66. pants(1) Šā likuma 60. panta četrpadsmitajā,

(1) Šā likuma 60. panta četrpadsmitajā,

1piecpadsmitajā, sešpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētās

2prasības nepiemēro divu gadu laikā no dienas, kad Finanšu un

3kapitāla tirgus komisija ir piemērojusi iekšējās

4rekapitalizācijas instrumentu vai noregulējamā vienība ir

5ieviesusi alternatīvu privātā sektora pasākumu, kurš minēts šā

6likuma 39. panta pirmās daļas 2. punktā un ar kuru kapitāla

7instrumenti un citas saistības ir norakstītas vai konvertētas

8pirmā līmeņa pamata kapitāla instrumentos, vai kad attiecībā uz

9minēto noregulējamo vienību ir izmantotas norakstīšanas vai

10konvertēšanas tiesības saskaņā ar šā likuma 77. pantu, lai

11rekapitalizētu noregulējamo vienību, nepiemērojot noregulējuma

12instrumentus.

13(2) Šā likuma 59.1 panta septītajā, astotajā,

14devītajā, desmitajā, vienpadsmitajā un sešpadsmitajā daļā, kā arī

1560. panta četrpadsmitajā, piecpadsmitajā, sešpadsmitajā un

16septiņpadsmitajā daļā minētās prasības nepiemēro triju gadu laikā

17pēc dienas, kad noregulējamā vienība vai grupa, kuras sastāvā tā

18ietilpst, ir identificēta kā globāla sistēmiski nozīmīga iestāde,

19vai arī tad, ja noregulējamā vienība nokļūst šā likuma 60. panta

20četrpadsmitajā, piecpadsmitajā vai sešpadsmitajā un

21septiņpadsmitajā daļā minētajā situācijā.

22(3) Atkāpjoties no šā likuma 59. panta, Finanšu un kapitāla

23tirgus komisija nosaka pārejas termiņu, kurā šā likuma

2460.2 vai 61. pantā noteiktās prasības vai - attiecīgā

25gadījumā - prasības, kas izriet no šā likuma 59.1

26panta septītās, astotās, devītās, desmitās, vienpadsmitās,

27divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās daļas, izpilda

28iestāde vai finanšu sabiedrība, attiecībā uz kuru ir piemēroti

29noregulējuma instrumenti vai šā likuma 77. pantā minētās

30norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības.

31(4) Piemērojot šā panta pirmajā, otrajā un trešajā daļā

32norādītos pārejas termiņus, Finanšu un kapitāla tirgus komisija

33iestādei vai finanšu sabiedrībai paziņo plānoto minimālo pašu

34kapitāla un atbilstīgo saistību prasību par katru 12 mēnešu

35periodu pārejas termiņa laikā, lai atvieglotu tās zaudējumu

36absorbcijas un rekapitalizācijas spējas pakāpenisku

37palielināšanu. Pārejas termiņa beigās minimālā pašu kapitāla un

38atbilstīgo saistību prasība ir līdzvērtīga summai, kas noteikta

39saskaņā ar šā likuma 59.1 panta septīto, astoto,

40devīto, desmito, vienpadsmito, divpadsmito, trīspadsmito vai

41sešpadsmito daļu, 60. panta četrpadsmito, piecpadsmito,

42sešpadsmito un septiņpadsmito daļu, 60.2 vai 61.

43pantu.

44(5) Nosakot šā panta pirmajā, otrajā un trešajā daļā minēto

45pārejas termiņu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ņem

46vērā:

471) noguldījumu prevalenci un parāda instrumentu neesību

48finansēšanas modelī;

492) piekļuvi finanšu tirgiem atbilstīgo saistību

50finansēšanai;

513) apmēru, kādā noregulējamā vienība paļaujas uz pirmā līmeņa

52pamata kapitālu, lai izpildītu šā likuma 60.2 pantā

53minēto prasību."

5445. Papildināt likumu ar 66.1 pantu šādā

55redakcijā:

56"66.1 pants. Finanšu un kapitāla tirgus

57komisija informē Eiropas Banku iestādi par minimālo pašu kapitāla

58un atbilstīgo saistību prasību, kas saskaņā ar šā likuma

5960.2 vai 61. pantu ir noteikta tās uzraudzībā esošai

60iestādei."

6146. 67. pantā:

62aizstāt pirmajā un otrajā daļā vārdu "atbilstīgās"

63(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "iekšēji

64rekapitalizējamās" (attiecīgā locījumā);

65papildināt otrās daļas pirmo teikumu ar vārdiem "un

66turpinātu darbības, kurām tai ir izsniegta licence (atļauja)

67saskaņā ar minētajiem likumiem".

6847. 68. pantā:

69aizstāt pirmās daļas 2. punkta "b" apakšpunktā vārdu

70"atbilstīgās" ar vārdiem "iekšēji

71rekapitalizējamās";

72aizstāt otrajā daļā vārdu "mainās" ar vārdu

73"samazinās";

74papildināt ceturtās daļas ievaddaļu pēc vārda

75"pirmajā" ar vārdiem "un otrajā".

7648. 69. pantā:

77aizstāt pirmās daļas 5. punktā vārdus "atbilstīgo

78saistību" ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo saistību

79(tostarp parāda instrumentu)";

80aizstāt otrajā un trešajā daļā vārdu "atbilstīgās"

81(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "iekšēji

82rekapitalizējamās" (attiecīgā locījumā);

83papildināt ceturto daļu pēc vārdiem "attiecas uz" ar

84vārdiem "iestādes vai";

85papildināt pantu ar septīto daļu šādā redakcijā:

86"(7) Visiem iestāžu un finanšu sabiedrību pašu kapitāla

87elementu prasījumiem maksātnespējas procesa gadījumā ir zemāka

88kārta nekā prasījumam, kas neizriet no pašu kapitāla elementa.

