17. pants

1Emisijas prospekta saturs

2(1) Emisijas prospektā viegli

3analizējamā un saprotamā veidā iekļauj informāciju par emitentu

4un pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski piedāvāti, un

5informāciju, kas ir vajadzīga, lai ieguldītājs varētu pienācīgi

6novērtēt emitenta finanšu stāvokli, bilanci, darbības rezultātus

7(peļņu vai zaudējumus) un attīstības prognozi, pārvedamos

8vērtspapīrus un tajos nostiprinātās tiesības, kā arī izvērtēt

9emitenta un jebkura galvotāja nākotnē iespējamo finanšu

10stāvokli.

11(2) Emitents vai publiskā

12piedāvājuma izteicējs pēc savas izvēles emisijas prospektu var

13sagatavot kā vienu dokumentu vai kā atsevišķus dokumentus. Ja

14emisijas prospektu sagatavo kā atsevišķus dokumentus, katram no

15tiem ir jābūt reģistrētam Komisijā. Emisijas prospektam pievieno

16kopsavilkumu, kas ir sagatavots saskaņā ar šā panta trešās daļas

173.punkta prasībām.

18(3) Emisijas prospektu, kas sastāv

19no atsevišķiem dokumentiem, veido:

201) reģistrācijas dokuments, kurā

21ietver informāciju par emitentu;

222) vērtspapīru apraksts, kurā

23ietver informāciju par pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks

24publiski piedāvāti;

253) kopsavilkums, kurā īsi,

26neizmantojot speciālo terminoloģiju, un valodā, kādā sākotnēji

27tika sagatavots emisijas prospekts, atspoguļo būtisko emitentu

28raksturojošo informāciju un riskus, kas saistīti ar emitentu,

29galvotāju (ja tāds ir) un pārvedamiem vērtspapīriem. Kopsavilkumā

30uzsver brīdinājumu par to, ka:

31a) tas ir uzskatāms par emisijas

32prospekta ievadu,

33b) jebkuram lēmumam ieguldīt

34pārvedamos vērtspapīros jābūt balstītam uz ieguldītāja

35izvērtējumu par emisijas prospektu kopumā,

36c) ja tiesā ir celta prasība

37attiecībā uz emisijas prospektā ietverto informāciju,

38ieguldītājam, kas cēlis prasību tiesā saskaņā ar attiecīgās

39dalībvalsts normatīvajiem aktiem, būs jāsedz emisijas prospekta

40tulkošanas izmaksas pirms tiesvedības uzsākšanas,

41d) personas, kuras iesniegušas

42kopsavilkumu, tajā skaitā veikušas tā tulkošanu un pieteikušās tā

43paziņošanai, var saukt pie civiltiesiskās atbildības tikai tad,

44ja kopsavilkums ir maldinošs, neprecīzs vai, lasot kopā ar

45pārējām emisijas prospekta daļām, pretrunīgs.

46(4) Detalizētu emisijas prospektā

47iekļaujamo informāciju un prospekta saturu nosaka saskaņā ar

48Eiropas Komisijas 2004.gada 29.aprīļa regulu (EK) Nr. 809/2004 par

49Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvas2003/71/EK īstenošanu

50attiecībā uz prospektos iekļauto informāciju, kā arī prospektu

51formu, informācijas iekļaušanu ar norādi un prospektu publicēšanu

52un attiecībā uz reklāmas izplatīšanu (turpmāk - Eiropas Komisijas

53regula Nr. 809/2004) .

54(5) Ja Eiropas Komisijas regulā

55Nr. 809/2004 noteiktā emisijas prospektā iekļaujamā informācija

56neatbilst emitenta darbības jomai, juridiskajai formai vai

57pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski piedāvāti, tad

58emisijas prospektā iekļauj informāciju, kas ir līdzvērtīga

59prasītajai. Ja šādas līdzvērtīgas informācijas nav, minēto

60informāciju emisijas prospektā neiekļauj.

61(6) Ja emisijas prospektā nevar

62norādīt piedāvājuma galīgo cenu un to pārvedamu vērtspapīru

63daudzumu, kas tiks publiski piedāvāti, tad tajā iekļauj

64nosacījumus, saskaņā ar kuriem tiks noteikts pārvedamo

65vērtspapīru daudzums vai cena, bet, ja nav norādīta galīgā

66pārdošanas cena, norāda maksimālo piedāvājuma cenu.

67(7) Ja emitents vai publiskā

68piedāvājuma izteicējs nevar nodrošināt šā panta sestajā daļā

69minēto nosacījumu izpildi, personai, kas parakstījusies uz

70piedāvātajiem pārvedamiem vērtspapīriem, ir tiesības atsaukt savu

71piekrišanu divu darba dienu laikā vai prospektā noteiktajā

72termiņā, kas nav īsāks par divām darba dienām, pēc tam, kad

73informācija par piedāvājuma galīgo cenu un to pārvedamo

74vērtspapīru daudzumu, kas tiks publiski piedāvāti, ir iesniegta

75Komisijai un publicēta saskaņā ar šā likuma 21.panta ceturtās

76daļas prasībām.

