Grozījumi Valsts fondēto pensiju likumā

1Aizstāt

211.1 panta pirmajā daļā vārdus "Finanšu un

3kapitāla tirgus komisijā" ar vārdu "Komisijā".

1Papildināt likumu ar

211.3 pantu šādā redakcijā:

3"11.3 pants. Fondēto pensiju shēmas līdzekļu

4pārvaldītāju reģistrācija

5(1) Lai reģistrētos fondēto

6pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā, ieguldījumu

7pārvaldes sabiedrība vai dalībvalsts filiāle iesniedz Komisijai

8iesniegumu. Tam pievieno šādus dokumentus, kas nosaka ieguldījumu

9pārvaldes sabiedrības darbību fondēto pensiju shēmas līdzekļu

10pārvaldīšanā:

111) darbības plānu turpmākajiem

12trim gadiem, kurā aprakstīts, kā tiek plānots nodrošināt fondēto

13pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, un kurā ietverta vismaz

14šāda informācija:

15a) ieviešamie ieguldījumu

16plāni,

17b) izdevumu prognoze un to

18segšanas avoti;

192) iekšējās kontroles sistēmas

20aprakstu, kas ietver:

21a) organizatorisko struktūru ar

22skaidri noteiktiem amatpersonu uzdevumiem un pienākumiem,

23b) grāmatvedības politiku un

24uzskaites organizācijas galvenos principus,

25c) finanšu risku pārvaldības

26politiku,

27d) vadības informācijas sistēmas

28aprakstu,

29e) informācijas sistēmas

30aizsardzības noteikumus.

31(2) Komisija pēc

32dalībvalsts filiāles iesnieguma saņemšanas nosūta attiecīgās

33dalībvalsts uzraudzības institūcijai pieprasījumu, kurā tiek

34lūgts paziņot, ka:

351) dalībvalstī licencēta

36ieguldījumu pārvaldes sabiedrība izpilda kapitāla prasības un

37gada laikā pirms reģistrācijas iesnieguma iesniegšanas nav

38konstatēti šo prasību pārkāpumi;

392) dalībvalstī licencēta

40ieguldījumu pārvaldes sabiedrība ievēro iekšējās kontroles

41noteikumus un gada laikā pirms reģistrācijas iesnieguma

42iesniegšanas tai nav piemērotas soda sankcijas par minēto

43noteikumu pārkāpumiem;

443) dalībvalsts uzraudzības

45institūcija neiebilst, ka dalībvalsts filiāle sāk pārvaldīt

46fondēto pensiju shēmas līdzekļus;

474) dalībvalsts uzraudzības

48institūcija nekavējoties informēs Komisiju par faktiem, kas

49apdraud vai var apdraudēt dalībvalsts filiāles darbību

50Latvijā.

51(3) Komisija

52iesniegumu izskata un lēmumu par ieraksta izdarīšanu fondēto

53pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā vai atteikumu

54izdarīt ierakstu pieņem 60 dienu laikā pēc tam, kad saņemti šā

55panta pirmajā un otrajā daļā noteiktie dokumenti, kas noformēti

56atbilstoši to normatīvo aktu prasībām, kuri regulē dokumentu

57noformēšanas kārtību.

58(4) Komisija pieņem lēmumu par

59atteikumu izdarīt ierakstu fondēto pensiju shēmas līdzekļu

60pārvaldītāju reģistrā, ja:

611) iesnieguma iesniedzējs

62neatbilst šā likuma 11.panta pirmās daļas prasībām;

632) iesnieguma iesniedzējs nav

64iesniedzis visus šā panta pirmajā daļā minētos dokumentus vai

65iesniegtajos dokumentos ir norādījis nepatiesas vai nepilnīgas

66ziņas;

673) iesniegtie dokumenti nav

68izstrādāti atbilstoši šā likuma un to normatīvo aktu prasībām,

69kuri regulē fondēto pensiju shēmas darbību, personu datu

70aizsardzību un dokumentu noformēšanas kārtību;

714) gada laikā pirms iesnieguma

72iesniegšanas ieguldījumu pārvaldes sabiedrība ir pārkāpusi

73kapitāla prasības;

745) gada laikā pirms iesnieguma

75iesniegšanas ieguldījumu pārvaldes sabiedrība ir pārkāpusi

76iekšējās kontroles noteikumus un tai par minēto noteikumu

77pārkāpumiem piemērotas soda sankcijas;

786) dalībvalsts uzraudzības

79institūcija iebilst pret to, ka dalībvalsts filiāle sāk pārvaldīt

80fondēto pensiju shēmas līdzekļus;

817) dalībvalsts uzraudzības

82institūcija nav piekritusi informēt Komisiju par faktiem, kas

83apdraud vai var apdraudēt dalībvalsts filiāles darbību

84Latvijā;

858) Komisija nav saņēmusi šā panta

86otrajā daļā minēto uzraudzības institūcijas paziņojumu.

