66. pants
(1) Šā likuma 60. panta četrpadsmitajā,

piecpadsmitajā, sešpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētās

prasības nepiemēro divu gadu laikā no dienas, kad Finanšu un

kapitāla tirgus komisija ir piemērojusi iekšējās

rekapitalizācijas instrumentu vai noregulējamā vienība ir

ieviesusi alternatīvu privātā sektora pasākumu, kurš minēts šā

likuma 39. panta pirmās daļas 2. punktā un ar kuru kapitāla

instrumenti un citas saistības ir norakstītas vai konvertētas

pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos, vai kad attiecībā uz

minēto noregulējamo vienību ir izmantotas norakstīšanas vai

konvertēšanas tiesības saskaņā ar šā likuma 77. pantu, lai

rekapitalizētu noregulējamo vienību, nepiemērojot noregulējuma

instrumentus.

(2) Šā likuma 59.1 panta septītajā, astotajā,

devītajā, desmitajā, vienpadsmitajā un sešpadsmitajā daļā, kā arī

60. panta četrpadsmitajā, piecpadsmitajā, sešpadsmitajā un

septiņpadsmitajā daļā minētās prasības nepiemēro triju gadu laikā

pēc dienas, kad noregulējamā vienība vai grupa, kuras sastāvā tā

ietilpst, ir identificēta kā globāla sistēmiski nozīmīga iestāde,

vai arī tad, ja noregulējamā vienība nokļūst šā likuma 60. panta

četrpadsmitajā, piecpadsmitajā vai sešpadsmitajā un

septiņpadsmitajā daļā minētajā situācijā.

(3) Atkāpjoties no šā likuma 59. panta, Finanšu un kapitāla

tirgus komisija nosaka pārejas termiņu, kurā šā likuma

60.2 vai 61. pantā noteiktās prasības vai - attiecīgā

gadījumā - prasības, kas izriet no šā likuma 59.1

panta septītās, astotās, devītās, desmitās, vienpadsmitās,

divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās daļas, izpilda

iestāde vai finanšu sabiedrība, attiecībā uz kuru ir piemēroti

noregulējuma instrumenti vai šā likuma 77. pantā minētās

norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības.

(4) Piemērojot šā panta pirmajā, otrajā un trešajā daļā

norādītos pārejas termiņus, Finanšu un kapitāla tirgus komisija

iestādei vai finanšu sabiedrībai paziņo plānoto minimālo pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasību par katru 12 mēnešu

periodu pārejas termiņa laikā, lai atvieglotu tās zaudējumu

absorbcijas un rekapitalizācijas spējas pakāpenisku

palielināšanu. Pārejas termiņa beigās minimālā pašu kapitāla un

atbilstīgo saistību prasība ir līdzvērtīga summai, kas noteikta

saskaņā ar šā likuma 59.1 panta septīto, astoto,

devīto, desmito, vienpadsmito, divpadsmito, trīspadsmito vai

sešpadsmito daļu, 60. panta četrpadsmito, piecpadsmito,

sešpadsmito un septiņpadsmito daļu, 60.2 vai 61.

pantu.

(5) Nosakot šā panta pirmajā, otrajā un trešajā daļā minēto

pārejas termiņu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem

vērā:

1) noguldījumu prevalenci un parāda instrumentu neesību

finansēšanas modelī;

2) piekļuvi finanšu tirgiem atbilstīgo saistību

finansēšanai;

3) apmēru, kādā noregulējamā vienība paļaujas uz pirmā līmeņa

pamata kapitālu, lai izpildītu šā likuma 60.2 pantā

minēto prasību."

45. Papildināt likumu ar 66.1 pantu šādā

redakcijā:

"66.1 pants. Finanšu un kapitāla tirgus

komisija informē Eiropas Banku iestādi par minimālo pašu kapitāla

un atbilstīgo saistību prasību, kas saskaņā ar šā likuma

60.2 vai 61. pantu ir noteikta tās uzraudzībā esošai

iestādei."

46. 67. pantā:

aizstāt pirmajā un otrajā daļā vārdu "atbilstīgās"

(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "iekšēji

rekapitalizējamās" (attiecīgā locījumā);

papildināt otrās daļas pirmo teikumu ar vārdiem "un

turpinātu darbības, kurām tai ir izsniegta licence (atļauja)

saskaņā ar minētajiem likumiem".

47. 68. pantā:

aizstāt pirmās daļas 2. punkta "b" apakšpunktā vārdu

"atbilstīgās" ar vārdiem "iekšēji

rekapitalizējamās";

aizstāt otrajā daļā vārdu "mainās" ar vārdu

"samazinās";

papildināt ceturtās daļas ievaddaļu pēc vārda

"pirmajā" ar vārdiem "un otrajā".

48. 69. pantā:

aizstāt pirmās daļas 5. punktā vārdus "atbilstīgo

saistību" ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo saistību

(tostarp parāda instrumentu)";

aizstāt otrajā un trešajā daļā vārdu "atbilstīgās"

(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "iekšēji

rekapitalizējamās" (attiecīgā locījumā);

papildināt ceturto daļu pēc vārdiem "attiecas uz" ar

vārdiem "iestādes vai";

papildināt pantu ar septīto daļu šādā redakcijā:

"(7) Visiem iestāžu un finanšu sabiedrību pašu kapitāla

elementu prasījumiem maksātnespējas procesa gadījumā ir zemāka

kārta nekā prasījumam, kas neizriet no pašu kapitāla elementa.

