28. pantsFonda pārvaldes nolikums

Fonda pārvaldes nolikums

1(1) Fonda pārvaldes nolikums (turpmāk — nolikums) nosaka fonda pārvaldīšanas kārtību un ieguldījumu ierobežojumus.

2(2) Nolikumam jābūt brīvi pieejamam visiem fonda ieguldītājiem pēc to pieprasījuma.

3(3) Nolikumā norāda:

41) fonda nosaukumu;

52) sabiedrības firmu, reģistrācijas numuru, juridisko adresi un licences numuru;

63) fonda pārvaldes vispārīgos principus un kārtību, īpaši norādot lēmumu pieņemšanas kompetenci un kārtību, kādā var rīkoties ar fonda mantu;

731) fonda ieguldījumu ierobežojumus;

84) fonda ieguldītāju apkalpošanas kārtību, īpaši norādot to, kādā kārtībā:

9a) izsniedzams fonda prospekts un fonda ieguldītājiem paredzētā pamatinformācija,

10b) (izslēgts ar 24.10.2002. likumu),

11c) (izslēgts ar 24.10.2002. likumu),

12d) sniedzama informācija par tām pārmaiņām darījumos ar fonda mantu gūto ienākumu sadalē, kuras skar fonda darbību, un par līdzīgiem notikumiem,

13e) veicama ieguldījumu apliecību emisija, atpakaļpirkšana un atpakaļpieņemšana;

145) fonda vērtības, ieguldījumu apliecību pārdošanas un atpakaļpirkšanas cenas, kā arī fonda ienākumu aprēķināšanas principus;

1551) to, ka fonda dažādu klašu ieguldījumu apliecību līdzekļus (ja šādas klases ieguldījumu apliecībām ir izveidotas) iegulda atbilstoši fonda prospektā noteiktajai ieguldījumu politikai un ievērojot noteiktos ieguldījumu ierobežojumus. Ieguldījumu apliecībās nostiprinātās tiesības un saistības aptver visu fonda mantu. Viena fonda vienas klases ieguldījumu apliecībās ir nostiprinātas vienādas tiesības;

1652) katras klases ieguldījumu apliecībām raksturīgās iezīmes, nostiprinātās tiesības un darījumu specifiku šo tiesību īstenošanai, kā arī sniedz norādi par fonda ienākumu un pastāvīgo maksu, kas nav tieši saistītas ar attiecīgās klases ieguldījumu apliecību darījumiem, sadalījumu;

1753) fonda darījumu uzskaites kārtību, lai nodrošinātu, ka darbības rezultāts no darījumiem vienas klases ieguldījumu apliecību ietvaros neietekmē citā ieguldījumu apliecību klasē nostiprinātās ieguldītāju tiesības un intereses, kā arī kārtību, kādā vienas klases ieguldījumu apliecības tiek apmainītas pret citas klases ieguldījumu apliecībām, ja šāda iespēja ir paredzēta;

186) fonda likvidācijas kārtību;

197) kārtību, kādā notiek fonda pārvaldes tiesību un mantas nodošana turētājbankai vai citām personām;

208) kārtību, kādā noris sabiedrības sadarbība ar turētājbanku fondu pārvaldīšanā;

219) (izslēgts ar 09.07.2013. likumu);

2210) fondam piekritīgu maksājumu veidu sarakstu un aprēķināšanas kārtību;

2311) kārtību, kādā sniedzami publiski paziņojumi un publiski pieejamā informācija;

2412) nolikuma grozīšanas kārtību.

25(4) Nolikumā drīkst ietvert arī citus noteikumus, kas nav pretrunā ar likumu vai Latvijas Bankas noteikumiem.

26(5) Ja nolikumā tiek izdarīti grozījumi, sabiedrība iesniedz Latvijas Bankai iesniegumu par nolikuma grozījumu reģistrāciju. Iesniegumam pievieno:

271) attiecīgās sabiedrības pārvaldes institūcijas lēmumu par nolikuma grozījumu apstiprināšanu;

282) nolikuma grozījumus un fonda nolikuma tekstu, kurā ir iekļauti grozījumi. Nolikuma grozījumus un nolikuma tekstu sabiedrība iesniedz Latvijas Bankai vienā no šā likuma 23.panta otrajā daļā minētajiem veidiem.

293) (izslēgts ar 11.03.2010. likumu)

30(6) Latvijas Banka izskata iesniegtos grozījumus un 15 darbdienu laikā reģistrē grozījumus, ja tie atbilst šā likuma prasībām un nav pretrunā ar fonda ieguldītāju likumīgajām interesēm.

31(7) Grozījumi nolikumā stājas spēkā ne agrāk kā 10 dienas pēc to reģistrācijas Latvijas Bankā vai citā Latvijas Bankas noteiktajā termiņā, kas nevar būt ilgāks par trim mēnešiem no grozījumu reģistrācijas dienas un tiek noteikts, ievērojot nolikuma grozījumu saturu un fonda ieguldītāju intereses.

32(8) Ja sabiedrība vēlas izdarīt grozījumus informācijā, kas tiek sniegta saskaņā ar šā panta trešās daļas 2.punktu, sabiedrība izdara attiecīgus grozījumus nolikumā, tos iepriekš nereģistrējot Latvijas Bankā, bet atbilstoši šā panta piektās daļas 2.punktam iesniedzot Latvijas Bankai pilnu nolikuma tekstu. Šādi grozījumi nolikumā stājas spēkā pēc to apstiprināšanas sabiedrības pārvaldes institūcijā.

3339

34(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 24.10.2002., 18.03.2004., 08.03.2007., 19.06.2008., 11.03.2010., 13.10.2011., 09.07.2013., 30.03.2017. un 23.09.2021. likumu, kas stājas spēkā 20.10.2021. Grozījums par vārda "Komisija" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdiem "Latvijas Banka" (attiecīgā locījumā) stājas spēkā 01.01.2023. Sk. pārejas noteikumu 41. punktu)