87(5) Komisijai ir tiesības anulēt

88ierakstu fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā,

89ja:

901) konstatēts kāds no šā panta

91ceturtajā daļā minētajiem gadījumiem;

922) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

93pārvaldītājs pārkāpj fondēto pensiju shēmas darbību regulējošo

94normatīvo aktu prasības, kuru pārkāpšanas rezultātā var tikt

95negatīvi ietekmēta līdzekļu pārvaldītāja turpmākā darbība vai

96fondēto pensiju shēmas dalībnieku intereses;

973) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

98pārvaldītājs pārkāpj ieguldījumu plāna noteikumus, saskaņā ar

99kuriem ir apņēmies ieguldīt un pārvaldīt fondēto pensiju shēmas

100līdzekļus;

1014) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

102pārvaldītājam tiek anulēta licence ieguldījumu pārvaldes

103pakalpojumu sniegšanai;

1045) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

105pārvaldītājs gada laikā no dienas, kad Komisija to reģistrējusi

106fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā, nav

107noslēdzis līgumu ar Aģentūru par valsts fondēto pensiju shēmas

108līdzekļu pārvaldīšanu;

1096) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

110pārvaldītājs tiek reorganizēts vai likvidēts;

1117) fondēto pensiju shēmas līdzekļu

112pārvaldītājs atsakās no fondēto pensiju shēmas līdzekļu

113pārvaldīšanas;

1148) to pieprasa dalībvalsts

115filiāles uzraudzības institūcija;

1169) dalībvalsts filiāles

117uzraudzības institūcija informē Komisiju par faktiem, kas apdraud

118vai var apdraudēt dalībvalsts filiāles darbību Latvijā.

119(6) Ja Komisija ir

120konstatējusi šā panta piektajā daļā noteiktos apstākļus, kas ļauj

121lemt par ieraksta anulēšanu fondēto pensiju shēmas līdzekļu

122pārvaldītāju reģistrā, tai ir tiesības neanulēt ierakstu, bet

123vispirms pieņemt lēmumu par brīdinājuma izteikšanu vai šā likuma

12413.panta 5.1 daļā minētās soda naudas uzlikšanu,

125kā arī noteikt konstatēto pārkāpumu novēršanas termiņu. Ja pēc šā

126termiņa notecējuma fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājs

127nav novērsis konstatētos pārkāpumus, Komisija anulē ierakstu

128fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā.

129(7) Ja Komisijas izdotais

130administratīvais akts par ieraksta anulēšanu fondēto pensiju

131shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā tiek pārsūdzēts, tas

132neaptur šā akta darbību."

1334. 12.pantā:

134izteikt pirmās daļas ievaddaļu

135šādā redakcijā:

136"(1) Fondēto pensiju shēmas

137līdzekļu pārvaldītājs, ieguldot fondēto pensiju shēmas līdzekļus,

138rīkojas kā gādīgs un rūpīgs saimnieks un vienīgi ieguldījumu

139plāna dalībnieku interesēs, kā arī ievēro piesardzības principus,

140kas nodrošina riska samazināšanu, ieguldījumu drošību, kvalitāti

141un likviditāti atbilstoši ieguldījumu plāna noteikumiem, un

142īsteno tādu ieguldījumu politiku, kas vērsta uz ieguldījumu plāna

143dalībnieku fondēto pensiju shēmas līdzekļu pieaugumu. Fondēto

144pensiju shēmas līdzekļus drīkst ieguldīt šādos finanšu

145instrumentos:";

146aizstāt pirmās daļas 1.punkta "b"

147apakšpunktā vārdus "cita Eiropas Savienības dalībvalsts vai

148Eiropas Ekonomikas zonas valsts" ar vārdiem "vai cita

149dalībvalsts";

