32. pants
Atturēšanās no darījuma

veikšanas

(1) Likuma subjekts pieņem lēmumu par atturēšanos no darījuma

veikšanas, ja darījums saistīts vai ir pamatotas aizdomas, ka tas

saistīts ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai terorisma

finansēšanu, vai ir pamatotas aizdomas, ka līdzekļi ir tieši vai

netieši iegūti noziedzīga nodarījuma rezultātā vai saistīti ar

terorisma finansēšanu vai šā noziedzīgā nodarījuma

mēģinājumu.

(2) Likuma subjekts par atturēšanos no darījuma veikšanas

nekavējoties, bet ne vēlāk kā nākamajā darbdienā, ziņo Kontroles

dienestam atbilstoši šā likuma prasībām.

(3) Likuma subjekts, atturoties no darījuma veikšanas, neveic

nekādas darbības ar darījumā iesaistītajiem līdzekļiem līdz

brīdim, kad saņem Kontroles dienesta rīkojumu izbeigt atturēšanos

no darījuma veikšanas. Ja likuma subjekts saņem Kontroles

dienesta rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanu, tas rīkojas

atbilstoši šā likuma 32.1 panta trešajai

daļai."

19. Papildināt likumu ar 32.1 un 32.2

pantu šādā redakcijā:

"32.1 pants. Rīkojums par līdzekļu

iesaldēšanu

(1) Kontroles dienestam ir tiesības izdot likuma subjektam vai

valsts informācijas sistēmas pārzinim saistošu rīkojumu par

līdzekļu iesaldēšanu, ja rodas pamatotas aizdomas, ka notiek vai

ir veikts noziedzīgs nodarījums, tai skaitā noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācija, terorisma finansēšana vai šo noziedzīgo

nodarījumu mēģinājums.

(2) Kontroles dienests izdod rīkojumu par līdzekļu

iesaldēšanu:

1) pēc tam, kad saņemts likuma subjekta ziņojums par

atturēšanos no darījuma veikšanas;

2) pēc savas iniciatīvas;

3) pēc šā likuma 62.panta pirmajā daļā minēto ārvalstu

pilnvaroto iestāžu lūguma par līdzekļu iesaldēšanu.

(3) Likuma subjektam vai valsts informācijas sistēmas pārzinim

ir pienākums pēc tam, kad saņemts Kontroles dienesta rīkojums par

līdzekļu iesaldēšanu, nekavējoties nodrošināt līdzekļu

iesaldēšanu līdz šā dienesta rīkojumā norādītajam datumam vai

līdz brīdim, kad ir saņemts Kontroles dienesta rīkojums izbeigt

līdzekļu iesaldēšanu.

(4) Likuma subjekts vai valsts informācijas sistēmas pārzinis

rakstveidā informē klientu par Kontroles dienesta rīkojumu

iesaldēt līdzekļus un nosūta klientam šā dienesta rīkojuma

kopiju, kurā izskaidrota tā apstrīdēšanas kārtība.

32.2 pants. Kārtība, kādā

Kontroles dienests izdod rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanu

(1) Kontroles dienests ne vēlāk kā piecu darbdienu laikā pēc

tam, kad no likuma subjekta saņemts ziņojums par atturēšanos no

darījuma veikšanas, izvērtē, vai likuma subjekts ir pieņēmis šā

likuma 32.pantā paredzēto lēmumu atbilstoši šā likuma noteikumiem

un vai konkrētajai personai noteiktais tiesību ierobežojums ir

samērīgs, un izdod rīkojumu izbeigt atturēšanos no darījuma

veikšanas vai veikt līdzekļu pagaidu iesaldēšanu. Kontroles

dienesta rīkojumu, saskaņā ar kuru likuma subjekts izbeidz

atturēšanos no darījuma veikšanas, ir nepieciešams pamatot.

