aktos ietvertos noteikumus, ar

377ko piešķir tiesības apturēt iestāžu vai finanšu sabiedrību

378maksājuma vai piegādes saistības, pirms tiek konstatēts, ka

379minētās iestādes vai finanšu sabiedrības kļūst vai, iespējams,

380kļūs maksātnespējīgas saskaņā ar šā likuma 39. panta pirmās daļas

3811. punktu, vai apturēt iestāžu vai finanšu sabiedrību maksājuma

382vai piegādes saistības, kuras izbeidzamas saskaņā ar

383maksātnespējas procesu un kuras pārsniedz šajā pantā noteikto

384piemērošanas jomu un ilgumu. Šajā pantā minētie nosacījumi neskar

385nosacījumus, kas saistīti ar šādām tiesībām apturēt maksājuma vai

386piegādes saistības.

387(12) Kad Finanšu un kapitāla tirgus komisija īsteno tiesības

388apturēt maksājuma vai piegādes saistības attiecībā uz iestādi vai

389finanšu sabiedrību, ievērojot šā panta pirmo daļu, Finanšu un

390kapitāla tirgus komisija apturēšanas termiņā var īstenot arī

391tiesības:

3921) ierobežot minētās iestādes vai finanšu sabiedrības

393nodrošinātos kreditorus nodrošinājuma tiesību īstenošanā saistībā

394ar jebkuriem minētās iestādes vai finanšu sabiedrības aktīviem uz

395tādu pašu laikposmu. Šādā gadījumā piemēro šā likuma 92. panta

396otro un trešo daļu;

3972) apturēt jebkuras ar minēto iestādi vai finanšu sabiedrību

398noslēgtā līguma puses izbeigšanas tiesības uz tādu pašu

399laikposmu. Šādā gadījumā piemēro šā likuma 93. panta otro, trešo,

400ceturto, piekto, sesto, septīto un astoto daļu.

401(13) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija pēc tam, kad ir

402konstatēts, ka iestāde vai finanšu sabiedrība kļūst vai,

403iespējams, kļūs maksātnespējīga saskaņā ar šā likuma 39. panta

404pirmās daļas 1. punktu, ir īstenojusi tiesības apturēt maksājuma

405vai piegādes saistības šā panta pirmajā vai vienpadsmitajā daļā

406minētajos apstākļos un ja pēc tam ir veikta noregulējuma darbība

407attiecībā uz minēto iestādi vai finanšu sabiedrību, Finanšu un

408kapitāla tirgus komisija attiecībā uz minēto iestādi vai finanšu

409sabiedrību neīsteno šā likuma 91. panta pirmajā daļā, 92. panta

410pirmajā daļā vai 93. panta pirmajā daļā noteiktās

411tiesības."

41220. 41. panta pirmajā daļā:

413papildināt 2. punktu ar vārdiem "saskaņā ar Kredītiestāžu

414likumā noteikto kreditoru apmierināšanas kārtu, izņemot

415gadījumus, kad šajā likumā ir noteikts citādi";

416aizstāt 3. un 4. punktā vārdus "valde, padome un augstākā

417vadība" ar vārdiem "valde un padome".

41821. Aizstāt 42. panta ceturtajā daļā vārdus "valdes,

419padomes un iestādes augstākās vadības" ar vārdiem

420"valdes un padomes" un vārdus "valdes, padomes vai

421iestādes augstākās vadības" - ar vārdiem "valdes un

422padomes".

42322. Papildināt 43. panta 2.1 daļu pēc vārda

424"instrumentiem" ar vārdiem "un atbilstīgajām

425saistībām".

42623. 45. pantā:

427aizstāt pirmajā daļā vārdus "norakstīšanas, vai

428konvertēšanas tiesību īstenošanas" ar vārdiem un skaitli

429"un atbilstīgo saistību norakstīšanas, vai konvertēšanas

430tiesību īstenošanas saskaņā ar šā likuma 77. pantā noteiktajām

431prasībām";

432papildināt trešās daļas 1., 3. un 7. punktu pēc vārdiem

433"kapitāla instrumenti" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem

434"un atbilstīgās saistības" (attiecīgā locījumā);

435aizstāt trešās daļas 4. punktā vārdus "atbilstīgo

436saistību" ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo

437saistību".

43824. Papildināt 47. panta ceturtās daļas 1. punktu, piekto un

439sesto daļu pēc vārdiem "kapitāla instrumenti"

440(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "un atbilstīgās

441saistības" (attiecīgā locījumā).

44225. Izslēgt IX nodaļas nosaukumā vārdu

443"noregulējuma".

44426. 48. pantā:

445papildināt pantu ar 3.1 daļu šādā redakcijā:

446"(31) Piemērojot uzņēmuma pārdošanas

447instrumentu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodošanas

448tiesības var īstenot vairākas reizes, lai veiktu noregulējamās

449iestādes akciju vai citu īpašumtiesību instrumentu vai aktīvu,

450tiesību vai saistību papildu nodošanu.";

451aizstāt ceturtajā daļā vārdus "Piemērojot uzņēmuma

452pārdošanas instrumentu, Finanšu" ar vārdiem "Pēc

453uzņēmuma pārdošanas instrumenta piemērošanas Finanšu";

454papildināt piekto daļu ar jaunu pirmo teikumu šādā

455redakcijā:

456"Finanšu un kapitāla tirgus komisija nodrošina pircēja

457saņemtā pieteikuma savlaicīgu izskatīšanu.";

458papildināt piektās daļas 1. un 2. punktu pēc vārdiem

459"perioda vai" ar vārdiem un skaitli "šīs daļas 4.

460punktā";

461izslēgt piektās daļas 4. punktā vārdus "un, ja pircējs

462tos neatsavina, piemērot sankcijas par būtiskas līdzdalības

463iegūšanas prasību pārkāpumiem";

464izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

465"(6) Pircējs var joprojām izmantot noregulējamās iestādes

466tiesības sniegt finanšu pakalpojumus citā dalībvalstī, kā arī

467izmantot dalības tiesības un piekļuvi noregulējamās iestādes

468maksājumu sistēmām, regulētam tirgus organizētājam, ieguldītāju

469aizsardzības sistēmām un noguldījumu garantiju sistēmām, ja

470pircējs atbilst dalības kritērijiem šādās sistēmās. Ja pircējs

471neatbilst dalības kritērijiem attiecīgajā maksājumu, tīrvērtes

472vai norēķinu sistēmā, regulētā tirgus organizētājā, ieguldītāju

473aizsardzības sistēmā vai noguldījumu garantiju sistēmā, Finanšu

474un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga noteikt periodu, kas

475nepārsniedz 24 mēnešus, kurā pircējs var izmantot noregulējamās

476iestādes tiesības dalībai un piekļuvei minētajām sistēmām un kuru

477Finanšu un kapitāla tirgus komisija pēc pircēja pieprasījuma var

478pagarināt. Piekļuve minētajām sistēmām netiek liegta,

479pamatojoties uz to, ka pircējam nav kredītreitingu aģentūras

480reitinga vai nav nepieciešamā reitinga līmeņa."

48127. 49. pantā:

482papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

483"(11) Portfeļos apvienotas tiesības, aktīvus

484un saistības var tirgot atsevišķi.";

485izteikt otro daļu šādā redakcijā:

486"(2) Tādas ar noregulējamās iestādes pārdošanas darījumu

487saistītās informācijas publiskošanu, kuru iestādei ir pienākums

488atklāt sabiedrībai, ievērojot Eiropas Parlamenta un Padomes 2014.

489gada 16. aprīļa regulas Nr. 596/2014 par tirgus ļaunprātīgu

490izmantošanu (tirgus ļaunprātīgas izmantošanas regula) un ar ko

491atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2003/6/EK un

492Komisijas direktīvas 2003/124/EK, 2003/125/EK un 2004/72/EK

493(Dokuments attiecas uz EEZ) 17. panta 1. punktu, var atlikt

494saskaņā ar minētās regulas 17. panta 4. vai 5. punktu.";

495aizstāt trešajā daļā vārdus "vai nestabilitātes būtiskai

496izplatībai finanšu tirgū vai prasību ievērošana varētu samazināt

497uzņēmuma pārdošanas instrumenta efektivitāti šo draudu

498pārvarēšanā" ar vārdiem un skaitļiem "vai prasību

499ievērošana varētu samazināt uzņēmuma pārdošanas instrumenta

500efektivitāti šo draudu pārvarēšanā vai šā likuma 38. panta pirmās

501daļas 2. punktā minētā noregulējuma mērķa sasniegšanu".

50228. 50. pantā:

503papildināt trešo daļu pēc vārda "piemērošana" ar

504vārdiem un skaitļiem "šā likuma 53. panta pirmās daļas 2.

505punktā minētajam mērķim";

506aizstāt devītajā daļā vārdus "pircējs atbilst dalības un

507būtiskas līdzdalības kritērijiem" ar vārdiem "tā

508atbilst dalības kritērijiem";

509izteikt desmito daļu šādā redakcijā:

510"(10) Ja pagaidu iestāde neatbilst dalības kritērijiem

511attiecīgajā maksājumu sistēmā, regulētā tirgus organizētājā,

512ieguldītāju aizsardzības sistēmā vai noguldījumu garantiju

513sistēmā, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga noteikt

514periodu, kas nepārsniedz 24 mēnešus, kurā pagaidu iestāde var

515izmantot noregulējamās iestādes tiesības dalībai un piekļuvei

516minētajām sistēmām un kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija

517pēc pagaidu iestādes pieprasījuma var pagarināt.";

518aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdus "valde, padome vai

519augstākā vadība nav atbildīga par" ar vārdiem "valde un

520padome nav atbildīga".