Ciktāl iekšējās rekapitalizācijas instrumentu tikai daļēji atzīst

par pašu kapitāla elementu, visu instrumentu uzskata par

prasījumu, kas izriet no pašu kapitāla elementa, un tam

maksātnespējas procesa gadījumā ir zemāka kārta nekā jebkuram

citam prasījumam, kas neizriet no pašu kapitāla

elementa."

49. Izteikt 72. pantu šādā redakcijā:

"72. pants. Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija

piemēro iekšējās rekapitalizācijas instrumentu, lai

rekapitalizētu iestādi vai finanšu sabiedrību saskaņā ar šā

likuma 53. panta pirmās daļas 1. punktu, attiecīgā iestāde vai

finanšu sabiedrības vai Finanšu un kapitāla tirgus komisijas

ieceltais pilnvarotais pārstāvis izstrādā un īsteno

reorganizācijas plānu."

50. 73. pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Iestāde vai finanšu sabiedrības vai Finanšu un

kapitāla tirgus komisijas ieceltais pilnvarotais pārstāvis viena

mēneša laikā pēc iekšējās rekapitalizācijas instrumenta

piemērošanas saskaņā ar šā likuma 53. panta pirmās daļas 1.

punktu iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai

reorganizācijas plānu, kas atbilst šā panta prasībām un - valsts

atbalsta piemērošanas gadījumā - valsts atbalsta normatīvajam

regulējumam.";

aizstāt otrajā daļā vārdus "mātes iestāde" ar

vārdiem "mātes sabiedrība";

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Lai sasniegtu noregulējuma mērķus, Finanšu un

kapitāla tirgus komisija kā noregulējamās iestādes noregulējuma

iestāde vai grupas līmeņa noregulējuma iestāde var pagarināt

reorganizācijas plāna iesniegšanas termiņu ne vairāk kā par

diviem mēnešiem pēc iekšējās rekapitalizācijas instrumenta

piemērošanas, ja reorganizācijas plāns neietver valsts atbalstu.

Ja reorganizācijas plāns ietver valsts atbalstu, tad plāna

iesniegšanas termiņu var pagarināt līdz valsts atbalstu

regulējošos normatīvajos aktos noteiktajam termiņam, bet ne

vairāk kā par diviem mēnešiem.";

papildināt septītās daļas 2. punktu pēc vārda

"izmaiņas" ar vārdiem "iestādes vai";

aizstāt desmitajā daļā vārdus "šai komisijai" ar

vārdiem "Finanšu un kapitāla tirgus komisijai";

aizstāt desmitajā un vienpadsmitajā daļā vārdus "padome,

valde vai augstākā vadība" ar vārdiem "padome vai

valde".

51. Izteikt 76. pantu šādā redakcijā:

"76. pants. (1) Iestādes un finanšu sabiedrības,

uzņemoties saistības, noslēgtajos līgumos iekļauj noteikumu, kas

paredz, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas

tiesības, ja šādas saistības:

1) nav izslēgtas no saistībām atbilstoši šā likuma 54. panta

pirmajai, otrajai un trešajai daļai;

2) nav fizisko personu un mikrouzņēmumu, mazo un vidējo

uzņēmumu prasījumi virs garantētajā atlīdzībā izmaksājamās

summas;

3) tiek regulētas ar ārvalstu tiesību aktiem;

4) ir radušās pēc šā likuma stāšanās spēkā.

(2) Ja iestādes vai finanšu sabiedrības minimālā pašu kapitāla

un atbilstīgo saistību prasība ir vienāda ar zaudējumu

absorbcijas summu un iestādes vai finanšu sabiedrības saistības

atbilst šā panta pirmajā daļā noteiktajam, bet noslēgtajos

līgumos nav iekļauts noteikums par norakstīšanas vai

konvertēšanas tiesībām un tās neieskaita minimālajā pašu kapitāla

un atbilstīgo saistību prasībā, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija var atļaut iestādei vai finanšu sabiedrībai neizpildīt

šā panta pirmās daļas prasību.

(3) Iestādei vai finanšu sabiedrībai nav pienākuma nodrošināt

šā panta pirmās daļas prasību izpildi, ja Latvijas Republika ar

attiecīgo ārvalsti ir noslēgusi nolīgumu par saistību

norakstīšanas vai konvertēšanas tiesībām vai ja šādas tiesības

izriet no attiecīgās ārvalsts normatīvajiem aktiem.

