63. pants(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā

(1) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā

1Latvijas Republikā reģistrētās noregulējamās vienības

2noregulējuma iestāde, kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde, ja

3tā atšķiras no noregulējamās vienības noregulējuma iestādes, un

4kā noregulējuma iestāde, ja tā ir individuāli atbildīga par

5noregulējamās grupas Latvijas Republikā reģistrētu meitas

6sabiedrību, uz kuru attiecas šā likuma 61. pantā noteiktā

7minimālā pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasība, saskaņota

8lēmuma pieņemšanā kā iesaistītā noregulējuma iestāde dara visu

9nepieciešamo, lai pieņemtu saskaņotu lēmumu par:

101) prasības summu, ko konsolidētā noregulējamās grupas līmenī

11piemēro katrai grupas noregulējamai vienībai;

122) prasības summu, ko individuāli piemēro katrai noregulējamās

13grupas iestādei un finanšu sabiedrībai, kas nav noregulējamā

14vienība.

15(2) Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā noregulējuma

16iestāde pamato saskaņotā lēmuma atbilstību šā likuma

1760.2 un 61. pantam un nosūta to:

181) Latvijas Republikā reģistrētai noregulējamai vienībai;

192) Latvijas Republikā reģistrētai noregulējamās grupas

20iestādei vai finanšu sabiedrībai, kas nav noregulējamā

21vienība;

223) grupas citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes

23sabiedrībai, ja tā pati nav noregulējamās grupas Latvijas

24Republikā reģistrētā noregulējamā vienība.

25(3) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņā ar šo pantu

26pieņemtā saskaņotā lēmumā var paredzēt, ka, ja tas atbilst

27noregulējuma stratēģijai un ja noregulējamā vienība nav tieši vai

28netieši nopirkusi šā likuma 61. panta sestajai daļai atbilstošus

29pietiekamus instrumentus, meitas sabiedrība šā likuma 60. panta

30astoņpadsmitajā daļā minētās prasības izpilda daļēji saskaņā ar

31šā likuma 61. panta sesto daļu ar instrumentiem, kurus emitē

32vienībām, kas nepieder pie attiecīgās noregulējamās grupas, un

33kurus pērk šīs vienības.

34(4) Ja vairāk nekā viena globāla sistēmiski nozīmīga iestāde,

35kas pieder pie vienas un tās pašas globālas sistēmiski nozīmīgas

36iestādes, ir noregulējamās vienības, tad Finanšu un kapitāla

37tirgus komisija kā viena no šā panta pirmajā daļā minētajām

38Latvijas Republikā reģistrētās globālas sistēmiski nozīmīgas

39iestādes noregulējuma iestādēm, apspriežoties ar iesaistītajām

40noregulējuma iestādēm, vienojas par Regulas Nr. 575/2013 72.e

41panta piemērošanu un visām korekcijām, kuru mērķis ir samazināt

42vai novērst starpību starp šā likuma 60.1 panta

43ceturtās daļas 1. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12. pantā

44paredzēto summu atsevišķām noregulējamām vienībām un šā likuma

4560.1 panta ceturtās daļas 2. punktā un Regulas Nr.

46575/2013 12. pantā paredzēto summu Eiropas Savienības mātes

47sabiedrībai kā globālas sistēmiski nozīmīgas iestādes

48noregulējamai vienībai.

49(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta ceturtajā

50daļā minēto korekciju var piemērot attiecībā uz atšķirībām kopējo

51riska darījumu vērtību aprēķinā starp attiecīgajām dalībvalstīm,

52pielāgojot prasības līmeni.

53(6) Finanšu un kapitāla tirgus komisija šā panta ceturtajā

54daļā minēto korekciju nepiemēro, lai novērstu atšķirības, kas

55izriet no riska darījumiem starp noregulējamām grupām.

56(7) Šā panta ceturtajā daļā minētās korekcijas piemērošanā

57Finanšu un kapitāla tirgus komisija ievēro, ka šā likuma

5860.1 panta ceturtās daļas 1. punktā un Regulas Nr.