(2) Ja Kontroles dienests ir izdevis rīkojumu par līdzekļu

pagaidu iesaldēšanu, pamatojoties uz likuma subjekta ziņojumu par

atturēšanos no darījuma veikšanas, tad šis dienests apkopo un

analizē iegūto informāciju un ne vēlāk kā 40 dienu laikā pēc tam,

kad no likuma subjekta saņemts ziņojums par atturēšanos no

darījuma veikšanas, bet - izņēmuma gadījumā - ģenerālprokurora

vai viņa īpaši pilnvarota prokurora noteiktajā papildu termiņā

(ne ilgākā par 40 dienām), kas nepieciešams būtiskas pieprasītās

informācijas saņemšanai, tai skaitā no ārvalstīm, un veic vienu

no šādām darbībām:

1) izdod rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanu uz noteiktu laiku,

ja:

a) nauda vai citi līdzekļi saskaņā ar šā likuma 4.panta trešo

daļu ir atzīstami par noziedzīgi iegūtiem. Šādā gadījumā līdzekļu

iesaldēšanu veic uz rīkojumā noteikto laiku, bet ne ilgāku par

sešiem mēnešiem,

b) pamatojoties uz Kontroles dienesta rīcībā esošo

informāciju, rodas aizdomas, ka notiek vai ir veikts noziedzīgs

nodarījums, tai skaitā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija

vai šā noziedzīgā nodarījuma mēģinājums. Šādā gadījumā līdzekļu

iesaldēšanu veic uz rīkojumā noteikto laiku, bet ne ilgāku par 45

dienām;

2) rakstveidā paziņo šā likuma subjektam vai valsts

informācijas sistēmas pārzinim, ka turpmāka līdzekļu pagaidu

iesaldēšana ir izbeidzama, jo šā panta otrās daļas 1.punktā

minētā rīkojuma izdošanai nav pamata;

3) ne vēlāk kā četrdesmitajā dienā no brīža, kad no likuma

subjekta saņemts ziņojums par atturēšanos no darījuma veikšanas,

rakstveidā ar rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanas termiņa

pagarinājumu paziņo likuma subjektam vai valsts informācijas

sistēmas pārzinim par šā panta otrajā daļā paredzēto

ģenerālprokurora vai viņa īpaši pilnvarota prokurora noteikto

papildu termiņu.

(3) Kontroles dienestam, pamatojoties uz tā rīcībā esošo

informāciju, pēc savas iniciatīvas vai pēc šā likuma 62.panta

pirmajā daļā minēto ārvalstu pilnvaroto iestāžu vai institūciju

lūguma par līdzekļu iesaldēšanu ir tiesības izdot rīkojumu par

līdzekļu pagaidu iesaldēšanu uz laiku līdz piecām darbdienām.

(4) Ja Kontroles dienests ir izdevis rīkojumu par līdzekļu

pagaidu iesaldēšanu, pamatojoties uz tā rīcībā esošo informāciju,

pēc savas iniciatīvas vai pēc šā likuma 62.panta pirmajā daļā

minēto ārvalstu pilnvaroto iestāžu vai institūciju lūguma par

līdzekļu iesaldēšanu, tad šis dienests ne vēlāk kā piecu

darbdienu laikā pēc šā panta trešajā daļā minētā rīkojuma

izdošanas veic vienu no šādām darbībām:

1) izdod rīkojumu par līdzekļu iesaldēšanu uz noteiktu laiku,

ja:

a) nauda vai citi līdzekļi saskaņā ar šā likuma 4.panta trešo

daļu ir atzīstami par noziedzīgi iegūtiem. Šādā gadījumā līdzekļu

iesaldēšanu veic uz rīkojumā noteikto laiku, bet ne ilgāku par

sešiem mēnešiem,

b) pamatojoties uz Kontroles dienesta rīcībā esošo

informāciju, rodas aizdomas, ka notiek vai ir veikts noziedzīgs

nodarījums, tai skaitā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija

vai šā noziedzīgā nodarījuma mēģinājums. Šādā gadījumā līdzekļu

iesaldēšanu veic uz rīkojumā noteikto laiku, bet ne ilgāku par 45

dienām;

2) rakstveidā ar rīkojumu par līdzekļu pagaidu iesaldēšanas

izbeigšanu paziņo šā likuma subjektam vai valsts informācijas

sistēmas pārzinim, ka turpmāka līdzekļu pagaidu iesaldēšana ir

izbeidzama, jo rīkojuma izdošanai par līdzekļu iesaldēšanu uz

noteiktu laiku nav pamata.

