63. pants
(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā

Latvijas Republikā reģistrētās noregulējamās vienības

noregulējuma iestāde, kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde, ja

tā atšķiras no noregulējamās vienības noregulējuma iestādes, un

kā noregulējuma iestāde, ja tā ir individuāli atbildīga par

noregulējamās grupas Latvijas Republikā reģistrētu meitas

sabiedrību, uz kuru attiecas šā likuma 61. pantā noteiktā

minimālā pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasība, saskaņota

lēmuma pieņemšanā kā iesaistītā noregulējuma iestāde dara visu

nepieciešamo, lai pieņemtu saskaņotu lēmumu par:

1) prasības summu, ko konsolidētā noregulējamās grupas līmenī

piemēro katrai grupas noregulējamai vienībai;

2) prasības summu, ko individuāli piemēro katrai noregulējamās

grupas iestādei un finanšu sabiedrībai, kas nav noregulējamā

vienība.

(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā noregulējuma

iestāde pamato saskaņotā lēmuma atbilstību šā likuma

60.2 un 61. pantam un nosūta to:

1) Latvijas Republikā reģistrētai noregulējamai vienībai;

2) Latvijas Republikā reģistrētai noregulējamās grupas

iestādei vai finanšu sabiedrībai, kas nav noregulējamā

vienība;

3) grupas citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes

sabiedrībai, ja tā pati nav noregulējamās grupas Latvijas

Republikā reģistrētā noregulējamā vienība.

(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar šo pantu

pieņemtā saskaņotā lēmumā var paredzēt, ka, ja tas atbilst

noregulējuma stratēģijai un ja noregulējamā vienība nav tieši vai

netieši nopirkusi šā likuma 61. panta sestajai daļai atbilstošus

pietiekamus instrumentus, meitas sabiedrība šā likuma 60. panta

astoņpadsmitajā daļā minētās prasības izpilda daļēji saskaņā ar

šā likuma 61. panta sesto daļu ar instrumentiem, kurus emitē

vienībām, kas nepieder pie attiecīgās noregulējamās grupas, un

kurus pērk šīs vienības.

(4) Ja vairāk nekā viena globāla sistēmiski nozīmīga iestāde,

kas pieder pie vienas un tās pašas globālas sistēmiski nozīmīgas

iestādes, ir noregulējamās vienības, tad Finanšu un kapitāla

tirgus komisija kā viena no šā panta pirmajā daļā minētajām

Latvijas Republikā reģistrētās globālas sistēmiski nozīmīgas

iestādes noregulējuma iestādēm, apspriežoties ar iesaistītajām

noregulējuma iestādēm, vienojas par Regulas Nr. 575/2013 72.e

panta piemērošanu un visām korekcijām, kuru mērķis ir samazināt

vai novērst starpību starp šā likuma 60.1 panta

ceturtās daļas 1. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12. pantā

paredzēto summu atsevišķām noregulējamām vienībām un šā likuma

60.1 panta ceturtās daļas 2. punktā un Regulas Nr.

575/2013 12. pantā paredzēto summu Eiropas Savienības mātes

sabiedrībai kā globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes

noregulējamai vienībai.

(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta ceturtajā

daļā minēto korekciju var piemērot attiecībā uz atšķirībām kopējo

riska darījumu vērtību aprēķinā starp attiecīgajām dalībvalstīm,

pielāgojot prasības līmeni.

(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta ceturtajā

daļā minēto korekciju nepiemēro, lai novērstu atšķirības, kas

izriet no riska darījumiem starp noregulējamām grupām.

(7) Šā panta ceturtajā daļā minētās korekcijas piemērošanā

Finanšu un kapitāla tirgus komisija ievēro, ka šā likuma

60.1 panta ceturtās daļas 1. punktā un Regulas Nr.

575/2013 12. pantā paredzētā summa atsevišķām noregulējamām

vienībām nav mazāka par šā likuma 60.1 panta ceturtās

daļas 2. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12. pantā paredzēto summu

Eiropas Savienības mātes sabiedrībai kā globālas sistēmiski

nozīmīgas iestādes noregulējamai vienībai.

(8) Ja šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais saskaņotais

lēmums nav pieņemts četru mēnešu laikā, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija šādu lēmumu pieņem saskaņā ar šā likuma

63.1, 63.2, 63.3 un

63.4 pantu.