52129. 51. pantā:

522aizstāt otrajā daļā vārdus "valde, padome vai augstākā

523vadība" ar vārdiem "valde un padome";

524izteikt piektās daļas otro teikumu šādā redakcijā:

525"Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga minēto

526termiņu pagarināt vienu vai vairākas reizes par vienu gadu ar

527nosacījumu, ka šāds pagarinājums ir nepieciešams, lai atbalstītu

528šā panta trešās daļas 1., 2., 3. un 5. punktā minēto mērķu

529sasniegšanu vai nodrošinātu svarīgāko iestādes finanšu

530pakalpojumu nepārtrauktību."

53130. 52. pantā:

532papildināt pantu ar 5.1 un 5.2 daļu šādā

533redakcijā:

534"(51) Ja tika piemērots pagaidu iestādes

535instruments, aktīvu pārvaldības sabiedrība pēc pagaidu iestādes

536instrumenta piemērošanas var no pagaidu iestādes pārņemt aktīvus,

537tiesības vai saistības.

538(52) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var

539īstenot nodošanas tiesības vairākas reizes, lai veiktu

540noregulējamās iestādes akciju vai citu īpašumtiesību instrumentu

541vai aktīvu, tiesību vai saistību papildu nodošanu.";

542aizstāt astotajā daļā vārdus "padome, valde un augstākā

543vadība" ar vārdiem "valde un padome".

54431. 53. pantā:

545papildināt pirmās daļas 1. punktu ar vārdiem "un

546turpinātu darbības, kurām tai ir izsniegta licence (atļauja)

547saskaņā ar minētajiem likumiem, kā arī atjaunotu tirgus

548dalībnieku un sabiedrības uzticēšanos iestādei vai finanšu

549sabiedrībai";

550izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

551"(3) Ja šā panta otrajā daļā minētie nosacījumi nav

552izpildīti, Finanšu un kapitāla tirgus komisija var piemērot citus

553noregulējuma instrumentus un iekšējās rekapitalizācijas

554instrumentu šā panta pirmās daļas 2. punktā minētajam

555mērķim."

55632. 54. pantā:

557izteikt pirmās daļas 6. punktu šādā redakcijā:

558"6) tādas saistības pret sistēmām vai sistēmu

559operatoriem, kas noteikti likumā "Par norēķinu galīgumu

560maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās", vai to

561dalībniekiem, kuru atlikušais termiņš ir mazāks par septiņām

562dienām un kuras rodas no dalības šādā sistēmā, vai saistības pret

563Eiropas Savienībā autorizētiem centrālajiem darījuma partneriem,

564ievērojot Regulas Nr. 648/2012 14. pantu, un ārvalsts

565centrālajiem darījuma partneriem, kurus Eiropas Vērtspapīru un

566tirgu iestāde atzinusi, ievērojot minētās regulas 25.

567pantu;";

568papildināt pirmo daļu ar 11. punktu šādā redakcijā:

569"11) saistības (neatkarīgi no to termiņa) pret iestādēm,

570kas ietilpst vienā un tajā pašā noregulējamā grupā, bet kas pašas

571nav noregulējamās vienības, izņemot gadījumu, kad minētās

572saistības ierindojas pēc parastām nenodrošinātām saistībām

573saskaņā ar attiecīgiem normatīvajiem aktiem, kuri reglamentē

574maksātnespējas procesu. Gadījumos, kad ir piemērojams minētais

575izņēmums, Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā attiecīgās

576meitas sabiedrības, kas nav noregulējamā vienība, noregulējuma

577iestāde novērtē, vai to posteņu summa, kuri atbilst šā likuma 61.

578panta sestajai daļai, ir pietiekama, lai atbalstītu atbilstošākās

579noregulējuma stratēģijas īstenošanu.";

580aizstāt trešajā daļā vārdu "ceturtās" ar vārdu

581"astotās" un vārdus "saistības atbilst iekšējās

582rekapitalizācijas instrumenta piemērošanas nosacījumiem" -

583ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamās saistības".

58433. Izteikt 55. pantu šādā redakcijā:

585"55. pants. (1) Lai nodrošinātu noregulējuma

586stratēģijas efektīvu īstenošanu, Finanšu un kapitāla tirgus

587komisija rūpīgi izvērtē, vai saistības pret iestādēm vai finanšu

588sabiedrībām, kas ietilpst vienā un tajā pašā noregulējamā grupā,

589bet kas pašas nav noregulējamās vienības un nav izslēgtas no

590norakstīšanas vai konvertēšanas tiesību piemērošanas saskaņā ar

591šā likuma 54. panta pirmās daļas 11. punktu, būtu izslēdzamas vai

592daļēji izslēdzamas saskaņā ar šā likuma 54. panta ceturtās daļas

5931., 2., 3. un 4. punktu.

594(2) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nolemj izslēgt vai

595daļēji izslēgt iekšēji rekapitalizējamās saistības vai iekšēji

596rekapitalizējamo saistību kategoriju saskaņā ar šā panta pirmo

597daļu, citām iekšēji rekapitalizējamām saistībām piemērojamu

598norakstīšanas vai konvertācijas līmeni var palielināt, lai ņemtu

599vērā šādu izslēgšanu, ar nosacījumu, ka, palielinot citām iekšēji

600rekapitalizējamām saistībām piemērojamo norakstīšanas vai

601konvertācijas līmeni, tiek ievērots šā likuma 41. panta pirmās

602daļas 6. punktā minētais princips.

603(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija nolemj izslēgt vai

604daļēji izslēgt iekšēji rekapitalizējamās saistības vai iekšēji

605rekapitalizējamo saistību kategoriju saskaņā ar šo daļu un

606zaudējumi, ko segtu no šīm saistībām, nav pilnībā nodoti citiem

607kreditoriem, noregulējuma finansēšanas mehānisms var veikt

608iemaksu noregulējamā iestādē, lai veiktu vienu vai abus šādus

609pasākumus:

6101) segtu visus zaudējumus, kurus iekšēji rekapitalizējamās

611saistības nav absorbējušas, un atjaunotu noregulējamās iestādes

612neto aktīvu vērtību līdz nullei saskaņā ar šā likuma 67. panta

613pirmās daļas 1. punktu;

6142) pirktu akcijas vai citus īpašumtiesību instrumentus, vai

615kapitāla instrumentus noregulējamā iestādē, lai rekapitalizētu

616iestādi saskaņā ar šā likuma 67. panta pirmās daļas 2.

617punktu."

61834. 56. pantā:

619aizstāt pirmās daļas ievaddaļā vārdu "otrajā" ar

620vārdu "trešajā";

621aizstāt pirmās daļas 1. punktā vārdu "atbilstīgo" ar

622vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo";

623aizstāt pirmās daļas 1. un 2. punktā vārdus "saistību,

624kapitāla un rezervju kopsummas, kas novērtēta" ar vārdiem

625"kopējām saistībām (ieskaitot pašu kapitālu), kas

626novērtētas";

627aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdu "otrajā" ar

628vārdu "trešajā".

62935. Aizstāt 57. panta trešās daļas ievaddaļā vārdu

630"otrajā" ar vārdu "trešajā".

63136. Izteikt 58. panta trešās daļas pirmo teikumu šādā

632redakcijā:

633"Finanšu un kapitāla tirgus komisija pirms lēmuma

634pieņemšanas par šā likuma 54. panta ceturtajā daļā un 55. panta

635pirmajā daļā noteikto tiesību īstenošanu informē par to Eiropas

636Komisiju."

63737. Papildināt likumu ar 58.1 pantu šādā

638redakcijā:

639"58.1 pants. (1) Tādu atbilstīgo

640saistību pārdevējs, kuras atbilst visiem Regulas Nr. 575/2013

64172.a pantā minētajiem nosacījumiem (izņemot nosacījumus attiecībā

642uz minētās regulas 72.a panta 1. punktu un 72.b panta 3., 4. un

6435. punktu), šādas saistības pārdod privātam klientam tikai tad,

644ja ir izpildīti visi šādi nosacījumi:

6451) pārdevējs ir veicis piemērotības pārbaudi saskaņā ar

646Finanšu instrumentu tirgus likuma 126.2 pantu;

6472) pārdevējs, pamatojoties uz šīs daļas 1. punktā minēto

648pārbaudi, ir pārliecinājies, ka šādas atbilstīgās saistības ir

649piemērotas attiecīgajam privātajam klientam;

6503) pārdevējs piemērotību dokumentē saskaņā ar Finanšu

651instrumentu tirgus likuma 128. panta vienpadsmito,

65211.1 un 11.2 daļu.

653(2) Ja šā panta pirmajā daļā minētie nosacījumi ir izpildīti

654un attiecīgā privātā klienta finanšu portfelis pirkuma brīdī

655nepārsniedz 500 000 euro, pārdevējs, pamatojoties uz

656informāciju, ko privātais klients sniedz saskaņā ar šā panta

657trešo daļu, nodrošina, ka iegādes laikā ir izpildīti abi šādi

658nosacījumi:

6591) privātais klients neiegulda kopējo summu, kas pārsniedz 10

660procentus no finanšu instrumentu portfeļa saistībām, kas minētas

661šā panta pirmajā daļā;

6622) sākotnējo ieguldījumu apjoms, kas ieguldīts vienā vai

663vairākos saistību instrumentos, kuri minēti šā panta pirmajā

664daļā, ir vismaz 10 000 euro.

665(3) Privātais klients pārdevējam sniedz patiesu informāciju

666par savu finanšu instrumentu portfeli, tostarp par jebkādiem šā

667panta pirmajā daļā minētajiem ieguldījumiem saistībās.

