8. pants

Papildināt likumu ar II2 nodaļu šādā

redakcijā:

"II2

nodaļa

Valūtu tirdzniecības sabiedrību reģistrēšana, to darbības

uzraudzība un atbildība

26.3 pants. (1) Valūtu tirdzniecības

sabiedrību reģistrē Latvijas Banka.

(2) Valūtu tirdzniecības sabiedrība ir tiesīga uzsākt darbību

pēc reģistrācijas Latvijas Bankas uzturētajā valūtu tirdzniecības

sabiedrību reģistrā, ja tā atbilst visiem šādiem

nosacījumiem:

1) kapitālsabiedrība ir reģistrēta komercdarbību regulējošos

normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā;

2) kapitālsabiedrībai nav nodokļu parādu;

3) kapitālsabiedrības akcionārs vai dalībnieks (līdz

fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma guvējs Noziedzīgi

iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas

finansēšanas novēršanas likuma izpratnē), padomes (ja tāda ir

izveidota) priekšsēdētājs, padomes loceklis, valdes

priekšsēdētājs, valdes loceklis vai prokūrists atbilst šā likuma

20. panta pirmās daļas 3. punkta nosacījumiem, un uz to nav

attiecināms šā likuma 21. panta pirmajā daļā noteiktais;

4) kapitālsabiedrības ieceltā par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

novēršanas likuma prasību ievērošanu kapitālsabiedrībā atbildīgā

persona atbilst minētā likuma prasībām;

5) ir iesniegta visa šā panta ceturtajā daļā minētā

informācija un dokumenti atbilstoši šā likuma prasībām.

(3) Latvijas Banka nosaka valūtu tirdzniecības sabiedrību

reģistrācijas prasības un kārtību, kādā reģistrējama valūtu

tirdzniecības sabiedrība, iesniedzams reģistrācijas paziņojums,

dokumenti un informācija, kas nepieciešama valūtu tirdzniecības

sabiedrības reģistrācijai.

(4) Lai kapitālsabiedrību reģistrētu šā panta otrajā daļā

minētajā reģistrā kā valūtu tirdzniecības sabiedrību, tā iesniedz

Latvijas Bankai reģistrācijas paziņojumu un šādus dokumentus un

informāciju:

1) ziņas par tās firmu, juridisko adresi un reģistrācijas

numuru;

2) informāciju par šā panta otrās daļas 3. punktā minētajām

personām un to identitāti, kā arī dokumentus, kas apliecina

attiecīgo personu atbilstību šā likuma 20. panta pirmās daļas 3.

punkta nosacījumiem un to, ka uz šīm personām nav attiecināms šā

likuma 21. panta pirmajā daļā noteiktais, ja šāda informācija nav

pieejama valsts informācijas sistēmās;

3) informāciju par šā panta otrās daļas 4. punktā minētajām

personām un to identitāti, kā arī dokumentus, kas apliecina

attiecīgo personu atbilstību Noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

novēršanas likuma prasībām;

4) to kapitālsabiedrības politiku un procedūru aprakstus,

kuras nodrošina noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās

kontroles sistēmas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās

kontroles sistēmas Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo

sankciju likuma izpratnē izveidi un efektīvu darbību;

5) kapitālsabiedrības statūtus, ja šāda informācija nav

pieejama publiskajos reģistros;

6) citus saskaņā ar šā panta trešo daļu Latvijas Bankas

noteiktos dokumentus un informāciju.

(5) Latvijas Banka 30 dienu laikā pēc tam, kad saņemta visa šā

panta ceturtajā daļā minētā informācija un dokumenti, izvērtē,

vai kapitālsabiedrība atbilst šā panta otrās daļas prasībām. Ja

kapitālsabiedrība atbilst minētajām prasībām, to reģistrē šā

panta otrajā daļā minētajā reģistrā.