89Ciktāl iekšējās rekapitalizācijas instrumentu tikai daļēji atzīst

90par pašu kapitāla elementu, visu instrumentu uzskata par

91prasījumu, kas izriet no pašu kapitāla elementa, un tam

92maksātnespējas procesa gadījumā ir zemāka kārta nekā jebkuram

93citam prasījumam, kas neizriet no pašu kapitāla

94elementa."

9549. Izteikt 72. pantu šādā redakcijā:

96"72. pants. Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija

97piemēro iekšējās rekapitalizācijas instrumentu, lai

98rekapitalizētu iestādi vai finanšu sabiedrību saskaņā ar šā

99likuma 53. panta pirmās daļas 1. punktu, attiecīgā iestāde vai

100finanšu sabiedrības vai Finanšu un kapitāla tirgus komisijas

101ieceltais pilnvarotais pārstāvis izstrādā un īsteno

102reorganizācijas plānu."

10350. 73. pantā:

104izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

105"(1) Iestāde vai finanšu sabiedrības vai Finanšu un

106kapitāla tirgus komisijas ieceltais pilnvarotais pārstāvis viena

107mēneša laikā pēc iekšējās rekapitalizācijas instrumenta

108piemērošanas saskaņā ar šā likuma 53. panta pirmās daļas 1.

109punktu iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai

110reorganizācijas plānu, kas atbilst šā panta prasībām un - valsts

111atbalsta piemērošanas gadījumā - valsts atbalsta normatīvajam

112regulējumam.";

113aizstāt otrajā daļā vārdus "mātes iestāde" ar

114vārdiem "mātes sabiedrība";

115izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

116"(3) Lai sasniegtu noregulējuma mērķus, Finanšu un

117kapitāla tirgus komisija kā noregulējamās iestādes noregulējuma

118iestāde vai grupas līmeņa noregulējuma iestāde var pagarināt

119reorganizācijas plāna iesniegšanas termiņu ne vairāk kā par

120diviem mēnešiem pēc iekšējās rekapitalizācijas instrumenta

121piemērošanas, ja reorganizācijas plāns neietver valsts atbalstu.

122Ja reorganizācijas plāns ietver valsts atbalstu, tad plāna

123iesniegšanas termiņu var pagarināt līdz valsts atbalstu

124regulējošos normatīvajos aktos noteiktajam termiņam, bet ne

125vairāk kā par diviem mēnešiem.";

126papildināt septītās daļas 2. punktu pēc vārda

127"izmaiņas" ar vārdiem "iestādes vai";

128aizstāt desmitajā daļā vārdus "šai komisijai" ar

129vārdiem "Finanšu un kapitāla tirgus komisijai";

130aizstāt desmitajā un vienpadsmitajā daļā vārdus "padome,

131valde vai augstākā vadība" ar vārdiem "padome vai

132valde".

13351. Izteikt 76. pantu šādā redakcijā:

134"76. pants. (1) Iestādes un finanšu sabiedrības,

135uzņemoties saistības, noslēgtajos līgumos iekļauj noteikumu, kas

136paredz, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas

137tiesības, ja šādas saistības:

1381) nav izslēgtas no saistībām atbilstoši šā likuma 54. panta

139pirmajai, otrajai un trešajai daļai;

1402) nav fizisko personu un mikrouzņēmumu, mazo un vidējo

141uzņēmumu prasījumi virs garantētajā atlīdzībā izmaksājamās

142summas;

1433) tiek regulētas ar ārvalstu tiesību aktiem;

1444) ir radušās pēc šā likuma stāšanās spēkā.

145(2) Ja iestādes vai finanšu sabiedrības minimālā pašu kapitāla

146un atbilstīgo saistību prasība ir vienāda ar zaudējumu

147absorbcijas summu un iestādes vai finanšu sabiedrības saistības

148atbilst šā panta pirmajā daļā noteiktajam, bet noslēgtajos

149līgumos nav iekļauts noteikums par norakstīšanas vai

150konvertēšanas tiesībām un tās neieskaita minimālajā pašu kapitāla

151un atbilstīgo saistību prasībā, Finanšu un kapitāla tirgus

152komisija var atļaut iestādei vai finanšu sabiedrībai neizpildīt

153šā panta pirmās daļas prasību.

154(3) Iestādei vai finanšu sabiedrībai nav pienākuma nodrošināt

155šā panta pirmās daļas prasību izpildi, ja Latvijas Republika ar

156attiecīgo ārvalsti ir noslēgusi nolīgumu par saistību

157norakstīšanas vai konvertēšanas tiesībām vai ja šādas tiesības

158izriet no attiecīgās ārvalsts normatīvajiem aktiem.

159(4) Ja iestāde vai finanšu sabiedrība konstatē, ka noslēgtajos

160līgumos nav iespējams iekļaut noteikumu, ka saistībām var

161piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, tā šo

162konstatējumu paziņo Finanšu un kapitāla tirgus komisijai. Iestāde

163vai finanšu sabiedrība sniedz Finanšu un kapitāla tirgus

164komisijai visu tās pieprasīto informāciju, lai Finanšu un

165kapitāla tirgus komisija varētu novērtēt, kā paziņojumā norādītās

166saistības ietekmē minētās iestādes vai finanšu sabiedrības

167noregulējamību. Ar paziņojuma saņemšanas brīdi iestādes vai

168finanšu sabiedrības pienākums izpildīt šā panta pirmās daļas

169prasības tiek apturēts.