(5) Kontroles dienestam ir tiesības šā panta otrajā un

ceturtajā daļā noteiktajos gadījumos ar rīkojumu noteikt līdzekļu

iesaldēšanu uz laiku līdz 45 dienām, iepriekš neizdodot rīkojumu

par līdzekļu pagaidu iesaldēšanu.

(6) Kontroles dienests atceļ izdoto rīkojumu par līdzekļu

iesaldēšanu, ja klients ir sniedzis pamatotu informāciju par

līdzekļu izcelsmes likumību. Minēto informāciju klients iesniedz

likuma subjektam vai valsts informācijas sistēmas pārzinim, kas

to nekavējoties nodod Kontroles dienestam.

(7) Kontroles dienestam ir tiesības ar rīkojumu atcelt

līdzekļu iesaldēšanu pirms termiņa.

(8) Ja rīkojums par līdzekļu iesaldēšanu uz noteiktu laiku nav

atcelts, Kontroles dienests 10 darbdienu laikā pēc tā izdošanas

sniedz informāciju pirmstiesas izmeklēšanas iestādēm vai

prokuratūrai šā likuma 55.pantā noteiktajā kārtībā."

20. Aizstāt 33.panta pirmajā daļā skaitļus un vārdus

"32.panta trešās daļas 1.punktā" ar skaitļiem un

vārdiem "32.2 panta otrās daļas 1.punktā un

ceturtajā daļā".

21. Aizstāt 33.1 panta pirmajā daļā skaitļus un

vārdus "32.panta trešās daļas 1.punktu" ar skaitļiem un

vārdiem "32.2 panta otrās daļas 1.punktu un

ceturto daļu".

22. 33.3 pantā:

aizstāt pirmajā daļā skaitļus un vārdus "32.panta trešās

daļas 1.punktu" ar skaitļiem un vārdiem

"32.2 panta otrās daļas 1.punktu un ceturto

daļu";

aizstāt otrajā daļā skaitļus un vārdus "32.panta trešās

daļas 1.punktā" ar skaitļiem un vārdiem

"32.2 panta otrās daļas 1.punktā un ceturtajā

daļā".

23. 34.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Šajā likumā noteiktajos gadījumos un kārtībā

Kontroles dienesta izdotos rīkojumus likuma subjekts vai valsts

informācijas sistēmas pārzinis un personas, kuru līdzekļi tiek

iesaldēti, vai šo personu pilnvaroti pārstāvji var apstrīdēt

īpaši pilnvarotam prokuroram šajā likumā noteiktajos

termiņos.";

izslēgt 1.1 daļu;

izslēgt otrajā daļā vārdu un skaitli "un

1.1".

24. Izslēgt 37.panta trešajā daļā vārdus "bet ne ilgāku

par sešiem gadiem".

25. 38.pantā:

aizstāt otrajā un trešajā daļā vārdus "kurās ir spēkā šim

likumam līdzvērtīgas prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā" ar

vārdiem "kuru normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā

ir līdzvērtīgas Eiropas Savienības tiesību aktu

prasībām";

izteikt ceturtās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

"2) darījumā ir iesaistīta viena un tā pati

persona;";

aizstāt ceturtās daļas 3.punktā vārdus "kurā ir spēkā šim

likumam līdzvērtīgas prasības noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā" ar

vārdiem "kuras normatīvo aktu prasības noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā

ir līdzvērtīgas Eiropas Savienības tiesību aktu

prasībām".

26. Aizstāt 39.panta pirmajā daļā skaitļus un vārdus

"32.panta 2.1 daļu izdoto rīkojumu" ar

skaitli un vārdiem "32.1 pantu izdotajiem

rīkojumiem".

27. Izteikt 40.panta piekto daļu šādā redakcijā:

"(5) Ja Kontroles dienests ir izdevis rīkojumu par

līdzekļu iesaldēšanu atbilstoši šā likuma prasībām, tad

neatkarīgi no tā, kāds ir līdzekļu iesaldēšanas rezultāts, šā

likuma subjektam neiestājas juridiskā, tai skaitā civiltiesiskā,

atbildība."

