Grozījumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likumā

Atturēšanās no darījuma

1veikšanas

2(1) Likuma subjekts pieņem lēmumu par atturēšanos no darījuma

3veikšanas, ja darījums saistīts vai ir pamatotas aizdomas, ka tas

4saistīts ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma

5finansēšanu, vai ir pamatotas aizdomas, ka līdzekļi ir tieši vai

6netieši iegūti noziedzīga nodarījuma rezultātā vai saistīti ar

7terorisma finansēšanu vai šā noziedzīgā nodarījuma

8mēģinājumu.

9(2) Likuma subjekts par atturēšanos no darījuma veikšanas

10nekavējoties, bet ne vēlāk kā nākamajā darbdienā, ziņo Kontroles

11dienestam atbilstoši šā likuma prasībām.

12(3) Likuma subjekts, atturoties no darījuma veikšanas, neveic

13nekādas darbības ar darījumā iesaistītajiem līdzekļiem līdz

14brīdim, kad saņem Kontroles dienesta rīkojumu izbeigt atturēšanos

15no darījuma veikšanas. Ja likuma subjekts saņem Kontroles

16dienesta rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanu, tas rīkojas

17atbilstoši šā likuma 32.1 panta trešajai

18daļai."

1919. Papildināt likumu ar 32.1 un 32.2

20pantu šādā redakcijā:

21"32.1 pants. Rīkojums par līdzekļu

22iesaldēšanu

23(1) Kontroles dienestam ir tiesības izdot likuma subjektam vai

24valsts informācijas sistēmas pārzinim saistošu rīkojumu par

25līdzekļu iesaldēšanu, ja rodas pamatotas aizdomas, ka notiek vai

26ir veikts noziedzīgs nodarījums, tai skaitā noziedzīgi iegūtu

27līdzekļu legalizācija, terorisma finansēšana vai šo noziedzīgo

28nodarījumu mēģinājums.

29(2) Kontroles dienests izdod rīkojumu par līdzekļu

30iesaldēšanu:

311) pēc tam, kad saņemts likuma subjekta ziņojums par

32atturēšanos no darījuma veikšanas;

332) pēc savas iniciatīvas;

343) pēc šā likuma 62.panta pirmajā daļā minēto ārvalstu

35pilnvaroto iestāžu lūguma par līdzekļu iesaldēšanu.

36(3) Likuma subjektam vai valsts informācijas sistēmas pārzinim

37ir pienākums pēc tam, kad saņemts Kontroles dienesta rīkojums par

38līdzekļu iesaldēšanu, nekavējoties nodrošināt līdzekļu

39iesaldēšanu līdz šā dienesta rīkojumā norādītajam datumam vai

40līdz brīdim, kad ir saņemts Kontroles dienesta rīkojums izbeigt

41līdzekļu iesaldēšanu.

42(4) Likuma subjekts vai valsts informācijas sistēmas pārzinis

43rakstveidā informē klientu par Kontroles dienesta rīkojumu

44iesaldēt līdzekļus un nosūta klientam šā dienesta rīkojuma

45kopiju, kurā izskaidrota tā apstrīdēšanas kārtība.

4632.2 pants. Kārtība, kādā

47Kontroles dienests izdod rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanu

48(1) Kontroles dienests ne vēlāk kā piecu darbdienu laikā pēc

49tam, kad no likuma subjekta saņemts ziņojums par atturēšanos no

50darījuma veikšanas, izvērtē, vai likuma subjekts ir pieņēmis šā

51likuma 32.pantā paredzēto lēmumu atbilstoši šā likuma noteikumiem

52un vai konkrētajai personai noteiktais tiesību ierobežojums ir

53samērīgs, un izdod rīkojumu izbeigt atturēšanos no darījuma

54veikšanas vai veikt līdzekļu pagaidu iesaldēšanu. Kontroles

55dienesta rīkojumu, saskaņā ar kuru likuma subjekts izbeidz

56atturēšanos no darījuma veikšanas, ir nepieciešams pamatot.

