Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā

1Atļauja izteikt publisko piedāvājumu

2(1) Publisko piedāvājumu drīkst

3izteikt tikai pēc tam, kad saņemts Komisijas lēmums par atļauju

4izteikt publisko piedāvājumu un emisijas prospekts ir publicēts

5saskaņā ar šā likuma 21.panta prasībām.

6(2) Lai saņemtu atļauju izteikt

7publisko piedāvājumu, emitents vai publiskā piedāvājuma izteicējs

8iesniedz Komisijai iesniegumu, kuram pievieno:

91) divus emisijas prospekta

10oriģināleksemplārus un emisijas prospekta tekstu elektroniskā

11veidā;

122) emitenta pilnvarotas pārvaldes

13institūcijas lēmumu par attiecīgu pārvedamu vērtspapīru emisiju

14un publisko piedāvājumu.

15(3) Iesniegumā norāda:

161) emitenta reģistrācijas numuru,

17vietu un iestādi, firmu, juridisko adresi, tālruņa numuru, kā arī

18faksa numuru un e-pasta adresi (ja tāda ir) ;

192) pārvedamu vērtspapīru veidu,

20kategoriju, kopējo skaitu un viena pārvedama vērtspapīra

21nominālvērtību;

223) prognozējamo pārdošanas vai

23izplatīšanas sākuma datumu;

244) valstis, kurās emitents vai

25publiskā piedāvājuma izteicējs vēlas publiski piedāvāt pārvedamus

26vērtspapīrus.

27(4) Komisija izskata iesniegumu un

28tam pievienotos dokumentus un 10 darba dienu laikā pēc visu

29normatīvajos aktos noteikto un atbilstoši normatīvo aktu prasībām

30izstrādāto un noformēto dokumentu saņemšanas pieņem lēmumu par

31atļauju izteikt publisko piedāvājumu vai par atļaujas

32atteikumu.

33(5) Ja Komisija konstatē, ka tai

34iesniegtie dokumenti ir nepilnīgi vai ka nepieciešama papildu

35informācija, tā paziņo to emitentam vai publiskā piedāvājuma

36izteicējam 10 darba dienu laikā pēc iesnieguma saņemšanas. Šādā

37gadījumā šajā pantā noteikto iesnieguma izskatīšanas termiņu

38skaita no dienas, kad tiek novērsti Komisijas norādītie trūkumi

39un iesniegta pieprasītā papildu informācija.

40(6) Ja publiskais piedāvājums ir

41saistīts ar pārvedamiem vērtspapīriem, ko emitē emitents, kura

42pārvedami vērtspapīri nav iekļauti regulētā tirgū un kurš

43iepriekš nav izteicis publisko piedāvājumu par pārvedamiem

44vērtspapīriem, Komisija ir tiesīga iesnieguma izskatīšanas

45termiņu pagarināt līdz 20 darba dienām.

46(7) Komisija pieņem lēmumu par

47atļaujas atteikumu, ja iesniegtajos dokumentos iekļautā

48informācija:

491) neatbilst likuma un citu

50normatīvo aktu prasībām;

512) liecina, ka emisija neatbilst

52normatīvo aktu prasībām.

53(8) Lēmumu par atļaujas atteikumu

54izsniedz emitentam vai publiskā piedāvājuma izteicējam, kas

55iesniedzis Komisijai iesniegumu par atļauju izteikt publisko

56piedāvājumu.

57(9) Pēc tam, kad pieņemts lēmums

58par atļauju izteikt publisko piedāvājumu, emisijas prospekts

59uzskatāms par reģistrētu Komisijā. Komisija ievieto lēmuma un

60emisijas prospekta tekstu savā mājas lapā internetā.