668(4) Šā panta otrās un trešās daļas noteikumiem atbilstošs

669privātā klienta finanšu instrumentu portfelis ietver skaidras

670naudas noguldījumus un finanšu instrumentus, bet tajā neietilpst

671nekādi finanšu instrumenti, kas izmantojami kā nodrošinājums.

672(5) Latvijas Republikā reģistrētas iestādes vai finanšu

673sabiedrības, uz kurām attiecas šā likuma 60.2 pantā

674minētā prasība un kuru kopējo aktīvu vērtība nepārsniedz 50

675miljardus euro, ievēro tikai šā panta otrās daļas 2.

676punktā minēto noteikumu."

67738. Izteikt 59. pantu šādā redakcijā:

678"59. pants. (1) Iestādes un finanšu sabiedrības

679pastāvīgi nodrošina minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo

680saistību prasības izpildi saskaņā ar šo pantu un šā likuma

68159.1, 60., 60.1, 60.2, 61., 62.,

68263., 63.1, 63.2, 63.3, 64. un

68365. pantu.

684(2) Minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

685aprēķina saskaņā ar šā likuma 60. pantu kā pašu kapitāla un

686atbilstīgo saistību summu un izsaka procentos no:

6871) iestādes un finanšu sabiedrības kopējās riska darījumu

688vērtības, ko aprēķina saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta

6893. punktu;

6902) iestādes un finanšu sabiedrības kopējās riska darījumu

691vērtības mēra, ko aprēķina saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 429.

692un 429.a pantu.

693(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija atbrīvo hipotekāro

694kredītu iestādes, kuras tiek finansētas ar segtām obligācijām un

695kurām saskaņā ar Latvijas Republikas tiesību aktiem nav atļauts

696pieņemt noguldījumus, no minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo

697saistību prasības, ja ir izpildīti šādi nosacījumi:

6981) iestādes tiks likvidētas Kredītiestāžu likumā vai Finanšu

699instrumentu tirgus likumā, vai šā likuma 48., 50. vai 52. pantā

700noteiktajā kārtībā;

7012) šīs daļas 1. punktā minētā nosacījuma izpilde nodrošina, ka

702iestāžu kreditori, tostarp segto obligāciju turētāji, sedz

703zaudējumus tādā apmērā, kas atbilst noregulējuma mērķiem.

704(4) Hipotekāro kredītu iestādes, kas atbrīvotas no minimālās

705pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības, neietilpst šā

706likuma 60.2 panta pirmajā daļā minētajā

707konsolidācijā."

70839. Papildināt likumu ar 59.1 pantu šādā

709redakcijā:

710"59.1 pants. (1) Saistības iekļauj

711noregulējamo vienību pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summā

712tikai tad, ja tās atbilst Regulas Nr. 575/2013 72.a, 72.b

713(izņemot 2. punkta "d" apakšpunktu) un 72.c pantam.

714(2) Ja šajā likumā ir minētas Regulas Nr. 575/2013 92.a vai

71592.b panta prasības, tad atbilstīgās saistības minēto regulas

716pantu izpratnē ir atbilstīgās saistības, kā noteikts regulas 72.k

717pantā un otrās daļas I sadaļas 5.a nodaļā.

718(3) Saistības, kas izriet no parāda instrumentiem ar iegultiem

719atvasinātajiem instrumentiem (piemēram, strukturētām parādzīmēm),

720kuri atbilst šā panta pirmajā daļā minētajiem nosacījumiem

721(izņemot Regulas Nr. 575/2013 72.a panta 2. punkta "l"

722apakšpunktu), iekļauj pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summā

723tikai tad, ja ir izpildīts viens no šādiem nosacījumiem:

7241) no parāda instrumenta izrietošu saistību pamatsumma ir

725fiksēta emisijas brīdī, tā ir fiksēta vai pieaug, un to neietekmē

726iegulta atvasināta instrumenta iezīme, un no parāda instrumenta

727(tostarp no iegulta atvasināta instrumenta) izrietošo saistību

728kopējo summu var vērtēt katru dienu ar atsauci uz aktīvu un

729likvīdu divvirzienu tirgu ekvivalentam instrumentam bez

730kredītriska saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 104. un 105.

731pantu;

7322) parāda instrumentā ir ietverts līguma noteikums, ar ko

733precizē, ka prasījuma vērtība emitenta maksātnespējas gadījumā un

734emitenta noregulējuma gadījumā ir fiksēta vai pieaug un

735nepārsniedz sākotnēji samaksāto saistību summu.

736(4) Uz šā panta trešajā daļā minētajiem parāda instrumentiem

737(tostarp uz to iegultajiem atvasinātajiem instrumentiem)

738neattiecas savstarpējo prasījumu ieskaita līgums, un uz šādu

739instrumentu vērtēšanu neattiecas šā likuma 70. panta trešā

740daļa.

741(5) Šā panta trešajā daļā minētās saistības iekļauj pašu

742kapitāla un atbilstīgo saistību summā tikai attiecībā uz to

743saistību daļu, kas atbilst šā panta trešās daļas 1. punktā

744minētajai pamatsummai vai šā panta trešās daļas 2. punktā

745minētajai fiksētajai vai pieaugošajai summai.

746(6) Ja meitas sabiedrība, kas veic komercdarbību Eiropas

747Savienībā, emitē saistības vienam no tā brīža akcionāriem, kas

748nav daļa no tās pašas noregulējamās grupas, un ja minētā meitas

749sabiedrība ir daļa no tās pašas noregulējamās grupas kā

750noregulējamā vienība, minētās saistības iekļauj minētās

751noregulējamās vienības pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summā

752ar noteikumu, ka ir izpildīti visi šādi nosacījumi:

7531) minētās saistības ir emitētas saskaņā ar šā likuma 61.

754panta sestās daļas 1. punktu;

7552) minēto saistību norakstīšanas vai konvertēšanas tiesību

756īstenošana saskaņā ar šā likuma 77., 78., 79. un 80. pantu

757neietekmē noregulējamās vienības kontroli pār meitas

758sabiedrību;

7593) minētās saistības nepārsniedz summu, ko nosaka, no summas,

760kas prasīta saskaņā ar šā likuma 61. panta pirmo, otro, trešo,

761ceturto un piekto daļu, atņemot saistību summu, kas emitēta

762noregulējamai vienībai un ko šī noregulējamā vienība ir nopirkusi

763vai nu tieši, vai netieši ar citu tās pašas noregulējamās grupas

764vienību starpniecību, un pašu kapitāla summu, ko emitē saskaņā ar

765šā likuma 61. panta sestās daļas 2. punktu.

766(7) Neskarot šā likuma 60. panta četrpadsmitajā,

767piecpadsmitajā daļā vai 60.1 panta pirmās daļas 1.

768punktā minēto minimuma prasību, Finanšu un kapitāla tirgus

769komisija nodrošina, ka noregulējamās vienības, kuras ir globālas

770sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60.

771panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, šā likuma

77260.2 pantā minētās prasības daļu, kas ir 8 procenti no

773kopējām saistībām (ieskaitot pašu kapitālu), izpilda, izmantojot

774pašu kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus vai

775saistības, kas minētas šā panta sestajā daļā.

776(8) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var atļaut

777noregulējamām vienībām, kuras ir globālas sistēmiski nozīmīgas

778iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60. panta četrpadsmitā,

779piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, šā likuma 60.2

780pantā minētās prasības daļu līmeni, kas ir zemāks par 8

781procentiem no kopējām saistībām (ieskaitot pašu kapitālu), bet

782augstāks par summu, kura iegūta, piemērojot formulu "(1 -

783(X1 / X2)) × 8 procenti no kopējām saistībām (ieskaitot pašu

784kapitālu)", izpildīt, izmantojot pašu kapitālu, subordinētus

785atbilstīgos instrumentus vai saistības, kas minētas šā panta

786sestajā daļā, ar noteikumu, ka ir izpildīti visi Regulas Nr.

787575/2013 72.b panta 3. punktā minētie nosacījumi un ievērota

788iespējamās samazināšanas robežvērtība:

7891) X1 ir 3,5 procenti no kopējās riska darījumu vērtības, kas

790aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta 3.

791punktu;

7922) X2 ir summa, ko veido 18 procenti no kopējās riska darījumu

793vērtības, kas aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92.

794panta 3. punktu, un kopējo kapitāla rezervju prasības summa.

795(9) Ja noregulējamām vienībām, uz kurām attiecas šā likuma 60.

796panta četrpadsmitā un piecpadsmitā daļa, šā panta septītās un

797astotās daļas piemērošana rezultējas ar prasību, kas pārsniedz 27

798procentus no kopējās riska darījumu vērtības, kas aprēķināta

799saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta 3. punktu, šā likuma

80060.2 pantā minētās prasības daļu, kura izpildāma,

801izmantojot pašu kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus

802vai saistības, kas minētas šā panta sestajā daļā, attiecīgajai

803noregulējamai vienībai Finanšu un kapitāla tirgus komisija

804ierobežo līdz summai, kas vienāda ar 27 procentiem no kopējās

805riska darījumu vērtības, ja ir novērtējusi, ka ir spēkā šādi

806nosacījumi:

8071) piekļuve noregulējuma finansēšanas mehānismam noregulējuma

808plānā netiek uzskatīta par iespēju noregulēt attiecīgo

809vienību;

8102) ja nav piemērojams šā panta devītās daļas 1. punkts, tad šā

811likuma 60.2 pantā minētā prasība ļauj minētajai

812noregulējamai vienībai izpildīt attiecīgi šā likuma 56. panta

813pirmajā daļā vai 57. panta trešajā daļā minētās prasības.

814(10) Veicot šā panta devītajā daļā minēto novērtējumu, Finanšu

815un kapitāla tirgus komisija ņem vērā risku, ka var būt nesamērīga

816ietekme uz attiecīgās noregulējamās vienības komercdarbības

817modeli.