59575/2013 12. pantā paredzētā summa atsevišķām noregulējamām

60vienībām nav mazāka par šā likuma 60.1 panta ceturtās

61daļas 2. punktā un Regulas Nr. 575/2013 12. pantā paredzēto summu

62Eiropas Savienības mātes sabiedrībai kā globālas sistēmiski

63nozīmīgas iestādes noregulējamai vienībai.

64(8) Ja šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais saskaņotais

65lēmums nav pieņemts četru mēnešu laikā, Finanšu un kapitāla

66tirgus komisija šādu lēmumu pieņem saskaņā ar šā likuma

6763.1, 63.2, 63.3 un

6863.4 pantu.

69(9) Ja šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais saskaņotais

70lēmums netiek pieņemts četru mēnešu laikā saistībā ar

71domstarpībām par konsolidētās noregulējamās grupas prasības

72līmeni un par noregulējamās grupas iestādēm vai finanšu

73sabiedrībām individuāli piemērojamo prasību, Finanšu un kapitāla

74tirgus komisija pieņem lēmumu:

751) par konsolidētās noregulējamās grupas prasības līmeni

76saskaņā ar šā likuma 63.1 un 63.2

77pantu;

782) par noregulējamās grupas meitas sabiedrībai individuāli

79piemērojamās prasības līmeni saskaņā ar šā likuma 63.3

80un 63.4 pantu.

81(10) Šā panta pirmajā un ceturtajā daļā minētais saskaņotais

82lēmums un lēmums, ko pieņēmušas noregulējuma iestādes saskaņā ar

83šā panta ceturto daļu, 63.1, 63.2,

8463.3 un 63.4 pantu, ir saistošs

85attiecīgajām iesaistītajām noregulējuma iestādēm, ja nav pieņemts

86saskaņots lēmums.

87(11) Finanšu un kapitāla tirgus komisija saskaņoto lēmumu un

88jebkurus lēmumus, kas pieņemti, ja nav bijis pieņemts saskaņots

89lēmums, pārskata ne retāk kā reizi gadā.

90(12) Finanšu un kapitāla tirgus komisija pārbauda, kā iestādes

91vai finanšu sabiedrības izpilda šā likuma 59. panta pirmajā daļā

92minēto pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību. Finanšu un

93kapitāla tirgus komisija visus lēmumus pieņem saskaņā ar šo

94pantu, vienlaikus izstrādājot un uzturot noregulējuma

95plānus."

9643. Papildināt likumu ar 63.1, 63.2,

9763.3 un 63.4 pantu šādā redakcijā:

98"63.1 pants. (1) Minimālo pašu kapitāla

99un atbilstīgo saistību prasību Latvijas Republikā reģistrētai

100Eiropas Savienības mātes sabiedrībai konsolidācijas līmenī

101saskaņā ar šā panta otro, trešo un ceturto daļu nosaka Finanšu un

102kapitāla tirgus komisija. Finanšu un kapitāla tirgus komisija,

103grupas līmeņa noregulējuma iestāde, ja tā nav Finanšu un kapitāla

104tirgus komisija, un meitas sabiedrību noregulējuma iestādes veic

105visus nepieciešamos pasākumus, lai pieņemtu saskaņotu lēmumu par

106minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību

107noregulējamās grupas konsolidācijas līmenī.

108(2) Ja šāds saskaņots lēmums nav pieņemts saistībā ar

109domstarpībām par konsolidētu noregulējamās grupas minimālo pašu

110kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, kas noteikta saskaņā ar

111šā likuma 60.2 pantu, tad lēmumu par minēto prasību

112pieņem Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā Latvijas Republikā

113reģistrētas noregulējamās vienības noregulējuma iestāde pēc tam,

114kad ņēmusi vērā:

1151) noregulējamo grupas iestāžu vai finanšu sabiedrību, kas nav

116noregulējuma vienības, noregulējuma iestāžu veikto novērtējumu un

117iebildumus;

1182) grupas līmeņa noregulējuma iestādes, ja tā nav Finanšu un

119kapitāla tirgus komisija, atzinumu un iebildumus.

