8. pants

1Papildināt likumu ar II2 nodaļu šādā

2redakcijā:

3"II2

4nodaļa

5Valūtu tirdzniecības sabiedrību reģistrēšana, to darbības

6uzraudzība un atbildība

726.3 pants. (1) Valūtu tirdzniecības

8sabiedrību reģistrē Latvijas Banka.

9(2) Valūtu tirdzniecības sabiedrība ir tiesīga uzsākt darbību

10pēc reģistrācijas Latvijas Bankas uzturētajā valūtu tirdzniecības

11sabiedrību reģistrā, ja tā atbilst visiem šādiem

12nosacījumiem:

131) kapitālsabiedrība ir reģistrēta komercdarbību regulējošos

14normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā;

152) kapitālsabiedrībai nav nodokļu parādu;

163) kapitālsabiedrības akcionārs vai dalībnieks (līdz

17fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma guvējs Noziedzīgi

18iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas

19finansēšanas novēršanas likuma izpratnē), padomes (ja tāda ir

20izveidota) priekšsēdētājs, padomes loceklis, valdes

21priekšsēdētājs, valdes loceklis vai prokūrists atbilst šā likuma

2220. panta pirmās daļas 3. punkta nosacījumiem, un uz to nav

23attiecināms šā likuma 21. panta pirmajā daļā noteiktais;

244) kapitālsabiedrības ieceltā par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu

25legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

26novēršanas likuma prasību ievērošanu kapitālsabiedrībā atbildīgā

27persona atbilst minētā likuma prasībām;

285) ir iesniegta visa šā panta ceturtajā daļā minētā

29informācija un dokumenti atbilstoši šā likuma prasībām.

30(3) Latvijas Banka nosaka valūtu tirdzniecības sabiedrību

31reģistrācijas prasības un kārtību, kādā reģistrējama valūtu

32tirdzniecības sabiedrība, iesniedzams reģistrācijas paziņojums,

33dokumenti un informācija, kas nepieciešama valūtu tirdzniecības

34sabiedrības reģistrācijai.

35(4) Lai kapitālsabiedrību reģistrētu šā panta otrajā daļā

36minētajā reģistrā kā valūtu tirdzniecības sabiedrību, tā iesniedz

37Latvijas Bankai reģistrācijas paziņojumu un šādus dokumentus un

38informāciju:

391) ziņas par tās firmu, juridisko adresi un reģistrācijas

40numuru;

412) informāciju par šā panta otrās daļas 3. punktā minētajām

42personām un to identitāti, kā arī dokumentus, kas apliecina

43attiecīgo personu atbilstību šā likuma 20. panta pirmās daļas 3.

44punkta nosacījumiem un to, ka uz šīm personām nav attiecināms šā

45likuma 21. panta pirmajā daļā noteiktais, ja šāda informācija nav

46pieejama valsts informācijas sistēmās;

473) informāciju par šā panta otrās daļas 4. punktā minētajām

48personām un to identitāti, kā arī dokumentus, kas apliecina

49attiecīgo personu atbilstību Noziedzīgi iegūtu līdzekļu

50legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

51novēršanas likuma prasībām;

524) to kapitālsabiedrības politiku un procedūru aprakstus,

53kuras nodrošina noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un

54terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās

55kontroles sistēmas un sankciju riska pārvaldīšanas iekšējās

56kontroles sistēmas Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo

57sankciju likuma izpratnē izveidi un efektīvu darbību;

585) kapitālsabiedrības statūtus, ja šāda informācija nav

59pieejama publiskajos reģistros;

606) citus saskaņā ar šā panta trešo daļu Latvijas Bankas

61noteiktos dokumentus un informāciju.

62(5) Latvijas Banka 30 dienu laikā pēc tam, kad saņemta visa šā

63panta ceturtajā daļā minētā informācija un dokumenti, izvērtē,

64vai kapitālsabiedrība atbilst šā panta otrās daļas prasībām. Ja

65kapitālsabiedrība atbilst minētajām prasībām, to reģistrē šā

66panta otrajā daļā minētajā reģistrā.