(9) Ja šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais saskaņotais

lēmums netiek pieņemts četru mēnešu laikā saistībā ar

domstarpībām par konsolidētās noregulējamās grupas prasības

līmeni un par noregulējamās grupas iestādēm vai finanšu

sabiedrībām individuāli piemērojamo prasību, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija pieņem lēmumu:

1) par konsolidētās noregulējamās grupas prasības līmeni

saskaņā ar šā likuma 63.1 un 63.2

pantu;

2) par noregulējamās grupas meitas sabiedrībai individuāli

piemērojamās prasības līmeni saskaņā ar šā likuma 63.3

un 63.4 pantu.

(10) Šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais saskaņotais

lēmums un lēmums, ko pieņēmušas noregulējuma iestādes saskaņā ar

šā panta ceturto daļu, 63.1, 63.2,

63.3 un 63.4 pantu, ir saistošs

attiecīgajām iesaistītajām noregulējuma iestādēm, ja nav pieņemts

saskaņots lēmums.

(11) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņoto lēmumu un

jebkurus lēmumus, kas pieņemti, ja nav bijis pieņemts saskaņots

lēmums, pārskata ne retāk kā reizi gadā.

(12) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pārbauda, kā iestādes

vai finanšu sabiedrības izpilda šā likuma 59. panta pirmajā daļā

minēto pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību. Finanšu un

kapitāla tirgus komisija visus lēmumus pieņem saskaņā ar šo

pantu, vienlaikus izstrādājot un uzturot noregulējuma

plānus."

43. Papildināt likumu ar 63.1, 63.2,

63.3 un 63.4 pantu šādā redakcijā:

"63.1 pants. (1) Minimālo pašu kapitāla

un atbilstīgo saistību prasību Latvijas Republikā reģistrētai

Eiropas Savienības mātes sabiedrībai konsolidācijas līmenī

saskaņā ar šā panta otro, trešo un ceturto daļu nosaka Finanšu un

kapitāla tirgus komisija. Finanšu un kapitāla tirgus komisija,

grupas līmeņa noregulējuma iestāde, ja tā nav Finanšu un kapitāla

tirgus komisija, un meitas sabiedrību noregulējuma iestādes veic

visus nepieciešamos pasākumus, lai pieņemtu saskaņotu lēmumu par

minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

noregulējamās grupas konsolidācijas līmenī.

(2) Ja šāds saskaņots lēmums nav pieņemts saistībā ar

domstarpībām par konsolidētu noregulējamās grupas minimālo pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, kas noteikta saskaņā ar

šā likuma 60.2 pantu, tad lēmumu par minēto prasību

pieņem Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā Latvijas Republikā

reģistrētas noregulējamās vienības noregulējuma iestāde pēc tam,

kad ņēmusi vērā:

1) noregulējamo grupas iestāžu vai finanšu sabiedrību, kas nav

noregulējuma vienības, noregulējuma iestāžu veikto novērtējumu un

iebildumus;

2) grupas līmeņa noregulējuma iestādes, ja tā nav Finanšu un

kapitāla tirgus komisija, atzinumu un iebildumus.

(3) Ja četru mēnešu termiņa beigās kāda no noregulējuma

iestādēm jautājumu ir nodevusi izskatīšanai Eiropas Banku

iestādei saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010 19. pantu, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija kā noregulējamās vienības noregulējuma

iestāde atliek lēmuma pieņemšanu, gaida Eiropas Banku iestādes

lēmumu, ko tā var pieņemt saskaņā ar minētās regulas 19. panta 3.

punktu, un pieņem savu lēmumu atbilstoši Eiropas Banku iestādes

lēmumam, ņemot vērā šā panta otrās daļas 1. un 2. punktu. Finanšu

un kapitāla tirgus komisija četru mēnešu laikposmu uzskata par

samierināšanas termiņu Regulas Nr. 1093/2010 izpratnē.

(4) Pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņotā lēmuma

pieņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija jautājumu nevar

nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei. Ja Eiropas Banku

iestāde nav pieņēmusi lēmumu viena mēneša laikā, lēmumu pieņem

Finanšu un kapitāla tirgus komisija.

63.2 pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus

komisija kā citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes

sabiedrības Latvijas Republikā reģistrētas meitas sabiedrības,

kas nav noregulējamā vienība, noregulējuma iestāde atbilstoši

savai kompetencei veic visus pasākumus, lai kopā ar noregulējamās

vienības noregulējuma iestādi vai grupas līmeņa noregulējuma

iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu kapitāla un

atbilstīgo saistību prasības līmeni, ko nosaka saskaņā ar šā

likuma 60.2 pantu un piemēro noregulējamās grupas

konsolidācijas līmenī.