818(11) Šā panta devīto daļu nepiemēro noregulējamām vienībām, uz

819kurām attiecas šā likuma 60. panta sešpadsmitā daļa.

820(12) Attiecībā uz noregulējamām vienībām, kuras nav globālas

821sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām neattiecas šā likuma

82260. panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa,

823Finanšu un kapitāla tirgus komisija var nolemt, ka šā likuma

82460.2 pantā minētās prasības daļu vai nu līdz 8

825procentiem no vienības kopējām saistībām (ieskaitot pašu

826kapitālu), vai līdz summai saskaņā ar šā panta sešpadsmitajā daļā

827noteikto formulu - atkarībā no tā, kas ir lielāks, - izpilda,

828izmantojot pašu kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus

829vai saistības, kas minētas šā panta sestajā daļā, ar noteikumu,

830ka ir izpildīti šādi nosacījumi:

8311) šā panta pirmajā, otrajā, trešajā, ceturtajā un piektajā

832daļā minētajām nepakārtotām saistībām ir tāda pati kreditoru

833prasījumu apmierināšanas prioritāte maksātnespējas procesā kā

834konkrētām saistībām, kas izslēgtas no norakstīšanas un

835konvertēšanas tiesību piemērošanas saskaņā ar šā likuma 54. panta

836pirmo vai ceturto daļu;

8372) pastāv risks, ka sakarā ar norakstīšanas un konvertēšanas

838tiesību plānotu piemērošanu nesubordinētajām saistībām, kas

839saskaņā ar šā likuma 54. panta pirmo vai ceturto daļu nav

840izslēgtas no norakstīšanas un konvertēšanas tiesību piemērošanas,

841kreditoriem, kuru prasības izriet no minētajām saistībām, rodas

842lielāki zaudējumi nekā tad, ja likvidācija tiktu veikta saskaņā

843ar maksātnespējas procesu;

8443) pašu kapitāla un citu subordinēto saistību summa

845nepārsniedz summu, kas ir nepieciešama, lai nodrošinātu, ka šīs

846daļas 2. punktā minētajiem kreditoriem nerodas zaudējumi, kas

847pārsniedz to zaudējumu līmeni, kuri tiem citādi būtu radušies, ja

848likvidācija tiktu veikta saskaņā ar maksātnespējas procesu.

849(13) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija konstatē, ka

850saistību kategorijā, kurā ietilpst atbilstīgās saistības, to

851saistību kopējais apjoms, kuras ir izslēgtas vai, visticamāk,

852tiks izslēgtas no norakstīšanas un konvertēšanas tiesību

853piemērošanas saskaņā ar šā likuma 54. panta pirmo vai ceturto

854daļu, ir lielāks par 10 procentiem no minētās kategorijas,

855Finanšu un kapitāla tirgus komisija novērtē šā panta piektās

856daļas 2. punktā minēto risku.

857(14) Šā panta septītās, astotās, devītās, desmitās,

858vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās un sešpadsmitās daļas

859piemērošanas nolūkos atvasināto instrumentu saistības iekļauj

860kopējās saistībās, pamatojoties uz to, ka tiek pilnībā atzītas

861darījuma partnera ieskaita tiesības.

862(15) Noregulējamās vienības pašu kapitāls, ko izmanto, lai

863izpildītu kopējo kapitāla rezervju prasību, ir atbilstīgs, lai

864izpildītu šā panta septītajā, astotajā, devītajā, desmitajā,

865vienpadsmitajā, divpadsmitajā, trīspadsmitajā un sešpadsmitajā

866daļā minēto prasību.

867(16) Atkāpjoties no šā panta septītās, astotās, devītās,

868desmitās un vienpadsmitās daļas, Finanšu un kapitāla tirgus

869komisija var lemt, ka noregulējamās vienības, kuras ir globālas

870sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60.

871panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, šā likuma

87260.2 pantā minēto prasību izpilda, izmantojot pašu

873kapitālu, subordinētus atbilstīgos instrumentus vai saistības,

874kas minētas šā panta sestajā daļā, tiktāl (tādā apjomā), ciktāl

875sakarā ar pienākumu noregulējamai vienībai ievērot kopējo

876kapitāla rezervju prasību un prasības, kas minētas Regulas Nr.

877575/2013 92.a pantā un šā likuma 60. panta četrpadsmitajā un

878piecpadsmitajā daļā un 60.2 pantā, minētā pašu

879kapitāla, instrumentu un saistību summa nepārsniedz lielāko no

880šādām summām:

8811) 8 procentus no vienības kopējām saistībām (ieskaitot pašu

882kapitālu);

8832) summu, kas iegūta, izmantojot šādu formulu:

884A × 2 + B × 2 + C, kur

885A - summa, kas izriet no Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1.

886punkta "c" apakšpunktā noteiktās prasības;

887B - summa, kas izriet no Kredītiestāžu likuma

888101.16 pantā noteiktās prasības;

889C - summa, kas izriet no kopējo kapitāla rezervju

890prasības.

891(17) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta

892sešpadsmitajā daļā minētās tiesības var īstenot attiecībā uz

893noregulējamām vienībām, kuras ir globālas sistēmiski nozīmīgas

894iestādes vai uz kurām attiecas šā likuma 60. panta četrpadsmitā,

895piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa un kuras atbilst vienam no šā

896panta 8.1 daļā minētajiem nosacījumiem, līdz 30

897procentiem no visu to noregulējamo vienību kopējā skaita, kuras

898ir globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vai uz kurām attiecas

899šā likuma 60. panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā

900daļa un kurām Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka minimālo

901pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību saskaņā ar šā likuma

90260.2 pantu.

903(18) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, īstenojot šā panta

904septiņpadsmitajā daļā minētās darbības, ņem vērā šādus

905nosacījumus:

9061) iepriekš veiktajā noregulējamības novērtējumā ir

907identificēti būtiski noregulējamības šķēršļi, un vai nu pēc šā

908likuma 20. panta astotajā daļā minēto pasākumu piemērošanas

909Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteiktajā grafikā nav

910veikti nekādi korektīvi pasākumi, vai arī identificēto būtisko

911šķērsli nevar risināt ne ar vienu no šā likuma 20. panta astotajā

912daļā minētajiem pasākumiem un šā panta sešpadsmitajā daļā minēto

913tiesību īstenošana daļēji vai pilnīgi kompensētu būtisku šķēršļu

914negatīvo ietekmi uz noregulējamību;

9152) noregulējamās vienības vēlamās noregulējuma stratēģijas

916iespējamība un ticamība ir ierobežota, ņemot vērā vienības

917lielumu, savstarpējo saistību, tās darbību raksturu, apmēru,

918risku un sarežģītību, tās juridisko statusu un akciju paketes

919struktūru;

9203) Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā minētā prasība

921atspoguļo faktu, ka noregulējamā vienība, kura ir globāla

922sistēmiski nozīmīga iestāde vai uz kuru attiecas šā likuma 60.

923panta četrpadsmitā, piecpadsmitā vai sešpadsmitā daļa, riskantuma

924ziņā ir starp 20 procentiem riskantāko iestāžu, kurām Finanšu un

925kapitāla tirgus komisija nosaka šā likuma 59. panta pirmajā daļā

926minēto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību.

927(19) Šā panta septiņpadsmitajā un astoņpadsmitajā daļā minēto

928procentuālo vērtību piemērošanas nolūkos Finanšu un kapitāla

929tirgus komisija skaitli, kas iegūts aprēķina rezultātā, noapaļo

930līdz tuvākajam veselam skaitlim.

931(20) Minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

932saskaņā ar šā panta divpadsmito vai sešpadsmito daļu nosaka

933Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā vismaz šādus

934kritērijus:

9351) to, kāds tirgus dziļums ir noregulējamās vienības pašu

936kapitāla instrumentiem un subordinētiem atbilstīgajiem

937instrumentiem, šādu instrumentu (ja tādi ir) cenu noteikšanu un

938laiku, kas vajadzīgs jebkādu minētā lēmuma izpildei nepieciešamu

939darījumu veikšanai;

9402) to atbilstīgo saistību instrumentu summu, kuri atbilst

941visiem Regulas Nr. 575/2013 72.a pantā minētajiem nosacījumiem,

942ar atlikušo termiņu, kas ir īsāks par vienu gadu no dienas, kurā

943pieņem lēmumu, lai veiktu kvantitatīvas šā panta divpadsmitajā un

944sešpadsmitajā daļā minēto prasību korekcijas;

9453) to instrumentu pieejamību un summu, kuri atbilst visiem

946Regulas Nr. 575/2013 72.a pantā minētajiem nosacījumiem, izņemot

947minētās regulas 72.b panta 2. punkta "d"

948apakšpunktu;

9494) to, vai salīdzinājumā ar noregulējamās vienības pašu

950kapitālu un atbilstīgajām saistībām ir nozīmīga tādu saskaņā ar

951šā likuma 54. panta pirmo un ceturto daļu no norakstīšanas un

952konvertēšanas tiesību piemērošanas izslēgtu saistību summa, kuras

953maksātnespējas procesā ierindojas turpat, kur atrodas visaugstāk

954ierindotās atbilstīgās saistības, vai pēc tām. Ja izslēgto

955saistību summa nepārsniedz 5 procentus no noregulējamās vienības

956pašu kapitāla un atbilstīgo saistību summas, uzskata, ka izslēgtā

957summa nav nozīmīga. Ja summa pārsniedz minēto robežvērtību,

958Finanšu un kapitāla tirgus komisija izvērtē izslēgto saistību

959nozīmīgumu;

9605) noregulējamās vienības komercdarbības modeli, finansēšanas

961modeli un riska profilu, kā arī tās stabilitāti un spēju sniegt

962ieguldījumus ekonomikā;

9636) iespējamu pārstrukturēšanas izmaksu ietekmi uz

964noregulējamās vienības rekapitalizāciju."