67(6) Latvijas Banka ir tiesīga pārbaudīt šā panta otrās daļas

683. punktā minēto personu identitāti, sodāmību un citu

69informāciju, kas ļauj pārliecināties par to, ka attiecīgā persona

70atbilst šā likuma 20. panta pirmās daļas 3. punkta nosacījumiem

71un uz to nav attiecināms šā likuma 21. panta pirmajā daļā

72noteiktais.

73(7) Latvijas Bankai ir tiesības nereģistrēt kapitālsabiedrību

74šā panta otrajā daļā minētajā reģistrā kā valūtu tirdzniecības

75sabiedrību, ja:

761) nav iesniegta šā panta ceturtajā daļā minētā

77informācija;

782) viena vai vairākas no šā panta otrās daļas 3. punktā

79minētajām personām neatbilst šā likuma 20. panta pirmās daļas 3.

80punkta nosacījumiem un uz tām ir attiecināms šā likuma 21. panta

81pirmajā daļā noteiktais;

823) viena vai vairākas no šā panta otrās daļas 4. punktā

83minētajām personām neatbilst Noziedzīgi iegūtu līdzekļu

84legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

85novēršanas likuma prasībām;

864) kapitālsabiedrības valūtu tirdzniecības vieta neatbilst

87saskaņā ar šā likuma 26.5 pantu valūtu tirdzniecības

88vietas izveidei noteiktajām prasībām;

895) kapitālsabiedrības iesniegtie dokumenti ietver nepatiesas

90ziņas;

916) kapitālsabiedrība nav samaksājusi šā likuma 26.4

92panta pirmajā daļā noteikto maksu par dokumentu izskatīšanu.

9326.4 pants. (1) Kapitālsabiedrība, kura

94vēlas reģistrēties šā likuma 26.3 panta otrajā daļā

95minētajā reģistrā kā valūtu tirdzniecības sabiedrība, maksā

96Latvijas Bankai:

971) par reģistrācijai valūtu tirdzniecības sabiedrību reģistrā

98šā likuma 26.3 pantā noteiktajā kārtībā iesniegto

99dokumentu izskatīšanu - 2500 euro;

1002) par reģistrācijai valūtu tirdzniecības sabiedrību reģistrā

101šā likuma 26.3 pantā noteiktajā kārtībā iesniegto

102dokumentu izskatīšanu, ja kapitālsabiedrība jau ir reģistrēta

103iestāžu reģistrā saskaņā ar šā likuma 5. vai 5.1

104pantu, - 500 euro.

105(2) Valūtu tirdzniecības sabiedrība pēc reģistrācijas šā

106likuma 26.3 panta otrajā daļā minētajā reģistrā

107Latvijas Bankai maksā 2000 euro gadā un papildus līdz 0,2

108procentiem (ieskaitot) no sava nopirktās un pārdotās ārvalstu

109valūtas kopējā apjoma euro gadā, bet kopējā valūtu

110tirdzniecības sabiedrības maksa Latvijas Bankai nepārsniedz 20

111000 euro gadā. Ja valūtu tirdzniecības sabiedrība ir

112saskaņā ar šā likuma 5. vai 5.1 pantu iestāžu reģistrā

113reģistrēta iestāde, tās kopējā Latvijas Bankai maksājamā maksa

114nepārsniedz 100 000 euro gadā.

11526.5 pants. Latvijas Banka nosaka valūtu

116tirdzniecības prasības un kārtību, kādā izveidojama valūtu

117tirdzniecības vieta un veicama valūtu tirdzniecība, kā arī

118kārtību, kādā veicamas valūtu tirdzniecības sabiedrību

119pārbaudes.

12026.6 pants. Informācija par valūtu

121tirdzniecības sabiedrību un tās klientiem, valūtu tirdzniecības

122sabiedrības un tās klientu darbību, kura iepriekš nav bijusi

123likumā noteiktajā kārtībā publicēta vai kuras izpaušanu nenosaka

124citi likumi, vai par kuras izpaušanu lēmumu nav pieņēmusi

125Latvijas Banka, ir uzskatāma par ierobežotas pieejamības

126informāciju, kuras aizsardzībai un izplatīšanai piemērojami šā

127likuma 52. panta noteikumi.