150aizstāt pirmās daļas 1.punkta "d"

151apakšpunktā vārdus "Eiropas Savienības dalībvalstis vai Eiropas

152Ekonomikas zonas valstis" ar vārdu "dalībvalstis";

153aizstāt pirmās daļas

1541.1 punktā vārdus "citā Eiropas Savienības

155dalībvalstī vai Eiropas Ekonomikas zonas valstī" ar vārdiem "vai

156citā dalībvalstī";

157aizstāt pirmās daļas 2.punkta "a"

158apakšpunktā vārdus "Eiropas Savienības dalībvalsts vai Eiropas

159Ekonomikas zonas valsts" ar vārdu "dalībvalsts";

160aizstāt pirmās daļas 3.punkta "a"

161apakšpunktā vārdus "citā Eiropas Savienības dalībvalstī vai

162Eiropas Ekonomikas zonas valstī" ar vārdiem "vai citā

163dalībvalstī";

164izteikt pirmās daļas 3.punkta "c"

165apakš­punkta otro teikumu šādā redakcijā:

166"Ja minētie vērtspapīri gada laikā

167no dienas, kad sākta parakstīšanās to saņemšanai, netiek iekļauti

168"a" vai "b" apakšpunktā minētajā regulētajā tirgū, fondēto

169pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja pienākums ir atpirkt šos

170vērtspapīrus par cenu, kas atbilst to iegādes vērtībai;";

171aizstāt pirmās daļas 4. un

1725.punktā un 6.punkta "a" un "b" apakšpunktā vārdus "citā Eiropas

173Savienības dalībvalstī vai Eiropas Ekonomikas zonas valstī" ar

174vārdiem "vai citā dalībvalstī";

175izteikt pirmās daļas 7.punktu šādā

176redakcijā:

177"7) riska kapitāla tirgū - tirgū,

178kas piedāvā kapitālu Latvijā vai citā dalībvalstī reģistrēto

179komercsabiedrību finansēšanai to attīstības stadijā.";

180papildināt otrās daļas 1.punkta

181otro teikumu pēc vārdiem "Minēto ierobežojumu drīkst pārsniegt"

182ar vārdiem "veicot ieguldījumus Latvijas valsts emitētajos parāda

183vērtspapīros, kā arī";

184papildināt otrās daļas 2.punktu ar

185teikumu šādā redakcijā:

186"Šis ierobežojums neattiecas uz

187ieguldījumiem Latvijas pašvaldību emitētajos parāda

188vērtspapīros;";

189aizstāt otrās daļas 8.punktā

190skaitli "2" ar skaitli "5";

191izteikt otrās daļas 10.punkta

192pirmo teikumu šādā redakcijā:

193"10) noguldījumi vienā

194kredītiestādē vai vienā grupā ietilpstošās kredītiestādēs un

195ieguldījumi šīs pašas kredītiestādes vai vienā grupā ietilpstošo

196kredītiestāžu emitētajos finanšu instrumentos kopsummā nedrīkst

197pārsniegt 15 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem.";

198izteikt otrās daļas 13. un

19914.punktu šādā redakcijā:

200"13) ieguldījumu kopsumma riska

201kapitāla tirgū nedrīkst pārsniegt piecus procentus no ieguldījumu

202plāna aktīviem. Ieguldījumi tādas kapitālsabiedrības kapitālā,

203kura ir attīstības stadijā, nedrīkst pārsniegt piecus procentus

204no attiecīgās kapitālsabiedrības pamatkapitāla un balsstiesīgo

205akciju vai daļu skaita, bet ieguldījumu (kapitāla) daļas apjoms

206komercsabiedrībā, kura dibināta ar mērķi finansēt attīstības

207stadijā esošas komercsabiedrības, vai ieguldījumi tādas

208komercsabiedrības kapitālā, kura dibināta ar mērķi finansēt

209attīstības stadijā esošas komercsabiedrības, nedrīkst pārsniegt

21030 procentus no ieguldījumu (kapitāla) kopsummas vai attiecīgās

211komercsabiedrības kapitāla;