170(5) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija secina, ka

171noslēgtajos līgumos nav iespējams iekļaut noteikumu, ka saistībām

172var piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, tā

173pieprasa, lai iestāde vai finanšu sabiedrība saprātīgā termiņā

174iekļauj līgumā šādu noteikumu. Finanšu un kapitāla tirgus

175komisijai ir tiesības uzdot iestādei vai finanšu sabiedrībai

176mainīt tās iepriekšējo praksi attiecībā uz noteikuma par

177norakstīšanas vai konvertēšanas tiesībām neiekļaušanu

178līgumos.

179(6) Šā panta pirmajā daļā minētās saistības neietver pirmā

180līmeņa papildu kapitāla instrumentus, otrā līmeņa kapitāla

181instrumentus un šā likuma 1. panta pirmās daļas 43. punktā

182minētos parāda instrumentus, ja parāda instrumenti ir

183nenodrošinātas saistības.

184(7) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija, veicot iestādes

185vai finanšu sabiedrības noregulējamības novērtējumu saskaņā ar šā

186likuma 17. un 18. pantu vai jebkurā citā laikā, konstatē, ka

187saistību kategorijā, kas ietver atbilstīgās saistības, to

188saistību apjoms, kurās nav iekļauts noteikums, ka saistībām var

189piemērot norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, kopā ar

190saistībām, kuras ir izslēgtas no iekšējās rekapitalizācijas

191instrumenta piemērošanas atbilstoši šā likuma 54. panta pirmajai,

192otrajai un trešajai daļai vai kuras, visticamāk, tiks izslēgtas

193atbilstoši šā likuma 54. panta ceturtajai daļai, pārsniedz 10

194procentus no minētās kategorijas apjoma, tā laikus novērtē šo

195apstākļu ietekmi uz minētās iestādes vai finanšu sabiedrības

196noregulējamību, tostarp tādā gadījumā, ja, īstenojot

197norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības, var tikt neievēroti šā

198likuma 95. pantā noteiktie kreditoru aizsardzības pasākumi.

199(8) Ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija, pamatojoties uz šā

200panta ceturtajā daļā minēto novērtējumu, secina, ka saistības,

201kurās nav iekļauts šā panta pirmajā daļā minētais līguma

202noteikums, rada būtisku noregulējamības šķērsli, tā rīkojas

203atbilstoši šā likuma 20. pantā noteiktajai kārtībai.

204(9) Saistības, attiecībā uz kurām iestāde vai finanšu

205sabiedrība līguma noteikumos nav iekļāvusi šā panta pirmajā daļā

206minēto noteikumu, ka saistībām var piemērot norakstīšanas vai

207konvertēšanas tiesības, vai attiecībā uz kurām minētā prasība nav

208piemērojama, neieskaita minimālajā pašu kapitāla un atbilstīgo

209saistību prasībā.

210(10) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt,

211lai iestāde vai finanšu sabiedrība sniedz pamatotu izvērtējumu

212par šā panta trešajā daļā minētā nolīguma īstenošanas

213iespējamību.

214(11) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, ievērojot Eiropas

215Banku iestādes vadlīnijās paredzētos nosacījumus, var noteikt

216iestādei vai finanšu sabiedrībai to saistību kategorijas, no

217kurām var izdarīt konstatējumu, ka juridisku vai citu iemeslu dēļ

218nav iespējams iekļaut līguma noteikumu, ka saistībām var piemērot

219norakstīšanas vai konvertēšanas tiesības.

220(12) Ja iestādei vai finanšu sabiedrībai bija pienākums

221nodrošināt šā panta pirmās daļas prasību izpildi, bet tas netika

222izdarīts, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga

223attiecībā uz šīm saistībām īstenot norakstīšanas vai

224konvertēšanas tiesības."

22552. Izteikt XII nodaļas nosaukumu šādā redakcijā:

226"XII nodaļa

227Kapitāla instrumentu un atbilstīgo saistību norakstīšana un

228konvertēšana".

22953. 77. pantā:

230papildināt pirmās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "kapitāla

231instrumentus" ar vārdiem "un atbilstīgās

232saistības";

233papildināt pirmās daļas 2. punktu pēc skaitļa "39."

234ar skaitli "39.1";

235papildināt pantu ar 1.1, 1.2 un

2361.3 daļu šādā redakcijā:

237"(11) Ja attiecīgos kapitāla instrumentus un

238atbilstīgās saistības noregulējamā vienība ir pirkusi netieši ar

239citas vienības starpniecību vienā un tajā pašā noregulējuma

240grupā, tad tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos kapitāla

241instrumentus un atbilstīgās saistības īsteno kopā ar tādām pašām

242tiesībām attiecīgās vienības mātes sabiedrības līmenī vai citu

243tādu mātes sabiedrību līmenī, kuras nav noregulējamās vienības,

244lai zaudējumi tiktu reāli nodoti noregulējamai vienībai un tā

245rekapitalizētu attiecīgo vienību. Pēc tam, kad ir īstenotas

246tiesības norakstīt vai konvertēt attiecīgos kapitāla instrumentus

247un atbilstīgās saistības neatkarīgi no noregulējuma darbības,

248notiek šā likuma 96. pantā noteiktā vērtēšana un tiek piemērots

249šā likuma 97. pants.