57(2) Ja Kontroles dienests ir izdevis rīkojumu par līdzekļu

58pagaidu iesaldēšanu, pamatojoties uz likuma subjekta ziņojumu par

59atturēšanos no darījuma veikšanas, tad šis dienests apkopo un

60analizē iegūto informāciju un ne vēlāk kā 40 dienu laikā pēc tam,

61kad no likuma subjekta saņemts ziņojums par atturēšanos no

62darījuma veikšanas, bet - izņēmuma gadījumā - ģenerālprokurora

63vai viņa īpaši pilnvarota prokurora noteiktajā papildu termiņā

64(ne ilgākā par 40 dienām), kas nepieciešams būtiskas pieprasītās

65informācijas saņemšanai, tai skaitā no ārvalstīm, un veic vienu

66no šādām darbībām:

671) izdod rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanu uz noteiktu laiku,

68ja:

69a) nauda vai citi līdzekļi saskaņā ar šā likuma 4.panta trešo

70daļu ir atzīstami par noziedzīgi iegūtiem. Šādā gadījumā līdzekļu

71iesaldēšanu veic uz rīkojumā noteikto laiku, bet ne ilgāku par

72sešiem mēnešiem,

73b) pamatojoties uz Kontroles dienesta rīcībā esošo

74informāciju, rodas aizdomas, ka notiek vai ir veikts noziedzīgs

75nodarījums, tai skaitā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija

76vai šā noziedzīgā nodarījuma mēģinājums. Šādā gadījumā līdzekļu

77iesaldēšanu veic uz rīkojumā noteikto laiku, bet ne ilgāku par 45

78dienām;

792) rakstveidā paziņo šā likuma subjektam vai valsts

80informācijas sistēmas pārzinim, ka turpmāka līdzekļu pagaidu

81iesaldēšana ir izbeidzama, jo šā panta otrās daļas 1.punktā

82minētā rīkojuma izdošanai nav pamata;

833) ne vēlāk kā četrdesmitajā dienā no brīža, kad no likuma

84subjekta saņemts ziņojums par atturēšanos no darījuma veikšanas,

85rakstveidā ar rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanas termiņa

86pagarinājumu paziņo likuma subjektam vai valsts informācijas

87sistēmas pārzinim par šā panta otrajā daļā paredzēto

88ģenerālprokurora vai viņa īpaši pilnvarota prokurora noteikto

89papildu termiņu.

90(3) Kontroles dienestam, pamatojoties uz tā rīcībā esošo

91informāciju, pēc savas iniciatīvas vai pēc šā likuma 62.panta

92pirmajā daļā minēto ārvalstu pilnvaroto iestāžu vai institūciju

93lūguma par līdzekļu iesaldēšanu ir tiesības izdot rīkojumu par

94līdzekļu pagaidu iesaldēšanu uz laiku līdz piecām darbdienām.

95(4) Ja Kontroles dienests ir izdevis rīkojumu par līdzekļu

96pagaidu iesaldēšanu, pamatojoties uz tā rīcībā esošo informāciju,

97pēc savas iniciatīvas vai pēc šā likuma 62.panta pirmajā daļā

98minēto ārvalstu pilnvaroto iestāžu vai institūciju lūguma par

99līdzekļu iesaldēšanu, tad šis dienests ne vēlāk kā piecu

100darbdienu laikā pēc šā panta trešajā daļā minētā rīkojuma

101izdošanas veic vienu no šādām darbībām:

1021) izdod rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanu uz noteiktu laiku,

103ja:

104a) nauda vai citi līdzekļi saskaņā ar šā likuma 4.panta trešo

105daļu ir atzīstami par noziedzīgi iegūtiem. Šādā gadījumā līdzekļu

106iesaldēšanu veic uz rīkojumā noteikto laiku, bet ne ilgāku par

107sešiem mēnešiem,

108b) pamatojoties uz Kontroles dienesta rīcībā esošo

109informāciju, rodas aizdomas, ka notiek vai ir veikts noziedzīgs

110nodarījums, tai skaitā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija

111vai šā noziedzīgā nodarījuma mēģinājums. Šādā gadījumā līdzekļu

112iesaldēšanu veic uz rīkojumā noteikto laiku, bet ne ilgāku par 45

113dienām;

1142) rakstveidā ar rīkojumu par līdzekļu pagaidu iesaldēšanas

115izbeigšanu paziņo šā likuma subjektam vai valsts informācijas

116sistēmas pārzinim, ka turpmāka līdzekļu pagaidu iesaldēšana ir

117izbeidzama, jo rīkojuma izdošanai par līdzekļu iesaldēšanu uz

118noteiktu laiku nav pamata.

119(5) Kontroles dienestam ir tiesības šā panta otrajā un

120ceturtajā daļā noteiktajos gadījumos ar rīkojumu noteikt līdzekļu

121iesaldēšanu uz laiku līdz 45 dienām, iepriekš neizdodot rīkojumu

122par līdzekļu pagaidu iesaldēšanu.