96540. Izteikt 60. pantu šādā redakcijā:

966"60. pants. (1) Minimālo pašu kapitāla un

967atbilstīgo saistību prasību saskaņā ar šā likuma 59. panta pirmo

968daļu nosaka Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā

969vismaz šādus kritērijus:

9701) nepieciešamību nodrošināt, ka noregulējamo grupu var

971noregulēt, noregulējamai vienībai piemērojot noregulējuma

972instrumentus, tai skaitā iekšējās rekapitalizācijas instrumentu,

973tā, lai tiktu sasniegti noregulējuma mērķi;

9742) nepieciešamību nodrošināt, ka noregulējamai vienībai un tās

975meitas sabiedrībām, kas ir iestādes vai finanšu sabiedrības, bet

976nav noregulējamās vienības, ir pietiekams pašu kapitāls un

977atbilstīgās saistības, lai garantētu, ka iekšējās

978rekapitalizācijas instrumenta vai norakstīšanas un konvertēšanas

979tiesību piemērošanas gadījumā zaudējumus būtu iespējams segt un

980attiecīgo vienību kopējo kapitāla rādītāju un, ja piemērojams,

981sviras rādītāju atjaunot tādā līmenī, kāds ir nepieciešams, lai

982tās saglabātu atbilstību licences (atļaujas) saņemšanas

983nosacījumiem saskaņā ar Kredītiestāžu likuma vai Finanšu

984instrumentu tirgus likuma prasībām;

9853) nepieciešamību nodrošināt, lai gadījumā, kad noregulējuma

986plāns paredz, ka noteiktas atbilstīgo saistību kategorijas varētu

987tikt izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas saskaņā ar šā likuma

98854. panta ceturto daļu vai ka noteiktas atbilstīgo saistību

989kategorijas var tikt pilnībā nodotas saņēmējam, īstenojot

990nodošanu daļējā apmērā, noregulējamai vienībai ir pietiekams pašu

991kapitāls un citas atbilstīgās saistības, lai nodrošinātu iespēju

992šādus zaudējumus segt, un tās kopējo kapitāla rādītāju un, ja

993piemērojams, sviras rādītāju būtu iespējams atjaunot tādā līmenī,

994kāds ir nepieciešams, lai iestāde un finanšu sabiedrība saglabātu

995atbilstību licences (atļaujas) saņemšanas nosacījumiem saskaņā ar

996Kredītiestāžu likuma vai Finanšu instrumentu tirgus likuma

997prasībām;

9984) iestādes vai finanšu sabiedrības lielumu, komercdarbības

999modeli, finansēšanas modeli un riska profilu;

10005) cik lielā mērā iestādes vai finanšu sabiedrības

1001maksātnespēja nelabvēlīgi ietekmētu finanšu stabilitāti, tostarp

1002citas savstarpēji saistītas iestādes vai pārējo finanšu

1003sistēmu.

1004(2) Ja noregulējuma plānā ir paredzēts, ka jāveic noregulējuma

1005darbība vai ka ir jāizmanto tiesības norakstīt vai konvertēt

1006attiecīgos kapitāla instrumentus un atbilstīgās saistības saskaņā

1007ar šā likuma 77. pantu atbilstoši šā likuma 11. panta otrajā daļā

1008minētajam attiecīgajam variantam, tad minimālā pašu kapitāla un

1009atbilstīgo saistību prasība ir vienāda ar summu, kura ir

1010pietiekama, lai nodrošinātu, ka:

10111) zaudējumi, kas varētu rasties vienībai, tiek pilnībā

1012absorbēti (zaudējumu absorbcija);

10132) noregulējamās vienības un tās meitas sabiedrības, kas ir

1014iestādes vai finanšu iestādes, bet nav noregulējamās vienības,

1015tiek rekapitalizētas līdz līmenim, kas nepieciešams, lai tās

1016varētu saglabāt atbilstību licences (atļaujas) izsniegšanas

1017nosacījumiem un turpināt darbības, kurām tām ir izsniegta licence

1018(atļauja) saskaņā ar Kredītiestāžu likumu vai Finanšu instrumentu

1019tirgus likumu, vai līdzvērtīgu tiesību aktu uz pienācīgu

1020laikposmu, kas nepārsniedz vienu gadu (rekapitalizācija).

1021(3) Ja noregulējuma plānā ir paredzēts, ka iestādi vai finanšu

1022sabiedrību likvidēs saskaņā ar maksātnespējas procesu, Finanšu un

1023kapitāla tirgus komisija novērtē, vai ir pamatoti ierobežot

1024minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību attiecībā

1025uz minēto vienību tā, lai tā nepārsniegtu summu, kas ir

1026pietiekama, lai absorbētu zaudējumus saskaņā ar šā panta otrās

1027daļas 1. punktu.

1028(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisijas novērtējumā jo īpaši

1029izvērtē šā panta trešajā daļā minēto ierobežojumu attiecībā uz

1030iespējamo ietekmi uz finanšu stabilitāti un risku izraisīt

1031negatīvu ietekmi uz finanšu sistēmu.

1032(5) Attiecībā uz noregulējamām vienībām šā panta otrajā daļā

1033minētā summa ir:

10341) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību

1035prasību saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktu, -

1036summa, ko veido šādas summas:

1037a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst

1038Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta "c"

1039apakšpunktā un Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā

1040minētajām prasībām attiecībā uz noregulējamo vienību konsolidētā

1041noregulējamās grupas līmenī,

1042b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma

1043izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību savai Regulas

1044Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta "c" apakšpunktā

1045minētajai kopējā kapitāla rādītāja prasībai un savai

1046Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā noteiktajai prasībai

1047konsolidētā noregulējamās grupas līmenī pēc vēlamās noregulējuma

1048stratēģijas īstenošanas;

10492) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību

1050prasību saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 2. punktu, -

1051summa, ko veido šādas summas:

1052a) noregulējumā absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst

1053Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta "d"

1054apakšpunktā minētajai noregulējamās vienības sviras rādītāja

1055prasībai konsolidētā noregulējamās grupas līmenī,

1056b) rekapitalizācijas summa, kas ļauj no noregulējuma

1057izrietošai noregulējamai grupai atjaunot atbilstību Regulas Nr.

1058575/2013 92. panta 1. punkta "d" apakšpunktā

1059noteiktajai sviras rādītāja prasībai konsolidētā noregulējamās

1060grupas līmenī pēc vēlamās noregulējuma stratēģijas

1061īstenošanas.

1062(6) Šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktā minētā aprēķina

1063nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

1064izsaka procentos kā summu, kas aprēķināta saskaņā ar šā panta

1065piektās daļas 1. punktu un dalīta ar kopējo riska darījumu

1066vērtību.

1067(7) Šā likuma 59. panta otrās daļas 2. punktā minētā aprēķina

1068nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

1069izsaka procentos kā summu, kas aprēķināta saskaņā ar šā panta

1070piektās daļas 2. punktu un dalīta ar kopējās riska darījumu

1071vērtības mēru.

1072(8) Nosakot šā panta piektās daļas 2. punktā minēto

1073individuālo minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību

1074prasību, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem vērā šā likuma

107556. panta pirmajā daļā, 57. panta trešajā daļā un 81. panta

1076pirmās daļas 1. punktā minētās prasības.

1077(9) Nosakot šā panta piektajā daļā minētās rekapitalizācijas

1078summas, Finanšu un kapitāla tirgus komisija:

10791) izmanto visnesenākās ziņotās vērtības attiecīgajai kopējai

1080riska darījumu vērtībai vai kopējam riska darījumu mērījumam,

1081kurš koriģēts, ņemot vērā jebkādas izmaiņas, kas rodas no

1082noregulējuma plānā paredzētām noregulējuma darbībām;

10832) lejupēji vai augšupēji koriģē summu, kas atbilst

1084Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā noteiktajai

1085pašreizējai prasībai, lai noteiktu prasību, kas piemērojama

1086noregulējamai vienībai pēc vēlamās noregulējuma stratēģijas

1087īstenošanas.

1088(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var palielināt šā

1089panta piektās daļas 1. punkta "b" apakšpunktā noteikto

1090rekapitalizācijas prasību par atbilstīgu summu, kas vajadzīga,

1091lai nodrošinātu, ka vienība pēc noregulējuma pienācīgu laikposmu,

1092kas nepārsniedz vienu gadu, spēj saglabāt pietiekamu tirgus

1093uzticēšanos.

1094(11) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija piemēro šā panta

1095desmito daļu, tad attiecīgajā daļā minēto summu nosaka

1096līdzvērtīgu kopējo kapitāla rezervju prasībai, kas jāpiemēro pēc

1097noregulējuma instrumentu piemērošanas, atņemot summu, kas

1098paredzēta Kredītiestāžu likuma 35.4 pantā.

1099(12) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta desmitajā

1100daļā noteikto summu koriģē lejupēji, ja secina, ka būtu iespējams

1101un ticams, ka mazāka summa ir pietiekama, lai saglabātu tirgus

1102uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu vai finanšu sabiedrību

1103kritiski svarīgo funkciju izpildes turpināšanu, gan vienības

1104piekļuvi finansējumam, neizmantojot nekādu citu ārkārtas

1105finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem kā vien

1106iemaksas no noregulējuma finansēšanas mehānisma saskaņā ar šā

1107likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta trešo daļu, Regulas Nr.

1108806/2014 76. panta 3. punktu un šā likuma 121.1 panta

1109ceturto daļu, pēc noregulējuma stratēģijas īstenošanas.