61(10) Ja Komisija lēmumu par

62atļauju izteikt publisko piedāvājumu vai par atļaujas atteikumu

63nav pieņēmusi šajā pantā minētajā termiņā, tas emitentam vai

64publiskā piedāvājuma izteicējam nedod tiesības izteikt publisko

65piedāvājumu. Šādā gadījumā Komisija nosūta emitentam vai publiskā

66piedāvājuma izteicējam motivētu paskaidrojumu par jautājuma

67atlikšanu un norāda, kad lēmums par atļauju izteikt publisko

68piedāvājumu vai par atļaujas atteikumu tiks pieņemts.

1Emisijas prospekta publicēšanas pienākums

2(1) Izsakot publisko piedāvājumu

3par pārvedamiem vērtspapīriem, emitents vai publiskā piedāvājuma

4izteicējs sagatavo un publicē emisijas prospektu.

5(2) Izsakot publisko piedāvājumu

6par šā likuma 3.panta septītās daļas 2., 4., 8., 9. un 10.punktā

7minētajiem pārvedamiem vērtspapīriem, emitents vai publiskā

8piedāvājuma izteicējs ir tiesīgs brīvprātīgi sagatavot un

9publicēt emisijas prospektu saskaņā ar šā likuma C sadaļas

10prasībām.

11(3) Ja tālāk tiek pārdoti

12pārvedami vērtspapīri, par kuriem saskaņā ar šā likuma 16.panta

13otrās daļas nosacījumiem nebija jāpublicē emisijas prospekts, tad

14Komisija izvērtē, vai tas ir uzskatāms par publisku piedāvājumu

15šā likuma izpratnē. Izvietojot pārvedamus vērtspapīrus ar finanšu

16starpnieku palīdzību, piedāvājums ir uzskatāms par publisku

17piedāvājumu un emitentam vai publiskā piedāvājuma izteicējam ir

18pienākums publicēt emisijas prospektu, ja attiecībā uz galīgo

19izvietošanu nav izpildīts neviens no šā likuma 16.panta otrās

20daļas nosacījumiem.

1Emisijas prospekta publicēšanas pienākuma izņēmumi

2(1) Prasība publicēt emisijas

3prospektu neattiecas uz šādu pārvedamu vērtspapīru emisiju:

41) akcijām, ko emitē, lai

5aizvietotu tādas pašas kategorijas akcijas, ja šādu jaunu akciju

6emisija nepalielina reģistrēto pamatkapitālu;

72) pārvedamiem vērtspapīriem, ko

8piedāvā saistībā ar komercsabiedrības pārņemšanu, kuru īsteno ar

9apmaiņas piedāvājumu, ievērojot nosacījumu, ka publiski ir

10pieejams dokuments, kas satur informāciju, kuru Komisija atzinusi

11par līdzvērtīgu tai, kas būtu iekļaujama emisijas prospektā

12saskaņā ar Eiropas Savienības tiesību aktu prasībām;

133) pārvedamiem vērtspapīriem, kas

14piedāvāti, piešķirti vai piešķirami saistībā ar apvienošanos,

15ievērojot nosacījumu, ka publiski ir pieejams dokuments, kas

16satur informāciju, kuru Komisija atzinusi par līdzvērtīgu tai,

17kas būtu iekļaujama emisijas prospektā saskaņā ar Eiropas

18Savienības tiesību aktu prasībām;

194) akcijām, kas bez maksas

20piedāvātas, piešķirtas vai piešķiramas pašreizējiem akcionāriem,

21un dividendēm, ko izmaksā tā veida akcijās, par kurām šādas

22dividendes tiek izmaksātas, ievērojot nosacījumu, ka publiski ir

23pieejams dokuments, kas satur informāciju par akciju skaitu un

24veidu un par piedāvājuma iemesliem un noteikumiem;

255) pārvedamiem vērtspapīriem, ko

26pašreizējiem vai bijušajiem vadītājiem vai darbiniekiem piedāvā,

27piešķir vai plāno piešķirt to darba devējs, kura pārvedami

28vērtspapīri ir iekļauti regulētā tirgū, vai saistītais uzņēmums,

29ja publiski ir pieejams dokuments, kas satur informāciju par

30pārvedamu vērtspapīru skaitu un veidu un piedāvājuma iemesliem un

31noteikumiem.