123(6) Kontroles dienests atceļ izdoto rīkojumu par līdzekļu

124iesaldēšanu, ja klients ir sniedzis pamatotu informāciju par

125līdzekļu izcelsmes likumību. Minēto informāciju klients iesniedz

126likuma subjektam vai valsts informācijas sistēmas pārzinim, kas

127to nekavējoties nodod Kontroles dienestam.

128(7) Kontroles dienestam ir tiesības ar rīkojumu atcelt

129līdzekļu iesaldēšanu pirms termiņa.

130(8) Ja rīkojums par līdzekļu iesaldēšanu uz noteiktu laiku nav

131atcelts, Kontroles dienests 10 darbdienu laikā pēc tā izdošanas

132sniedz informāciju pirmstiesas izmeklēšanas iestādēm vai

133prokuratūrai šā likuma 55.pantā noteiktajā kārtībā."

13420. Aizstāt 33.panta pirmajā daļā skaitļus un vārdus

135"32.panta trešās daļas 1.punktā" ar skaitļiem un

136vārdiem "32.2 panta otrās daļas 1.punktā un

137ceturtajā daļā".

13821. Aizstāt 33.1 panta pirmajā daļā skaitļus un

139vārdus "32.panta trešās daļas 1.punktu" ar skaitļiem un

140vārdiem "32.2 panta otrās daļas 1.punktu un

141ceturto daļu".

14222. 33.3 pantā:

143aizstāt pirmajā daļā skaitļus un vārdus "32.panta trešās

144daļas 1.punktu" ar skaitļiem un vārdiem

145"32.2 panta otrās daļas 1.punktu un ceturto

146daļu";

147aizstāt otrajā daļā skaitļus un vārdus "32.panta trešās

148daļas 1.punktā" ar skaitļiem un vārdiem

149"32.2 panta otrās daļas 1.punktā un ceturtajā

150daļā".

15123. 34.pantā:

152izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

153"(1) Šajā likumā noteiktajos gadījumos un kārtībā

154Kontroles dienesta izdotos rīkojumus likuma subjekts vai valsts

155informācijas sistēmas pārzinis un personas, kuru līdzekļi tiek

156iesaldēti, vai šo personu pilnvaroti pārstāvji var apstrīdēt

157īpaši pilnvarotam prokuroram šajā likumā noteiktajos

158termiņos.";

159izslēgt 1.1 daļu;

160izslēgt otrajā daļā vārdu un skaitli "un

1611.1".

16224. Izslēgt 37.panta trešajā daļā vārdus "bet ne ilgāku

163par sešiem gadiem".

16425. 38.pantā:

165aizstāt otrajā un trešajā daļā vārdus "kurās ir spēkā šim

166likumam līdzvērtīgas prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu

167legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā" ar

168vārdiem "kuru normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu

169līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā

170ir līdzvērtīgas Eiropas Savienības tiesību aktu

171prasībām";

172izteikt ceturtās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

173"2) darījumā ir iesaistīta viena un tā pati

174persona;";

175aizstāt ceturtās daļas 3.punktā vārdus "kurā ir spēkā šim

176likumam līdzvērtīgas prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu

177legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā" ar

178vārdiem "kuras normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu

179līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā

180ir līdzvērtīgas Eiropas Savienības tiesību aktu

181prasībām".

18226. Aizstāt 39.panta pirmajā daļā skaitļus un vārdus

183"32.panta 2.1 daļu izdoto rīkojumu" ar

184skaitli un vārdiem "32.1 pantu izdotajiem

185rīkojumiem".

18627. Izteikt 40.panta piekto daļu šādā redakcijā:

187"(5) Ja Kontroles dienests ir izdevis rīkojumu par

188līdzekļu iesaldēšanu atbilstoši šā likuma prasībām, tad

189neatkarīgi no tā, kāds ir līdzekļu iesaldēšanas rezultāts, šā

190likuma subjektam neiestājas juridiskā, tai skaitā civiltiesiskā,

191atbildība."