21214) ieguldījumu kopsumma Latvijā

213vai citā dalībvalstī reģistrētos ieguldījumu fondos, kas nav

214atvērtie ieguldījumu fondi vai tiem pielīdzināmi kopējo

215ieguldījumu uzņēmumi Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma

216izpratnē, nedrīkst pārsniegt 10 procentus no ieguldījumu plāna

217aktīviem;";

218papildināt otro daļu ar 15.punktu

219šādā redakcijā:

220"15) izmantojot ieguldījumu plāna

221aktīvus darījumos ar aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu, saistības,

222kas izriet no šādiem darījumiem, nedrīkst pārsniegt 50 procentus

223no ieguldījumu plāna aktīviem. Šos darījumus drīkst veikt vienīgi

224ieguldījumu plāna īslaicīgas likviditātes nodrošināšanai uz laiku

225līdz trim mēnešiem.";

226izteikt ceturto daļu šādā

227redakcijā:

228"(4) Fondēto pensiju shēmas

229līdzekļu pārvaldītājam aizliegts:

2301) ieguldījumu plāna līdzekļus

231ieguldīt nekustamajā īpašumā, izņemot ieguldījumus ieguldījumu

232fondos, kuri drīkst veikt ieguldījumus nekustamajā īpašumā;

2332) ieguldījumu plāna līdzekļus

234piešķirt aizdevumos;

2353) ieguldījumu plāna līdzekļus

236ieguldīt paša fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāja

237emitētajos finanšu instrumentos, izņemot tā pārvaldīšanā esošos

238ieguldījumu fondus, par kuru apliecību pirkšanu vai pārdošanu

239līdzekļu pārvaldītājs nesaņem komisijas maksu no ieguldījumu

240plāna līdzekļiem;

2414) ņemt aizņēmumus uz ieguldījumu

242plāna rēķina, izņemot aizņēmumus īslaicīgas likviditātes

243nodrošināšanai uz laiku līdz trim mēnešiem, nepārsniedzot 50

244procentus no ieguldījumu plāna aktīviem;

2455) uz ieguldījumu plāna rēķina

246uzņemties saistības, kuras izriet no galvojuma līguma;

2476) slēdzot šā panta otrās daļas

24815.punktā un šīs daļas 4.punktā norādītos darījumus, kopsummā

249pārsniegt 50 procentus no ieguldījumu plāna aktīviem.";

250izteikt piekto daļu šādā

251redakcijā:

252"(5) Šajā likumā noteiktos

253ieguldījumu ierobežojumus, kas attiecas uz ieguldījumiem viena

254emitenta emitētos parāda vērtspapīros vai naudas tirgus

255instrumentos, kā arī viena atvērtā ieguldījumu fonda (Ieguldījumu

256pārvaldes sabiedrību likuma izpratnē) ieguldījumu apliecībās, ir

257pieļaujams pārsniegt, ja šie pārsniegumi radušies ieguldījumu

258plāna ieguldījumu vērtības svārstību dēļ vai ja ieguldījumu

259veikšanas brīdī nav iespējams noteikt vai aprēķināt emitēto

260parāda vērtspapīru vai naudas tirgus instrumentu daudzumu vai

261vērtību, kā arī emitēto vai apgrozībā esošo ieguldījumu apliecību

262daļu vērtību vai skaitu.";

263papildināt pantu ar sesto un

264septīto daļu šādā redakcijā:

265"(6) Šajā likumā noteikto

266ieguldījumu ierobežojumu pārsniegšana neatceļ attiecīgā darījuma

267spēkā esamību, bet fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājam

268ir pienākums atlīdzināt visus zaudējumus, kas radušies

269ieguldījumu plāna dalībniekiem un trešajām personām šādas

270darbības dēļ, izņemot šā panta piektajā daļā noteiktos

271gadījumus.

272(7) Fondēto pensiju shēmas

273līdzekļu pārvaldītājs nekavējoties, bet ne vēlāk kā nākamajā

274darba dienā rakstveidā informē Komisiju par ieguldījumu

275ierobežojumu pārsniegšanu, kā arī par pasākumiem šo pārkāpumu

276novēršanai, norādot pārkāpumu novēršanas termiņus."

2775. 13.pantā:

278izteikt panta nosaukumu un pirmo,

279otro un trešo daļu šādā redakcijā:

280"13.pants. Fondēto pensiju

281shēmas līdzekļu pārvaldītāju un līdzekļu turētāju darbības

282uzraudzība

283(1) Komisija uzrauga fondēto

284pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju un līdzekļu turētāju

285darbību.