(6) Latvijas Banka ir tiesīga pārbaudīt šā panta otrās daļas

3. punktā minēto personu identitāti, sodāmību un citu

informāciju, kas ļauj pārliecināties par to, ka attiecīgā persona

atbilst šā likuma 20. panta pirmās daļas 3. punkta nosacījumiem

un uz to nav attiecināms šā likuma 21. panta pirmajā daļā

noteiktais.

(7) Latvijas Bankai ir tiesības nereģistrēt kapitālsabiedrību

šā panta otrajā daļā minētajā reģistrā kā valūtu tirdzniecības

sabiedrību, ja:

1) nav iesniegta šā panta ceturtajā daļā minētā

informācija;

2) viena vai vairākas no šā panta otrās daļas 3. punktā

minētajām personām neatbilst šā likuma 20. panta pirmās daļas 3.

punkta nosacījumiem un uz tām ir attiecināms šā likuma 21. panta

pirmajā daļā noteiktais;

3) viena vai vairākas no šā panta otrās daļas 4. punktā

minētajām personām neatbilst Noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

novēršanas likuma prasībām;

4) kapitālsabiedrības valūtu tirdzniecības vieta neatbilst

saskaņā ar šā likuma 26.5 pantu valūtu tirdzniecības

vietas izveidei noteiktajām prasībām;

5) kapitālsabiedrības iesniegtie dokumenti ietver nepatiesas

ziņas;

6) kapitālsabiedrība nav samaksājusi šā likuma 26.4

panta pirmajā daļā noteikto maksu par dokumentu izskatīšanu.

26.4 pants. (1) Kapitālsabiedrība, kura

vēlas reģistrēties šā likuma 26.3 panta otrajā daļā

minētajā reģistrā kā valūtu tirdzniecības sabiedrība, maksā

Latvijas Bankai:

1) par reģistrācijai valūtu tirdzniecības sabiedrību reģistrā

šā likuma 26.3 pantā noteiktajā kārtībā iesniegto

dokumentu izskatīšanu - 2500 euro;

2) par reģistrācijai valūtu tirdzniecības sabiedrību reģistrā

šā likuma 26.3 pantā noteiktajā kārtībā iesniegto

dokumentu izskatīšanu, ja kapitālsabiedrība jau ir reģistrēta

iestāžu reģistrā saskaņā ar šā likuma 5. vai 5.1

pantu, - 500 euro.

(2) Valūtu tirdzniecības sabiedrība pēc reģistrācijas šā

likuma 26.3 panta otrajā daļā minētajā reģistrā

Latvijas Bankai maksā 2000 euro gadā un papildus līdz 0,2

procentiem (ieskaitot) no sava nopirktās un pārdotās ārvalstu

valūtas kopējā apjoma euro gadā, bet kopējā valūtu

tirdzniecības sabiedrības maksa Latvijas Bankai nepārsniedz 20

000 euro gadā. Ja valūtu tirdzniecības sabiedrība ir

saskaņā ar šā likuma 5. vai 5.1 pantu iestāžu reģistrā

reģistrēta iestāde, tās kopējā Latvijas Bankai maksājamā maksa

nepārsniedz 100 000 euro gadā.

26.5 pants. Latvijas Banka nosaka valūtu

tirdzniecības prasības un kārtību, kādā izveidojama valūtu

tirdzniecības vieta un veicama valūtu tirdzniecība, kā arī

kārtību, kādā veicamas valūtu tirdzniecības sabiedrību

pārbaudes.

26.6 pants. Informācija par valūtu

tirdzniecības sabiedrību un tās klientiem, valūtu tirdzniecības

sabiedrības un tās klientu darbību, kura iepriekš nav bijusi

likumā noteiktajā kārtībā publicēta vai kuras izpaušanu nenosaka

citi likumi, vai par kuras izpaušanu lēmumu nav pieņēmusi

Latvijas Banka, ir uzskatāma par ierobežotas pieejamības

informāciju, kuras aizsardzībai un izplatīšanai piemērojami šā

likuma 52. panta noteikumi.