(2) Ja četru mēnešu laikā šā panta pirmajā daļā minētais

saskaņotais lēmums nav pieņemts un grupas līmeņa noregulējuma

iestāde nav ņēmusi vērā Finanšu un kapitāla tirgus komisijas kā

Latvijas Republikā reģistrētās noregulējamās grupas iestādes vai

finanšu sabiedrības, kas nav noregulējamā vienība, noregulējuma

iestādes veikto novērtējumu un iebildumus, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010 19. pantu ir

tiesīga jautājumu nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei.

(3) Pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma

pieņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija jautājumu nevar

nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei. Ja viena mēneša laikā

Eiropas Banku iestāde nav pieņēmusi lēmumu, Finanšu un kapitāla

tirgus komisijai ir saistošs grupas līmeņa noregulējuma iestādes

lēmums.

63.3 pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus

komisija kā Latvijas Republikā reģistrētas meitas sabiedrības

noregulējuma iestāde nosaka minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo

saistību prasību saskaņā ar šā likuma 61. pantu un piemēro

minētajai meitas sabiedrībai individuāli saskaņā ar šā panta

prasībām.

(2) Ja saskaņots lēmums netiek pieņemts četru mēnešu laikā

saistībā ar domstarpībām par jebkurai noregulējamās grupas

iestādei vai finanšu sabiedrībai, kas pati nav noregulējamā

vienība, individuāli piemērojamās šā likuma 61. pantā noteiktās

minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā citas dalībvalsts Eiropas

Savienības mātes sabiedrības Latvijas Republikā reģistrētas

meitas sabiedrības noregulējuma iestāde pieņem lēmumu, ņemot

vērā:

1) noregulējamās vienības noregulējuma iestādes rakstveidā

izteikto viedokli un iebildumus;

2) grupas līmeņa noregulējamās iestādes izteikto viedokli un

iebildumus, ja grupas līmeņa noregulējuma iestāde atšķiras no

noregulējamās vienības noregulējuma iestādes.

(3) Ja četru mēnešu termiņa beigās noregulējamās vienības

noregulējuma iestāde vai grupas līmeņa noregulējuma iestāde

jautājumu ir nodevusi izskatīšanai Eiropas Banku iestādei saskaņā

ar Regulas Nr. 1093/2010 19. pantu, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija kā noregulējuma iestāde, kas ir individuāli atbildīga

par citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības

Latvijas Republikā reģistrētu meitas sabiedrību, atliek lēmuma

pieņemšanu, gaida Eiropas Banku iestādes lēmumu, ko tā var

pieņemt saskaņā ar minētās regulas 19. panta 3. punktu, un pieņem

savu lēmumu atbilstoši Eiropas Banku iestādes lēmumam, ņemot vērā

šā panta otrās daļas 1. un 2. punktu. Finanšu un kapitāla tirgus

komisija četru mēnešu laikposmu uzskata par samierināšanas

termiņu Regulas Nr. 1093/2010 izpratnē.

(4) Pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma

pieņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā noregulējuma

iestāde, kas ir individuāli atbildīga par citas dalībvalsts

Eiropas Savienības mātes sabiedrības Latvijas Republikā

reģistrētu meitas sabiedrību, jautājumu nevar nodot izskatīšanai

Eiropas Banku iestādei. Ja viena mēneša laikā pēc jautājuma

nodošanas Eiropas Banku iestādei tā nav pieņēmusi lēmumu, lēmumu

pieņem Finanšu un kapitāla tirgus komisija.

63.4 pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus

komisija kā noregulējamās vienības noregulējuma iestāde vai kā

grupas līmeņa noregulējuma iestāde atbilstoši savai kompetencei

veic visus pasākumus, lai kopā ar grupas meitas sabiedrības

noregulējuma iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni, ko nosaka

saskaņā ar šā likuma 61. pantu un piemēro meitas sabiedrībai

individuāli.

(2) Ja attiecīgās noregulējuma iestādes četru mēnešu laikā

nepieņem šā panta pirmajā daļā minēto saskaņoto lēmumu un grupas

meitas sabiedrības noregulējuma iestāde nav ņēmusi vērā Finanšu

un kapitāla tirgus komisijas kā noregulējamās vienības

noregulējuma iestādes vai grupas līmeņa noregulējuma iestādes

rakstveidā izteikto viedokli un iebildumus, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010 19. pantu ir

tiesīga jautājumu nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei.