250(12) Tiesības norakstīt vai konvertēt atbilstīgās

251saistības neatkarīgi no noregulējuma darbības var izmantot tikai

252attiecībā uz atbilstīgajām saistībām, kas atbilst šā likuma 61.

253panta sestās daļas 1. punkta nosacījumiem, izņemot nosacījumu par

254saistību atlikušo termiņu, kas noteikts Regulas Nr. 575/2013 72.c

255panta 1. punktā. Kad minētās tiesības ir īstenotas, norakstīšana

256vai konvertācija notiek saskaņā ar šā likuma 41. panta pirmās

257daļas 6. punktā minēto principu.

258(13) Ja noregulējuma darbība tiek veikta attiecībā

259uz noregulējamo vienību vai - ārkārtas apstākļos atkāpjoties no

260noregulējuma plāna - attiecībā uz vienību, kas nav noregulējamā

261vienība, tad summu, kura tiek samazināta, norakstīta vai

262konvertēta saskaņā ar šā likuma 78. panta pirmo daļu šādas

263vienības līmenī, ieskaita šā likuma 81. panta pirmās daļas 1.

264punktā un 56. panta pirmās daļas 1. punktā vai 57. panta trešās

265daļas 1. punktā noteiktajā sliekšņvērtībā, ko piemēro

266attiecīgajai vienībai.";

267papildināt otro daļu pēc vārdiem "kapitāla

268instrumentus" ar vārdiem un skaitli "un šā panta

2691.2 daļā minētās atbilstīgās saistības";

270papildināt trešās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "kapitāla

271instrumentiem" ar vārdiem un skaitli "un šā panta

2721.2 daļā minētajām atbilstīgajām saistībām";

273papildināt trešās daļas 1. punktu pēc skaitļa "39."

274ar skaitli "39.1";

275papildināt trešās daļas 2. punktu pēc vārdiem "kapitāla

276instrumentiem" ar vārdiem un skaitli "un šā panta

2771.2 daļā minētajām atbilstīgajām saistībām";

278papildināt ceturtās daļas 2. punktu pēc vārdiem "kapitāla

279instrumentu" ar vārdiem un skaitli "vai šā panta

2801.2 daļā minēto atbilstīgo saistību";

281papildināt pantu ar 4.1 daļu šādā redakcijā:

282"(41) Uzskatāms, ka iestāde vai finanšu

283sabiedrība nonāk vai, iespējams, nonāks finanšu grūtībās, ja

284izpildās viens vai vairāki no šā likuma 39. panta trešajā daļā

285minētajiem nosacījumiem.";

286papildināt devīto daļu pēc vārdiem "kapitāla

287instrumenti" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem un skaitli

288"vai šā panta 1.2 daļā minētās atbilstīgās

289saistības" (attiecīgā locījumā).

29054. 78. pantā:

291papildināt pirmo daļu ar 4. punktu šādā redakcijā:

292"4) šā likuma 77. panta 1.2 daļā minēto

293atbilstīgo saistību pamatsummu noraksta vai konvertē pirmā līmeņa

294pamata kapitāla instrumentos vai noraksta vai konvertē pirmā

295līmeņa pamata kapitāla instrumentos tādā vērtībā, lai tiktu

296sasniegti šā likuma 38. pantā minētie noregulējuma mērķi vai lai

297atbilstīgās saistības spētu nosegt zaudējumus, - atkarībā no tā,

298kura vērtība ir mazāka.";

299papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

300"(11) Īstenojot norakstīšanas vai

301konvertēšanas tiesības saskaņā ar šā likuma 77. panta

3021.2 daļu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija

303pārliecinās arī par noregulējuma grupas noregulējuma stratēģiju,

304lai, veicot šā likuma 77. panta 1.2 daļā minētās

305darbības, neietekmētu noregulējuma vienības kontroli pār meitas

306sabiedrību.";

307aizstāt otrās daļas ievaddaļā vārdus "kapitāla

308instrumenta pamatsumma" ar vārdiem un skaitļiem

309"kapitāla instrumenta vai šā likuma 77. panta 1.2

310daļā minēto atbilstīgo saistību pamatsumma";

311aizstāt otrās daļas 2. punktā vārdus "tām personām, kurām

312pieder attiecīgie kapitāla instrumenti" ar vārdiem un

313skaitļiem "attiecīgo kapitāla instrumentu vai šā likuma 77.

314panta 1.2 daļā minēto atbilstīgo saistību

315turētāju";

316aizstāt otrās daļas 3. punktā vārdus "personām, kurām

317pieder vai piederēja attiecīgie kapitāla instrumenti, var"

318ar vārdiem un skaitļiem "attiecīgo kapitāla instrumentu vai

319šā likuma 77. panta 1.2 daļā minēto atbilstīgo

320saistību turētājiem var";

321izslēgt trešo daļu;

322izteikt ceturtās daļas ievaddaļu šādā redakcijā:

323"Lai veiktu attiecīgo kapitāla instrumentu un šā likuma

32477. panta 1.2 daļā minēto atbilstīgo saistību

325konvertēšanu saskaņā ar šā panta pirmās daļas 2., 3. un 4.

