40. pants
Latvijas Bankas tiesības un pienākumi

(1) Latvijas Banka nodrošina, ka pensiju fondu, PEPP sniedzēju vai PEPP izplatītāju uzraudzība ietver gan neklātienes pārbaudes, gan klātienes pārbaudes. Veicot pārbaudi, Latvijas Bankai ir tiesības pieprasīt uzraudzības funkciju veikšanai nepieciešamo informāciju un dokumentus. Pensiju fonda, PEPP sniedzēja vai PEPP izplatītāja pienākums ir sniegt Latvijas Bankai visu pieprasīto informāciju un uzrādīt visus dokumentus, un tas nedrīkst atteikties to darīt, aizbildinoties ar komercnoslēpumu.

(2) Būtiski mainoties situācijai pasaules finanšu tirgos, Latvijas Bankai ir tiesības pieprasīt, lai pensiju fonds vai PEPP sniedzējs nekavējoties izvērtē savas ieguldījumu politikas atbilstību izmaiņām finanšu tirgos un iesniedz motivētu valdes lēmumu par esošās ieguldījumu politikas atbilstību šīm izmaiņām vai nepieciešamajiem grozījumiem ieguldījumu politikā.

(3) Latvijas Banka pārbauda un izvērtē pensiju fonda vai PEPP sniedzēja stratēģiju, procedūras un pasākumus, ko tas īstenojis, lai ievērotu šā likuma, citu normatīvo aktu, tieši piemērojamo Eiropas Savienības normatīvo aktu un Latvijas Bankas pieņemto lēmumu prasības. Minētā izvērtēšana ietver šādus elementus:

1) to kvalitatīvo prasību novērtēšanu, kuras attiecas uz pārvaldības sistēmu;

2) to risku novērtēšanu, ar kuriem saskaras pensiju fonds vai PEPP sniedzējs;

3) pensiju fonda vai PEPP sniedzēja spēju izvērtēt un pārvaldīt minētos riskus.

(4) Latvijas Banka nosaka šā panta trešajā daļā minētā izvērtējuma apjomu un regularitāti atkarībā no pensiju fonda lieluma, veida un darbības sarežģītības.

(5) Latvijas Banka novērtē pensiju fonda vai PEPP sniedzēja atbilstoši šā panta otrajai daļai sagatavoto izvērtējumu, kā arī to, vai pensiju fonda vai PEPP sniedzēja stratēģija, procedūras un īstenotie pasākumi nodrošina pietiekamu risku pārvaldīšanu un saistību pret pensiju plāna dalībniekiem un papildpensijas saņēmējiem, PEPP noguldītājiem un PEPP papildpensijas saņēmējiem izpildi un vai pensiju fonda vai PEPP sniedzēja likviditāte un pašu kapitāla apjoms ir pietiekams tā darbībai piemītošo un iespējamo risku segšanai.

(6) Latvijas Bankai ir tiesības pieprasīt, lai pensiju fonds vai PEPP sniedzējs novērš trūkumus, ko tā konstatējusi šā panta trešajā daļā uzraudzības nolūkā veiktajā izvērtēšanā.

(7) Latvijas Banka, pamatojoties uz iesniegtajiem pārskatiem, pārbaudēm un zvērināta revidenta vai zvērinātu revidentu komercsabiedrības veiktajām revīzijām, novērtē pensiju fonda vai PEPP sniedzēja finansiālā stāvokļa stabilitāti un, ja nepieciešams, dod norādījumus par finansiālā stāvokļa uzlabošanu. Pensiju fonds vai PEPP sniedzējs šos norādījumus izpilda Latvijas Bankas noteiktajā termiņā.

(8) Latvijas Bankai ir tiesības pieņemt lēmumu par pilnvarnieka iecelšanu pensiju fondā vai PEPP sniedzējā, nododot tam pilnībā vai daļēji pensiju fonda vai PEPP sniedzēja pārvaldi, ja tas nepieciešams pensiju plānu dalībnieku un papildpensijas saņēmēju, PEPP noguldītāju un PEPP papildpensijas saņēmēju likumisko interešu aizsardzībai.

(9) Latvijas Bankas pārstāvis ir tiesīgs pārbaudīt pensiju fonda vai PEPP sniedzēja darbību un dokumentus tā galvenajā birojā un filiālēs un bez balsstiesībām piedalīties pensiju fonda vai PEPP sniedzēja pārvaldes institūciju sēdēs.

(10) Latvijas Bankai ir tiesības ierosināt pensiju fonda vai PEPP sniedzēja valdes un padomes (ja tāda izveidota) sēdes vai kapitālsabiedrības akcionāru vai dalībnieku sapulces sasaukšanu un noteikt izskatāmos jautājumus.

(11) Latvijas Bankai ir tiesības pieprasīt no pensiju fonda vai PEPP sniedzēja informāciju un noteikt tās saturu, kā arī sagatavošanas un iesniegšanas kārtību, lai nodrošinātu informācijas apmaiņu ar šā likuma 49. panta trešajā daļā minētajām institūcijām un iestādēm, ņemot vērā pieprasītās informācijas raksturu.

50

(Ar grozījumiem, kas izdarīti ar 23.09.2021. un 13.10.2022. likumu, kas stājas spēkā 03.11.2022. Grozījums par vārda "Komisija" (attiecīgā locījumā) aizstāšanu ar vārdiem "Latvijas Banka" (attiecīgā locījumā) stājas spēkā 01.01.2023. Sk. pārejas noteikumu 7. punktu)