32(2) Prasība publicēt emisijas

33prospektu neattiecas arī uz publisko piedāvājumu:

341) kas izteikts tikai

35kvalificētajiem ieguldītājiem;

362) kas katrā dalībvalstī

37nepārprotami izteikts mazāk nekā 100fiziskajām personām vai

38juridiskajām personām, kas nav kvalificētie ieguldītāji;

393) kurā pārvedamu vērtspapīru

40minimālais pirkuma apjoms katram ieguldītājam ir vismaz 50000

41eiras un nav atļauta tāda viena pārvedama vērtspapīra iegūšana,

42kuras rezultātā šis pārvedamais vērtspapīrs pieder vairākām

43personām;

444) kurā piedāvātā viena pārvedama

45vērtspapīra nominālvērtība nav mazāka par 50000 eirām;

465) kas izteikts par pārvedamiem

47vērtspapīriem, kuru emisijas apjoms 12 mēnešu laikā nepārsniedz

48100000 eiras.

1Emisijas prospekta saturs

2(1) Emisijas prospektā viegli

3analizējamā un saprotamā veidā iekļauj informāciju par emitentu

4un pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski piedāvāti, un

5informāciju, kas ir vajadzīga, lai ieguldītājs varētu pienācīgi

6novērtēt emitenta finanšu stāvokli, bilanci, darbības rezultātus

7(peļņu vai zaudējumus) un attīstības prognozi, pārvedamos

8vērtspapīrus un tajos nostiprinātās tiesības, kā arī izvērtēt

9emitenta un jebkura galvotāja nākotnē iespējamo finanšu

10stāvokli.

11(2) Emitents vai publiskā

12piedāvājuma izteicējs pēc savas izvēles emisijas prospektu var

13sagatavot kā vienu dokumentu vai kā atsevišķus dokumentus. Ja

14emisijas prospektu sagatavo kā atsevišķus dokumentus, katram no

15tiem ir jābūt reģistrētam Komisijā. Emisijas prospektam pievieno

16kopsavilkumu, kas ir sagatavots saskaņā ar šā panta trešās daļas

173.punkta prasībām.

18(3) Emisijas prospektu, kas sastāv

19no atsevišķiem dokumentiem, veido:

201) reģistrācijas dokuments, kurā

21ietver informāciju par emitentu;

222) vērtspapīru apraksts, kurā

23ietver informāciju par pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks

24publiski piedāvāti;

253) kopsavilkums, kurā īsi,

26neizmantojot speciālo terminoloģiju, un valodā, kādā sākotnēji

27tika sagatavots emisijas prospekts, atspoguļo būtisko emitentu

28raksturojošo informāciju un riskus, kas saistīti ar emitentu,

29galvotāju (ja tāds ir) un pārvedamiem vērtspapīriem. Kopsavilkumā

30uzsver brīdinājumu par to, ka:

31a) tas ir uzskatāms par emisijas

32prospekta ievadu,

33b) jebkuram lēmumam ieguldīt

34pārvedamos vērtspapīros jābūt balstītam uz ieguldītāja

35izvērtējumu par emisijas prospektu kopumā,

36c) ja tiesā ir celta prasība

37attiecībā uz emisijas prospektā ietverto informāciju,

38ieguldītājam, kas cēlis prasību tiesā saskaņā ar attiecīgās

39dalībvalsts normatīvajiem aktiem, būs jāsedz emisijas prospekta

40tulkošanas izmaksas pirms tiesvedības uzsākšanas,

41d) personas, kuras iesniegušas

42kopsavilkumu, tajā skaitā veikušas tā tulkošanu un pieteikušās tā

43paziņošanai, var saukt pie civiltiesiskās atbildības tikai tad,

44ja kopsavilkums ir maldinošs, neprecīzs vai, lasot kopā ar

45pārējām emisijas prospekta daļām, pretrunīgs.

