33.3. pants(1) Kredītiestāde un šā likuma 33. 6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība un jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība (turpmāk šajā nodaļā — potenciālais ieguvējs), kas vēlas iegūt tiešu vai netiešu nozīmīgu līdzdalību citā komercsabiedrībā vai juridiskā veidojumā, par to iepriekš rakstveidā paziņo Latvijas Bankai. Paziņojumā norāda iegūstamo līdzdalības apmēru procentos no akciju sabiedrības vai sabiedrības ar ierobežotu atbildību pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju vai daļu skaita, vai ieguldījuma summas personālsabiedrībā vai juridiskā veidojumā. Paziņojumam pievieno informāciju, kas ir samērīga un nepieciešama, lai izvērtētu potenciālā ieguvēja atbilstību šā likuma 33. 4 panta pirmajā un otrajā daļā noteiktajiem kritērijiem. Latvijas Banka pieprasa tikai tādu informāciju, kas nepieciešama, lai veiktu nozīmīgas līdzdalības darījuma prudenciālo vērtējumu.

(1) Kredītiestāde un šā likuma 33. 6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība un jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība (turpmāk šajā nodaļā — potenciālais ieguvējs), kas vēlas iegūt tiešu vai netiešu nozīmīgu līdzdalību citā komercsabiedrībā vai juridiskā veidojumā, par to iepriekš rakstveidā paziņo Latvijas Bankai. Paziņojumā norāda iegūstamo līdzdalības apmēru procentos no akciju sabiedrības vai sabiedrības ar ierobežotu atbildību pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju vai daļu skaita, vai ieguldījuma summas personālsabiedrībā vai juridiskā veidojumā. Paziņojumam pievieno informāciju, kas ir samērīga un nepieciešama, lai izvērtētu potenciālā ieguvēja atbilstību šā likuma 33. 4 panta pirmajā un otrajā daļā noteiktajiem kritērijiem. Latvijas Banka pieprasa tikai tādu informāciju, kas nepieciešama, lai veiktu nozīmīgas līdzdalības darījuma prudenciālo vērtējumu.

1(2) Par nozīmīgu līdzdalību šīs nodaļas izpratnē uzskata tādu līdzdalību, kas ir vienāda ar vai lielāka par 15 procentiem no potenciālā ieguvēja atbilstošā kapitāla, ko veido ES regulas Nr. 575/2013 4. panta 1. punkta 71. apakšpunkta "a" punkta "i" un "ii" apakšpunktā nosaukto elementu summa. (3) Ja kredītiestāde plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību tikai individuāli, tā šā panta pirmajā daļā minēto paziņojumu iesniedz Latvijas Bankai. Ja kredītiestāde plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību individuāli un konsolidācijas grupas līmenī, tā šā panta pirmajā daļā minēto paziņojumu iesniedz Latvijas Bankai un konsolidētās uzraudzības institūcijai. (4) Ja šā likuma 33. 6 panta pirmajā daļā minētā finanšu pārvaldītājsabiedrība vai jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība plāno iegūt nozīmīgu līdzdalību konsolidācijas grupas līmenī, tā paziņojumu par nozīmīgas līdzdalības atļaujas saņemšanu iesniedz konsolidētās uzraudzības institūcijai. Latvijas Banka un konsolidētās uzraudzības institūcija izvērtē paziņojumu. (5) Latvijas Banka nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā no dienas, kad saņemts šā panta pirmajā daļā minētais paziņojums, vai nekavējoties, bet ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā pēc šā panta sestajā daļā minētās Latvijas Bankas pieprasītās papildu informācijas saņemšanas rakstveidā informē potenciālo ieguvēju par paziņojuma vai papildu informācijas saņemšanu un par vērtēšanas perioda beigu datumu. (6) Latvijas Bankai šā likuma 33. 4 panta pirmajā daļā noteiktajā vērtēšanas periodā, bet ne vēlāk kā vērtēšanas perioda 50. darbdienā ir tiesības rakstveidā pieprasīt papildu informāciju, lai izvērtētu potenciālā ieguvēja atbilstību šā likuma 33. 4 panta pirmajā un otrajā daļā noteiktajiem kritērijiem. (7) Pieprasot šā panta sestajā daļā minēto papildu informāciju, Latvijas Bankai vērtēšanas periodā ir tiesības vienu reizi pārtraukt vērtēšanas periodu līdz dienai, kad šī informācija tiek saņemta, bet ne ilgāk kā uz 20 darbdienām. Papildus pirmajā teikumā noteiktajam Latvijas Bankai ir tiesības pieprasīt papildu informāciju un skaidrojumus arī pēc vērtēšanas perioda pārtraukuma beigām, taču šāds pieprasījums nemaina turpmāko vērtēšanas termiņu. Latvijas Bankai ir tiesības pagarināt minēto vērtēšanas perioda pārtraukumu līdz 30 darbdienām, ja potenciālais ieguvējs vēlas iegūt nozīmīgu līdzdalību komercsabiedrībā vai juridiskā veidojumā, kura mītnes (reģistrācijas) vieta ir ārvalstī, vai Latvijas Bankai ir nepieciešama informācija no dalībvalsts institūcijas, kas ir atbildīga par potenciālā ieguvēja uzraudzību noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. (8) Ja nozīmīgu līdzdalību plānots iegūt kredītiestādē, potenciālais ieguvējs iesniedz paziņojumu arī par būtiskas līdzdalības iegūšanu, un vērtēšana notiek saskaņā ar šā likuma III nodaļu. Šajā gadījumā vērtēšanas perioda beigu datums ir vēlākais no šā likuma 29. panta trešajā daļā vai šā panta piektajā daļā minētajiem datumiem.