17. pants

Emisijas prospekta saturs

(1) Emisijas prospektā viegli

analizējamā un saprotamā veidā iekļauj informāciju par emitentu

un pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski piedāvāti, un

informāciju, kas ir vajadzīga, lai ieguldītājs varētu pienācīgi

novērtēt emitenta finanšu stāvokli, bilanci, darbības rezultātus

(peļņu vai zaudējumus) un attīstības prognozi, pārvedamos

vērtspapīrus un tajos nostiprinātās tiesības, kā arī izvērtēt

emitenta un jebkura galvotāja nākotnē iespējamo finanšu

stāvokli.

(2) Emitents vai publiskā

piedāvājuma izteicējs pēc savas izvēles emisijas prospektu var

sagatavot kā vienu dokumentu vai kā atsevišķus dokumentus. Ja

emisijas prospektu sagatavo kā atsevišķus dokumentus, katram no

tiem ir jābūt reģistrētam Komisijā. Emisijas prospektam pievieno

kopsavilkumu, kas ir sagatavots saskaņā ar šā panta trešās daļas

3.punkta prasībām.

(3) Emisijas prospektu, kas sastāv

no atsevišķiem dokumentiem, veido:

1) reģistrācijas dokuments, kurā

ietver informāciju par emitentu;

2) vērtspapīru apraksts, kurā

ietver informāciju par pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks

publiski piedāvāti;

3) kopsavilkums, kurā īsi,

neizmantojot speciālo terminoloģiju, un valodā, kādā sākotnēji

tika sagatavots emisijas prospekts, atspoguļo būtisko emitentu

raksturojošo informāciju un riskus, kas saistīti ar emitentu,

galvotāju (ja tāds ir) un pārvedamiem vērtspapīriem. Kopsavilkumā

uzsver brīdinājumu par to, ka:

a) tas ir uzskatāms par emisijas

prospekta ievadu,

b) jebkuram lēmumam ieguldīt

pārvedamos vērtspapīros jābūt balstītam uz ieguldītāja

izvērtējumu par emisijas prospektu kopumā,

c) ja tiesā ir celta prasība

attiecībā uz emisijas prospektā ietverto informāciju,

ieguldītājam, kas cēlis prasību tiesā saskaņā ar attiecīgās

dalībvalsts normatīvajiem aktiem, būs jāsedz emisijas prospekta

tulkošanas izmaksas pirms tiesvedības uzsākšanas,

d) personas, kuras iesniegušas

kopsavilkumu, tajā skaitā veikušas tā tulkošanu un pieteikušās tā

paziņošanai, var saukt pie civiltiesiskās atbildības tikai tad,

ja kopsavilkums ir maldinošs, neprecīzs vai, lasot kopā ar

pārējām emisijas prospekta daļām, pretrunīgs.

(4) Detalizētu emisijas prospektā

iekļaujamo informāciju un prospekta saturu nosaka saskaņā ar

Eiropas Komisijas 2004.gada 29.aprīļa regulu (EK) Nr. 809/2004 par

Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvas2003/71/EK īstenošanu

attiecībā uz prospektos iekļauto informāciju, kā arī prospektu

formu, informācijas iekļaušanu ar norādi un prospektu publicēšanu

un attiecībā uz reklāmas izplatīšanu (turpmāk - Eiropas Komisijas

regula Nr. 809/2004) .

(5) Ja Eiropas Komisijas regulā

Nr. 809/2004 noteiktā emisijas prospektā iekļaujamā informācija

neatbilst emitenta darbības jomai, juridiskajai formai vai

pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski piedāvāti, tad

emisijas prospektā iekļauj informāciju, kas ir līdzvērtīga

prasītajai. Ja šādas līdzvērtīgas informācijas nav, minēto

informāciju emisijas prospektā neiekļauj.

(6) Ja emisijas prospektā nevar

norādīt piedāvājuma galīgo cenu un to pārvedamu vērtspapīru

daudzumu, kas tiks publiski piedāvāti, tad tajā iekļauj

nosacījumus, saskaņā ar kuriem tiks noteikts pārvedamo

vērtspapīru daudzums vai cena, bet, ja nav norādīta galīgā

pārdošanas cena, norāda maksimālo piedāvājuma cenu.

(7) Ja emitents vai publiskā

piedāvājuma izteicējs nevar nodrošināt šā panta sestajā daļā

minēto nosacījumu izpildi, personai, kas parakstījusies uz

piedāvātajiem pārvedamiem vērtspapīriem, ir tiesības atsaukt savu

piekrišanu divu darba dienu laikā vai prospektā noteiktajā

termiņā, kas nav īsāks par divām darba dienām, pēc tam, kad

informācija par piedāvājuma galīgo cenu un to pārvedamo

vērtspapīru daudzumu, kas tiks publiski piedāvāti, ir iesniegta

Komisijai un publicēta saskaņā ar šā likuma 21.panta ceturtās

daļas prasībām.