326punktu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt,

327lai iestāde vai finanšu sabiedrība emitē pirmā līmeņa pamata

328kapitāla instrumentus attiecīgo kapitāla instrumentu un šādu

329atbilstīgo saistību turētājiem. Attiecīgos kapitāla instrumentus

330un šādas atbilstīgās saistības var konvertēt tikai tad, ja ir

331ievēroti šādi nosacījumi:";

332izslēgt ceturtās daļas 1. punktā vārdus "vai

333iestāde";

334papildināt ceturtās daļas 4. punktu pēc vārdiem

335"attiecīgo kapitāla instrumentu" ar vārdiem un

336skaitļiem "vai pret katru no šā likuma 77. panta

3371.2 daļā minētajām atbilstīgajām saistībām";

338papildināt pantu ar 4.1 daļu šādā redakcijā:

339"(41) Lai nodrošinātu pirmā līmeņa pamata

340kapitāla instrumentu piemērošanu saskaņā ar šā panta ceturto

341daļu, Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pieprasīt, lai

342iestāde vai finanšu sabiedrība visu darbības laiku saglabā

343nepieciešamo atļauju emitēt attiecīgu skaitu pirmā līmeņa pamata

344kapitāla instrumentu."

34555. 79. pantā:

346papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā:

347"(11) Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir

348atbildīga par šā likuma 77. panta trešajā daļā minēto

349konstatējumu attiecībā uz iestādi vai finanšu sabiedrību, ja tās

350emitētie vai piesaistītie attiecīgie kapitāla instrumenti vai šā

351likuma 77. panta 1.2 daļā minētās atbilstīgās

352saistības atbilst šā likuma 61. panta pirmajā, otrajā, trešajā,

353ceturtajā un piektajā daļā minēto prasību izpildei un ja šai

354iestādei vai finanšu sabiedrībai ir izsniegta atļauja (licence)

355saskaņā ar Kredītiestāžu likumu vai Finanšu instrumentu tirgus

356likumu.";

357aizstāt trešajā un ceturtajā daļā vārdus "dalībvalsts

358iestādi" ar vārdiem "dalībvalsts institūciju".

35956. 80. pantā:

360izteikt pirmās daļas ievaddaļu un 1. punktu šādā

361redakcijā:

362"Pirms šā likuma 77. panta trešās daļas 2., 3., 4. vai 5.

363punktā minētā konstatējuma attiecībā uz meitas sabiedrību, kura

364emitē vai piesaista attiecīgos kapitāla instrumentus vai šā

365likuma 77. panta 1.2 daļā minētās atbilstīgās

366saistības, kas atbilst šā likuma 61. pantam, vai attiecīgos

367kapitāla instrumentus, kas atbilst pašu kapitāla prasību izpildei

368individuāli un konsolidācijas līmenī, Finanšu un kapitāla tirgus

369komisija izpilda šādas prasības:

3701) ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija apsver, vai veikt šā

371likuma 77. panta trešās daļas 2., 3., 4. vai 5. punktā minēto

372konstatējumu, tā pēc apspriešanās ar attiecīgās noregulējuma

373vienības noregulējuma iestādi 24 stundu laikā par to paziņo:

374a) dalībvalsts konsolidētās uzraudzības institūcijai un - ja

375tā nav viena un tā pati - minētās dalībvalsts institūcijai, kas

376ir atbildīga par šā likuma 77. panta trešajā daļā norādītā

377konstatējuma veikšanu,

378b) tādu citu vienību noregulējuma iestādēm tajā pašā

379noregulējuma grupā, kuras tieši vai netieši ir pirkušas šā likuma

38061. panta sestajā daļā minētās saistības no vienības, uz ko

381attiecas šā likuma 61. panta pirmā, otrā, trešā, ceturtā un

382piektā daļa;";

383aizstāt pirmās daļas 2. punktā vārdus "ja komisija"

384ar vārdiem "ja Finanšu un kapitāla tirgus komisija" un

385vārdu "iestādei" - ar vārdu

386"institūcijai";

387aizstāt ceturtās daļas ievaddaļā vārdus "iestādēm vai

388institūcijām, kuras tā ir attiecīgi informējusi" ar vārdiem

389un skaitļiem "atbildīgajām institūcijām, kuras tā ir

390attiecīgi informējusi saskaņā ar šā panta pirmās daļas 1. punkta

391"a" apakšpunktu vai 2. punktu";

392aizstāt sestajā un septītajā daļā vārdus "iestādēm

393vai" ar vārdu "atbildīgajām";

394aizstāt astotajā un devītajā daļā vārdu "iestāde"

395(attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdu "institūcija"

396(attiecīgā skaitlī un locījumā).

39757. Izteikt 81. panta pirmās daļas 1. punktu šādā

398redakcijā:

399"1) akcionāri vai tās personas, kurām pieder citi

400īpašumtiesību instrumenti, vai attiecīgo kapitāla instrumentu un

401iekšēji rekapitalizējamo saistību turētāji rekapitalizācijas

402instrumenta piemērošanas rezultātā seguši zaudējumus ne mazāk kā

4038 procentu apmērā no noregulējamās iestādes kopējām saistībām

404(ieskaitot pašu kapitālu), kuru apmērs ir noteikts noregulējuma

405darbības laikā saskaņā ar šā likuma VIII nodaļā paredzēto

406vērtējumu;".

40758. 85. panta pirmajā daļā:

408aizstāt 2. punktā vārdus "padomei, valdei vai augstākajai

409vadībai" ar vārdiem "valdei un padomei";

410aizstāt 5. punktā vārdu "atbilstīgo" ar vārdiem

411"iekšēji rekapitalizējamo";

412papildināt 6. punktu pēc vārdiem "noregulējamās

413iestādes" ar vārdiem "iekšēji

414rekapitalizējamās";

415aizstāt 6. un 9. punktā vārdus "mātes iestāde"

416(attiecīgā locījumā) ar vārdiem "mātes sabiedrība"

417(attiecīgā locījumā);

418papildināt 10. punktu pēc vārda "iestādes" ar

419vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo".