46(4) Detalizētu emisijas prospektā

47iekļaujamo informāciju un prospekta saturu nosaka saskaņā ar

48Eiropas Komisijas 2004.gada 29.aprīļa regulu (EK) Nr. 809/2004 par

49Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvas2003/71/EK īstenošanu

50attiecībā uz prospektos iekļauto informāciju, kā arī prospektu

51formu, informācijas iekļaušanu ar norādi un prospektu publicēšanu

52un attiecībā uz reklāmas izplatīšanu (turpmāk - Eiropas Komisijas

53regula Nr. 809/2004) .

54(5) Ja Eiropas Komisijas regulā

55Nr. 809/2004 noteiktā emisijas prospektā iekļaujamā informācija

56neatbilst emitenta darbības jomai, juridiskajai formai vai

57pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski piedāvāti, tad

58emisijas prospektā iekļauj informāciju, kas ir līdzvērtīga

59prasītajai. Ja šādas līdzvērtīgas informācijas nav, minēto

60informāciju emisijas prospektā neiekļauj.

61(6) Ja emisijas prospektā nevar

62norādīt piedāvājuma galīgo cenu un to pārvedamu vērtspapīru

63daudzumu, kas tiks publiski piedāvāti, tad tajā iekļauj

64nosacījumus, saskaņā ar kuriem tiks noteikts pārvedamo

65vērtspapīru daudzums vai cena, bet, ja nav norādīta galīgā

66pārdošanas cena, norāda maksimālo piedāvājuma cenu.

67(7) Ja emitents vai publiskā

68piedāvājuma izteicējs nevar nodrošināt šā panta sestajā daļā

69minēto nosacījumu izpildi, personai, kas parakstījusies uz

70piedāvātajiem pārvedamiem vērtspapīriem, ir tiesības atsaukt savu

71piekrišanu divu darba dienu laikā vai prospektā noteiktajā

72termiņā, kas nav īsāks par divām darba dienām, pēc tam, kad

73informācija par piedāvājuma galīgo cenu un to pārvedamo

74vērtspapīru daudzumu, kas tiks publiski piedāvāti, ir iesniegta

75Komisijai un publicēta saskaņā ar šā likuma 21.panta ceturtās

76daļas prasībām.

77(8) Ja emitents vai publiskā

78piedāvājuma izteicējs pieņēmis lēmumu veikt pārvedamu vērtspapīru

79sākotnējo izvietošanu ar regulētā tirgus organizētāja

80starpniecību vai nekavējoties pēc sākotnējās izvietošanas

81pabeigšanas iesniegt iesniegumu par attiecīgu pārvedamu

82vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, tas sagatavo vienu

83prospektu, ievērojot šā likuma un Eiropas Komisijas regulas

84Nr. 809/2004 prasības attiecībā uz prospekta saturu.

8517.1

86pants. Pamatprospekta saturs

87(1) Emitents vai publiskā

88piedāvājuma izteicējs emisijas prospekta vietā var sagatavot

89pamatprospektu par šādiem pārvedamu vērtspapīru veidiem:

901) pārvedamiem vērtspapīriem, kas

91nav kapitāla vērtspapīri, to skaitā jebkura veida garantijas

92vērtspapīriem, kas emitēti saskaņā ar piedāvājuma programmu;

932) pārvedamiem vērtspapīriem, kas

94nav kapitāla vērtspapīri un ko nepārtraukti vai atkārtoti

95emitējušas bankas, šādos gadījumos:

96a) ja summas, kas iegūtas no

97minēto vērtspapīru emisijas, saskaņā ar normatīvajiem aktiem tiek

98izvietotas aktīvos, kuri līdz to termiņa beigām nodrošina

99pietiekamu segumu saistībām, kas izriet no pārvedamiem

100vērtspapīriem,

101b) ja iesaistītās bankas

102maksātnespējas gadījumā minētās summas ir prioritāri paredzētas,

103lai atmaksātu pamatsummu un procentus, kam pienācis atmaksas

104termiņš, nepārkāpjot Kredītiestāžu likuma prasības par saistību

105izpildes kārtību maksātnespējas gadījumā.