(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā Latvijas

Republikā reģistrētās Eiropas Savienības mātes sabiedrības

noregulējuma iestāde vai kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde

pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma

pieņemšanas nenodod lietu Eiropas Banku iestādei, kā arī ja

meitas sabiedrības noregulējuma iestādes noteiktais minimālās

pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmenis ir 2

procentu apmērā no kopējās riska darījumu vērtības, kas

aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta 3. punktu no

šā likuma 60.2 pantā minētās prasības un atbilst šā

likuma 60. panta astoņpadsmitajai, deviņpadsmitajai,

divdesmitajai, divdesmit pirmajai, divdesmit otrajai, divdesmit

trešajai, divdesmit ceturtajai, divdesmit piektajai un divdesmit

sestajai daļai, Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir saistošs

grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestādes pieņemtais

lēmums.

(4) Ja viena mēneša laikā pēc jautājuma nodošanas Eiropas

Banku iestādei tā nav pieņēmusi lēmumu, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija nodrošina meitas sabiedrības noregulējuma

iestādes pieņemtā lēmuma izpildi."

44. Izteikt 64., 65. un 66. pantu šādā redakcijā:

"64. pants. (1) Iestādes vai finanšu sabiedrības,

uz kurām attiecas šā likuma 59. panta pirmajā daļā minētā

minimālā pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasība, iesniedz

Finanšu un kapitāla tirgus komisijai pārskatus par:

1) pašu kapitāla apjomu atbilstoši šā likuma 61. panta sestās

daļas 2. punkta nosacījumiem un atbilstīgo saistību apjomu. Pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību apjomus, kas izteikti saskaņā ar

šā likuma 59. panta otro daļu, norāda pēc atskaitījumiem saskaņā

ar Regulas Nr. 575/2013 72.e, 72.f, 72.g, 72.h, 72.i un 72.j

pantu;

2) citu iekšēji rekapitalizējamu saistību apjomu;

3) šīs daļas 1. un 2. punktā minētajiem posteņiem,

norādot:

a) to sastāvu, tostarp termiņa profilu,

b) to prioritāti maksātnespējas procesā,

c) vai tos reglamentē trešās valsts tiesību akti (ja tas tā

ir, norāda attiecīgo valsti) un vai tie ietver šā likuma 76.

panta pirmajā daļā, Regulas Nr. 575/2013 52. panta 1. punkta

"p" un "q" apakšpunktā un 63. panta

"n" un "o" punktā minētos līguma

noteikumus.

(2) Šā panta pirmās daļas 2. punktā minēto pienākumu ziņot par

citu iekšēji rekapitalizējamu saistību apjomiem nepiemēro

iestādēm un finanšu sabiedrībām, kuru pašu kapitāla un atbilstīgo

saistību apjoms informācijas ziņošanas dienā ir vismaz 150

procentu apmērā no šā likuma 59. panta pirmajā daļā minētās

minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības un ir

aprēķināts saskaņā ar šā panta pirmās daļas 1. punktu.

(3) Šā panta pirmajā daļā minētās iestādes un finanšu

sabiedrības iesniedz:

1) vismaz reizi pusgadā - šā panta pirmās daļas 1. punktā

minēto informāciju;

2) vismaz reizi gadā - šā panta pirmās daļas 2. un 3. punktā

minēto informāciju.

(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pieprasīt, lai šā

panta pirmajā daļā minētās iestādes un finanšu sabiedrības šā

panta pirmajā daļā noteikto informāciju iesniedz biežāk.

(5) Šā panta pirmajā daļā minētās iestādes un sabiedrības

vismaz reizi gadā publisko šādu informāciju:

1) attiecīgā gadījumā - šā likuma 61. panta sestās daļas 2.

punkta nosacījumiem atbilstoša pašu kapitāla apjoms un atbilstīgo

saistību apjoms;

2) šīs daļas 1. punktā minēto posteņu sastāvs, tostarp termiņa

profils un prioritāte maksātnespējas procesā;

3) šā likuma 60.2 un 61. pantā minētā minimālā pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasība, kas izteikta saskaņā ar

šā likuma 59. panta otro daļu.

(6) Šā panta pirmo un piekto daļu nepiemēro iestādēm un

finanšu sabiedrībām, kuru noregulējuma plānā ir paredzēts, ka

attiecīgo vienību likvidēs saskaņā ar maksātnespējas procesu.

(7) Ja ir veiktas noregulējuma darbības vai īstenotas šā

likuma 77. pantā minētās norakstīšanas vai konvertēšanas

tiesības, tad šā panta piektajā daļā minētās informācijas

publiskošanas prasības piemēro no datuma, kas ir šā likuma 66.

panta trešajā daļā un pārejas noteikumu 4., 5. un 6. punktā

minētais termiņš, līdz kuram izpildāmas šā likuma 60.2

vai 61. panta prasības.