42059. Aizstāt 86. panta pirmās daļas 3. punktā vārdus

421"attiecīgā noregulējamā iestāde izslēdz" ar vārdiem

422"izslēdz iestādes".

42360. Papildināt 88. panta ceturto daļu pēc vārda "šo"

424ar vārdiem "iekšēji rekapitalizējamo".

42561. Aizstāt 89. panta pirmās daļas ievaddaļā vārdu

426"komisijai" ar vārdu "komisija".

42762. 90. pantā:

428aizstāt trešās daļas ievaddaļā vārdu "un" ar vārdiem

429un skaitli "saistību apturēšana saskaņā ar šā likuma

43040.1 panta nosacījumiem vai";

431aizstāt trešās daļas 1. punktā vārdu "iestāde" ar

432vārdu "sabiedrība";

433papildināt piekto daļu pēc vārda "panta" ar vārdiem

434un skaitli "un 93. panta pirmās daļas".

43563. 91. pantā:

436izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

437"(3) Šajā pantā noteiktās tiesības nav piemērojamas:

4381) sistēmām un sistēmu operatoriem;

4392) Eiropas Savienībā autorizētiem centrālajiem darījuma

440partneriem un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes atzītiem

441ārvalstu autorizētiem centrālajiem darījuma partneriem;

4423) centrālajām bankām.";

443papildināt pantu ar piekto daļu šādā redakcijā:

444"(5) Finanšu un kapitāla tirgus komisija, nosakot šajā

445pantā minēto tiesību īstenošanas jomu, ņem vērā katra konkrētā

446gadījuma apstākļus un izvērtē, cik pamatoti ir paplašināt

447apturēšanu, lai piemērotu to arī atbilstīgiem noguldījumiem. Ja

448pilnvaras apturēt maksājuma vai piegādes saistības tiek īstenotas

449attiecībā uz segtajiem noguldījumiem, Finanšu un kapitāla tirgus

450komisija nodrošina, ka noguldītājiem dienā ir daļēji pieejama

451pienācīga noguldījumu summa."

45264. Aizstāt 92. panta otrajā daļā vārdus "operatoru,

453centrālo darījuma partneru" ar vārdiem "operatoru

454nodrošinājuma tiesībām, Eiropas Savienībā autorizētiem

455centrālajiem darījuma partneriem, Eiropas Vērtspapīru un tirgu

456iestādes atzītiem ārvalstu autorizētiem centrālajiem darījuma

457partneriem".

45865. 93. pantā:

459aizstāt ceturtajā daļā vārdus "centrālajiem darījuma

460partneriem" ar vārdiem "Eiropas Savienībā autorizētiem

461centrālajiem darījuma partneriem, Eiropas Vērtspapīru un tirgu

462iestādes atzītiem ārvalstu autorizētiem centrālajiem darījuma

463partneriem";

464izslēgt astoto daļu.

46566. Papildināt likumu ar 93.1 pantu šādā

466redakcijā:

467"93.1 pants. (1) Finanšu un kapitāla

468tirgus komisija ir tiesīga pieprasīt, lai iestāde vai finanšu

469sabiedrība veic detalizētu uzskaiti par finanšu līgumiem. Finanšu

470un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga lūgt, lai Latvijas

471Centrālais depozitārijs tai sniedz šajā pantā minēto tiesību

472piemērošanai nepieciešamo informāciju atbilstoši Regulas Nr.

473648/2012 81. pantam.

474(2) Iestāde vai finanšu sabiedrība, noslēdzot jaunus finanšu

475līgumus vai būtiski grozot jau noslēgto finanšu līgumu

476noteikumus, kuru tiesību normas izriet no ārvalsts tiesību

477aktiem, iekļauj tajos noteikumus, saskaņā ar kuriem līgumslēdzēja

478puse atzīst, ka uz finanšu līgumu var attiekties Finanšu un

479kapitāla tirgus komisijas tiesības apturēt vai ierobežot tiesības

480un saistības saskaņā ar šā likuma 40.1, 91., 92. un

48193. pantu, un atzīst, ka tai ir saistošs Finanšu un kapitāla

482tirgus komisijas saskaņā ar šo likumu veiktais krīzes novēršanas

483pasākums un krīzes vadības pasākums.

484(3) Noslēdzot finanšu līgumus saskaņā ar šā panta otro daļu,

485Eiropas Savienības mātes sabiedrības nodrošina, ka to ārvalstu

486meitas sabiedrības finanšu līgumos, kas noslēgti ar darījuma

487partneriem, ir iekļauts attiecīgs noteikums, lai izslēgtu to, ka

488Finanšu un kapitāla tirgus komisijas tiesību īstenošana attiecībā

489uz Eiropas Savienības mātes sabiedrības tiesību un pienākumu

490apturēšanu vai ierobežošanu tiek uzskatīta par atbilstošu pamatu

491pirmstermiņa izbeigšanas, apturēšanas, grozīšanas, savstarpēja

492ieskaita un savstarpējas dzēšanas tiesību īstenošanai vai

493nodrošinājuma tiesību īstenošanai saistībā ar noslēgtajiem

494līgumiem.