106(2) Pamatprospekts ir prospekts,

107kurš satur visu šajā sadaļā minēto informāciju par emitentu un

108pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski piedāvāti, un kurā

109emitents vai publiskā piedāvājuma izteicējs var neiekļaut

110informāciju par piedāvājuma galīgajiem noteikumiem.

111(3) Ja piedāvājuma galīgie

112noteikumi nav iekļauti pamatprospektā vai tā papildinājumā, tos

113par katru publisko piedāvājumu, cik drīz vien iespējams, un, ja

114iespējams, pirms piedāvājuma sākšanās dara pieejamus

115ieguldītājiem un iesniedz Komisijai. Visos šādos gadījumos

116piemērojamas šā likuma 17.panta sestās daļas prasības.

117(4) Pamatprospektu reģistrē

118Komisijā saskaņā ar šā likuma 14.panta prasībām.

119(5) Pamatprospektā sniegto

120informāciju, ja nepieciešams, papildina ar jaunāko informāciju

121par emitentu un pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks publiski

122piedāvāti, ievērojot šā likuma 18.panta prasības.

12317.2

124pants. Informācijas iekļaušana atsauces veidā

125Emisijas prospektā informāciju var

126iekļaut kā atsauci uz vienu vai vairākiem iepriekš vai vienlaikus

127publicētiem dokumentiem, ko reģistrējusi Komisija vai kas

128iesniegti Komisijai saskaņā ar šā likuma prasībām. Šādā gadījumā

129emisijas prospektā iekļauj atsauču sarakstu, kas ļautu

130ieguldītājiem viegli identificēt konkrēto informāciju. Atsauču

131veidā sniegtajai informācijai jābūt jaunākajai, kāda ir pieejama

132emitentam vai publiskā piedāvājuma izteicējam. Kopsavilkumā

133neiekļauj informāciju atsauces veidā.

13417.3

135pants. Emisijas prospekts, kas sastāv no atsevišķiem

136dokumentiem

137Emitents vai publiskā piedāvājuma

138izteicējs, kuram ir Komisijā reģistrēts reģistrācijas

139dokuments, sagatavo tikai vērtspapīru aprakstu un kopsavilkumu,

140ja pārvedami vērtspapīri tiek publiski piedāvāti. Šādā gadījumā

141vērtspapīru aprakstā sniedz informāciju, ko parasti ietver

142reģistrācijas dokumentā, ja kopš brīža, kad Komisijā tika

143reģistrēts jaunākais reģistrācijas dokuments vai kāds šā likuma

14418.pantā paredzētais papildinājums, ir notikušas būtiskas

145izmaiņas, kas var ietekmēt ieguldītāju novērtējumu. Vērtspapīru

146aprakstus un kopsavilkumu reģistrē atsevišķi.

1Emisijas prospekta papildinājumi

2(1) Ja laikā no emisijas prospekta

3iesniegšanas Komisijai līdz pārvedamu vērtspapīru izvietošanas

4termiņa beigām rodas vai ir atklāti jebkādi svarīgi jauni

5apstākļi, būtiskas kļūdas vai neprecizitātes, kas saistītas ar

6emisijas prospektā iekļauto informāciju un var ietekmēt

7vērtspapīru novērtējumu, emitents vai publiskā piedāvājuma

8izteicējs sagatavo emisijas prospekta papildinājumus.

9(2) Emisijas prospekta

10papildinājumus un to tekstu elektroniskā veidā emitents vai

11publiskā piedāvājuma izteicējs iesniedz Komisijai, kas tos

12reģistrē septiņu darba dienu laikā pēc visu dokumentu saņemšanas.

13Emitents vai publiskā piedāvājuma izteicējs papildina arī

14kopsavilkumu un tā tulkojumu, ja nepieciešams ņemt vērā jauno

15informāciju, kas ietverta papildinājumos.