120(3) Ja četru mēnešu termiņa beigās kāda no noregulējuma

121iestādēm jautājumu ir nodevusi izskatīšanai Eiropas Banku

122iestādei saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010 19. pantu, Finanšu un

123kapitāla tirgus komisija kā noregulējamās vienības noregulējuma

124iestāde atliek lēmuma pieņemšanu, gaida Eiropas Banku iestādes

125lēmumu, ko tā var pieņemt saskaņā ar minētās regulas 19. panta 3.

126punktu, un pieņem savu lēmumu atbilstoši Eiropas Banku iestādes

127lēmumam, ņemot vērā šā panta otrās daļas 1. un 2. punktu. Finanšu

128un kapitāla tirgus komisija četru mēnešu laikposmu uzskata par

129samierināšanas termiņu Regulas Nr. 1093/2010 izpratnē.

130(4) Pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņotā lēmuma

131pieņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija jautājumu nevar

132nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei. Ja Eiropas Banku

133iestāde nav pieņēmusi lēmumu viena mēneša laikā, lēmumu pieņem

134Finanšu un kapitāla tirgus komisija.

13563.2 pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus

136komisija kā citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes

137sabiedrības Latvijas Republikā reģistrētas meitas sabiedrības,

138kas nav noregulējamā vienība, noregulējuma iestāde atbilstoši

139savai kompetencei veic visus pasākumus, lai kopā ar noregulējamās

140vienības noregulējuma iestādi vai grupas līmeņa noregulējuma

141iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu kapitāla un

142atbilstīgo saistību prasības līmeni, ko nosaka saskaņā ar šā

143likuma 60.2 pantu un piemēro noregulējamās grupas

144konsolidācijas līmenī.

145(2) Ja četru mēnešu laikā šā panta pirmajā daļā minētais

146saskaņotais lēmums nav pieņemts un grupas līmeņa noregulējuma

147iestāde nav ņēmusi vērā Finanšu un kapitāla tirgus komisijas kā

148Latvijas Republikā reģistrētās noregulējamās grupas iestādes vai

149finanšu sabiedrības, kas nav noregulējamā vienība, noregulējuma

150iestādes veikto novērtējumu un iebildumus, Finanšu un kapitāla

151tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010 19. pantu ir

152tiesīga jautājumu nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei.

153(3) Pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma

154pieņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija jautājumu nevar

155nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei. Ja viena mēneša laikā

156Eiropas Banku iestāde nav pieņēmusi lēmumu, Finanšu un kapitāla

157tirgus komisijai ir saistošs grupas līmeņa noregulējuma iestādes

158lēmums.

15963.3 pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus

160komisija kā Latvijas Republikā reģistrētas meitas sabiedrības

161noregulējuma iestāde nosaka minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo

162saistību prasību saskaņā ar šā likuma 61. pantu un piemēro

163minētajai meitas sabiedrībai individuāli saskaņā ar šā panta

164prasībām.

165(2) Ja saskaņots lēmums netiek pieņemts četru mēnešu laikā

166saistībā ar domstarpībām par jebkurai noregulējamās grupas

167iestādei vai finanšu sabiedrībai, kas pati nav noregulējamā

168vienība, individuāli piemērojamās šā likuma 61. pantā noteiktās

169minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni,

170Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā citas dalībvalsts Eiropas

171Savienības mātes sabiedrības Latvijas Republikā reģistrētas

172meitas sabiedrības noregulējuma iestāde pieņem lēmumu, ņemot

173vērā:

1741) noregulējamās vienības noregulējuma iestādes rakstveidā

175izteikto viedokli un iebildumus;

1762) grupas līmeņa noregulējamās iestādes izteikto viedokli un

177iebildumus, ja grupas līmeņa noregulējuma iestāde atšķiras no

178noregulējamās vienības noregulējuma iestādes.