1110(13) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta desmitajā

1111daļā noteikto summu koriģē augšupēji, ja secina, ka augstāka

1112summa ir nepieciešama, lai saglabātu pietiekamu tirgus

1113uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu vai finanšu sabiedrību

1114kritiski svarīgo funkciju izpildes turpināšanu, gan vienības

1115piekļuvi finansējumam, neizmantojot nekādu citu ārkārtas

1116finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem kā vien

1117iemaksas no noregulējuma finansēšanas mehānisma saskaņā ar šā

1118likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta trešo daļu, Regulas Nr.

1119806/2014 76. panta 3. punktu un šā likuma 121.1 panta

1120ceturto daļu, pienācīgā laikposmā, kas nepārsniedz vienu

1121gadu.

1122(14) Attiecībā uz noregulējamām vienībām, uz ko neattiecas

1123Regulas Nr. 575/2013 92.a pants un kas ietilpst noregulējamā

1124grupā, kuras kopējie aktīvi pārsniedz 100 miljardus euro,

1125šā panta piektajā daļā minētās minimālās pašu kapitāla un

1126atbilstīgo saistību prasības līmenis ir vismaz vienāds ar:

11271) 13,5 procentiem, ja to aprēķina saskaņā ar šā likuma 59.

1128panta otrās daļas 1. punktu;

11292) 5 procentiem, ja to aprēķina saskaņā ar šā likuma 59. panta

1130otrās daļas 2. punktu.

1131(15) Atkāpjoties no šā likuma 59.1 panta, šā panta

1132četrpadsmitajā daļā minētās noregulējamās vienības nodrošina

1133atbilstību šā panta četrpadsmitajā daļā minētajam prasības

1134līmenim, kas ir vienāds ar 13,5 procentiem, ja tiek aprēķināts

1135saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktu, un 5

1136procentiem, ja tiek aprēķināts saskaņā ar šā likuma 59. panta

1137otrās daļas 2. punktu, izmantojot pašu kapitālu, subordinētus

1138atbilstīgos instrumentus vai saistības, kas minētas šā likuma

113959.1 panta astoņpadsmitajā daļā.

1140(16) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pieņemt lēmumu

1141piemērot šā panta četrpadsmitajā un piecpadsmitajā daļā minētās

1142minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības

1143noregulējamai vienībai, uz ko neattiecas Regulas Nr. 575/2013

114492.a pants un kas ietilpst noregulējamā grupā, kuras kopējie

1145aktīvi ir mazāki par 100 miljardiem euro, ja ir

1146novērtējusi to kā tādu, kas maksātnespējas gadījumā, visticamāk,

1147radīs sistēmisku risku, ņemot vērā šādus kritērijus:

11481) noguldījumu prevalenci un parāda instrumentu neesību

1149finansēšanas modelī;

11502) piekļuvi kapitāla tirgiem atbilstīgo saistību

1151finansēšanai;

11523) apmēru, kādā noregulējamā vienība paļaujas uz pirmā līmeņa

1153pamata kapitālu, lai izpildītu šā likuma 60.2 pantā

1154minēto prasību.

1155(17) Tas, ka nav pieņemts lēmums saskaņā ar šā panta

1156sešpadsmito daļu, neskar nevienu Finanšu un kapitāla tirgus

1157komisijas saskaņā ar šā likuma 59.1 panta divpadsmito

1158daļu pieņemto lēmumu.

1159(18) Attiecībā uz iestādēm un finanšu sabiedrībām, kas pašas

1160nav noregulējamās vienības, šā panta otrajā daļā minētā summa

1161ir:

11621) aprēķinot šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo

1163pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību saskaņā ar šā likuma

116459. panta otrās daļas 1. punktu, - summa, ko veido šādas

1165summas:

1166a) absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr.

1167575/2013 92. panta 1. punkta "c" apakšpunktā un

1168Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā minētajām prasībām

1169attiecībā uz vienību,

1170b) rekapitalizācijas summa, kas vienībai ļauj atjaunot

1171atbilstību savai Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta

1172"c" apakšpunktā minētajai kopējā kapitāla rādītāja

1173prasībai un savai Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā

1174minētajai prasībai pēc tam, kad ir izmantotas tiesības norakstīt

1175vai konvertēt attiecīgos kapitāla instrumentus un atbilstīgās

1176saistības saskaņā ar šā likuma 77. pantu, vai pēc noregulējamās

1177grupas noregulējuma;

11782) aprēķinot šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto prasību

1179saskaņā ar šā likuma 59. panta otrās daļas 2. punktu, - summa, ko

1180veido šādas summas:

1181a) absorbējamo zaudējumu summa, kas atbilst Regulas Nr.

1182575/2013 92. panta 1. punkta "d" apakšpunktā minētajai

1183vienības sviras rādītāja prasībai,

1184b) rekapitalizācijas summa, kas vienībai ļauj atjaunot

1185atbilstību savai Regulas Nr. 575/2013 92. panta 1. punkta

1186"d" apakšpunktā minētajai sviras rādītāja prasībai pēc

1187tam, kad ir izmantotas tiesības norakstīt vai konvertēt

1188attiecīgos kapitāla instrumentus un atbilstīgās saistības saskaņā

1189ar šā likuma 77. pantu, vai pēc noregulējamās grupas

1190noregulējuma.

1191(19) Šā likuma 59. panta otrās daļas 1. punktā minētā aprēķina

1192nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību,

1193kas minēta šā likuma 59. panta pirmajā daļā, izsaka procentos kā

1194summu, kura aprēķināta saskaņā ar šā panta astoņpadsmitās daļas

11951. punktu un dalīta ar kopējo riska darījumu vērtību.

1196(20) Šā likuma 59. panta otrās daļas 2. punktā minētā aprēķina

1197nolūkos minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību,

1198kas minēta šā likuma 59. panta pirmajā daļā, izsaka procentos kā

1199summu, kura aprēķināta saskaņā ar šā panta astoņpadsmitās daļas

12002. punktu un dalīta ar kopējās riska darījumu vērtības mēru.

1201(21) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, nosakot šā panta

1202astoņpadsmitās daļas 2. punktā minēto individuālo minimālo pašu

1203kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, ņem vērā šā likuma 81.

1204panta pirmās daļas 1. punktu un šā likuma 56. panta pirmajā daļā

1205vai 57. panta trešajā daļā minētās prasības.

1206(22) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, nosakot šā panta

1207divdesmit pirmajā daļā minēto rekapitalizācijas summu:

12081) izmanto aktuālo vērtību attiecīgajai kopējai riska darījumu

1209vērtībai vai kopējam riska darījumu mērījumam, kurš koriģēts,

1210ņemot vērā jebkādas izmaiņas, kas rodas no noregulējuma plānā

1211paredzētām darbībām;

12122) pēc apspriešanās ar kompetento iestādi lejupēji vai

1213augšupēji koriģē summu, kas atbilst Kredītiestāžu likuma

1214101.16 pantā minētajai pašreizējai prasībai, lai

1215noteiktu prasību, kas piemērojama attiecīgajai vienībai pēc tam,

1216kad ir izmantotas tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos

1217kapitāla instrumentus un atbilstīgās saistības saskaņā ar šā

1218likuma 77. pantu, vai pēc noregulējamās grupas noregulējuma.

1219(23) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var palielināt šā

1220panta astoņpadsmitās daļas 1. punkta "b" apakšpunktā

1221noteikto rekapitalizācijas summas prasību par pienācīgu summu,

1222kas vajadzīga, lai nodrošinātu, ka pēc tam, kad būs īstenotas

1223tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos kapitāla instrumentus

1224un atbilstīgās saistības saskaņā ar šā likuma 77. pantu, vienība

1225pienācīgu laikposmu, kas nepārsniedz vienu gadu, spēj saglabāt

1226pietiekamu tirgus dalībnieku uzticēšanos.

1227(24) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, piemērojot šā panta

1228divdesmit trešo daļu, paredzēto rekapitalizācijas summas

1229palielinājumu nosaka līdzvērtīgu kopējo kapitāla rezervju

1230prasībai, kas piemērojama pēc šā likuma 77. pantā minēto tiesību

1231īstenošanas vai pēc noregulējamās grupas noregulējuma, atņemot

1232summu, kas minēta Kredītiestāžu likuma 35.4 pantā.

1233(25) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta divdesmit

1234trešajā daļā minēto summu koriģē lejupēji, ja secina, ka būtu

1235iespējams un ticams, ka mazāka summa ir pietiekama, lai saglabātu

1236tirgus uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu vai finanšu

1237sabiedrību kritiski svarīgo ekonomisko funkciju izpildes

1238turpināšanu, gan vienības piekļuvi finansējumam, neizmantojot

1239nekādu citu ārkārtas finansiālo atbalstu no publiskā sektora

1240līdzekļiem kā vien iemaksas no noregulējuma finansēšanas

1241mehānisma saskaņā ar šā likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta

1242trešo daļu, Regulas Nr. 806/2014 76. panta 3. punktu un šā likuma

1243121.1 panta ceturto daļu, pēc šā likuma 77. pantā

1244minēto tiesību īstenošanas vai pēc noregulējamās grupas

1245noregulējuma.

1246(26) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta divdesmit

1247trešajā daļā minēto summu koriģē augšupēji, ja secina, ka

1248augstāka summa ir nepieciešama, lai saglabātu pietiekamu tirgus

1249uzticēšanos un nodrošinātu gan iestāžu vai finanšu sabiedrību

1250kritiski svarīgo funkciju izpildes turpināšanu, gan vienības

1251piekļuvi finansējumam, neizmantojot nekādu citu ārkārtas

1252finansiālo atbalstu no publiskā sektora līdzekļiem kā vien

1253iemaksas no noregulējuma finansēšanas mehānisma saskaņā ar šā

1254likuma 56. panta pirmo daļu vai 57. panta trešo daļu, Regulas Nr.