16(3) Emisijas prospekta

17papildinājumus publicē saskaņā ar šā likuma 21.panta prasībām.

18Papildinājumu teksts uzskatāms par neatņemamu emisijas prospekta

19sastāvdaļu, un tam vienmēr jābūt pieejamam kopā ar attiecīgo

20emisijas prospektu.

21(4) Ja ieguldītāji pirms emisijas

22prospekta papildinājumu publicēšanas jau ir piekrituši pirkt

23pārvedamus vērtspapīrus vai parakstīties uz tiem, viņiem ir

24tiesības divu darba dienu laikā vai emisijas prospektā noteiktajā

25termiņā, kas nav īsāks par divām darba dienām, pēc emisijas

26prospekta papildinājuma publicēšanas atsaukt savu piekrišanu.

1Atbrīvojums no pienākuma iekļaut emisijas prospektā atsevišķu

2informāciju

3Tikai Komisija ir tiesīga pēc

4attiecīga iesnieguma saņemšanas atbrīvot emitentu vai publiskā

5piedāvājuma izteicēju no pienākuma iekļaut emisijas prospektā

6informāciju, kas minēta Eiropas Komisijas regulā

7Nr. 809/2004, šādos gadījumos:

81) šī informācija ir nenozīmīga un

9nevar ietekmēt potenciālā ieguldītāja viedokli par emitenta,

10publiskā piedāvājuma izteicēja un galvotāja, ja tāds ir,

11pašreizējo un nākotnē iespējamo finanšu stāvokli;

122) šādas informācijas izpaušana ir

13pretrunā ar visas sabiedrības interesēm;

143) šādas informācijas izpaušana

15var būtiski kaitēt emitenta interesēm, bet tikai tad, ja šīs

16informācijas nesniegšana nevar maldināt potenciālos ieguldītājus

17par apstākļiem un faktiem, kas ir būtiski, lai novērtētu

18emitentu, publiskā piedāvājuma izteicēju un galvotāju, ja tāds

19ir, kā arī par piedāvātajos pārvedamos vērtspapīros

20nostiprinātajām tiesībām.

1Emisijas prospekta apstiprināšana un atbildība par tajā iekļauto

2informāciju

3(1) Emisijas prospektu apstiprina

4emitenta akcionāru (dalībnieku) sapulce vai tās pilnvarota

5pārvaldes institūcija vai amatpersona.

6(2) Par emisijas prospekta saturu

7ir atbildīga emitenta pārvaldes institūcija, publiskā piedāvājuma

8izteicējs un galvotājs (ja tāds ir) .

9(3) Emisijas prospektā norāda par

10šajā prospektā iekļautās informācijas patiesumu atbildīgo personu

11vārdu, uzvārdu un amatu vai juridisko personu nosaukumu,

12juridisko adresi un reģistrācijas numuru. Prospektā iekļauj arī

13katras šādas personas paziņojumu par to, ka, pēc šīs personas

14rīcībā esošajām ziņām, emisijas prospektā iekļautā informācija

15atbilst patiesajiem apstākļiem, kā arī par to, ka netiek

16noklusēti fakti, kas varētu ietekmēt emisijas prospektā iekļautās

17informācijas nozīmi.

18(4) Ja persona nav atbildīga par

19visu emisijas prospektā iekļauto informāciju, prospektā norāda,

20par kuru tā daļu attiecīgā persona ir atbildīga.

21(5) Ieguldītājs, ceļot prasību

22tiesā vispārējā kārtībā, var pieprasīt zaudējumu atlīdzināšanu no

23prospektā norādītajām personām, kuras ir atbildīgas par prospektā

24iekļautās informācijas patiesumu, ja prospektā iekļautas

25nepatiesas vai nepilnīgas informācijas dēļ tas cietis

26zaudējumus.