286(2) Komisijai ir pienākums:

2871) uzraudzīt, lai fondēto pensiju

288shēmas līdzekļu pārvaldītāji, pārvaldot fondēto pensiju shēmas

289līdzekļus, ievēro normatīvo aktu prasības;

2902) uzraudzīt, lai fondēto pensiju

291shēmas līdzekļu turētāji, veicot fondēto pensiju shēmas līdzekļu

292turēšanu, ievēro normatīvo aktu prasības;

2933) reģistrēt likuma prasībām

294atbilstošu ieguldījumu plāna prospektu.

295(3) Komisija ziņo Aģentūrai par

296ieraksta izdarīšanu vai anulēšanu fondēto pensiju shēmas līdzekļu

297pārvaldītāju reģistrā.";

298aizstāt 5.1 daļā

299vārdus "ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai" ar vārdiem "līdzekļu

300pārvaldītājam, līdzekļu turētājam";

301aizstāt sestās daļas pirmajā

302teikumā vārdus "lemj par fondēto pensiju shēmas līdzekļu

303pārvaldītājam izsniegtās licences anulēšanu" ar vārdiem "anulē

304ierakstu fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju

305reģistrā";

306izslēgt septītajā daļā vārdus un

307skaitļus "šā likuma 11.panta sestās daļas 2.punktā paredzētajā

308gadījumā".

3096. 14.pantā:

310aizstāt pirmās daļas pirmajā

311teikumā vārdus "sagatavo pārskatu" ar vārdiem "sagatavo gada

312pārskatu";

313papildināt pantu ar trešo daļu

314šādā redakcijā:

315"(3) Lai nodrošinātu uzraudzību,

316Komisija ir tiesīga pieprasīt fondēto pensiju shēmas līdzekļu

317pārvaldītājam sagatavot citus pārskatus saskaņā ar Komisijas

318izdotajiem normatīvajiem noteikumiem par šo pārskatu

319sagatavošanas un iesniegšanas kārtību."

1Papildināt 15.pantu ar otro

2daļu šādā redakcijā:

3"(2) Komisijas administratīvo

4aktu, kas izdots saskaņā ar šo likumu, var pārsūdzēt

5Administratīvajā apgabaltiesā. Tiesa lietu izskata kā pirmās

6instances tiesa. Lieta tiek izskatīta triju tiesnešu sastāvā.

7Administratīvās apgabaltiesas spriedumu var pārsūdzēt, iesniedzot

8kasācijas sūdzību."

1Papildināt pārejas noteikumus

2ar 12., 13. un 14.punktu šādā redakcijā:

3"12. Ja ieguldījumu pārvaldes

4sabiedrības ir saņēmušas licenci valsts fondēto pensiju shēmas

5līdzekļu pārvaldīšanai, Komisija mēneša laikā pēc dienas, kad

6stājušies spēkā attiecīgie likuma grozījumi, ar kuriem nosaka

7fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrāciju, veic

8šo ieguldījumu pārvaldes sabiedrību reģistrāciju fondēto pensiju

9shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā bez papildu dokumentu

10pieprasīšanas.

1Grozījumi likuma 12.panta

2pirmās daļas 3.punkta "c" apakšpunkta otrajā teikumā attiecībā uz

3pienākumu atpirkt vērtspapīrus un grozījumi otrās daļas 13.punktā

4attiecībā uz papildierobežojumu noteikšanu neattiecas uz

5ieguldījumiem, kuri veikti pirms minēto grozījumu spēkā stāšanās,

6un šādi darījumi turpināmi saskaņā ar tām tiesību normām, kuras

7likums noteica līdz šo grozījumu spēkā stāšanās dienai, izņemot

8gadījumus, ja tiek palielināts šo ieguldījumu apmērs vai grozīti

9citi darījuma nosacījumi.

1Grozījums likuma 12.panta

2otrajā daļā attiecībā uz tās papildināšanu ar 15.punktu un

3grozījumi likuma 12.panta ceturtajā daļā attiecībā uz tās

4izteikšanu jaunā redakcijā stājas spēkā 2009.gada

51.decembrī."

6Likums Saeimā pieņemts 2009.gada

728.maijā.