12. pants

Finanšu tirgus dalībnieku uzraudzības un makroekonomiskās analīzes ziņas:

12.1. vispārīgās ziņas par klienta saistībām:

12.1.1. klienta līguma identifikators;

12.1.2. individuāla norāde par klienta ciešām attiecībām;

12.1.3. zaudējumu apjoms;

12.1.4. sindicētā kredīta līguma identifikators;

12.1.5. norēķina datums;

12.1.6. (svītrots no 30.09.2022. ar LB 28.03.2022. noteikumiem Nr. 203, sk. grozījumu 4. punktu);

12.1.7. saistītais reģistra dalībnieks;

12.1.8. valsts riska pārneses pamats;

12.1.9. valsts, no kuras pārnests risks;

12.1.10. valsts, uz kuru pārnests risks;

12.1.10.1 parāda apkalpošanas izdevumu attiecība pret ienākumiem klienta saistību rašanās brīdī;

12.1.10.2 parāda attiecība pret gada ienākumiem klienta saistību rašanās brīdī;

12.2. vispārīgā ziņa par klienta galvinieka saistībām – individuāla norāde par klienta galvinieka ciešām attiecībām;

12.3. periodiskās ziņas:

12.3.1. klienta saistību neizpildes novērtējums;

12.3.2. klienta saistību neizpildes novērtējuma noteikšanas datums;

12.3.3. klienta galvinieka saistību neizpildes novērtējums;

12.3.4. klienta galvinieka saistību neizpildes novērtējuma noteikšanas datums;

12.3.5. procentu likme;

12.3.6. maksimālā procentu likme;

12.3.7. minimālā procentu likme;

12.3.8. atsauces procentu likme;

12.3.9. procentu likmes pieskaitījums;

12.3.10. procentu likmes veids;

12.3.11. procentu likmes pārskatīšanas periodiskums;

12.3.12. klienta saistību klasifikācija grāmatvedībā;

12.3.12.1 atmaksājamās klienta saistību pamatsummas apjoms nākamajos 12 mēnešos;

12.3.13. amortizācijas veids;

12.3.14. maksājumu periodiskums;

12.3.15. norāde par fiduciārajām saistībām;

12.3.16. norāde par tās personas valstisko piederību, kura uzņemas ar klienta saistībām saistīto risku;

12.3.17. norāde par projekta finansēšanas aizdevumu;

12.3.18. norāde par pakārtotām saistībām;

12.3.19. norāde par atmaksas tiesībām;

12.3.20. klienta saistību faktiskā atlikuma un to novērtējuma pirms tiesību un saistību vai prasījuma tiesību pārņemšanas starpība;

12.3.21. nodrošinājuma identifikators;

12.3.21.1 kadastra numurs;

12.3.21.2 nodrošinājuma veids sintētiskās vērtspapīrošanas gadījumā;

12.3.22. nodrošinājuma sākotnējā vērtība;

12.3.23. nodrošinājuma sākotnējās vērtības noteikšanas datums;

12.3.24. nodrošinājuma vērtība;

12.3.25. nodrošinājuma vērtības veids;

12.3.26. nodrošinājuma vērtības noteikšanas datums;

12.3.27. nodrošinājuma novērtēšanas metode;

12.3.28. trešo personu prioritāro prasījumu pret nodrošinājumu vērtība;

12.3.29. nodrošinājuma attiecināmā vērtība;

12.3.30. nodrošinājuma beigu termiņš;

12.3.31. uzkrātā procentu summa;

12.3.32. klienta saistību pamatsummai uzkrātā vērtības samazinājuma summa;

12.3.33. klienta saistību vērtības samazinājuma novērtēšanas metode;

12.3.34. klienta saistību vērtības samazinājuma veids;

12.3.35. klienta saistību klasifikācijas grupa;

12.3.36. klienta saistību nepildīšanas varbūtība (atbilstoši IRB pieejai);

12.3.37. iespējamie zaudējumi klienta saistību nepildīšanas gadījumā;

12.3.38. norāde par vērtēšanas metodi;

12.3.38.1 klienta saistību nepildīšanas varbūtība (atbilstoši SFPS);

12.3.39. kavējuma dienu skaits;

12.3.40. klienta saistību kavētā pamatsumma;

12.3.41. klienta saistību kavētā procentu summa;

12.3.42. klienta saistību citu kavēto maksājumu summa;

12.3.43. individuālo klienta saistību neizpildes statuss;

12.3.44. individuālo klienta saistību neizpildes statusa noteikšanas datums;

12.3.45. klienta saistību pelnītspējas statuss;

12.3.46. klienta saistību pelnītspējas statusa noteikšanas datums;

12.3.47. norāde par uzskaiti grāmatvedībā;

12.3.48. norāde par atzīšanu bilancē un ārpusbilancē;

12.3.49. vērtspapīrošanas veids;

12.3.50. klienta saistību apgrūtinājuma avots;

12.3.51. uzkrājumi klienta saistībām ārpusbilancē;

12.3.52. klienta saistību statusa pazīme;

12.3.53. klienta saistību statusa pazīmes noteikšanas datums;

12.3.54. patiesās vērtības uzkrātās pārmaiņas kredītriska rezultātā;

12.3.55. uzkrātās atgūtās summas kopš datuma, kurā klienta saistībām noteikts neizpildes statuss;

12.3.56. norāde par klienta saistību klasifikāciju tirdzniecības portfelī;

12.3.57. uzskaites vērtība;

12.3.58. pārskaitītā summa;

12.4. periodiskās riska darījumu raksturojošās ziņas:

12.4.1. riska darījuma identifikators;

12.4.2. kapitāla prasības aprēķināšanas pieeja;

12.4.3. riska darījuma veids;

12.4.4. riska darījuma riska svērtā vērtība;

12.4.5. riska pakāpe;

12.4.6. riska darījuma kategorija;

12.4.7. riska darījuma vērtība pirms korekcijas;

12.4.8. korekcijas pakāpe;

12.4.9. riska darījuma vērtība pēc korekcijas;

12.4.10. mazo un vidējo uzņēmumu riska darījuma faktora piemērošanas pazīme;

12.4.11. riska darījuma ar kredītriska pārnešanu saistītā vērtības palielinājuma vai samazinājuma summa.

13

(Grozīts ar LB 28.03.2019. noteikumiem Nr. 170; LB 22.03.2021. noteikumiem Nr. 184; LB 28.03.2022. noteikumiem Nr. 203; LB 16.12.2024. noteikumiem Nr. 384)