27(6) No emisijas prospektā

28norādītajām atbildīgajām personām ieguldītājs nevar pieprasīt

29zaudējumu atlīdzināšanu, ja viņš savu izvēli ir izdarījis,

30pamatojoties tikai uz kopsavilkumu vai tā tulkojumu, izņemot

31gadījumus, kad kopsavilkums ir maldinošs vai ir pretrunā ar

32pārējām emisijas prospekta daļām.

3320.1

34pants. Emisijas prospekta, pamatprospekta un reģistrācijas

35dokumenta derīgums

36(1) Publiskā piedāvājuma emisijas

37prospekts ir derīgs 12 mēnešus pēc tā publikācijas, ja ir

38ievērotas šā likuma 18.panta prasības.

39(2) Piedāvājuma programmas

40gadījumā pamatprospekts, kas iesniegts iepriekš, ir derīgs laika

41posmā līdz 12 mēnešiem.

42(3) Attiecībā uz tiem pārvedamiem

43vērtspapīriem, kas minēti šā likuma 17.1 panta pirmās

44daļas 2.punktā, emisijas prospekts ir derīgs līdz brīdim, kad

45attiecīgie pārvedamie vērtspapīri vairs netiek nepārtraukti vai

46atkārtoti emitēti.

47(4) Emisijas prospekts ir derīgs,

48ja tas sastāv no reģistrācijas dokumenta un vērtspapīru apraksta,

49kuros iekļautā informācija ir papildināta saskaņā ar šā likuma

5017.3panta prasībām, un kopsavilkuma. Reģistrācijas

51dokuments, kas minēts šā likuma 17.panta trešās daļas 1.punktā un

52iesniegts iepriekš, ir derīgs laika posmā līdz 12mēnešiem, ja ir

53ievērotas šā likuma 18.panta prasības.

1Emisijas prospekta publicēšanas kārtība

2(1) Emisijas prospektu aizliegts

3izplatīt, pirms Komisija pieņēmusi lēmumu par atļauju izteikt

4publisko piedāvājumu.

5(2) Emitents vai publiskā

6piedāvājuma izteicējs šā likuma 14.panta pirmajā daļā noteiktajā

7kārtībā, tiklīdz tas iespējams, dara pieejamu sabiedrībai

8emisijas prospektu, taču jebkurā gadījumā laikus pirms publiskā

9piedāvājuma, bet ne vēlāk kā publiskā piedāvājuma sākumā.

10(3) Tādu viena veida un vienas

11kategorijas pārvedamu vērtspapīru publiskā piedāvājuma gadījumā,

12kuri tiks iekļauti regulētajā tirgū pirmo reizi, prospektam jābūt

13pieejamam vismaz sešas darba dienas pirms piedāvājuma beigām. Šī

14prasība nav spēkā, ja saskaņā ar šā likuma 17.panta astoto daļu

15ir sagatavots viens prospekts.

16(4) Emisijas prospekts tiek

17uzskatīts par pieejamu sabiedrībai, kad tas ir publicēts:

181) ievietojot vienā vai vairākos

19laikrakstos, kas tiek izplatīti visās dalībvalstīs vai kas ir

20plašā apgrozībā dalībvalstīs, kurās ir izteikts publiskais

21piedāvājums, vai

222) elektroniskā veidā emitenta

23mājas lapā internetā un to attiecīgo finanšu starpnieku mājas

24lapās internetā, kuri izvieto vai pārdod pārvedamus vērtspapīrus,

25tajā skaitā pie pilnvarotajiem maksātājiem, vai

263) elektroniskā veidā Komisijas

27mājas lapā internetā.

28(5) Komisija ir tiesīga pieprasīt

29emitentiem, kas publicē savus emisijas prospektus saskaņā ar šā

30panta ceturtās daļas 1.punktu, arī publicēt emisijas prospektus

31elektroniskā veidā atbilstoši šā panta ceturtās daļas 2.punktam.