28. 41.pantā:

izteikt otrās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

"2) Valsts ieņēmumu dienesta reģistriem - ziņas par

klienta, tā pārstāvju un patieso labuma guvēju, kā arī par

personas, kura izteikusi vēlmi uzsākt darījuma attiecības ar

kredītiestādi vai apdrošināšanas komersantu, tās pārstāvju un

patieso labuma guvēju:

a) pēdējo piecu gadu ienākumiem,

b) ienākumu izmaksātājiem;";

papildināt otrās daļas 7.punktu pēc vārdiem "personas

kodu" ar vārdiem "personu apliecinoša dokumenta numuru

un derīguma termiņu".

29. Papildināt 43.panta otro daļu ar teikumu šādā

redakcijā:

"Ja ir aizdomas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizāciju vai terorisma finansēšanu, kredītiestāde vai finanšu

iestāde kontos esošos naudas līdzekļus nepārskaita un ziņo par to

Kontroles dienestam."

30. 45.pantā:

papildināt pirmās daļas 1.punktu pēc vārdiem "ieguldījumu

pārvaldes sabiedrības" ar vārdiem "krājaizdevu

sabiedrības, pārapdrošināšanas pakalpojumu sniedzējus";

izteikt otrās daļas 5. un 6.punktu šādā redakcijā:

"5) citas juridiskās vai fiziskās personas, kas

nodarbojas ar transportlīdzekļu, dārgmetālu, dārgakmeņu, to

izstrādājumu un cita veida preču tirdzniecību, kā arī ar

starpniecību minētajos darījumos vai cita veida pakalpojumu

sniegšanu, ja maksājumu veic skaidrā naudā vai skaidru naudu par

šo darījumu iemaksā kredītiestādē pārdevēja kontā 15 000

euro vai lielākā apmērā vai ārvalstu valūtā, kas saskaņā

ar grāmatvedībā izmantojamo ārvalstu valūtas kursu darījuma

veikšanas dienas sākumā ir ekvivalenta 15 000 euro vai

pārsniedz šo summu, neatkarīgi no tā, vai šo darījumu veic kā

vienu operāciju vai kā vairākas savstarpēji saistītas

operācijas;

6) citas finanšu iestādes, kas nav minētas šā likuma 1.panta

7.punktā.";

izteikt trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Šā panta otrajā daļā minētie likuma subjekti,

izņemot šā panta otrās daļas 5.punktā minētos likuma subjektus,

10 darbdienu laikā pēc reģistrēšanas Uzņēmumu reģistrā vai Valsts

ieņēmumu dienesta Nodokļu maksātāju reģistrā iesniedz Valsts

ieņēmumu dienestam ziņojumu par savas darbības veidu.";

papildināt pantu ar ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Šā panta otrās daļas 5.punktā minētie likuma

subjekti 10 darbdienu laikā pēc darījuma attiecību uzsākšanas

dienas, darījuma partneru vienošanās par darījumu, pakalpojumu

sniegšanu un saņemšanu iesniedz Valsts ieņēmumu dienestam

ziņojumu par savas darbības veidu."

31. Papildināt 46.panta pirmās daļas 2.punktu pēc vārdiem

"darbinieku apmācību" ar vārdiem "un vadlīniju

izstrādi".

32. Papildināt 47.pantu ar trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Latvijas Banka nosaka kapitālsabiedrībām, kas

nodarbojas ar ārvalstu valūtas skaidras naudas pirkšanu un

pārdošanu, saistošas prasības šajā likumā noteikto pienākumu

izpildei attiecībā uz iekšējās kontroles sistēmas izveidi,

patieso labuma guvēju noskaidrošanu un pārliecināšanos, ka

persona, kas norādīta kā patiesais labuma guvējs, ir klienta

patiesais labuma guvējs, kā arī attiecībā uz klientu veikto

darījumu uzraudzību un klientu saimnieciskās darbības

pārzināšanu."