(4) Ja iestāde vai finanšu sabiedrība konstatē, ka noslēgtajos

līgumos nav iespējams iekļaut noteikumu, ka saistībām var

piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, tā šo

konstatējumu paziņo Finanšu un kapitāla tirgus komisijai. Iestāde

vai finanšu sabiedrība sniedz Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai visu tās pieprasīto informāciju, lai Finanšu un

kapitāla tirgus komisija varētu novērtēt, kā paziņojumā norādītās

saistības ietekmē minētās iestādes vai finanšu sabiedrības

noregulējamību. Ar paziņojuma saņemšanas brīdi iestādes vai

finanšu sabiedrības pienākums izpildīt šā panta pirmās daļas

prasības tiek apturēts.

(5) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija secina, ka

noslēgtajos līgumos nav iespējams iekļaut noteikumu, ka saistībām

var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, tā

pieprasa, lai iestāde vai finanšu sabiedrība saprātīgā termiņā

iekļauj līgumā šādu noteikumu. Finanšu un kapitāla tirgus

komisijai ir tiesības uzdot iestādei vai finanšu sabiedrībai

mainīt tās iepriekšējo praksi attiecībā uz noteikuma par

norakstīšanas vai konvertēšanas tiesībām neiekļaušanu

līgumos.

(6) Šā panta pirmajā daļā minētās saistības neietver pirmā

līmeņa papildu kapitāla instrumentus, otrā līmeņa kapitāla

instrumentus un šā likuma 1. panta pirmās daļas 43. punktā

minētos parāda instrumentus, ja parāda instrumenti ir

nenodrošinātas saistības.

(7) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija, veicot iestādes

vai finanšu sabiedrības noregulējamības novērtējumu saskaņā ar šā

likuma 17. un 18. pantu vai jebkurā citā laikā, konstatē, ka

saistību kategorijā, kas ietver atbilstīgās saistības, to

saistību apjoms, kurās nav iekļauts noteikums, ka saistībām var

piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, kopā ar

saistībām, kuras ir izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas

instrumenta piemērošanas atbilstoši šā likuma 54. panta pirmajai,

otrajai un trešajai daļai vai kuras, visticamāk, tiks izslēgtas

atbilstoši šā likuma 54. panta ceturtajai daļai, pārsniedz 10

procentus no minētās kategorijas apjoma, tā laikus novērtē šo

apstākļu ietekmi uz minētās iestādes vai finanšu sabiedrības

noregulējamību, tostarp tādā gadījumā, ja, īstenojot

norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, var tikt neievēroti šā

likuma 95. pantā noteiktie kreditoru aizsardzības pasākumi.

(8) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pamatojoties uz šā

panta ceturtajā daļā minēto novērtējumu, secina, ka saistības,

kurās nav iekļauts šā panta pirmajā daļā minētais līguma

noteikums, rada būtisku noregulējamības šķērsli, tā rīkojas

atbilstoši šā likuma 20. pantā noteiktajai kārtībai.

(9) Saistības, attiecībā uz kurām iestāde vai finanšu

sabiedrība līguma noteikumos nav iekļāvusi šā panta pirmajā daļā

minēto noteikumu, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai

konvertēšanas tiesības, vai attiecībā uz kurām minētā prasība nav

piemērojama, neieskaita minimālajā pašu kapitāla un atbilstīgo

saistību prasībā.

(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt,

lai iestāde vai finanšu sabiedrība sniedz pamatotu izvērtējumu

par šā panta trešajā daļā minētā nolīguma īstenošanas

iespējamību.

(11) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ievērojot Eiropas

Banku iestādes vadlīnijās paredzētos nosacījumus, var noteikt

iestādei vai finanšu sabiedrībai to saistību kategorijas, no

kurām var izdarīt konstatējumu, ka juridisku vai citu iemeslu dēļ

nav iespējams iekļaut līguma noteikumu, ka saistībām var piemērot

norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības.

(12) Ja iestādei vai finanšu sabiedrībai bija pienākums

nodrošināt šā panta pirmās daļas prasību izpildi, bet tas netika

izdarīts, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga

attiecībā uz šīm saistībām īstenot norakstīšanas vai

konvertēšanas tiesības."

52. Izteikt XII nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

"XII nodaļa

Kapitāla instrumentu un atbilstīgo saistību norakstīšana un

konvertēšana".

53. 77. pantā:

papildināt pirmās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "kapitāla

instrumentus" ar vārdiem "un atbilstīgās

saistības";

papildināt pirmās daļas 2. punktu pēc skaitļa "39."

ar skaitli "39.1";

papildināt pantu ar 1.1, 1.2 un

1.3 daļu šādā redakcijā:

"(11) Ja attiecīgos kapitāla instrumentus un

atbilstīgās saistības noregulējamā vienība ir pirkusi netieši ar

citas vienības starpniecību vienā un tajā pašā noregulējuma

grupā, tad tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos kapitāla

instrumentus un atbilstīgās saistības īsteno kopā ar tādām pašām

tiesībām attiecīgās vienības mātes sabiedrības līmenī vai citu

tādu mātes sabiedrību līmenī, kuras nav noregulējamās vienības,

lai zaudējumi tiktu reāli nodoti noregulējamai vienībai un tā

rekapitalizētu attiecīgo vienību. Pēc tam, kad ir īstenotas

tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos kapitāla instrumentus

un atbilstīgās saistības neatkarīgi no noregulējuma darbības,

notiek šā likuma 96. pantā noteiktā vērtēšana un tiek piemērots

šā likuma 97. pants.