26.7 pants. (1) Pirms akcionāra vai

dalībnieka (līdz fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma

guvējs Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un

proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma izpratnē), padomes

(ja tāda ir izveidota) priekšsēdētāja, padomes locekļa, valdes

priekšsēdētāja, valdes locekļa vai prokūrista maiņas valūtu

tirdzniecības sabiedrība informē par to Latvijas Banku, lai tā

varētu pārliecināties par minēto personu atbilstību šā likuma

prasībām.

(2) Latvijas Banka nosaka iesniedzamo informāciju un

dokumentus attiecībā uz šā panta pirmajā daļā minēto personu

maiņu un šīs informācijas un dokumentu iesniegšanas kārtību.

(3) Latvijas Bankai 30 dienu laikā no dienas, kad tā no valūtu

tirdzniecības sabiedrības saņēmusi informāciju un dokumentus par

šā panta pirmajā daļā minēto personu maiņu, ir tiesības iebilst

pret to, ja:

1) attiecīgās maiņas rezultātā valūtu tirdzniecības sabiedrība

vairs neatbilst šā likuma 26.3 panta otrās daļas

prasībām;

2) valūtu tirdzniecības sabiedrība nesniedz vai atsakās sniegt

informāciju, kas noteikta atbilstoši šā panta otrajai daļai.

26.8 pants. Ja valūtu tirdzniecības

sabiedrības darbības laikā tiek izdarīti būtiski grozījumi šā

likuma 26.3 panta ceturtajā daļā minētajos dokumentos

vai šie dokumenti izdoti no jauna, valūtu tirdzniecības

sabiedrībai ir pienākums par to informēt Latvijas Banku,

iesniedzot minētos dokumentus 10 dienu laikā no dienas, kad tajos

izdarīti grozījumi vai dokumenti izdoti no jauna.

26.9 pants. (1) Ja Latvijas Banka konstatē,

ka valūtu tirdzniecības sabiedrība neievēro šā likuma prasības,

valūtu tirdzniecības vietas izveidošanas vai valūtu tirdzniecības

prasības vai kārtību, Latvijas Banka ir tiesīga:

1) piemērot šādus uzraudzības pasākumus:

a) pieprasīt, lai persona, kas ir atbildīga par valūtu

tirdzniecību, nekavējoties veic pasākumus, kas nepieciešami, lai

novērstu valūtu tirdzniecības sabiedrības darbības neatbilstību

normatīvajiem aktiem, un iesniedz Latvijas Bankai tās noteiktajā

termiņā rīcības plānu,

b) noteikt ierobežojumus valūtu tirdzniecības sabiedrības

darbībai, tai skaitā daļēji vai pilnīgi apturēt valūtu

tirdzniecības pakalpojumu sniegšanu uz laiku līdz normatīvā akta

prasību pārkāpuma novēršanai;

2) piemērot šādas sankcijas:

a) izteikt valūtu tirdzniecības sabiedrībai vai par pārkāpumu

atbildīgajai fiziskajai personai brīdinājumu,

b) uzlikt valūtu tirdzniecības sabiedrībai vai par pārkāpumu

atbildīgajai fiziskajai personai soda naudu līdz 142 300

euro par tirdzniecības vietas izveidošanas vai valūtu

tirdzniecības prasību vai kārtības pārkāpumiem,

c) anulēt reģistrācijas ierakstu šā likuma 26.3

panta otrajā daļā minētajā reģistrā saskaņā ar šā likuma

26.10 panta 3. vai 4. punktu.

(2) Par normatīvo aktu pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

novēršanas jomā Latvijas Banka piemēro Noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

novēršanas likumā noteiktās sankcijas.

(3) Latvijas Banka informāciju par personai saskaņā ar šā

panta pirmo un otro daļu piemērotajām sankcijām un uzraudzības

pasākumiem ievieto savā tīmekļvietnē, norādot ziņas par personu

(juridiskajai personai - nosaukums, fiziskajai personai - vārds,

uzvārds) un tās izdarīto pārkāpumu, kā arī par Latvijas Bankas

izdotā administratīvā akta apstrīdēšanu, pieņemto nolēmumu un tā

pārsūdzēšanu.

