12. punkts

1Finanšu tirgus dalībnieku uzraudzības un makroekonomiskās analīzes ziņas:

212.1. vispārīgās ziņas par klienta saistībām:

312.1.1. klienta līguma identifikators;

412.1.2. individuāla norāde par klienta ciešām attiecībām;

512.1.3. zaudējumu apjoms;

612.1.4. sindicētā kredīta līguma identifikators;

712.1.5. norēķina datums;

812.1.6. (svītrots no 30.09.2022. ar LB 28.03.2022. noteikumiem Nr. 203, sk. grozījumu 4. punktu);

912.1.7. saistītais reģistra dalībnieks;

1012.1.8. valsts riska pārneses pamats;

1112.1.9. valsts, no kuras pārnests risks;

1212.1.10. valsts, uz kuru pārnests risks;

1312.1.10.1 parāda apkalpošanas izdevumu attiecība pret ienākumiem klienta saistību rašanās brīdī;

1412.1.10.2 parāda attiecība pret gada ienākumiem klienta saistību rašanās brīdī;

1512.2. vispārīgā ziņa par klienta galvinieka saistībām – individuāla norāde par klienta galvinieka ciešām attiecībām;

1612.3. periodiskās ziņas:

1712.3.1. klienta saistību neizpildes novērtējums;

1812.3.2. klienta saistību neizpildes novērtējuma noteikšanas datums;

1912.3.3. klienta galvinieka saistību neizpildes novērtējums;

2012.3.4. klienta galvinieka saistību neizpildes novērtējuma noteikšanas datums;

2112.3.5. procentu likme;

2212.3.6. maksimālā procentu likme;

2312.3.7. minimālā procentu likme;

2412.3.8. atsauces procentu likme;

2512.3.9. procentu likmes pieskaitījums;

2612.3.10. procentu likmes veids;

2712.3.11. procentu likmes pārskatīšanas periodiskums;

2812.3.12. klienta saistību klasifikācija grāmatvedībā;

2912.3.12.1 atmaksājamās klienta saistību pamatsummas apjoms nākamajos 12 mēnešos;

3012.3.13. amortizācijas veids;

3112.3.14. maksājumu periodiskums;

3212.3.15. norāde par fiduciārajām saistībām;

3312.3.16. norāde par tās personas valstisko piederību, kura uzņemas ar klienta saistībām saistīto risku;

3412.3.17. norāde par projekta finansēšanas aizdevumu;

3512.3.18. norāde par pakārtotām saistībām;

3612.3.19. norāde par atmaksas tiesībām;

3712.3.20. klienta saistību faktiskā atlikuma un to novērtējuma pirms tiesību un saistību vai prasījuma tiesību pārņemšanas starpība;

3812.3.21. nodrošinājuma identifikators;

3912.3.21.1 kadastra numurs;

4012.3.21.2 nodrošinājuma veids sintētiskās vērtspapīrošanas gadījumā;

4112.3.22. nodrošinājuma sākotnējā vērtība;

4212.3.23. nodrošinājuma sākotnējās vērtības noteikšanas datums;

4312.3.24. nodrošinājuma vērtība;

4412.3.25. nodrošinājuma vērtības veids;

4512.3.26. nodrošinājuma vērtības noteikšanas datums;

4612.3.27. nodrošinājuma novērtēšanas metode;

4712.3.28. trešo personu prioritāro prasījumu pret nodrošinājumu vērtība;

4812.3.29. nodrošinājuma attiecināmā vērtība;

4912.3.30. nodrošinājuma beigu termiņš;

5012.3.31. uzkrātā procentu summa;

5112.3.32. klienta saistību pamatsummai uzkrātā vērtības samazinājuma summa;

5212.3.33. klienta saistību vērtības samazinājuma novērtēšanas metode;

5312.3.34. klienta saistību vērtības samazinājuma veids;

5412.3.35. klienta saistību klasifikācijas grupa;

5512.3.36. klienta saistību nepildīšanas varbūtība (atbilstoši IRB pieejai);

5612.3.37. iespējamie zaudējumi klienta saistību nepildīšanas gadījumā;

5712.3.38. norāde par vērtēšanas metodi;

5812.3.38.1 klienta saistību nepildīšanas varbūtība (atbilstoši SFPS);

5912.3.39. kavējuma dienu skaits;

6012.3.40. klienta saistību kavētā pamatsumma;

6112.3.41. klienta saistību kavētā procentu summa;

6212.3.42. klienta saistību citu kavēto maksājumu summa;

6312.3.43. individuālo klienta saistību neizpildes statuss;

6412.3.44. individuālo klienta saistību neizpildes statusa noteikšanas datums;

6512.3.45. klienta saistību pelnītspējas statuss;

6612.3.46. klienta saistību pelnītspējas statusa noteikšanas datums;

6712.3.47. norāde par uzskaiti grāmatvedībā;

6812.3.48. norāde par atzīšanu bilancē un ārpusbilancē;

6912.3.49. vērtspapīrošanas veids;

7012.3.50. klienta saistību apgrūtinājuma avots;

7112.3.51. uzkrājumi klienta saistībām ārpusbilancē;

7212.3.52. klienta saistību statusa pazīme;

7312.3.53. klienta saistību statusa pazīmes noteikšanas datums;

7412.3.54. patiesās vērtības uzkrātās pārmaiņas kredītriska rezultātā;

7512.3.55. uzkrātās atgūtās summas kopš datuma, kurā klienta saistībām noteikts neizpildes statuss;

7612.3.56. norāde par klienta saistību klasifikāciju tirdzniecības portfelī;

7712.3.57. uzskaites vērtība;

7812.3.58. pārskaitītā summa;

7912.4. periodiskās riska darījumu raksturojošās ziņas:

8012.4.1. riska darījuma identifikators;

8112.4.2. kapitāla prasības aprēķināšanas pieeja;

8212.4.3. riska darījuma veids;

8312.4.4. riska darījuma riska svērtā vērtība;

8412.4.5. riska pakāpe;

8512.4.6. riska darījuma kategorija;

8612.4.7. riska darījuma vērtība pirms korekcijas;

8712.4.8. korekcijas pakāpe;

8812.4.9. riska darījuma vērtība pēc korekcijas;

8912.4.10. mazo un vidējo uzņēmumu riska darījuma faktora piemērošanas pazīme;

9012.4.11. riska darījuma ar kredītriska pārnešanu saistītā vērtības palielinājuma vai samazinājuma summa.