(12) Tiesības norakstīt vai konvertēt atbilstīgās

saistības neatkarīgi no noregulējuma darbības var izmantot tikai

attiecībā uz atbilstīgajām saistībām, kas atbilst šā likuma 61.

panta sestās daļas 1. punkta nosacījumiem, izņemot nosacījumu par

saistību atlikušo termiņu, kas noteikts Regulas Nr. 575/2013 72.c

panta 1. punktā. Kad minētās tiesības ir īstenotas, norakstīšana

vai konvertācija notiek saskaņā ar šā likuma 41. panta pirmās

daļas 6. punktā minēto principu.

(13) Ja noregulējuma darbība tiek veikta attiecībā

uz noregulējamo vienību vai - ārkārtas apstākļos atkāpjoties no

noregulējuma plāna - attiecībā uz vienību, kas nav noregulējamā

vienība, tad summu, kura tiek samazināta, norakstīta vai

konvertēta saskaņā ar šā likuma 78. panta pirmo daļu šādas

vienības līmenī, ieskaita šā likuma 81. panta pirmās daļas 1.

punktā un 56. panta pirmās daļas 1. punktā vai 57. panta trešās

daļas 1. punktā noteiktajā sliekšņvērtībā, ko piemēro

attiecīgajai vienībai.";

papildināt otro daļu pēc vārdiem "kapitāla

instrumentus" ar vārdiem un skaitli "un šā panta

1.2 daļā minētās atbilstīgās saistības";

papildināt trešās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "kapitāla

instrumentiem" ar vārdiem un skaitli "un šā panta

1.2 daļā minētajām atbilstīgajām saistībām";

papildināt trešās daļas 1. punktu pēc skaitļa "39."

ar skaitli "39.1";

papildināt trešās daļas 2. punktu pēc vārdiem "kapitāla

instrumentiem" ar vārdiem un skaitli "un šā panta

1.2 daļā minētajām atbilstīgajām saistībām";

papildināt ceturtās daļas 2. punktu pēc vārdiem "kapitāla

instrumentu" ar vārdiem un skaitli "vai šā panta

1.2 daļā minēto atbilstīgo saistību";

papildināt pantu ar 4.1 daļu šādā redakcijā:

"(41) Uzskatāms, ka iestāde vai finanšu

sabiedrība nonāk vai, iespējams, nonāks finanšu grūtībās, ja

izpildās viens vai vairāki no šā likuma 39. panta trešajā daļā

minētajiem nosacījumiem.";

papildināt devīto daļu pēc vārdiem "kapitāla

instrumenti" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem un skaitli

"vai šā panta 1.2 daļā minētās atbilstīgās

saistības" (attiecīgā locījumā).

54. 78. pantā:

papildināt pirmo daļu ar 4. punktu šādā redakcijā:

"4) šā likuma 77. panta 1.2 daļā minēto

atbilstīgo saistību pamatsummu noraksta vai konvertē pirmā līmeņa

pamata kapitāla instrumentos vai noraksta vai konvertē pirmā

līmeņa pamata kapitāla instrumentos tādā vērtībā, lai tiktu

sasniegti šā likuma 38. pantā minētie noregulējuma mērķi vai lai

atbilstīgās saistības spētu nosegt zaudējumus, - atkarībā no tā,

kura vērtība ir mazāka.";

papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

"(11) Īstenojot norakstīšanas vai

konvertēšanas tiesības saskaņā ar šā likuma 77. panta

1.2 daļu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija

pārliecinās arī par noregulējuma grupas noregulējuma stratēģiju,

lai, veicot šā likuma 77. panta 1.2 daļā minētās

darbības, neietekmētu noregulējuma vienības kontroli pār meitas

sabiedrību.";

aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdus "kapitāla

instrumenta pamatsumma" ar vārdiem un skaitļiem

"kapitāla instrumenta vai šā likuma 77. panta 1.2

daļā minēto atbilstīgo saistību pamatsumma";

aizstāt otrās daļas 2. punktā vārdus "tām personām, kurām

pieder attiecīgie kapitāla instrumenti" ar vārdiem un

skaitļiem "attiecīgo kapitāla instrumentu vai šā likuma 77.

panta 1.2 daļā minēto atbilstīgo saistību

turētāju";

aizstāt otrās daļas 3. punktā vārdus "personām, kurām

pieder vai piederēja attiecīgie kapitāla instrumenti, var"

ar vārdiem un skaitļiem "attiecīgo kapitāla instrumentu vai

šā likuma 77. panta 1.2 daļā minēto atbilstīgo

saistību turētājiem var";

izslēgt trešo daļu;

izteikt ceturtās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:

"Lai veiktu attiecīgo kapitāla instrumentu un šā likuma

77. panta 1.2 daļā minēto atbilstīgo saistību

konvertēšanu saskaņā ar šā panta pirmās daļas 2., 3. un 4.