1255806/2014 76. panta 3. punktu un šā likuma 121.1 panta

1256ceturto daļu, pienācīgā laikposmā, kas nepārsniedz vienu

1257gadu.

1258(27) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija sagaida, ka

1259konkrētas atbilstīgo saistību kategorijas, visticamāk, tiks

1260pilnībā vai daļēji izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas,

1261ievērojot šā likuma 55. panta otro daļu, vai varētu tikt pilnībā

1262pārvestas saņēmējam, izmantojot daļēju pārvedumu, tā nosaka šā

1263likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālās pašu kapitāla un

1264atbilstīgo saistību prasības izpildi, izmantojot pašu kapitālu

1265vai citas atbilstīgās saistības, kas ir pietiekamas, lai:

12661) segtu to izslēgto saistību summu, kuras noteiktas saskaņā

1267ar šā likuma 55. panta otro daļu;

12682) nodrošinātu, ka tiek izpildīti šā panta otrajā daļā minētie

1269nosacījumi.

1270(28) Jebkāds Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums

1271piemērot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

1272saskaņā ar šo pantu ietver minētā lēmuma pamatojumu, tostarp

1273pilnīgu novērtējumu par šā panta otrajā līdz divdesmit septītajā

1274daļā minētajiem elementiem, un noregulējuma iestāde to

1275nekavējoties pārskata, lai atspoguļotu jebkādas izmaiņas

1276Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā minētās prasības

1277līmenī.

1278(29) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta piektās un

1279astoņpadsmitās daļas piemērošanas gadījumos kapitāla prasības

1280interpretē saskaņā ar piemērotajiem pārejas noteikumiem, kas

1281paredzēti Regulas Nr. 575/2013 desmitās daļas I sadaļas 1., 2. un

12824. nodaļā un tiesību aktos, ar ko īsteno iespējas, kuras Finanšu

1283un kapitāla tirgus komisijai piešķirtas saskaņā ar minēto

1284regulu."

128541. Papildināt likumu ar 60.1 un 60.2

1286pantu šādā redakcijā:

1287"60.1 pants. (1) Minimālo pašu kapitāla

1288un atbilstīgo saistību prasību, kas minēta šā likuma 59. panta

1289pirmajā daļā, noregulējamai vienībai, kas ir globāla sistēmiski

1290nozīmīga iestāde vai globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes daļa,

1291veido:

12921) Regulas Nr. 575/2013 92.a un 494. pantā minētās

1293prasības;

12942) jebkāda papildu prasība pašu kapitālam un atbilstīgajām

1295saistībām, kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir noteikusi

1296konkrēti minētajai globālai sistēmiski nozīmīgai iestādei saskaņā

1297ar šā panta trešo daļu.

1298(2) Šā likuma 59. panta pirmajā daļā minētā minimālā pašu

1299kapitāla un atbilstīgo saistību prasība attiecībā uz ārpus

1300Eiropas Savienības globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes svarīgu

1301Eiropas Savienības meitas sabiedrību ietver:

13021) prasības, kas minētas Regulas Nr. 575/2013 92.b un 494.

1303pantā;

13042) jebkādu papildu prasību pašu kapitālam un atbilstīgajām

1305saistībām, kuru Finanšu un kapitāla tirgus komisija noteikusi

1306konkrēti minētajai ārpus Eiropas Savienības globālas sistēmiski

1307nozīmīgas iestādes svarīgai Eiropas Savienības meitas sabiedrībai

1308saskaņā ar šā panta trešo daļu un kura jāizpilda, izmantojot pašu

1309kapitālu un saistības, kas atbilst šā likuma 61. panta un 108.

1310panta otrās daļas nosacījumiem.

1311(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta pirmās daļas

13122. punktā un otrās daļas 2. punktā minēto papildu prasību pašu

1313kapitālam un atbilstīgajām saistībām piemēro tikai tad, ja šā

1314panta pirmās daļas 1. punktā vai otrās daļas 1. punktā minētā

1315prasība nav pietiekama, lai izpildītu šā likuma 60. pantā minētos

1316nosacījumus, un tikai tādā mērā, lai nodrošinātu, ka šā likuma

131760. pantā minētie nosacījumi tiek izpildīti.

1318(4) Šā likuma 63. panta ceturtās daļas piemērošanas nolūkos,

1319ja vairāk nekā viena globāla sistēmiski nozīmīga iestāde, kas

1320pieder pie tās pašas globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes, ir

1321noregulējamā vienība, tad attiecīgās noregulējuma iestādes

1322aprēķina šā panta trešajā daļā minēto summu:

13231) katrai noregulējamai vienībai;

13242) Eiropas Savienības mātes sabiedrībai tā, it kā tā būtu

1325globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes vienīgā noregulējamā

1326vienība.

1327(5) Jebkāds Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lēmums

1328piemērot papildu prasību pašu kapitālam un atbilstīgajām

1329saistībām saskaņā ar šā panta pirmās daļas 2. punktu vai otrās

1330daļas 2. punktu ietver minētā lēmuma pamatojumu, tostarp pilnīgu

1331novērtējumu par šā panta trešajā daļā minētajiem elementiem, un

1332Finanšu un kapitāla tirgus komisija to nekavējoties pārskata, lai

1333atspoguļotu jebkādas izmaiņas noregulējamai grupai vai ārpus

1334Eiropas Savienības globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes

1335svarīgai Eiropas Savienības meitas sabiedrībai piemērojamās

1336Kredītiestāžu likuma 101.16 pantā noteiktās prasības

1337līmenī.

133860.2 pants. (1) Noregulējamās vienības šā

1339likuma 59.1, 60. un 60.1 pantā noteiktās

1340prasības izpilda konsolidēti noregulējamās grupas līmenī.

1341(2) Šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo pašu

1342kapitāla un atbilstīgo saistību prasību Finanšu un kapitāla

1343tirgus komisija noregulējamai vienībai konsolidētā noregulējamās

1344grupas līmenī nosaka saskaņā ar šā likuma 63., 63.1,

134563.2, 63.3 un 63.4 pantu,

1346pamatojoties uz šā likuma 59.1, 60. un 60.1

1347pantā noteiktajām prasībām un to, vai grupas ārvalstu meitas

1348sabiedrības ir noregulējamas atsevišķi saskaņā ar noregulējuma

1349plānu.

1350(3) Attiecībā uz noregulējamām grupām, kas identificētas

1351saskaņā ar šā likuma 1. panta 37.2 punktu, Finanšu un

1352kapitāla tirgus komisija, ņemot vērā solidaritātes mehānisma

1353iezīmes un atbilstošāko noregulējuma stratēģiju, lemj par to,

1354kurām noregulējamās grupas vienībām ir jāatbilst šā likuma 60.

1355panta piektajai un sešpadsmitajai daļai un 60.1 panta

1356pirmās daļas 1. punktam, lai nodrošinātu, ka visa noregulējamā

1357grupa atbilst šā panta pirmajai un otrajai daļai, un kā šādām

1358vienībām tas darāms saskaņā ar noregulējuma plānu."

135942. Izteikt 61., 62. un 63. pantu šādā redakcijā:

1360"61. pants. (1) Iestādes, kas ir noregulējamās

1361vienības vai ārvalsts vienības meitas sabiedrības, bet pašas nav

1362noregulējamās vienības, individuāli izpilda šā likuma 60. pantā

1363noteiktās prasības.

1364(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var nolemt šajā pantā

1365noteikto prasību piemērot iestādei vai finanšu sabiedrībai, kas

1366ir noregulējamās vienības meitas sabiedrība, bet pati nav

1367noregulējamā vienība.

1368(3) Atkāpjoties no šā panta pirmās daļas, Eiropas Savienības

1369mātes sabiedrības, kas pašas nav noregulējamās vienības, bet ir

1370ārvalstu vienību meitas sabiedrības, konsolidēti izpilda šā

1371likuma 60. un 60.1 pantā noteiktās prasības.

1372(4) Attiecībā uz noregulējamām grupām, kuras identificētas

1373saskaņā ar šā likuma 1. panta 37.2 punktu un ir

1374pastāvīgi radniecīgas centrālajai iestādei, bet pašas nav

1375noregulējamās vienības, centrālā iestāde, kas pati nav

1376noregulējamā vienība, un jebkuras noregulējamās vienības, uz

1377kurām neattiecas šā likuma 60.2 panta trešajā daļā

1378noteiktā prasība, individuāli izpilda šā likuma 60. panta

1379astoņpadsmitajā, deviņpadsmitajā, divdesmitajā, divdesmit

1380pirmajā, divdesmit otrajā, divdesmit trešajā, divdesmit

1381ceturtajā, divdesmit piektajā un divdesmit sestajā daļā noteiktās

1382prasības.

1383(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā likuma 59. panta

1384pirmajā daļā minēto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību

1385prasību šā panta pirmajā, otrajā, trešajā un ceturtajā daļā

1386minētajai iestādei vai finanšu sabiedrībai nosaka saskaņā ar šā

1387likuma 63., 63.1, 63.2, 63.3 un

138863.4 pantu un - attiecīgā gadījumā - šā likuma 108.

1389pantu un pamatojoties uz šā likuma 60. pantā noteiktajām

1390prasībām.

