24. pantsSankciju un administratīvo pasākumu piemērošana
Sankciju un administratīvo pasākumu piemērošana
1Latvijas Banka ir tiesīga piemērot šajā likumā minētās sankcijas un administratīvos pasākumus, ja tā konstatē, ka:
21) iniciators, sponsors vai sākotnējais aizdevējs neievēro regulas Nr. 2017/2402 6. pantā noteiktās prasības attiecībā uz riska paturēšanu;
32) iniciators, sponsors vai vērtspapīrošanas sabiedrība neievēro regulas Nr. 2017/2402 7. pantā noteiktās prasības attiecībā uz pārredzamības prasībām iniciatoriem, sponsoriem un vērtspapīrošanas sabiedrībām;
43) iniciators, sponsors vai sākotnējais aizdevējs neievēro regulas Nr. 2017/2402 9. pantā noteiktās prasības attiecībā uz kredītu piešķiršanas kritērijiem;
54) iniciators, sponsors vai vērtspapīrošanas sabiedrība neievēro regulas Nr. 2017/2402 18. pantā noteiktās prasības attiecībā uz termina "vienkārša, pārredzama un standartizēta vērtspapīrošana" lietošanu;
65) iniciators, sponsors vai vērtspapīrošanas sabiedrība attiecībā uz vērtspapīrošanu, kas nav uz aktīviem balstīta komerciālo vērtspapīru vērtspapīrošana, neievēro:
7a) regulas Nr. 2017/2402 19. pantā noteiktās vienkāršas, pārredzamas un standartizētas vērtspapīrošanas prasības,
8b) regulas Nr. 2017/2402 20. pantā noteiktās prasības attiecībā uz vienkāršību,
9c) regulas Nr. 2017/2402 21. pantā noteiktās prasības attiecībā uz standartizēšanu,
10d) regulas Nr. 2017/2402 22. pantā noteiktās prasības attiecībā uz pārredzamību;
116) iniciators, sponsors vai vērtspapīrošanas sabiedrība attiecībā uz aktīviem balstītu komerciālo vērtspapīru vērtspapīrošanu neievēro:
12a) regulas Nr. 2017/2402 23. pantā noteiktās vienkāršas, pārredzamas un standartizētas vērtspapīrošanas prasības,
13b) regulas Nr. 2017/2402 24. pantā noteiktās darījuma līmeņa prasības,
14c) regulas Nr. 2017/2402 25. pantā programmas sponsoram noteiktās prasības,
15d) regulas Nr. 2017/2402 26. pantā noteiktās programmas līmeņa prasības;
167) iniciators, sponsors vai vērtspapīrošanas sabiedrība attiecībā uz vienkāršu, pārredzamu un standartizētu bilances vērtspapīrošanu neievēro:
17a) regulas Nr. 2017/2402 26.a pantā noteiktās vienkāršas, pārredzamas un standartizētas vērtspapīrošanas prasības,
18b) regulas Nr. 2017/2402 26.b pantā noteiktās prasības attiecībā uz vienkāršību,
19c) regulas Nr. 2017/2402 26.c pantā noteiktās prasības attiecībā uz standartizēšanu,
20d) regulas Nr. 2017/2402 26.d pantā noteiktās prasības attiecībā uz pārredzamību,
21e) regulas Nr. 2017/2402 26.e pantā noteiktās prasības attiecībā uz kredītaizsardzības līgumu, pārbaudes aģentu—trešo personu un sintētisko atlikušo starpību;
228) iniciators vai sponsors sniedz maldinošu vienkāršības, pārredzamības un standartizācijas paziņojumu, kas minēts regulas Nr. 2017/2402 27. panta 1. punktā;
239) iniciators, sponsors vai vērtspapīrošanas sabiedrība neievēro regulas Nr. 2017/2402 27. panta 4. punktā noteiktās prasības attiecībā uz paziņošanu par vērtspapīrošanas neatbilstību vienkāršības, pārredzamības un standartizācijas prasībām;
2410) trešā persona, kas saņēmusi regulas Nr. 2017/2402 28. pantā noteikto atļauju pārbaudīt vērtspapīrošanas atbilstību vienkāršības, pārredzamības un standartizācijas prasībām, nav paziņojusi par būtiskām izmaiņām informācijā, kura noteikta regulas Nr. 2017/2402 28. panta 1. punktā, vai jebkādām citām izmaiņām, kuras ir pamats uzskatīt par tādām, kas var ietekmēt Latvijas Bankas novērtējumu attiecībā uz atļaujas izsniegšanu.
Sankcijas
1(1) Pieņemot lēmumu par šā likuma 24. pantā minētajiem pārkāpumiem, Latvijas Banka ir tiesīga piemērot šādas sankcijas:
21) sniegt publisku paziņojumu, norādot par pārkāpumu atbildīgo fizisko vai juridisko personu un pārkāpuma būtību;
32) piemērot naudas sodu šādā apmērā:
4a) par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai — līdz 5 000 000 euro,
5b) par pārkāpumu atbildīgajai juridiskajai personai — līdz 5 000 000 euro vai līdz 10 procentiem no minētās juridiskās personas kopējā gada apgrozījuma saskaņā ar jaunāko pieejamo finanšu pārskatu. Ja juridiskā persona ir mātesuzņēmums vai mātesuzņēmuma meitasuzņēmums, kas sagatavo konsolidēto finanšu pārskatu saskaņā ar Gada pārskatu un konsolidēto gada pārskatu likumu, attiecīgais kopējais gada apgrozījums ir kopējais gada apgrozījums vai tam atbilstošs ienākumu veids saskaņā ar attiecīgajiem normatīvajiem aktiem grāmatvedības jomā, ņemot vērā jaunāko pieejamo galvenā mātesuzņēmuma konsolidēto finanšu pārskatu,
6c) par pārkāpumu atbildīgajai fiziskajai personai — līdz summai, kas divas reizes pārsniedz no pārkāpuma gūtā labuma apmēru, ja šādu labumu var konstatēt, pat tad, ja tas pārsniedz šā punkta "a" apakšpunktā noteikto naudas soda apmēru,
7d) par pārkāpumu atbildīgajai juridiskajai personai — līdz summai, kas divas reizes pārsniedz no pārkāpuma gūtā labuma apmēru, ja šādu labumu var konstatēt, pat tad, ja tas pārsniedz šā punkta "b" apakšpunktā noteikto naudas soda apmēru.
8(2) Pieņemot lēmumu par šā likuma 24. panta 10. punktā minēto pārkāpumu, Latvijas Banka var piemērot sankciju — anulēt izsniegto atļauju.
Pārvērt atsauci iesniegumā vai termiņa pārbaudē
Iestāžu likumos svarīgākais parasti ir pareizais adresāts, datums, paziņošanas veids un pārsūdzības termiņš. Saglabā pantu kopā ar lēmumu vai vēstuli.
Jautājums par šo pantu? Apraksti savu situāciju.