61. pantsSeguma portfeļa uzrauga darbība

Seguma portfeļa uzrauga darbība

1(1) Seguma portfeļa uzraugam ir šādi pienākumi:

21) regulāri, ne retāk kā reizi gadā pārbaudīt, vai normatīvo aktu prasībām segto obligāciju jomā atbilst:

3a) seguma portfeļa pārvaldīšanas līgums,

4b) seguma portfeļa seguma aktīvu sastāvs un tiem piemērojamās prasības,

5c) primārie aktīvi,

6d) aizstājējaktīvi,

7e) aktīvu novērtēšana,

8f) seguma prasības,

9g) virsnodrošināšana,

10h) likviditātes rezerves;

112) regulāri, ne retāk kā reizi gadā pārbaudīt ierakstu pareizību seguma aktīvu uzskaitē attiecībā uz katru seguma portfeļa seguma aktīvu;

123) regulāri, ne retāk kā reizi gadā pārbaudīt, vai segto obligāciju sabiedrība un emitents atbilst šā likuma prasībām un pienācīgi izpilda pienākumus, kas attiecas uz:

13a) atvasināto instrumentu līgumu izmantošanu,

14b) likviditātes rezervēm un tām atbilstīgajiem aktīviem,

15c) stresa testēšanu,

16d) informācijas sniegšanu ieguldītājiem;

174) sadarboties ar Latvijas Banku seguma portfeļa uzraudzības ietvaros.

18(2) Seguma portfeļa uzraugs sniedz ziņojumu par seguma portfeli emitentam, segto obligāciju sabiedrībai un Latvijas Bankai vienkopus par visu šā panta pirmās daļas 1., 2. un 3. punktā minēto prasību izpildes atbilstību likumam. Seguma portfeļa uzraugs ziņojumā norāda šā panta pirmās daļas 1., 2. un 3. punktā minētajās pārbaudēs un attiecīgo secinājumu izdarīšanai izmantoto metodi.

19(3) Šā panta otrajā daļā minēto ziņojumu seguma portfeļa uzraugs sniedz 60 dienu laikā pēc attiecīgā ziņojumu perioda beigām.

20(4) Ja emitents vai seguma portfelis neatbilst šā likuma prasībām, seguma portfeļa uzraugs par to nekavējoties informē segto obligāciju sabiedrību, uzticības personu (ja tāda ir iecelta) un Latvijas Banku.

21(5) Ja emitents vai segto obligāciju sabiedrība nesniedz pietiekamu informāciju un skaidrojumus seguma portfeļa uzraugam saskaņā ar šā likuma 62. pantu, seguma portfeļa uzraugs par to nekavējoties informē Latvijas Banku.