19228. 41.pantā:

193izteikt otrās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

194"2) Valsts ieņēmumu dienesta reģistriem - ziņas par

195klienta, tā pārstāvju un patieso labuma guvēju, kā arī par

196personas, kura izteikusi vēlmi uzsākt darījuma attiecības ar

197kredītiestādi vai apdrošināšanas komersantu, tās pārstāvju un

198patieso labuma guvēju:

199a) pēdējo piecu gadu ienākumiem,

200b) ienākumu izmaksātājiem;";

201papildināt otrās daļas 7.punktu pēc vārdiem "personas

202kodu" ar vārdiem "personu apliecinoša dokumenta numuru

203un derīguma termiņu".

20429. Papildināt 43.panta otro daļu ar teikumu šādā

205redakcijā:

206"Ja ir aizdomas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu

207legalizāciju vai terorisma finansēšanu, kredītiestāde vai finanšu

208iestāde kontos esošos naudas līdzekļus nepārskaita un ziņo par to

209Kontroles dienestam."

21030. 45.pantā:

211papildināt pirmās daļas 1.punktu pēc vārdiem "ieguldījumu

212pārvaldes sabiedrības" ar vārdiem "krājaizdevu

213sabiedrības, pārapdrošināšanas pakalpojumu sniedzējus";

214izteikt otrās daļas 5. un 6.punktu šādā redakcijā:

215"5) citas juridiskās vai fiziskās personas, kas

216nodarbojas ar transportlīdzekļu, dārgmetālu, dārgakmeņu, to

217izstrādājumu un cita veida preču tirdzniecību, kā arī ar

218starpniecību minētajos darījumos vai cita veida pakalpojumu

219sniegšanu, ja maksājumu veic skaidrā naudā vai skaidru naudu par

220šo darījumu iemaksā kredītiestādē pārdevēja kontā 15 000

221euro vai lielākā apmērā vai ārvalstu valūtā, kas saskaņā

222ar grāmatvedībā izmantojamo ārvalstu valūtas kursu darījuma

223veikšanas dienas sākumā ir ekvivalenta 15 000 euro vai

224pārsniedz šo summu, neatkarīgi no tā, vai šo darījumu veic kā

225vienu operāciju vai kā vairākas savstarpēji saistītas

226operācijas;

2276) citas finanšu iestādes, kas nav minētas šā likuma 1.panta

2287.punktā.";

229izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

230"(3) Šā panta otrajā daļā minētie likuma subjekti,

231izņemot šā panta otrās daļas 5.punktā minētos likuma subjektus,

23210 darbdienu laikā pēc reģistrēšanas Uzņēmumu reģistrā vai Valsts

233ieņēmumu dienesta Nodokļu maksātāju reģistrā iesniedz Valsts

234ieņēmumu dienestam ziņojumu par savas darbības veidu.";

235papildināt pantu ar ceturto daļu šādā redakcijā:

236"(4) Šā panta otrās daļas 5.punktā minētie likuma

237subjekti 10 darbdienu laikā pēc darījuma attiecību uzsākšanas

238dienas, darījuma partneru vienošanās par darījumu, pakalpojumu

239sniegšanu un saņemšanu iesniedz Valsts ieņēmumu dienestam

240ziņojumu par savas darbības veidu."

24131. Papildināt 46.panta pirmās daļas 2.punktu pēc vārdiem

242"darbinieku apmācību" ar vārdiem "un vadlīniju

243izstrādi".

24432. Papildināt 47.pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

245"(3) Latvijas Banka nosaka kapitālsabiedrībām, kas

246nodarbojas ar ārvalstu valūtas skaidras naudas pirkšanu un

247pārdošanu, saistošas prasības šajā likumā noteikto pienākumu

248izpildei attiecībā uz iekšējās kontroles sistēmas izveidi,

249patieso labuma guvēju noskaidrošanu un pārliecināšanos, ka

250persona, kas norādīta kā patiesais labuma guvējs, ir klienta

251patiesais labuma guvējs, kā arī attiecībā uz klientu veikto

252darījumu uzraudzību un klientu saimnieciskās darbības

253pārzināšanu."