12826.7 pants. (1) Pirms akcionāra vai

129dalībnieka (līdz fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma

130guvējs Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un

131proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma izpratnē), padomes

132(ja tāda ir izveidota) priekšsēdētāja, padomes locekļa, valdes

133priekšsēdētāja, valdes locekļa vai prokūrista maiņas valūtu

134tirdzniecības sabiedrība informē par to Latvijas Banku, lai tā

135varētu pārliecināties par minēto personu atbilstību šā likuma

136prasībām.

137(2) Latvijas Banka nosaka iesniedzamo informāciju un

138dokumentus attiecībā uz šā panta pirmajā daļā minēto personu

139maiņu un šīs informācijas un dokumentu iesniegšanas kārtību.

140(3) Latvijas Bankai 30 dienu laikā no dienas, kad tā no valūtu

141tirdzniecības sabiedrības saņēmusi informāciju un dokumentus par

142šā panta pirmajā daļā minēto personu maiņu, ir tiesības iebilst

143pret to, ja:

1441) attiecīgās maiņas rezultātā valūtu tirdzniecības sabiedrība

145vairs neatbilst šā likuma 26.3 panta otrās daļas

146prasībām;

1472) valūtu tirdzniecības sabiedrība nesniedz vai atsakās sniegt

148informāciju, kas noteikta atbilstoši šā panta otrajai daļai.

14926.8 pants. Ja valūtu tirdzniecības

150sabiedrības darbības laikā tiek izdarīti būtiski grozījumi šā

151likuma 26.3 panta ceturtajā daļā minētajos dokumentos

152vai šie dokumenti izdoti no jauna, valūtu tirdzniecības

153sabiedrībai ir pienākums par to informēt Latvijas Banku,

154iesniedzot minētos dokumentus 10 dienu laikā no dienas, kad tajos

155izdarīti grozījumi vai dokumenti izdoti no jauna.

15626.9 pants. (1) Ja Latvijas Banka konstatē,

157ka valūtu tirdzniecības sabiedrība neievēro šā likuma prasības,

158valūtu tirdzniecības vietas izveidošanas vai valūtu tirdzniecības

159prasības vai kārtību, Latvijas Banka ir tiesīga:

1601) piemērot šādus uzraudzības pasākumus:

161a) pieprasīt, lai persona, kas ir atbildīga par valūtu

162tirdzniecību, nekavējoties veic pasākumus, kas nepieciešami, lai

163novērstu valūtu tirdzniecības sabiedrības darbības neatbilstību

164normatīvajiem aktiem, un iesniedz Latvijas Bankai tās noteiktajā

165termiņā rīcības plānu,

166b) noteikt ierobežojumus valūtu tirdzniecības sabiedrības

167darbībai, tai skaitā daļēji vai pilnīgi apturēt valūtu

168tirdzniecības pakalpojumu sniegšanu uz laiku līdz normatīvā akta

169prasību pārkāpuma novēršanai;

1702) piemērot šādas sankcijas:

171a) izteikt valūtu tirdzniecības sabiedrībai vai par pārkāpumu

172atbildīgajai fiziskajai personai brīdinājumu,

173b) uzlikt valūtu tirdzniecības sabiedrībai vai par pārkāpumu

174atbildīgajai fiziskajai personai soda naudu līdz 142 300

175euro par tirdzniecības vietas izveidošanas vai valūtu

176tirdzniecības prasību vai kārtības pārkāpumiem,

177c) anulēt reģistrācijas ierakstu šā likuma 26.3

178panta otrajā daļā minētajā reģistrā saskaņā ar šā likuma

17926.10 panta 3. vai 4. punktu.

180(2) Par normatīvo aktu pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu

181legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

182novēršanas jomā Latvijas Banka piemēro Noziedzīgi iegūtu līdzekļu

183legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas

184novēršanas likumā noteiktās sankcijas.

185(3) Latvijas Banka informāciju par personai saskaņā ar šā

186panta pirmo un otro daļu piemērotajām sankcijām un uzraudzības

187pasākumiem ievieto savā tīmekļvietnē, norādot ziņas par personu

188(juridiskajai personai - nosaukums, fiziskajai personai - vārds,

189uzvārds) un tās izdarīto pārkāpumu, kā arī par Latvijas Bankas

190izdotā administratīvā akta apstrīdēšanu, pieņemto nolēmumu un tā

191pārsūdzēšanu.