punktu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt,

lai iestāde vai finanšu sabiedrība emitē pirmā līmeņa pamata

kapitāla instrumentus attiecīgo kapitāla instrumentu un šādu

atbilstīgo saistību turētājiem. Attiecīgos kapitāla instrumentus

un šādas atbilstīgās saistības var konvertēt tikai tad, ja ir

ievēroti šādi nosacījumi:";

izslēgt ceturtās daļas 1. punktā vārdus "vai

iestāde";

papildināt ceturtās daļas 4. punktu pēc vārdiem

"attiecīgo kapitāla instrumentu" ar vārdiem un

skaitļiem "vai pret katru no šā likuma 77. panta

1.2 daļā minētajām atbilstīgajām saistībām";

papildināt pantu ar 4.1 daļu šādā redakcijā:

"(41) Lai nodrošinātu pirmā līmeņa pamata

kapitāla instrumentu piemērošanu saskaņā ar šā panta ceturto

daļu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pieprasīt, lai

iestāde vai finanšu sabiedrība visu darbības laiku saglabā

nepieciešamo atļauju emitēt attiecīgu skaitu pirmā līmeņa pamata

kapitāla instrumentu."

55. 79. pantā:

papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

"(11) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir

atbildīga par šā likuma 77. panta trešajā daļā minēto

konstatējumu attiecībā uz iestādi vai finanšu sabiedrību, ja tās

emitētie vai piesaistītie attiecīgie kapitāla instrumenti vai šā

likuma 77. panta 1.2 daļā minētās atbilstīgās

saistības atbilst šā likuma 61. panta pirmajā, otrajā, trešajā,

ceturtajā un piektajā daļā minēto prasību izpildei un ja šai

iestādei vai finanšu sabiedrībai ir izsniegta atļauja (licence)

saskaņā ar Kredītiestāžu likumu vai Finanšu instrumentu tirgus

likumu.";

aizstāt trešajā un ceturtajā daļā vārdus "dalībvalsts

iestādi" ar vārdiem "dalībvalsts institūciju".

56. 80. pantā:

izteikt pirmās daļas ievaddaļu un 1. punktu šādā

redakcijā:

"Pirms šā likuma 77. panta trešās daļas 2., 3., 4. vai 5.

punktā minētā konstatējuma attiecībā uz meitas sabiedrību, kura

emitē vai piesaista attiecīgos kapitāla instrumentus vai šā

likuma 77. panta 1.2 daļā minētās atbilstīgās

saistības, kas atbilst šā likuma 61. pantam, vai attiecīgos

kapitāla instrumentus, kas atbilst pašu kapitāla prasību izpildei

individuāli un konsolidācijas līmenī, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija izpilda šādas prasības:

1) ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija apsver, vai veikt šā

likuma 77. panta trešās daļas 2., 3., 4. vai 5. punktā minēto

konstatējumu, tā pēc apspriešanās ar attiecīgās noregulējuma

vienības noregulējuma iestādi 24 stundu laikā par to paziņo:

a) dalībvalsts konsolidētās uzraudzības institūcijai un - ja

tā nav viena un tā pati - minētās dalībvalsts institūcijai, kas

ir atbildīga par šā likuma 77. panta trešajā daļā norādītā

konstatējuma veikšanu,

b) tādu citu vienību noregulējuma iestādēm tajā pašā

noregulējuma grupā, kuras tieši vai netieši ir pirkušas šā likuma

61. panta sestajā daļā minētās saistības no vienības, uz ko

attiecas šā likuma 61. panta pirmā, otrā, trešā, ceturtā un

piektā daļa;";

aizstāt pirmās daļas 2. punktā vārdus "ja komisija"

ar vārdiem "ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija" un

vārdu "iestādei" - ar vārdu

"institūcijai";

aizstāt ceturtās daļas ievaddaļā vārdus "iestādēm vai

institūcijām, kuras tā ir attiecīgi informējusi" ar vārdiem

un skaitļiem "atbildīgajām institūcijām, kuras tā ir

attiecīgi informējusi saskaņā ar šā panta pirmās daļas 1. punkta

"a" apakšpunktu vai 2. punktu";

aizstāt sestajā un septītajā daļā vārdus "iestādēm

vai" ar vārdu "atbildīgajām";

aizstāt astotajā un devītajā daļā vārdu "iestāde"

(attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdu "institūcija"

(attiecīgā skaitlī un locījumā).

57. Izteikt 81. panta pirmās daļas 1. punktu šādā

redakcijā:

"1) akcionāri vai tās personas, kurām pieder citi

īpašumtiesību instrumenti, vai attiecīgo kapitāla instrumentu un

iekšēji rekapitalizējamo saistību turētāji rekapitalizācijas

instrumenta piemērošanas rezultātā seguši zaudējumus ne mazāk kā

8 procentu apmērā no noregulējamās iestādes kopējām saistībām

(ieskaitot pašu kapitālu), kuru apmērs ir noteikts noregulējuma

darbības laikā saskaņā ar šā likuma VIII nodaļā paredzēto

vērtējumu;".