25433. 51.pantā:

255papildināt pirmās daļas 1.punktu pēc vārda

256"uzglabāt" ar vārdiem "uzkrāt,

257sistematizēt";

258izteikt pirmās daļas 12.punktu šādā redakcijā:

259"12) apkopot un iesniegt Kontroles dienesta

260Konsultatīvajai padomei šā panta pirmās daļas 8.punktā minēto

261statistisko informāciju, kā arī efektivitātes izvērtēšanas nolūkā

262apkopojošu statistiku par veiktajām darbībām noziedzīgi iegūtu

263līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas un

264apkarošanas jomā, tai skaitā par aizdomīgiem vai neparastiem

265darījumiem sniegto ziņojumu kvalitāti;";

266papildināt pirmo daļu ar 13.punktu šādā redakcijā:

267"13) izstrādāt likuma subjektiem ieteikumus un veikt

268pasākumus, lai mazinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas

269un terorisma finansēšanas riskus, tai skaitā lemjot par ziņošanu

270par neparastu vai aizdomīgu darījumu veikšanu un atturēšanos no

271darījumu veikšanas pēc likuma subjekta iniciatīvas.";

272papildināt otro daļu ar 7.punktu šādā redakcijā:

273"7) pieprasīt un saņemt no pirmstiesas izmeklēšanas

274iestādēm, prokuratūras, tiesas, Iekšlietu ministrijas un

275Tieslietu ministrijas, arī Tiesu administrācijas, to rīcībā esošo

276informāciju par veikto darbību rezultātiem noziedzīgi iegūtu

277līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas apkarošanas

278jomā, tai skaitā arī statistiku par pirmstiesas izmeklēšanas,

279kriminālvajāšanas, iztiesāšanas rezultātiem, par aresta uzlikšanu

280mantai un konfiskācijas apjomu un starptautisko sadarbību

281noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

282finansēšanas apkarošanas jomā."

28334. Papildināt 59.pantu ar 5.punktu šādā redakcijā:

284"5) izskatīt informāciju par darbībām noziedzīgi iegūtu

285līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas un

286apkarošanas jomā, tai skaitā par iepriekšējā gadā paveikto, kas

287saistīts ar likuma subjektu uzraudzību un kontroli, kā arī par

288aizdomīgiem un neparastiem darījumiem sniegto ziņojumu

289kvalitāti."

29035. Papildināt 62.pantu ar 1.1 daļu šādā

291redakcijā:

292"(11) Kontroles dienests, pamatojoties uz

293informācijas pieprasījumu, kas saņemts no Apvienoto Nāciju

294Organizācijas Drošības padomes un saskaņā ar tās tiesību aktiem

295izveidotajām palīginstitūcijām (turpmāk - ANO Drošības padome),

296drīkst ar Ārlietu ministrijas starpniecību nodot ANO Drošības

297padomei tās rezolūcijās noteiktā sankciju režīma īstenošanai

298nepieciešamo informāciju, ja ir nodrošināta sniegtās informācijas

299datu konfidencialitāte un tiek garantēta informācijas izmantošana

300tikai ANO Drošības padomes rezolūcijās noteiktā sankciju režīma

301īstenošanai."

30236. 68.pantā:

303aizstāt pirmās daļas 1.punktā skaitļus un vārdu "32.panta

3042.1" ar skaitli un vārdiem "32.2

305panta pirmās";

306aizstāt pirmās daļas 2.punktā skaitli un vārdus "32.panta

307trešās" ar skaitli un vārdiem "32.2 panta

308otrās";

309papildināt pirmo daļu ar 2.1 punktu šādā

310redakcijā:

311"21) atbilstoši šā likuma 32.2

312panta ceturtās daļas 2.punktam likuma subjektam izsniegts

313Kontroles dienesta rīkojums, ar kuru paziņo, ka turpmāka līdzekļu

314pagaidu iesaldēšana ir izbeidzama, jo Kontroles dienests nav

315konstatējis pamatu izdot šā likuma 32.2 panta ceturtās

316daļas 1.punktā minēto rīkojumu;";

317aizstāt pirmās daļas 3.punktā skaitli un vārdus "32.panta

318piektajai un sestajai" ar skaitli un vārdiem

319"32.2 panta sestajai un septītajai" un

320skaitli un vārdus "32.panta trešās" - ar skaitli un

321vārdiem "32.2 panta otrās";

322aizstāt pirmās daļas 4.punktā skaitļus un vārdus

323"32.panta 2.1 daļu vai trešās" ar skaitli un

324vārdiem "32.2 panta pirmo daļu vai

325otrās";

326aizstāt otrajā daļā skaitļus un vārdu "32.panta

3272.1" ar skaitli un vārdiem "32.2

328panta pirmo".

32937. Papildināt pārejas noteikumus ar 11.punktu šādā

330redakcijā:

331"11. Grozījumi šā likuma 41.panta otrās daļas 2.punktā

332stājas spēkā 2015.gada 1.martā."

333Likums Saeimā pieņemts 2014.gada 13.augustā.