(8) Ja emitents vai publiskā

piedāvājuma izteicējs pieņēmis lēmumu veikt pārvedamu vērtspapīru

sākotnējo izvietošanu ar regulētā tirgus organizētāja

starpniecību vai nekavējoties pēc sākotnējās izvietošanas

pabeigšanas iesniegt iesniegumu par attiecīgu pārvedamu

vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, tas sagatavo vienu

prospektu, ievērojot šā likuma un Eiropas Komisijas regulas

Nr. 809/2004 prasības attiecībā uz prospekta saturu.

17.1

pants. Pamatprospekta saturs

(1) Emitents vai publiskā

piedāvājuma izteicējs emisijas prospekta vietā var sagatavot

pamatprospektu par šādiem pārvedamu vērtspapīru veidiem:

1) pārvedamiem vērtspapīriem, kas

nav kapitāla vērtspapīri, to skaitā jebkura veida garantijas

vērtspapīriem, kas emitēti saskaņā ar piedāvājuma programmu;

2) pārvedamiem vērtspapīriem, kas

nav kapitāla vērtspapīri un ko nepārtraukti vai atkārtoti

emitējušas bankas, šādos gadījumos:

a) ja summas, kas iegūtas no

minēto vērtspapīru emisijas, saskaņā ar normatīvajiem aktiem tiek

izvietotas aktīvos, kuri līdz to termiņa beigām nodrošina

pietiekamu segumu saistībām, kas izriet no pārvedamiem

vērtspapīriem,

b) ja iesaistītās bankas

maksātnespējas gadījumā minētās summas ir prioritāri paredzētas,

lai atmaksātu pamatsummu un procentus, kam pienācis atmaksas

termiņš, nepārkāpjot Kredītiestāžu likuma prasības par saistību

izpildes kārtību maksātnespējas gadījumā.

(2) Pamatprospekts ir prospekts,

kurš satur visu šajā sadaļā minēto informāciju par emitentu un

pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski piedāvāti, un kurā

emitents vai publiskā piedāvājuma izteicējs var neiekļaut

informāciju par piedāvājuma galīgajiem noteikumiem.

(3) Ja piedāvājuma galīgie

noteikumi nav iekļauti pamatprospektā vai tā papildinājumā, tos

par katru publisko piedāvājumu, cik drīz vien iespējams, un, ja

iespējams, pirms piedāvājuma sākšanās dara pieejamus

ieguldītājiem un iesniedz Komisijai. Visos šādos gadījumos

piemērojamas šā likuma 17.panta sestās daļas prasības.

(4) Pamatprospektu reģistrē

Komisijā saskaņā ar šā likuma 14.panta prasībām.

(5) Pamatprospektā sniegto

informāciju, ja nepieciešams, papildina ar jaunāko informāciju

par emitentu un pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski

piedāvāti, ievērojot šā likuma 18.panta prasības.

17.2

pants. Informācijas iekļaušana atsauces veidā

Emisijas prospektā informāciju var

iekļaut kā atsauci uz vienu vai vairākiem iepriekš vai vienlaikus

publicētiem dokumentiem, ko reģistrējusi Komisija vai kas

iesniegti Komisijai saskaņā ar šā likuma prasībām. Šādā gadījumā

emisijas prospektā iekļauj atsauču sarakstu, kas ļautu

ieguldītājiem viegli identificēt konkrēto informāciju. Atsauču

veidā sniegtajai informācijai jābūt jaunākajai, kāda ir pieejama

emitentam vai publiskā piedāvājuma izteicējam. Kopsavilkumā

neiekļauj informāciju atsauces veidā.

17.3

pants. Emisijas prospekts, kas sastāv no atsevišķiem

dokumentiem

Emitents vai publiskā piedāvājuma

izteicējs, kuram ir Komisijā reģistrēts reģistrācijas

dokuments, sagatavo tikai vērtspapīru aprakstu un kopsavilkumu,

ja pārvedami vērtspapīri tiek publiski piedāvāti. Šādā gadījumā

vērtspapīru aprakstā sniedz informāciju, ko parasti ietver

reģistrācijas dokumentā, ja kopš brīža, kad Komisijā tika

reģistrēts jaunākais reģistrācijas dokuments vai kāds šā likuma

18.pantā paredzētais papildinājums, ir notikušas būtiskas

izmaiņas, kas var ietekmēt ieguldītāju novērtējumu. Vērtspapīru

aprakstus un kopsavilkumu reģistrē atsevišķi.