58. 85. panta pirmajā daļā:

aizstāt 2. punktā vārdus "padomei, valdei vai augstākajai

vadībai" ar vārdiem "valdei un padomei";

aizstāt 5. punktā vārdu "atbilstīgo" ar vārdiem

"iekšēji rekapitalizējamo";

papildināt 6. punktu pēc vārdiem "noregulējamās

iestādes" ar vārdiem "iekšēji

rekapitalizējamās";

aizstāt 6. un 9. punktā vārdus "mātes iestāde"

(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "mātes sabiedrība"

(attiecīgā locījumā);

papildināt 10. punktu pēc vārda "iestādes" ar

vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo".

59. Aizstāt 86. panta pirmās daļas 3. punktā vārdus

"attiecīgā noregulējamā iestāde izslēdz" ar vārdiem

"izslēdz iestādes".

60. Papildināt 88. panta ceturto daļu pēc vārda "šo"

ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo".

61. Aizstāt 89. panta pirmās daļas ievaddaļā vārdu

"komisijai" ar vārdu "komisija".

62. 90. pantā:

aizstāt trešās daļas ievaddaļā vārdu "un" ar vārdiem

un skaitli "saistību apturēšana saskaņā ar šā likuma

40.1 panta nosacījumiem vai";

aizstāt trešās daļas 1. punktā vārdu "iestāde" ar

vārdu "sabiedrība";

papildināt piekto daļu pēc vārda "panta" ar vārdiem

un skaitli "un 93. panta pirmās daļas".

63. 91. pantā:

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Šajā pantā noteiktās tiesības nav piemērojamas:

1) sistēmām un sistēmu operatoriem;

2) Eiropas Savienībā autorizētiem centrālajiem darījuma

partneriem un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes atzītiem

ārvalstu autorizētiem centrālajiem darījuma partneriem;

3) centrālajām bankām.";

papildināt pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:

"(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, nosakot šajā

pantā minēto tiesību īstenošanas jomu, ņem vērā katra konkrētā

gadījuma apstākļus un izvērtē, cik pamatoti ir paplašināt

apturēšanu, lai piemērotu to arī atbilstīgiem noguldījumiem. Ja

pilnvaras apturēt maksājuma vai piegādes saistības tiek īstenotas

attiecībā uz segtajiem noguldījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus

komisija nodrošina, ka noguldītājiem dienā ir daļēji pieejama

pienācīga noguldījumu summa."

64. Aizstāt 92. panta otrajā daļā vārdus "operatoru,

centrālo darījuma partneru" ar vārdiem "operatoru

nodrošinājuma tiesībām, Eiropas Savienībā autorizētiem

centrālajiem darījuma partneriem, Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādes atzītiem ārvalstu autorizētiem centrālajiem darījuma

partneriem".

65. 93. pantā:

aizstāt ceturtajā daļā vārdus "centrālajiem darījuma

partneriem" ar vārdiem "Eiropas Savienībā autorizētiem

centrālajiem darījuma partneriem, Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādes atzītiem ārvalstu autorizētiem centrālajiem darījuma

partneriem";

izslēgt astoto daļu.

66. Papildināt likumu ar 93.1 pantu šādā

redakcijā:

"93.1 pants. (1) Finanšu un kapitāla

tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu

sabiedrība veic detalizētu uzskaiti par finanšu līgumiem. Finanšu

un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga lūgt, lai Latvijas

Centrālais depozitārijs tai sniedz šajā pantā minēto tiesību

piemērošanai nepieciešamo informāciju atbilstoši Regulas Nr.

648/2012 81. pantam.

(2) Iestāde vai finanšu sabiedrība, noslēdzot jaunus finanšu

līgumus vai būtiski grozot jau noslēgto finanšu līgumu

noteikumus, kuru tiesību normas izriet no ārvalsts tiesību

aktiem, iekļauj tajos noteikumus, saskaņā ar kuriem līgumslēdzēja

puse atzīst, ka uz finanšu līgumu var attiekties Finanšu un

kapitāla tirgus komisijas tiesības apturēt vai ierobežot tiesības

un saistības saskaņā ar šā likuma 40.1, 91., 92. un

93. pantu, un atzīst, ka tai ir saistošs Finanšu un kapitāla

tirgus komisijas saskaņā ar šo likumu veiktais krīzes novēršanas

pasākums un krīzes vadības pasākums.

(3) Noslēdzot finanšu līgumus saskaņā ar šā panta otro daļu,

Eiropas Savienības mātes sabiedrības nodrošina, ka to ārvalstu

meitas sabiedrības finanšu līgumos, kas noslēgti ar darījuma

partneriem, ir iekļauts attiecīgs noteikums, lai izslēgtu to, ka

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas tiesību īstenošana attiecībā

uz Eiropas Savienības mātes sabiedrības tiesību un pienākumu

apturēšanu vai ierobežošanu tiek uzskatīta par atbilstošu pamatu

pirmstermiņa izbeigšanas, apturēšanas, grozīšanas, savstarpēja

ieskaita un savstarpējas dzēšanas tiesību īstenošanai vai

nodrošinājuma tiesību īstenošanai saistībā ar noslēgtajiem

līgumiem.

(4) Šā panta trešajā daļā noteiktā prasība attiecas uz

ārvalstu meitas sabiedrībām, kuras ir iestādes vai finanšu

iestādes.