(4) Latvijas Banka šā panta trešajā daļā minēto informāciju

var publiskot, neidentificējot personu, ja pēc iepriekšēja

izvērtējuma veikšanas konstatē, ka attiecīgās fiziskās vai

juridiskās personas datu atklāšana var apdraudēt finanšu tirgus

stabilitāti vai radīt nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām

personām.

(5) Ja paredzams, ka šā panta ceturtajā daļā minētie apstākļi

saprātīgā laika posmā var beigties, šā panta trešajā daļā minētās

informācijas publiskošanu var atlikt uz šādu laika posmu.

(6) Šajā pantā noteiktajā kārtībā Latvijas Bankas tīmekļvietnē

ievietotā informācija ir pieejama piecus gadus no tās

ievietošanas dienas.

26.10 pants. Latvijas Banka var anulēt

reģistrācijas ierakstu šā likuma 26.3 panta otrajā

daļā minētajā reģistrā, ja:

1) valūtu tirdzniecības sabiedrība nav uzsākusi darbību divu

mēnešu laikā, kopš tā ierakstīta šā likuma 26.3 panta

otrajā daļā minētajā reģistrā, vai pārtraukusi darbību uz laiku,

kas ir ilgāks par sešiem mēnešiem;

2) tiek konstatēts, ka valūtu tirdzniecības sabiedrība

sniegusi nepatiesas ziņas vai ieguvusi ierakstu šā likuma

26.3 panta otrajā daļā minētajā reģistrā ar citiem

nelikumīgiem līdzekļiem;

3) valūtu tirdzniecības sabiedrība savā darbībā neievēro šā

likuma un citu valūtu tirdzniecības sabiedrības darbību

regulējošu normatīvo aktu prasības vai tās darbības turpināšana

varētu apdraudēt finanšu sistēmas stabilitāti;

4) valūtu tirdzniecības sabiedrība nav Latvijas Bankas

noteiktajā termiņā novērsusi pārkāpumus, kuru dēļ tai piemēroti

šā likuma 26.9 panta pirmās daļas 1. punktā noteiktie

uzraudzības pasākumi;

5) valūtu tirdzniecības sabiedrība ir uzsākusi likvidācijas

procesu;

6) ir pasludināts valūtu tirdzniecības sabiedrības

maksātnespējas process;

7) valūtu tirdzniecības sabiedrība lūdz anulēt ierakstu

reģistrā;

8) valūtu tirdzniecības sabiedrība vairs neatbilst šā likuma

26.3 pantā noteiktajiem valūtu tirdzniecības

sabiedrības reģistrācijas nosacījumiem.

26.11 pants. Ja Latvijas Banka konstatē, ka

valūtu tirdzniecība tiek veikta bez reģistrācijas šajā likumā

noteiktajā kārtībā, Latvijas Banka ir tiesīga par pārkāpumu

atbildīgajai fiziskajai vai juridiskajai personai izteikt

brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 142 300 euro.

26.12 pants. (1) Latvijas Bankas

administratīvo aktu, kas izdots, pamatojoties uz šā likuma

26.3 panta septītās daļas, 26.9 panta

pirmās vai otrās daļas, 26.10 panta un

26.11 panta noteikumiem, var pārsūdzēt

Administratīvajā apgabaltiesā. Tiesa triju tiesnešu sastāvā lietu

izskata kā pirmās instances tiesa. Administratīvās apgabaltiesas

spriedumu var pārsūdzēt, iesniedzot kasācijas sūdzību.

(2) Ja Latvijas Banka, pamatojoties uz šā likuma

26.3 panta septītās daļas, 26.9 panta

pirmās vai otrās daļas, 26.10 panta un

26.11 panta noteikumiem, ir izdevusi administratīvo

aktu, izņemot lēmumu par soda naudas uzlikšanu, šā akta

pārsūdzēšana neaptur tā darbību."