41. punkts

1Gadījumos, kad iestājas šo noteikumu 41.2. apakšpunkta nosacījumi, pakārtotais fonds jebkurā laikā var realizēt nodotos aktīvus.

1Latvijas Banka, pieņemot lēmumu par atļaujas piešķiršanu, nosaka, ka visu naudu, kas tiek glabāta vai saņemta atbilstoši šo noteikumu 41. punktā norādītajam, var atkārtoti ieguldīt vienīgi efektīvas naudas pārvaldības mērķiem līdz datumam, kurā pakārtotajam fondam ir jāsāk ieguldīt jaunā galvenā fonda ieguldījumu apliecībās vai saskaņā ar pakārtotā fonda jaunajiem ieguldījumu mērķiem un politiku.

1Vienošanās tekstā par informācijas, kas norādīta Likuma 71.4 panta pirmajā daļā, apmaiņu starp galvenā fonda turētājbanku un pakārtotā fonda turētājbanku norāda:

244.1. dokumentus un informāciju, ar ko regulāri apmainās abas turētājbankas, kā arī to, vai šos dokumentus un informāciju viena turētājbanka iesniedz otrai pastāvīgi vai tos iesniedz tikai pēc otras turētājbankas pieprasījuma;

344.2. kārtību un termiņus, kādos galvenā fonda turētājbanka nosūta informāciju pakārtotā fonda turētājbankai;

444.3. abu turētājbanku pienākumus atbilstoši attiecīgās valsts normatīvo aktu prasībām (operational matters), tai skaitā:

544.3.1. fondu neto aktīvu vērtības aprēķināšanas kārtību, norādot nepieciešamās darbības, lai izvairītos no atšķirībām, ko var izraisīt laika zonu starpība dažādās valstīs, ievērojot Likuma 71.3 panta piekto daļu;

644.3.2. kārtību, kādā tiks izpildīti pakārtotā fonda rīkojumi par galvenā fonda ieguldījumu apliecību iegādi vai pieprasījumi par atpakaļpirkšanu, un šo darījumu veikšanas kārtību, tostarp attiecīgo aktīvu nodošanas noteikumus;

744.4. pārskata gada beigu termiņa saskaņošanas kārtību, ja fondu pārskata gadi atšķiras;

844.5. informāciju, ko galvenā fonda turētājbanka sniedz pakārtotā fonda turētājbankai par galvenā fonda pieļautajiem normatīvo aktu un fonda pārvaldes nolikuma pārkāpumiem, kā arī šādas informācijas sniegšanas kārtību un termiņus;

944.6. kārtību, kādā tiek izskatīti informācijas pieprasījumi, kurus viena turētājbanka iesniedz otrai;

1044.7. notikumus vai darbības, par kurām vienai turētājbankai ir pienākums ziņot otrai turētājbankai, kā arī šādas informācijas sniegšanas kārtību un termiņus.

1Informāciju attiecībā uz fonda pārveidošanu par pakārtoto fondu un galvenā fonda maiņu fonda ieguldītājiem sniedz tādā veidā, kā noteikts šo noteikumu 2.2. apakšnodaļā.

247