(5) Ja iestādei vai finanšu sabiedrībai bija pienākums

nodrošināt šā panta pirmās daļas prasību izpildi, bet tas netika

izdarīts, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga apturēt

vai ierobežot iestādes vai finanšu sabiedrības tiesības un

saistības saskaņā ar šā likuma 40.1, 91., 92. un 93.

pantu."

67. 98. pantā:

aizstāt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "komisija,

izmantojot noregulējuma instrumentu, nodod citai sabiedrībai vai

pagaidu iestādei aktīvu pārvaldes sabiedrības daļu" ar

vārdiem "komisija pati vai no pagaidu iestādes, vai,

izmantojot noregulējuma instrumentu, nodod citai sabiedrībai

aktīvu pārvaldes sabiedrības daļu";

papildināt otrās daļas 2. punktu pēc vārda

"dalībvalstu" ar vārdiem "vai ārvalsts".

68. Papildināt 99. panta pirmo daļu pēc vārda

"pāreju" ar vārdiem "saistību savstarpējo

dzēšanu".

69. Aizstāt 101. panta pirmās daļas 1. punktā vārdu

"nenodod" ar vārdu "nodod".

70. Aizstāt 104. panta pirmās daļas 7. punktā vārdus

"Eiropas Vērtspapīru tirgus iestādei, Eiropas Uzraudzības

iestādei" ar vārdiem "Eiropas Vērtspapīru un tirgu

iestādei".

71. Aizstāt 105. panta pirmās daļas 9. punktā vārdus

"padomes, valdes locekļi vai augstākā vadība" ar

vārdiem "padomes un valdes locekļi".

72. 107. pantā:

izteikt otrās daļas 8. punktu šādā redakcijā:

"8) nosaka minimālo pašu kapitāla un atbilstošo saistību

prasību grupai konsolidētā un meitas sabiedrību

līmenī;";

aizstāt trešās daļas 9. punktā vārdus "meitas

iestāde" ar vārdiem "meitas sabiedrība".

73. Izteikt 108. panta otro un trešo daļu šādā redakcijā:

"(2) Eiropas noregulējuma kolēģija pilda šajā likumā

noteiktās noregulējuma kolēģijas funkcijas attiecībā uz meitas

sabiedrībām un nozīmīgām filiālēm, ciktāl tas ir attiecināms uz

tām. Noregulējuma kolēģijas uzdevumos ietilpst arī minimālo pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasību noteikšana grupai

konsolidētā un meitas sabiedrību līmenī. Nosakot minimālo pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, Eiropas noregulējuma

kolēģijas locekļi ņem vērā ārvalsts iestādes apstiprināto

vispārējo noregulējuma stratēģiju. Ja Eiropas noregulējuma

kolēģijas locekļi piekrīt vispārējai ārvalsts iestādes

noregulējuma stratēģijai, saskaņā ar kuru meitas sabiedrības, kas

veic komercdarbību Eiropas Savienībā, vai Eiropas Savienības

mātes sabiedrība un tās meitas sabiedrības nav noregulējamās

vienības, tad meitas sabiedrības, kas veic komercdarbību Eiropas

Savienībā, vai konsolidēti Eiropas Savienības mātes sabiedrība

nodrošina šā likuma 62. panta nosacījumu izpildi, emitējot šā

likuma 61. panta sestās daļas 1. un 2. punktā minētos

instrumentus savai mātes sabiedrībai, kas veic komercdarbību

ārvalstī, vai minētās mātes sabiedrības meitas sabiedrībām, kas

veic komercdarbību tajā pašā ārvalstī, vai citām vienībām saskaņā

ar nosacījumiem, kuri paredzēti šā likuma 61. panta sestās daļas

1. punkta "a" apakšpunktā un 2. punkta "b"

apakšpunktā.

(3) Ja šā panta pirmajā daļā minētās meitas sabiedrības vai

nozīmīgas filiāles pieder Eiropas Savienības mātes sabiedrībai,

Eiropas noregulējuma kolēģiju vada tās dalībvalsts noregulējuma

iestāde, kurā Eiropas Savienības mātes sabiedrība veic

komercdarbību. Ja ir neiespējami Eiropas noregulējuma kolēģiju

vadīt tās dalībvalsts noregulējuma iestādei, kurā Eiropas

Savienības mātes sabiedrība veic komercdarbību, tad Eiropas

noregulējuma kolēģiju vada Eiropas Savienības mātes sabiedrības

vai Eiropas Savienības meitas sabiedrības noregulējuma iestāde ar

turēto kopējo bilances aktīvu visaugstāko vērtību."

74. Aizstāt 112. panta pirmajā daļā vārdus "šī

komisija" ar vārdu "tā".

75. Aizstāt 119. panta otrās daļas 3. punktā vārdus

"meitas iestāde" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar

vārdiem "meitas sabiedrība" (attiecīgā skaitlī un

locījumā).

76. Aizstāt 121.2 panta pirmajā daļā vārdu

"vienu" ar skaitli "0,01".

