21. punkts

1Vienošanās tekstā attiecībā uz pasākumiem, kas ietekmē darījumu noteikumus, iekļauj:

222.1. kārtību un termiņus, kādos tiek paziņots par galvenā fonda un pakārtotā fonda ieguldījumu apliecību pārdošanas un atpakaļpirkšanas pagaidu pārtraukšanu un atjaunošanu;

322.2. kārtību, kā tiek paziņots par kļūdām galvenā fonda ieguldījumu apliecību vērtības aprēķinos, kā arī minēto kļūdu novēršanas kārtību.

1Vienošanās tekstā attiecībā uz fondu pārskatu sagatavošanu iekļauj:

223.1. ja pakārtotajam fondam un galvenajam fondam ir vienāds pārskata gads, pārskatu sagatavošanas saskaņošanas kārtību;

323.2. ja pakārtotajam fondam un galvenajam fondam ir atšķirīgs pārskata gads, kārtību, kādā pakārtotais fonds var iegūt no galvenā fonda nepieciešamo informāciju, lai tas varētu savlaicīgi sagatavot savus periodiskos pārskatus, vienlaikus nodrošinot, ka galvenā fonda zvērināts revidents var sagatavot revidenta ziņojumu pakārtotā fonda pārskata gada pēdējā dienā atbilstoši Likuma 71.4 panta astotajai daļai.

1Vienošanās tekstā attiecībā uz izmaiņām vispārīgajos darījumu noteikumos iekļauj kārtību un termiņus:

224.1. kādos galvenais fonds ziņo par grozījumiem galvenā fonda pārvaldes nolikumā, prospektā vai ieguldītājiem paredzētajā pamatinformācijā, ja šī paziņošanas kārtība atšķiras no galvenā fonda pārvaldes nolikumā vai prospektā noteiktās kārtības;

324.2. kādos galvenais fonds paziņo par plānotu vai ierosinātu likvidāciju, apvienošanu vai sadalīšanu;

424.3. kādos fondi paziņo viens otram par plānoto vai esošo neatbilstību prasībām, lai darbotos attiecīgi kā pakārtotais fonds vai galvenais fonds;

524.4. kādos fondi paziņo viens otram par plānoto fondu pārvaldošās sabiedrības, turētājbankas, zvērināta revidenta vai trešās personas, kas ir pilnvarota veikt fonda ieguldījumu vai riska pārvaldīšanas funkcijas, maiņu;

624.5. kādos galvenais fonds sniedz paziņojumus par citām izmaiņām vispārīgajos darījumu noteikumos.