11.2. pants(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kura sniedz Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtās daļas 3. vai 6. punktā minēto ieguldījumu pakalpojumu un kura plāno savas darbības atbilstību kādam no ES regulas Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta "b" apakšpunktā minētajiem kritērijiem, iesniedz Latvijas Bankai iesniegumu kredītiestādes licences (atļaujas) saņemšanai ne vēlāk kā līdz dienai, kad ir iestājies kāds no šādiem nosacījumiem:

(1) Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kura sniedz Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtās daļas 3. vai 6. punktā minēto ieguldījumu pakalpojumu un kura plāno savas darbības atbilstību kādam no ES regulas Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta "b" apakšpunktā minētajiem kritērijiem, iesniedz Latvijas Bankai iesniegumu kredītiestādes licences (atļaujas) saņemšanai ne vēlāk kā līdz dienai, kad ir iestājies kāds no šādiem nosacījumiem:

11) minētās sabiedrības mēneša aktīvu kopsummas vidējais rādītājs, kas aprēķināts 12 secīgu mēnešu periodā, ir vienāds ar 30 miljardiem euro vai pārsniedz šo summu; 2) minētās sabiedrības mēneša kopējo aktīvu vidējais rādītājs, kas aprēķināts 12 secīgu mēnešu periodā, ir mazāks par 30 miljardiem euro , un ieguldījumu brokeru sabiedrība ietilpst grupā, kur grupas uzņēmumu, kuri veic komercdarbību Eiropas Savienībā (tostarp visu šo grupas uzņēmumu filiāļu un meitas sabiedrību, kas veic komercdarbību ārvalstī) un kuri sniedz Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtās daļas 3. vai 6. punktā minēto ieguldījumu pakalpojumu un kuru aktīvu kopsummas mēneša vidējais rādītājs 12 secīgu mēnešu periodā atsevišķi ir mazāks par 30 miljardiem euro , konsolidēto aktīvu kopsummas mēneša vidējais rādītājs 12 secīgu mēnešu periodā ir vienāds ar 30 miljardiem euro vai pārsniedz šo summu. (2) Ieguldījumu brokeru sabiedrība kredītiestādes licenci (atļauju) saņem, ievērojot šajā likumā, Latvijas Bankas izdotajos noteikumos un tieši piemērojamos Eiropas Savienības tiesību aktos noteiktās prasības licences (atļaujas) saņemšanai. (3) Ja šā panta pirmajā daļā minētajā gadījumā nepieciešams iesniegt dokumentus, kuri jau ir Latvijas Bankas rīcībā un kuros ietvertajā informācijā nav izdarītas izmaiņas, attiecīgos dokumentus neiesniedz atkārtoti un iesniegumā Latvijas Bankai norāda, kad attiecīgie dokumenti ir iesniegti Latvijas Bankai un ka tajos ietvertajā informācijā no iesniegšanas brīža nav izdarītas izmaiņas. (4) Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kura iesniedz Latvijas Bankai iesniegumu kredītiestādes licences (atļaujas) saņemšanai, ir tiesīga turpināt sniegt šā panta pirmajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus. (5) Metodoloģiju, atbilstoši kurai aprēķina šā panta pirmajā daļā noteiktos rādītājus, nosaka tieši piemērojamie Eiropas Savienības tiesību akti. (6) Ieguldījumu brokeru sabiedrība, uz kuru var attiecināt šā panta pirmās daļas nosacījumus, var iesniegt iesniegumu par atbrīvojumu no minētajā daļā noteiktajām prasībām. (7) Saņemot šā panta sestajā daļā minēto iesniegumu, Latvijas Banka par to paziņo Eiropas Banku iestādei atzinuma sniegšanai. (8) Latvijas Banka 30 dienu laikā no Eiropas Banku iestādes atzinuma saņemšanas pieņem lēmumu atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību no šā panta pirmajā daļā noteiktās prasības iesniegt Latvijas Bankai iesniegumu kredītiestādes licences (atļaujas) saņemšanai, ņemot vērā Eiropas Banku iestādes atzinumu un izvērtējot: 1) ja ieguldījumu brokeru sabiedrība ir daļa no grupas, — grupas organizatorisko struktūru, grupā vairākumā izmantoto grāmatvedības uzskaites praksi un aktīvu izvietojumu starp grupas sabiedrībām; 2) darbību raksturu, apjomu un sarežģītību dalībvalstī, kurā tā veic komercdarbību, un darbību Eiropas Savienībā kopumā; 3) ieguldījumu brokeru sabiedrības veikto darbību nozīmīgumu un sistēmisko risku dalībvalstī, kurā tā veic komercdarbību, un arī Eiropas Savienībā kopumā. (9) Ja Latvijas Bankas lēmums atšķiras no Eiropas Banku iestādes sniegtā atzinuma, Latvijas Banka savā lēmumā šādu atšķirību pamato. (10) Latvijas Banka paziņo savu lēmumu ieguldījumu brokeru sabiedrībai un Eiropas Banku iestādei publicēšanai tīmekļvietnē. (11) Latvijas Banka savu lēmumu atkārtoti izvērtē ik pēc trim gadiem.