77. Aizstāt 129. panta pirmās daļas ievaddaļā skaitļus un

vārdus "5., 7., 12., 30. un 103. panta" ar skaitļiem un

vārdiem "5., 7., 12., 18.1, 30., 65., 76. un 103.

panta".

78. Papildināt pārejas noteikumus ar 3., 4., 5., 6., 7., 8.,

9. un 10. punktu šādā redakcijā:

"3. Šā likuma 58.1 pants nav piemērojams tā

pirmajā daļā norādītajām saistībām, kas emitētas pirms 2020. gada

28. decembra.

4. Atkāpjoties no šā likuma 59. panta pirmās daļas (jaunā

redakcijā), Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka pārejas

termiņu, bet ne vēlāk kā 2023. gada 31. decembri, līdz kuram

iestāde vai finanšu sabiedrība izpilda šā likuma 60.2

vai 61. pantā (jaunā redakcijā) noteiktās prasības vai -

attiecīgā gadījumā - prasības, kas izriet no šā likuma

59.1 panta septītās, astotās, devītās, desmitās,

vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās

daļas.

5. Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka šā likuma

60.2 vai 61. pantā (jaunā redakcijā) noteikto prasību

vai - attiecīgā gadījumā - prasību, kas izriet no šā likuma

59.1 panta septītās, astotās, devītās, desmitās,

vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās

daļas, starpposma apjomu, kuru iestāde vai finanšu sabiedrība

izpilda līdz 2021. gada 31. decembrim un kurš nodrošina pašu

kapitāla un atbilstīgo saistību lineāru palielinājumu līdz

prasības izpildei.

6. Finanšu un kapitāla tirgus komisija var noteikt pārejas

termiņu arī pēc 2023. gada 31. decembra, ja tas ir pamatoti un

lietderīgi, ņemot vērā šo pārejas noteikumu 9. punktā minēto

un:

1) iestādes vai finanšu sabiedrības finansiālās situācijas

attīstību;

2) izredzes, ka iestāde vai finanšu sabiedrība saprātīgā

termiņā nodrošinās, ka tiek izpildītas šā likuma 60.2

vai 61. pantā (jaunā redakcijā) noteiktās prasības vai prasības,

kas izriet no šā likuma 59.1 panta septītās, astotās,

devītās, desmitās, vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai

sešpadsmitās daļas;

3) to, vai iestāde vai finanšu sabiedrība ir spējīga aizstāt

saistības, kas vairs neatbilst atbilstības vai termiņa

kritērijiem, kuri noteikti Regulas Nr. 575/2013 72.b un 72.c

pantā un šā likuma 59.1 pantā vai 61. panta sestajā

daļā, un, ja nav spējīga, - vai minētajai nespējai ir īpašs

raksturs vai arī tā ir saistīta ar finanšu tirgus

traucējumiem.

7. Šā likuma 60. panta četrpadsmitajā, piecpadsmitajā vai

sešpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētās prasības

noregulējamās vienības izpilda līdz 2021. gada 31. decembrim.

8. Piemērojot šo pārejas noteikumu 4., 5., 6. un 7. punktu,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija iestādei vai finanšu

sabiedrībai paziņo plānoto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo

saistību prasību par katru 12 mēnešu periodu pārejas termiņa

laikā, lai atvieglotu tās zaudējumu absorbcijas un

rekapitalizācijas spējas pakāpenisku palielināšanu. Pārejas

termiņa beigās minimālā pašu kapitāla un atbilstīgo saistību

prasība ir līdzvērtīga summai, kas noteikta saskaņā ar šā likuma

59.1 panta septīto, astoto, devīto, desmito,

vienpadsmito, divpadsmito, trīspadsmito vai sešpadsmito daļu, 60.

panta četrpadsmito, piecpadsmito vai sešpadsmito un

septiņpadsmito daļu, 60.2 vai 61. pantu (jaunā

redakcijā).

9. Nosakot šo pārejas noteikumu 4., 5., 6. un 7. punktā

paredzētos pārejas termiņus, Finanšu un kapitāla tirgus komisija

ņem vērā:

1) noguldījumu prevalenci un parāda instrumentu neesību

finansēšanas modelī;

2) piekļuvi finanšu tirgiem atbilstīgo saistību

finansēšanai;

3) apmēru, kādā noregulējamā vienība paļaujas uz pirmā līmeņa

pamata kapitālu, lai izpildītu šā likuma 60.2 pantā

minēto prasību.

10. Ievērojot šo pārejas noteikumu 4., 5. un 6. punktu,

Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pārskatīt vai nu pārejas

termiņu, vai jebkuru plānoto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo

saistību prasību, kas paziņota saskaņā ar šo pārejas noteikumu 8.

punktu."

79. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības

direktīvām ar 3. punktu šādā redakcijā:

"3) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 20. maija

direktīvas (ES) 2019/879, ar ko groza direktīvu 2014/59/ES

attiecībā uz zaudējumu absorbcijas un rekapitalizācijas spēju

kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām un direktīvu

98/26/EK."

Likums Saeimā pieņemts 2021. gada 30. septembrī.

Valsts prezidents E. Levits

Rīgā 2021. gada 15. oktobrī