13. pantsSankcijas un administratīvie pasākumi

Sankcijas un administratīvie pasākumi

1(1) Pieņemot lēmumu par šā likuma 12. pantā minētajiem pārkāpumiem, Komisija ir tiesīga piemērot šādas sankcijas:

21) brīdinājumu kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējam vai par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai;

32) pienākumu kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējam atcelt no amata tā valdes vai padomes locekli vai aizliegumu citai par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai veikt tai noteiktos amata pienākumus kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējā, ja minētā persona ir pārkāpusi Regulā Nr. 2020/1503 noteiktās prasības;

43) naudas sodu juridiskajai personai vai par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai līdz summai, kas divas reizes pārsniedz no pārkāpuma gūtā labuma apmēru, ja šādu labumu var konstatēt, pat tādā gadījumā, ja tas pārsniedz šīs panta daļas 4. vai 5. punktā noteiktās summas;

54) naudas sodu juridiskajai personai līdz 500 000 euro vai līdz pieciem procentiem no minētās juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar jaunāko pieejamo finanšu pārskatu. Ja juridiskā persona ir mātes uzņēmums vai mātes uzņēmuma meitas uzņēmums, kas sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu, attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais gada apgrozījums vai tam atbilstošs ienākumu veids saskaņā ar attiecīgajiem Eiropas Savienības tiesību aktiem grāmatvedības jomā, ņemot vērā jaunāko pieejamo galvenā mātes uzņēmuma konsolidēto finanšu pārskatu;

65) naudas sodu fiziskajai personai līdz 500 000 euro;

76) anulēt kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēja reģistrāciju kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēju reģistrā saskaņā ar Regulas Nr. 2020/1503 17. panta 1. punkta pirmās daļas "f" apakšpunktu vai šā punkta otrās daļas "a" apakšpunktu.

8(2) Pieņemot lēmumu par šā likuma 12. pantā minētajiem pārkāpumiem, Komisija līdz pārkāpuma novēršanas brīdim ir tiesīga piemērot šādus administratīvos pasākumus:

91) publisku paziņojumu, kurā norāda kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzēju vai trešo personu, kas izraudzīta pildīt uzdevumus saistībā ar kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniegšanu, un pārkāpuma būtību;

102) aizliegumu sniegt kolektīvās finansēšanas pakalpojumus;

113) aizliegumu publicēt kolektīvās finansēšanas piedāvājumu;

124) pieprasīt, lai kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējs vai par pārkāpumu atbildīgā persona nekavējoties izbeidz attiecīgo rīcību.

13(3) Personai, kura ir atbildīga par informāciju, kas sniegta ieguldījumu pamatinformācijas lapā platformas līmenī, tostarp par jebkuru tās tulkojumu, piemēro atbildību saskaņā ar šā panta pirmo vai otro daļu jebkurā no šādiem gadījumiem:

141) informācija ir maldinoša vai neprecīza;

152) ieguldījumu pamatinformācijas lapā platformas līmenī nav iekļauta informācija, kas nepieciešama, lai ieguldītāji varētu apsvērt, vai ieguldīt, izmantojot aizdevumu portfeļa individuālo pārvaldīšanu.

16(4) Personai, kura ir atbildīga par informāciju, kas sniegta ieguldījumu pamatinformācijas lapā, tostarp par jebkuru tās tulkojumu, piemēro atbildību saskaņā ar šā panta pirmo vai otro daļu jebkurā no šādiem gadījumiem:

171) informācija ir maldinoša vai neprecīza;

182) ieguldījumu pamatinformācijas lapā nav iekļauta informācija, kas nepieciešama, lai ieguldītāji varētu apsvērt, vai finansēt kolektīvās finansēšanas projektu.

19(5) Ja Komisija, pamatojoties uz šā panta pirmās, otrās, trešās un ceturtās daļas noteikumiem, ir izdevusi administratīvo aktu, izņemot lēmumu par naudas soda piemērošanu, šā akta pārsūdzēšana neaptur tā darbību.

20(6) Informāciju par personai saskaņā ar šā panta pirmo, otro, trešo un ceturto daļu piemērotajām sankcijām un administratīvajiem pasākumiem Komisija ievieto savā tīmekļvietnē saskaņā ar Regulā Nr. 2020/1503 noteiktajām prasībām un kārtību.