7. pants

Uzticamības

pārbaude

1. Katra puse atbilstīgi saviem valsts tiesību aktiem un PVO

Vispārējās konvencijas par tabakas uzraudzību mērķiem nosaka

šādas prasības visām tabakas, tabakas izstrādājumu un ražošanas

iekārtu piegādes ķēdē iesaistītām fiziskām un juridiskām

personām:

a) veikt uzticamības pārbaudes pirms komercdarbības attiecību

izveidošanas un to laikā;

b) pārraudzīt pārdošanu klientiem, lai nodrošinātu, ka tās

apjoms ir samērīgs ar pieprasījumu pēc šādiem izstrādājumiem

paredzētajā pārdošanas vai izmantošanas tirgū; un

c) ziņot kompetentajām iestādēm par jebkādiem pierādījumiem,

ka klients ir iesaistīts darbībās, kas ir pretrunā ar šajā

protokolā noteiktajām saistībām.

2. Uzticamības pārbaudē, kas norādīta šā panta 1. punktā,

atbilstīgi attiecīgās valsts tiesību aktiem un PVO Vispārējās

konvencijas par tabakas uzraudzību mērķiem attiecīgā gadījumā

inter alia ietver prasības identificēt klientu, piemēram,

iegūt un atjaunināt šādu informāciju:

a) apliecinājumu, ka fiziskai vai juridiskai personai ir

izsniegta licence saskaņā ar 6. pantu;

b) ja klients ir fiziska persona, informāciju par personas

identitāti, tostarp pilnu vārdu un uzvārdu, firmu, komersanta

reģistrācijas numuru (ja tāds ir), nodokļu maksātāja

reģistrācijas numurus (ja tādi ir) un personas oficiālo

identitātes apliecinājumu;

c) ja klients ir juridiska persona, informāciju par tās

identitāti, tostarp pilnu juridisko nosaukumu, firmu,

darījumdarbības reģistrācijas numuru, reģistrēšanas datumu un

vietu, galvenās mītnes atrašanās vietu un galveno darījumdarbības

vietu, nodokļu maksātāja reģistrācijas numurus, statūtu vai

līdzvērtīgu dokumentu kopijas, korporatīvās filiāles, direktoru

un citu ieceltu juridisko pārstāvju vārdus un uzvārdus un to

oficiālo identitātes apliecinājumu;

d) aprakstu par to, kā paredzēts izmantot un kurā tirgū laist

pārdošanā tabaku, tabakas izstrādājumus vai ražošanas iekārtas;

un

e) aprakstu par vietu, kur ražošanas iekārtas tiks uzstādītas

un izmantotas.

3. Uzticamības pārbaudē saskaņā ar šā panta 1. punktu var

ietvert prasības identificēt klientus, piemēram, iegūt un

atjaunināt šādu informāciju:

a) apliecinošus dokumentus vai paziņojumu par sodāmību; un

b) informāciju par bankas kontiem, ko paredzēts izmantot

darījumos.

4. Katra Puse, pamatojoties uz šā panta 1. punkta c)

apakšpunktā norādīto informāciju, veic visus vajadzīgos

pasākumus, lai nodrošinātu no šā protokola izrietošo saistību

izpildi, kas var ietvert aizlieguma noteikšanu klientam puses

jurisdikcijā veikt darījumdarbību saskaņā ar valsts tiesību

aktiem.