1391(6) Šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto minimālo pašu

1392kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā panta pirmajā, otrajā,

1393trešajā un ceturtajā daļā minētās iestādes vai finanšu

1394sabiedrības izpilda, izmantojot vienu vai vairākus šādus

1395avotus:

13961) saistības:

1397a) kuras emitē noregulējamai vienībai un kuras noregulējamā

1398vienība pērk tieši vai netieši ar citu tās pašas noregulējamās

1399grupas vienības starpniecību, kas ir nopirkusi saistības no

1400iestādes vai finanšu sabiedrības, uz kuru attiecas šis pants, vai

1401kuras emitē tā brīža akcionāram, kas neietilpst tajā pašā

1402noregulējamā grupā, un kuras tā brīža akcionārs pērk, ciktāl

1403norakstīšanas vai konvertēšanas tiesību īstenošana saskaņā ar šā

1404likuma 77., 78., 79. un 80. pantu neietekmē noregulējamās

1405vienības kontroli pār meitas sabiedrību,

1406b) kas atbilst Regulas Nr. 575/2013 72.a pantā minētajiem

1407atbilstības kritērijiem, izņemot minētās regulas 72.b panta 2.

1408punkta "b", "c", "k", "l"

1409un "m" apakšpunktu un 72.b panta 3., 4. un 5.

1410punktu,

1411c) kas maksātnespējas procesā tiek ierindotas pēc saistībām,

1412kuras neatbilst šā punkta "a" apakšpunktā minētajiem

1413nosacījumiem un nav atbilstīgas pašu kapitāla prasībām,

1414d) kas ir pakļautas norakstīšanas vai konvertēšanas tiesībām

1415saskaņā ar šā likuma 77., 78., 79. un 80. pantu veidā, kas

1416atbilst noregulējamās grupas noregulējuma stratēģijai - neietekmē

1417noregulējamās vienības kontroli pār meitas sabiedrību,

1418e) kuru izpildi tieši vai netieši nefinansē iestāde vai

1419finanšu sabiedrība, uz kuru attiecas šis pants,

1420f) kuru reglamentējošie noteikumi nenorāda, ka iestādei vai

1421finanšu sabiedrībai, uz kuru attiecas šis pants (izņemot minētās

1422iestādes vai finanšu sabiedrības maksātnespējas vai likvidācijas

1423gadījumu), saistības attiecīgi atsaucamas, dzēšamas, atpērkamas

1424vai pirms termiņa atmaksājamas, un minētā vienība citā veidā

1425nesniedz šādu norādi,

1426g) kuru reglamentējošie noteikumi neparedz turētājam tiesības

1427paātrināt nākotnes grafikā noteikto procentu vai pamatsummas

1428maksājumu (izņemot vienības, uz kuru attiecas šis pants,

1429maksātnespējas vai likvidācijas gadījumu),

1430h) par kurām attiecīgi maksājamo procentu vai dividenžu

1431maksājumu līmenis netiek grozīts, pamatojoties uz vienības, uz

1432kuru attiecas šis pants, vai tās mātes sabiedrības

1433kredītspēju;

14342) pašu kapitālu šādos veidos:

1435a) pirmā līmeņa pamata kapitālu,

1436b) citu pašu kapitālu, ko emitē vienībām, kuras ietilpst vienā

1437un tajā pašā noregulējamā grupā, un ko pērk šīs vienības vai ko

1438emitē vienībām, kuras neietilpst vienā un tajā pašā noregulējamā

1439grupā, un ko pērk šīs vienības, ciktāl norakstīšanas vai

1440konvertēšanas tiesību īstenošana saskaņā ar šā likuma 77., 78.,

144179. un 80. pantu neietekmē noregulējamās vienības kontroli pār

1442meitas sabiedrību.

1443(7) Meitas sabiedrībai, kas nav noregulējamā vienība, Finanšu

1444un kapitāla tirgus komisija var nepiemērot šo pantu, ja:

14451) gan meitas sabiedrība, gan noregulējamā vienība veic

1446komercdarbību Latvijas Republikā un ietilpst vienā un tajā pašā

1447noregulējamā grupā;

14482) noregulējamā vienība ievēro minimālo pašu kapitāla un

1449atbilstīgo saistību prasību, kas noteikta šā likuma

145060.2 pantā;

14513) nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai

1452juridiski šķēršļi tam, lai noregulējamā vienība veiktu tūlītēju

1453pašu kapitāla pārvešanu vai saistību atmaksāšanu meitas

1454sabiedrībai, attiecībā uz kuru ir izdarīts konstatējums saskaņā

1455ar šā likuma 77. panta trešo daļu, jo īpaši tad, ja attiecībā uz

1456noregulējamo vienību tiek veikta noregulējuma darbība;

14574) noregulējamā vienība izpilda Finanšu un kapitāla tirgus

1458komisijas prasības attiecībā uz meitas sabiedrības prudenciālu

1459pārvaldību un ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas piekrišanu

1460ir paziņojusi, ka garantē meitas sabiedrības saistības vai arī

1461meitas sabiedrības riski ir nebūtiski;

14625) noregulējamās vienības riska novērtēšanas, mērīšanas un

1463kontroles procedūras attiecas uz meitas sabiedrību;

14646) noregulējamai vienībai ir vairāk nekā 50 procentu

1465balsstiesību, kas saistītas ar meitas sabiedrības kapitāla daļām,

1466vai tiesības iecelt vai atcelt lielāko daļu meitas sabiedrības

1467vadības struktūras locekļu.

1468(8) Meitas sabiedrībai, kas nav noregulējamā vienība, Finanšu

1469un kapitāla tirgus komisija var nepiemērot šo pantu, ja:

14701) gan meitas sabiedrība, gan tās mātes sabiedrība veic

1471komercdarbību Latvijas Republikā un ietilpst vienā un tajā pašā

1472noregulējamā grupā;

14732) mātes sabiedrība Latvijas Republikā konsolidēti atbilst šā

1474likuma 59. panta pirmajā daļā minētajai minimālajai pašu kapitāla

1475un atbilstīgo saistību prasībai;

14763) nepastāv vai nav paredzami nekādi būtiski praktiski vai

1477juridiski šķēršļi tam, lai mātes sabiedrība veiktu tūlītēju pašu

1478kapitāla pārvešanu vai saistību atmaksāšanu meitas sabiedrībai,

1479attiecībā uz kuru ir izdarīts konstatējums saskaņā ar šā likuma

148077. panta trešo daļu, jo īpaši tad, ja šā likuma 77. panta

1481pirmajā daļā minētā noregulējuma darbība vai pilnvaras tiek

1482īstenotas attiecībā uz mātes sabiedrību;

14834) mātes sabiedrība izpilda Finanšu un kapitāla tirgus

1484komisijas prasības attiecībā uz meitas sabiedrības prudenciālu

1485pārvaldību un ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas piekrišanu

1486ir paziņojusi, ka garantē meitas sabiedrības saistības vai arī

1487meitas sabiedrības riski ir nebūtiski;

14885) mātes sabiedrības riska novērtēšanas, mērīšanas un

1489kontroles procedūras attiecas uz meitas sabiedrību;

14906) mātes sabiedrībai ir vairāk nekā 50 procentu balsstiesību,

1491kas saistītas ar meitas sabiedrības kapitāla daļām, vai tiesības

1492iecelt vai atcelt lielāko daļu meitas sabiedrības vadības

1493struktūras locekļu.

1494(9) Ja ir izpildīti šā panta septītās daļas 1. un 2. punktā

1495minētie nosacījumi, meitas sabiedrībai Finanšu un kapitāla tirgus

1496komisija var atļaut šā likuma 59. panta pirmajā daļā minēto pašu

1497kapitāla un atbilstīgo saistību prasību izpildīt pilnībā vai

1498daļēji ar garantiju, kuru sniedz noregulējamā vienība un kura

1499atbilst šādiem nosacījumiem:

15001) garantija tiek sniegta par summu, kas ir vismaz līdzvērtīga

1501tās prasības summai, kuru garantija aizstāj;

15022) garantija tiek piemērota, ja meitas sabiedrība nespēj

1503samaksāt savus parādus vai citas saistības noteiktajā termiņā vai

1504ja attiecībā uz meitas sabiedrību ir izdarīts konstatējums

1505saskaņā ar šā likuma 77. panta trešo daļu - atkarībā no tā, kas

1506iestājas agrāk;

15073) garantija tiek nodrošināta attiecībā uz vismaz 50

1508procentiem no tās summas, izmantojot Finanšu nodrošinājuma likuma

15091. panta 2. punktā noteikto finanšu nodrošinājuma līgumu;

15104) garantijas nodrošinājums atbilst Regulas Nr. 575/2013 197.

1511panta prasībām, kas pēc atbilstoši konservatīviem diskontiem ir

1512pietiekami, lai segtu summu, kas nodrošināta atbilstoši šīs daļas

15133. punktam;

15145) garantijas nodrošinājums nav apgrūtināts un netiek

1515izmantots kā nodrošinājums, lai segtu jebkādu citu garantiju;

15166) nodrošinājumam ir faktisks termiņš, kas atbilst tādam pašam

1517termiņa nosacījumam kā Regulas Nr. 575/2013 72.c panta 1. punktā

1518minētais nosacījums;

15197) nodrošinājuma pārvešanai no noregulējamās vienības uz

1520attiecīgo meitas sabiedrību nav juridisku, regulatīvu vai

1521operatīvu šķēršļu, tostarp gadījumos, kad noregulējuma darbība

1522tiek veikta attiecībā uz noregulējamo vienību.

1523(10) Pēc Finanšu un kapitāla tirgus komisijas lūguma

1524noregulējamā vienība rakstveidā sniedz pamatotu atzinumu vai

1525citādi pierāda, ka nav juridisku, regulatīvu vai operatīvu

1526šķēršļu nodrošinājuma pārvešanai no noregulējamās vienības uz

1527attiecīgo meitas sabiedrību.