179(3) Ja četru mēnešu termiņa beigās noregulējamās vienības

180noregulējuma iestāde vai grupas līmeņa noregulējuma iestāde

181jautājumu ir nodevusi izskatīšanai Eiropas Banku iestādei saskaņā

182ar Regulas Nr. 1093/2010 19. pantu, Finanšu un kapitāla tirgus

183komisija kā noregulējuma iestāde, kas ir individuāli atbildīga

184par citas dalībvalsts Eiropas Savienības mātes sabiedrības

185Latvijas Republikā reģistrētu meitas sabiedrību, atliek lēmuma

186pieņemšanu, gaida Eiropas Banku iestādes lēmumu, ko tā var

187pieņemt saskaņā ar minētās regulas 19. panta 3. punktu, un pieņem

188savu lēmumu atbilstoši Eiropas Banku iestādes lēmumam, ņemot vērā

189šā panta otrās daļas 1. un 2. punktu. Finanšu un kapitāla tirgus

190komisija četru mēnešu laikposmu uzskata par samierināšanas

191termiņu Regulas Nr. 1093/2010 izpratnē.

192(4) Pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma

193pieņemšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā noregulējuma

194iestāde, kas ir individuāli atbildīga par citas dalībvalsts

195Eiropas Savienības mātes sabiedrības Latvijas Republikā

196reģistrētu meitas sabiedrību, jautājumu nevar nodot izskatīšanai

197Eiropas Banku iestādei. Ja viena mēneša laikā pēc jautājuma

198nodošanas Eiropas Banku iestādei tā nav pieņēmusi lēmumu, lēmumu

199pieņem Finanšu un kapitāla tirgus komisija.

20063.4 pants. (1) Finanšu un kapitāla tirgus

201komisija kā noregulējamās vienības noregulējuma iestāde vai kā

202grupas līmeņa noregulējuma iestāde atbilstoši savai kompetencei

203veic visus pasākumus, lai kopā ar grupas meitas sabiedrības

204noregulējuma iestādi pieņemtu saskaņotu lēmumu par minimālās pašu

205kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmeni, ko nosaka

206saskaņā ar šā likuma 61. pantu un piemēro meitas sabiedrībai

207individuāli.

208(2) Ja attiecīgās noregulējuma iestādes četru mēnešu laikā

209nepieņem šā panta pirmajā daļā minēto saskaņoto lēmumu un grupas

210meitas sabiedrības noregulējuma iestāde nav ņēmusi vērā Finanšu

211un kapitāla tirgus komisijas kā noregulējamās vienības

212noregulējuma iestādes vai grupas līmeņa noregulējuma iestādes

213rakstveidā izteikto viedokli un iebildumus, Finanšu un kapitāla

214tirgus komisija saskaņā ar Regulas Nr. 1093/2010 19. pantu ir

215tiesīga jautājumu nodot izskatīšanai Eiropas Banku iestādei.

216(3) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija kā Latvijas

217Republikā reģistrētās Eiropas Savienības mātes sabiedrības

218noregulējuma iestāde vai kā grupas līmeņa noregulējuma iestāde

219pēc četru mēnešu termiņa beigām vai pēc saskaņota lēmuma

220pieņemšanas nenodod lietu Eiropas Banku iestādei, kā arī ja

221meitas sabiedrības noregulējuma iestādes noteiktais minimālās

222pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības līmenis ir 2

223procentu apmērā no kopējās riska darījumu vērtības, kas

224aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013 92. panta 3. punktu no

225šā likuma 60.2 pantā minētās prasības un atbilst šā

226likuma 60. panta astoņpadsmitajai, deviņpadsmitajai,

227divdesmitajai, divdesmit pirmajai, divdesmit otrajai, divdesmit

228trešajai, divdesmit ceturtajai, divdesmit piektajai un divdesmit

229sestajai daļai, Finanšu un kapitāla tirgus komisijai ir saistošs

230grupas meitas sabiedrības noregulējuma iestādes pieņemtais

231lēmums.

232(4) Ja viena mēneša laikā pēc jautājuma nodošanas Eiropas

233Banku iestādei tā nav pieņēmusi lēmumu, Finanšu un kapitāla

234tirgus komisija nodrošina meitas sabiedrības noregulējuma

235iestādes pieņemtā lēmuma izpildi."