495(4) Šā panta trešajā daļā noteiktā prasība attiecas uz

496ārvalstu meitas sabiedrībām, kuras ir iestādes vai finanšu

497iestādes.

498(5) Ja iestādei vai finanšu sabiedrībai bija pienākums

499nodrošināt šā panta pirmās daļas prasību izpildi, bet tas netika

500izdarīts, Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir tiesīga apturēt

501vai ierobežot iestādes vai finanšu sabiedrības tiesības un

502saistības saskaņā ar šā likuma 40.1, 91., 92. un 93.

503pantu."

50467. 98. pantā:

505aizstāt pirmās daļas ievaddaļā vārdus "komisija,

506izmantojot noregulējuma instrumentu, nodod citai sabiedrībai vai

507pagaidu iestādei aktīvu pārvaldes sabiedrības daļu" ar

508vārdiem "komisija pati vai no pagaidu iestādes, vai,

509izmantojot noregulējuma instrumentu, nodod citai sabiedrībai

510aktīvu pārvaldes sabiedrības daļu";

511papildināt otrās daļas 2. punktu pēc vārda

512"dalībvalstu" ar vārdiem "vai ārvalsts".

51368. Papildināt 99. panta pirmo daļu pēc vārda

514"pāreju" ar vārdiem "saistību savstarpējo

515dzēšanu".

51669. Aizstāt 101. panta pirmās daļas 1. punktā vārdu

517"nenodod" ar vārdu "nodod".

51870. Aizstāt 104. panta pirmās daļas 7. punktā vārdus

519"Eiropas Vērtspapīru tirgus iestādei, Eiropas Uzraudzības

520iestādei" ar vārdiem "Eiropas Vērtspapīru un tirgu

521iestādei".

52271. Aizstāt 105. panta pirmās daļas 9. punktā vārdus

523"padomes, valdes locekļi vai augstākā vadība" ar

524vārdiem "padomes un valdes locekļi".

52572. 107. pantā:

526izteikt otrās daļas 8. punktu šādā redakcijā:

527"8) nosaka minimālo pašu kapitāla un atbilstošo saistību

528prasību grupai konsolidētā un meitas sabiedrību

529līmenī;";

530aizstāt trešās daļas 9. punktā vārdus "meitas

531iestāde" ar vārdiem "meitas sabiedrība".

53273. Izteikt 108. panta otro un trešo daļu šādā redakcijā:

533"(2) Eiropas noregulējuma kolēģija pilda šajā likumā

534noteiktās noregulējuma kolēģijas funkcijas attiecībā uz meitas

535sabiedrībām un nozīmīgām filiālēm, ciktāl tas ir attiecināms uz

536tām. Noregulējuma kolēģijas uzdevumos ietilpst arī minimālo pašu

537kapitāla un atbilstīgo saistību prasību noteikšana grupai

538konsolidētā un meitas sabiedrību līmenī. Nosakot minimālo pašu

539kapitāla un atbilstīgo saistību prasību, Eiropas noregulējuma

540kolēģijas locekļi ņem vērā ārvalsts iestādes apstiprināto

541vispārējo noregulējuma stratēģiju. Ja Eiropas noregulējuma

542kolēģijas locekļi piekrīt vispārējai ārvalsts iestādes

543noregulējuma stratēģijai, saskaņā ar kuru meitas sabiedrības, kas

544veic komercdarbību Eiropas Savienībā, vai Eiropas Savienības

545mātes sabiedrība un tās meitas sabiedrības nav noregulējamās

546vienības, tad meitas sabiedrības, kas veic komercdarbību Eiropas

547Savienībā, vai konsolidēti Eiropas Savienības mātes sabiedrība

548nodrošina šā likuma 62. panta nosacījumu izpildi, emitējot šā

549likuma 61. panta sestās daļas 1. un 2. punktā minētos

550instrumentus savai mātes sabiedrībai, kas veic komercdarbību

551ārvalstī, vai minētās mātes sabiedrības meitas sabiedrībām, kas

552veic komercdarbību tajā pašā ārvalstī, vai citām vienībām saskaņā

553ar nosacījumiem, kuri paredzēti šā likuma 61. panta sestās daļas

5541. punkta "a" apakšpunktā un 2. punkta "b"

555apakšpunktā.

556(3) Ja šā panta pirmajā daļā minētās meitas sabiedrības vai

557nozīmīgas filiāles pieder Eiropas Savienības mātes sabiedrībai,

558Eiropas noregulējuma kolēģiju vada tās dalībvalsts noregulējuma

559iestāde, kurā Eiropas Savienības mātes sabiedrība veic

560komercdarbību. Ja ir neiespējami Eiropas noregulējuma kolēģiju

561vadīt tās dalībvalsts noregulējuma iestādei, kurā Eiropas

562Savienības mātes sabiedrība veic komercdarbību, tad Eiropas

563noregulējuma kolēģiju vada Eiropas Savienības mātes sabiedrības

564vai Eiropas Savienības meitas sabiedrības noregulējuma iestāde ar

565turēto kopējo bilances aktīvu visaugstāko vērtību."

56674. Aizstāt 112. panta pirmajā daļā vārdus "šī

567komisija" ar vārdu "tā".

56875. Aizstāt 119. panta otrās daļas 3. punktā vārdus

569"meitas iestāde" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar

570vārdiem "meitas sabiedrība" (attiecīgā skaitlī un

571locījumā).

57276. Aizstāt 121.2 panta pirmajā daļā vārdu

573"vienu" ar skaitli "0,01".