77(8) Ja emitents vai publiskā

78piedāvājuma izteicējs pieņēmis lēmumu veikt pārvedamu vērtspapīru

79sākotnējo izvietošanu ar regulētā tirgus organizētāja

80starpniecību vai nekavējoties pēc sākotnējās izvietošanas

81pabeigšanas iesniegt iesniegumu par attiecīgu pārvedamu

82vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, tas sagatavo vienu

83prospektu, ievērojot šā likuma un Eiropas Komisijas regulas

84Nr. 809/2004 prasības attiecībā uz prospekta saturu.

8517.1

86pants. Pamatprospekta saturs

87(1) Emitents vai publiskā

88piedāvājuma izteicējs emisijas prospekta vietā var sagatavot

89pamatprospektu par šādiem pārvedamu vērtspapīru veidiem:

901) pārvedamiem vērtspapīriem, kas

91nav kapitāla vērtspapīri, to skaitā jebkura veida garantijas

92vērtspapīriem, kas emitēti saskaņā ar piedāvājuma programmu;

932) pārvedamiem vērtspapīriem, kas

94nav kapitāla vērtspapīri un ko nepārtraukti vai atkārtoti

95emitējušas bankas, šādos gadījumos:

96a) ja summas, kas iegūtas no

97minēto vērtspapīru emisijas, saskaņā ar normatīvajiem aktiem tiek

98izvietotas aktīvos, kuri līdz to termiņa beigām nodrošina

99pietiekamu segumu saistībām, kas izriet no pārvedamiem

100vērtspapīriem,

101b) ja iesaistītās bankas

102maksātnespējas gadījumā minētās summas ir prioritāri paredzētas,

103lai atmaksātu pamatsummu un procentus, kam pienācis atmaksas

104termiņš, nepārkāpjot Kredītiestāžu likuma prasības par saistību

105izpildes kārtību maksātnespējas gadījumā.

106(2) Pamatprospekts ir prospekts,

107kurš satur visu šajā sadaļā minēto informāciju par emitentu un

108pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski piedāvāti, un kurā

109emitents vai publiskā piedāvājuma izteicējs var neiekļaut

110informāciju par piedāvājuma galīgajiem noteikumiem.

111(3) Ja piedāvājuma galīgie

112noteikumi nav iekļauti pamatprospektā vai tā papildinājumā, tos

113par katru publisko piedāvājumu, cik drīz vien iespējams, un, ja

114iespējams, pirms piedāvājuma sākšanās dara pieejamus

115ieguldītājiem un iesniedz Komisijai. Visos šādos gadījumos

116piemērojamas šā likuma 17.panta sestās daļas prasības.

117(4) Pamatprospektu reģistrē

118Komisijā saskaņā ar šā likuma 14.panta prasībām.

119(5) Pamatprospektā sniegto

120informāciju, ja nepieciešams, papildina ar jaunāko informāciju

121par emitentu un pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski

122piedāvāti, ievērojot šā likuma 18.panta prasības.

12317.2

124pants. Informācijas iekļaušana atsauces veidā

125Emisijas prospektā informāciju var

126iekļaut kā atsauci uz vienu vai vairākiem iepriekš vai vienlaikus

127publicētiem dokumentiem, ko reģistrējusi Komisija vai kas

128iesniegti Komisijai saskaņā ar šā likuma prasībām. Šādā gadījumā

129emisijas prospektā iekļauj atsauču sarakstu, kas ļautu

130ieguldītājiem viegli identificēt konkrēto informāciju. Atsauču

131veidā sniegtajai informācijai jābūt jaunākajai, kāda ir pieejama

132emitentam vai publiskā piedāvājuma izteicējam. Kopsavilkumā

133neiekļauj informāciju atsauces veidā.

13417.3

135pants. Emisijas prospekts, kas sastāv no atsevišķiem

136dokumentiem

137Emitents vai publiskā piedāvājuma

138izteicējs, kuram ir Komisijā reģistrēts reģistrācijas

139dokuments, sagatavo tikai vērtspapīru aprakstu un kopsavilkumu,

140ja pārvedami vērtspapīri tiek publiski piedāvāti. Šādā gadījumā

141vērtspapīru aprakstā sniedz informāciju, ko parasti ietver

142reģistrācijas dokumentā, ja kopš brīža, kad Komisijā tika

143reģistrēts jaunākais reģistrācijas dokuments vai kāds šā likuma

14418.pantā paredzētais papildinājums, ir notikušas būtiskas

145izmaiņas, kas var ietekmēt ieguldītāju novērtējumu. Vērtspapīru

146aprakstus un kopsavilkumu reģistrē atsevišķi.