33. 51.pantā:

papildināt pirmās daļas 1.punktu pēc vārda

"uzglabāt" ar vārdiem "uzkrāt,

sistematizēt";

izteikt pirmās daļas 12.punktu šādā redakcijā:

"12) apkopot un iesniegt Kontroles dienesta

Konsultatīvajai padomei šā panta pirmās daļas 8.punktā minēto

statistisko informāciju, kā arī efektivitātes izvērtēšanas nolūkā

apkopojošu statistiku par veiktajām darbībām noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas un

apkarošanas jomā, tai skaitā par aizdomīgiem vai neparastiem

darījumiem sniegto ziņojumu kvalitāti;";

papildināt pirmo daļu ar 13.punktu šādā redakcijā:

"13) izstrādāt likuma subjektiem ieteikumus un veikt

pasākumus, lai mazinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas

un terorisma finansēšanas riskus, tai skaitā lemjot par ziņošanu

par neparastu vai aizdomīgu darījumu veikšanu un atturēšanos no

darījumu veikšanas pēc likuma subjekta iniciatīvas.";

papildināt otro daļu ar 7.punktu šādā redakcijā:

"7) pieprasīt un saņemt no pirmstiesas izmeklēšanas

iestādēm, prokuratūras, tiesas, Iekšlietu ministrijas un

Tieslietu ministrijas, arī Tiesu administrācijas, to rīcībā esošo

informāciju par veikto darbību rezultātiem noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas apkarošanas

jomā, tai skaitā arī statistiku par pirmstiesas izmeklēšanas,

kriminālvajāšanas, iztiesāšanas rezultātiem, par aresta uzlikšanu

mantai un konfiskācijas apjomu un starptautisko sadarbību

noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma

finansēšanas apkarošanas jomā."

34. Papildināt 59.pantu ar 5.punktu šādā redakcijā:

"5) izskatīt informāciju par darbībām noziedzīgi iegūtu

līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas un

apkarošanas jomā, tai skaitā par iepriekšējā gadā paveikto, kas

saistīts ar likuma subjektu uzraudzību un kontroli, kā arī par

aizdomīgiem un neparastiem darījumiem sniegto ziņojumu

kvalitāti."

35. Papildināt 62.pantu ar 1.1 daļu šādā

redakcijā:

"(11) Kontroles dienests, pamatojoties uz

informācijas pieprasījumu, kas saņemts no Apvienoto Nāciju

Organizācijas Drošības padomes un saskaņā ar tās tiesību aktiem

izveidotajām palīginstitūcijām (turpmāk - ANO Drošības padome),

drīkst ar Ārlietu ministrijas starpniecību nodot ANO Drošības

padomei tās rezolūcijās noteiktā sankciju režīma īstenošanai

nepieciešamo informāciju, ja ir nodrošināta sniegtās informācijas

datu konfidencialitāte un tiek garantēta informācijas izmantošana

tikai ANO Drošības padomes rezolūcijās noteiktā sankciju režīma

īstenošanai."

36. 68.pantā:

aizstāt pirmās daļas 1.punktā skaitļus un vārdu "32.panta

2.1" ar skaitli un vārdiem "32.2

panta pirmās";

aizstāt pirmās daļas 2.punktā skaitli un vārdus "32.panta

trešās" ar skaitli un vārdiem "32.2 panta

otrās";

papildināt pirmo daļu ar 2.1 punktu šādā

redakcijā:

"21) atbilstoši šā likuma 32.2

panta ceturtās daļas 2.punktam likuma subjektam izsniegts

Kontroles dienesta rīkojums, ar kuru paziņo, ka turpmāka līdzekļu

pagaidu iesaldēšana ir izbeidzama, jo Kontroles dienests nav

konstatējis pamatu izdot šā likuma 32.2 panta ceturtās

daļas 1.punktā minēto rīkojumu;";

aizstāt pirmās daļas 3.punktā skaitli un vārdus "32.panta

piektajai un sestajai" ar skaitli un vārdiem

"32.2 panta sestajai un septītajai" un

skaitli un vārdus "32.panta trešās" - ar skaitli un

vārdiem "32.2 panta otrās";

aizstāt pirmās daļas 4.punktā skaitļus un vārdus

"32.panta 2.1 daļu vai trešās" ar skaitli un

vārdiem "32.2 panta pirmo daļu vai

otrās";

aizstāt otrajā daļā skaitļus un vārdu "32.panta

2.1" ar skaitli un vārdiem "32.2

panta pirmo".

37. Papildināt pārejas noteikumus ar 11.punktu šādā

redakcijā:

"11. Grozījumi šā likuma 41.panta otrās daļas 2.punktā

stājas spēkā 2015.gada 1.martā."

Likums Saeimā pieņemts 2014.gada 13.augustā.

Valsts prezidents

A.Bērziņš

Rīgā 2014.gada 2.septembrī