23644. Izteikt 64., 65. un 66. pantu šādā redakcijā:

237"64. pants. (1) Iestādes vai finanšu sabiedrības,

238uz kurām attiecas šā likuma 59. panta pirmajā daļā minētā

239minimālā pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasība, iesniedz

240Finanšu un kapitāla tirgus komisijai pārskatus par:

2411) pašu kapitāla apjomu atbilstoši šā likuma 61. panta sestās

242daļas 2. punkta nosacījumiem un atbilstīgo saistību apjomu. Pašu

243kapitāla un atbilstīgo saistību apjomus, kas izteikti saskaņā ar

244šā likuma 59. panta otro daļu, norāda pēc atskaitījumiem saskaņā

245ar Regulas Nr. 575/2013 72.e, 72.f, 72.g, 72.h, 72.i un 72.j

246pantu;

2472) citu iekšēji rekapitalizējamu saistību apjomu;

2483) šīs daļas 1. un 2. punktā minētajiem posteņiem,

249norādot:

250a) to sastāvu, tostarp termiņa profilu,

251b) to prioritāti maksātnespējas procesā,

252c) vai tos reglamentē trešās valsts tiesību akti (ja tas tā

253ir, norāda attiecīgo valsti) un vai tie ietver šā likuma 76.

254panta pirmajā daļā, Regulas Nr. 575/2013 52. panta 1. punkta

255"p" un "q" apakšpunktā un 63. panta

256"n" un "o" punktā minētos līguma

257noteikumus.

258(2) Šā panta pirmās daļas 2. punktā minēto pienākumu ziņot par

259citu iekšēji rekapitalizējamu saistību apjomiem nepiemēro

260iestādēm un finanšu sabiedrībām, kuru pašu kapitāla un atbilstīgo

261saistību apjoms informācijas ziņošanas dienā ir vismaz 150

262procentu apmērā no šā likuma 59. panta pirmajā daļā minētās

263minimālās pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasības un ir

264aprēķināts saskaņā ar šā panta pirmās daļas 1. punktu.

265(3) Šā panta pirmajā daļā minētās iestādes un finanšu

266sabiedrības iesniedz:

2671) vismaz reizi pusgadā - šā panta pirmās daļas 1. punktā

268minēto informāciju;

2692) vismaz reizi gadā - šā panta pirmās daļas 2. un 3. punktā

270minēto informāciju.

271(4) Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pieprasīt, lai šā

272panta pirmajā daļā minētās iestādes un finanšu sabiedrības šā

273panta pirmajā daļā noteikto informāciju iesniedz biežāk.

274(5) Šā panta pirmajā daļā minētās iestādes un sabiedrības

275vismaz reizi gadā publisko šādu informāciju:

2761) attiecīgā gadījumā - šā likuma 61. panta sestās daļas 2.

277punkta nosacījumiem atbilstoša pašu kapitāla apjoms un atbilstīgo

278saistību apjoms;

2792) šīs daļas 1. punktā minēto posteņu sastāvs, tostarp termiņa

280profils un prioritāte maksātnespējas procesā;

2813) šā likuma 60.2 un 61. pantā minētā minimālā pašu

282kapitāla un atbilstīgo saistību prasība, kas izteikta saskaņā ar

283šā likuma 59. panta otro daļu.

284(6) Šā panta pirmo un piekto daļu nepiemēro iestādēm un

285finanšu sabiedrībām, kuru noregulējuma plānā ir paredzēts, ka

286attiecīgo vienību likvidēs saskaņā ar maksātnespējas procesu.

287(7) Ja ir veiktas noregulējuma darbības vai īstenotas šā

288likuma 77. pantā minētās norakstīšanas vai konvertēšanas

289tiesības, tad šā panta piektajā daļā minētās informācijas

290publiskošanas prasības piemēro no datuma, kas ir šā likuma 66.

291panta trešajā daļā un pārejas noteikumu 4., 5. un 6. punktā

292minētais termiņš, līdz kuram izpildāmas šā likuma 60.2

293vai 61. panta prasības.