192(4) Latvijas Banka šā panta trešajā daļā minēto informāciju

193var publiskot, neidentificējot personu, ja pēc iepriekšēja

194izvērtējuma veikšanas konstatē, ka attiecīgās fiziskās vai

195juridiskās personas datu atklāšana var apdraudēt finanšu tirgus

196stabilitāti vai radīt nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām

197personām.

198(5) Ja paredzams, ka šā panta ceturtajā daļā minētie apstākļi

199saprātīgā laika posmā var beigties, šā panta trešajā daļā minētās

200informācijas publiskošanu var atlikt uz šādu laika posmu.

201(6) Šajā pantā noteiktajā kārtībā Latvijas Bankas tīmekļvietnē

202ievietotā informācija ir pieejama piecus gadus no tās

203ievietošanas dienas.

20426.10 pants. Latvijas Banka var anulēt

205reģistrācijas ierakstu šā likuma 26.3 panta otrajā

206daļā minētajā reģistrā, ja:

2071) valūtu tirdzniecības sabiedrība nav uzsākusi darbību divu

208mēnešu laikā, kopš tā ierakstīta šā likuma 26.3 panta

209otrajā daļā minētajā reģistrā, vai pārtraukusi darbību uz laiku,

210kas ir ilgāks par sešiem mēnešiem;

2112) tiek konstatēts, ka valūtu tirdzniecības sabiedrība

212sniegusi nepatiesas ziņas vai ieguvusi ierakstu šā likuma

21326.3 panta otrajā daļā minētajā reģistrā ar citiem

214nelikumīgiem līdzekļiem;

2153) valūtu tirdzniecības sabiedrība savā darbībā neievēro šā

216likuma un citu valūtu tirdzniecības sabiedrības darbību

217regulējošu normatīvo aktu prasības vai tās darbības turpināšana

218varētu apdraudēt finanšu sistēmas stabilitāti;

2194) valūtu tirdzniecības sabiedrība nav Latvijas Bankas

220noteiktajā termiņā novērsusi pārkāpumus, kuru dēļ tai piemēroti

221šā likuma 26.9 panta pirmās daļas 1. punktā noteiktie

222uzraudzības pasākumi;

2235) valūtu tirdzniecības sabiedrība ir uzsākusi likvidācijas

224procesu;

2256) ir pasludināts valūtu tirdzniecības sabiedrības

226maksātnespējas process;

2277) valūtu tirdzniecības sabiedrība lūdz anulēt ierakstu

228reģistrā;

2298) valūtu tirdzniecības sabiedrība vairs neatbilst šā likuma

23026.3 pantā noteiktajiem valūtu tirdzniecības

231sabiedrības reģistrācijas nosacījumiem.

23226.11 pants. Ja Latvijas Banka konstatē, ka

233valūtu tirdzniecība tiek veikta bez reģistrācijas šajā likumā

234noteiktajā kārtībā, Latvijas Banka ir tiesīga par pārkāpumu

235atbildīgajai fiziskajai vai juridiskajai personai izteikt

236brīdinājumu vai uzlikt soda naudu līdz 142 300 euro.

23726.12 pants. (1) Latvijas Bankas

238administratīvo aktu, kas izdots, pamatojoties uz šā likuma

23926.3 panta septītās daļas, 26.9 panta

240pirmās vai otrās daļas, 26.10 panta un

24126.11 panta noteikumiem, var pārsūdzēt

242Administratīvajā apgabaltiesā. Tiesa triju tiesnešu sastāvā lietu

243izskata kā pirmās instances tiesa. Administratīvās apgabaltiesas

244spriedumu var pārsūdzēt, iesniedzot kasācijas sūdzību.

245(2) Ja Latvijas Banka, pamatojoties uz šā likuma

24626.3 panta septītās daļas, 26.9 panta

247pirmās vai otrās daļas, 26.10 panta un

24826.11 panta noteikumiem, ir izdevusi administratīvo

249aktu, izņemot lēmumu par soda naudas uzlikšanu, šā akta

250pārsūdzēšana neaptur tā darbību."