57477. Aizstāt 129. panta pirmās daļas ievaddaļā skaitļus un

575vārdus "5., 7., 12., 30. un 103. panta" ar skaitļiem un

576vārdiem "5., 7., 12., 18.1, 30., 65., 76. un 103.

577panta".

57878. Papildināt pārejas noteikumus ar 3., 4., 5., 6., 7., 8.,

5799. un 10. punktu šādā redakcijā:

580"3. Šā likuma 58.1 pants nav piemērojams tā

581pirmajā daļā norādītajām saistībām, kas emitētas pirms 2020. gada

58228. decembra.

5834. Atkāpjoties no šā likuma 59. panta pirmās daļas (jaunā

584redakcijā), Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka pārejas

585termiņu, bet ne vēlāk kā 2023. gada 31. decembri, līdz kuram

586iestāde vai finanšu sabiedrība izpilda šā likuma 60.2

587vai 61. pantā (jaunā redakcijā) noteiktās prasības vai -

588attiecīgā gadījumā - prasības, kas izriet no šā likuma

58959.1 panta septītās, astotās, devītās, desmitās,

590vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās

591daļas.

5925. Finanšu un kapitāla tirgus komisija nosaka šā likuma

59360.2 vai 61. pantā (jaunā redakcijā) noteikto prasību

594vai - attiecīgā gadījumā - prasību, kas izriet no šā likuma

59559.1 panta septītās, astotās, devītās, desmitās,

596vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai sešpadsmitās

597daļas, starpposma apjomu, kuru iestāde vai finanšu sabiedrība

598izpilda līdz 2021. gada 31. decembrim un kurš nodrošina pašu

599kapitāla un atbilstīgo saistību lineāru palielinājumu līdz

600prasības izpildei.

6016. Finanšu un kapitāla tirgus komisija var noteikt pārejas

602termiņu arī pēc 2023. gada 31. decembra, ja tas ir pamatoti un

603lietderīgi, ņemot vērā šo pārejas noteikumu 9. punktā minēto

604un:

6051) iestādes vai finanšu sabiedrības finansiālās situācijas

606attīstību;

6072) izredzes, ka iestāde vai finanšu sabiedrība saprātīgā

608termiņā nodrošinās, ka tiek izpildītas šā likuma 60.2

609vai 61. pantā (jaunā redakcijā) noteiktās prasības vai prasības,

610kas izriet no šā likuma 59.1 panta septītās, astotās,

611devītās, desmitās, vienpadsmitās, divpadsmitās, trīspadsmitās vai

612sešpadsmitās daļas;

6133) to, vai iestāde vai finanšu sabiedrība ir spējīga aizstāt

614saistības, kas vairs neatbilst atbilstības vai termiņa

615kritērijiem, kuri noteikti Regulas Nr. 575/2013 72.b un 72.c

616pantā un šā likuma 59.1 pantā vai 61. panta sestajā

617daļā, un, ja nav spējīga, - vai minētajai nespējai ir īpašs

618raksturs vai arī tā ir saistīta ar finanšu tirgus

619traucējumiem.

6207. Šā likuma 60. panta četrpadsmitajā, piecpadsmitajā vai

621sešpadsmitajā un septiņpadsmitajā daļā minētās prasības

622noregulējamās vienības izpilda līdz 2021. gada 31. decembrim.

6238. Piemērojot šo pārejas noteikumu 4., 5., 6. un 7. punktu,

624Finanšu un kapitāla tirgus komisija iestādei vai finanšu

625sabiedrībai paziņo plānoto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo

626saistību prasību par katru 12 mēnešu periodu pārejas termiņa

627laikā, lai atvieglotu tās zaudējumu absorbcijas un

628rekapitalizācijas spējas pakāpenisku palielināšanu. Pārejas

629termiņa beigās minimālā pašu kapitāla un atbilstīgo saistību

630prasība ir līdzvērtīga summai, kas noteikta saskaņā ar šā likuma

63159.1 panta septīto, astoto, devīto, desmito,

632vienpadsmito, divpadsmito, trīspadsmito vai sešpadsmito daļu, 60.

633panta četrpadsmito, piecpadsmito vai sešpadsmito un

634septiņpadsmito daļu, 60.2 vai 61. pantu (jaunā

635redakcijā).

6369. Nosakot šo pārejas noteikumu 4., 5., 6. un 7. punktā

637paredzētos pārejas termiņus, Finanšu un kapitāla tirgus komisija

638ņem vērā:

6391) noguldījumu prevalenci un parāda instrumentu neesību

640finansēšanas modelī;

6412) piekļuvi finanšu tirgiem atbilstīgo saistību

642finansēšanai;

6433) apmēru, kādā noregulējamā vienība paļaujas uz pirmā līmeņa

644pamata kapitālu, lai izpildītu šā likuma 60.2 pantā

645minēto prasību.

64610. Ievērojot šo pārejas noteikumu 4., 5. un 6. punktu,

647Finanšu un kapitāla tirgus komisija var pārskatīt vai nu pārejas

648termiņu, vai jebkuru plānoto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo

649saistību prasību, kas paziņota saskaņā ar šo pārejas noteikumu 8.

650punktu."

65179. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības

652direktīvām ar 3. punktu šādā redakcijā:

653"3) Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 20. maija

654direktīvas (ES) 2019/879, ar ko groza direktīvu 2014/59/ES

655attiecībā uz zaudējumu absorbcijas un rekapitalizācijas spēju

656kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām un direktīvu

65798/26/EK."

658Likums Saeimā pieņemts 2021. gada 30. septembrī.