32Tāpat Komisija ir tiesīga pieprasīt, lai tiek publicēts

33paziņojums, kurā jānorāda, kā emisijas prospekts ir darīts

34pieejams sabiedrībai un kur sabiedrība to var iegūt.

35(6) Gadījumā, kad emisijas

36prospektu veido vairāki dokumenti vai tajā ir iekļauta

37informācija atsauces veidā, dokumentus un informāciju, kas veido

38emisijas prospektu, var publicēt atsevišķi, ja minētie dokumenti

39ir bez maksas darīti pieejami sabiedrībai šā panta ceturtajā daļā

40noteiktajā kārtībā. Katrā dokumentā norāda, kur var iegūt citus

41pilnu emisijas prospektu veidojošos dokumentus.

42(7) Emisijas prospekta un emisijas

43prospekta papildinājumu tekstam, kas publicēts vai darīts

44pieejams sabiedrībai, un formātam jābūt identiskiem to sākotnējai

45redakcijai, kas reģistrēta Komisijā.

46(8) Ja emisijas prospektu publicē

47elektroniskā veidā, emitentam, publiskā piedāvājuma izteicējam

48vai finanšu starpniekam, kas izvieto vai pārdod pārvedamus

49vērtspapīrus, prospekts papīra formā bez maksas jāizsniedz

50ieguldītājam pēc tā pieprasījuma.

1Emisijas prospektu savstarpēja atzīšana un paziņošanas

2kārtība

3(1) Emitents vai publiskā

4piedāvājuma izteicējs, ja emisijas prospekts un visi tā

5papildinājumi ir reģistrēti Komisijā, var izteikt publisko

6piedāvājumu vienā vai vairākās dalībvalstīs vai dalībvalstī, kas

7nav izcelsmes dalībvalsts, pēc tam, kad pēc emitenta lūguma

8Komisija ir informējusi attiecīgās uzņēmējas dalībvalsts

9kompetentās institūcijas saskaņā ar šā panta ceturtās un piektās

10daļas prasībām.

11(2) Gadījumos, kad citas

12dalībvalsts emitents vai publiskā piedāvājuma izteicējs vēlas

13izteikt publisko piedāvājumu Latvijā, attiecīgās izcelsmes

14dalībvalsts kompetentās institūcijas reģistrētais emisijas

15prospekts un visi tā papildinājumi ir derīgi publiskā piedāvājuma

16izteikšanai, ja attiecīgās izcelsmes dalībvalsts kompetentā

17institūcija par emisijas prospekta reģistrēšanu ir informējusi

18Komisiju.

19(3) Ja ir konstatēti svarīgi jauni

20apstākļi, būtiskas kļūdas vai neprecizitātes, kas minētas šā

21likuma 18.pantā un kas radušās kopš emisijas prospekta

22reģistrēšanas, tikai attiecīgās izcelsmes dalībvalsts kompetentā

23institūcija var pieprasīt papildinājumu reģistrēšanu un

24publicēšanu atbilstoši izcelsmes dalībvalsts normatīvo aktu

25prasībām. Uzņēmējas dalībvalsts kompetentās institūcijas ir

26tiesīgas tikai vērst izcelsmes dalībvalsts kompetentās

27institūcijas uzmanību uz jebkādas jaunas informācijas

28nepieciešamību.

29(4) Komisija iesniedz uzņēmējas

30dalībvalsts kompetentajai institūcijai apliecinājumu, ka emisijas

31prospekts ir sagatavots saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes

322003.gada 4.novembra direktīvu 2003/71/EK par prospektu, kurš

33jāpublicē, piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību,

34ar ko groza direktīvu 2001/34/EK, un minētā emisijas prospekta

35kopiju šādā kārtībā:

36a) triju darba dienu laikā pēc

37emitenta vai tās personas pieprasījuma, kas ir atbildīga par

38emisijas prospekta sagatavošanu;

39b) ja pieprasījums ir iesniegts

40kopā ar emisijas prospekta projektu, vienas darba dienas laikā

41pēc emisijas prospekta reģistrēšanas.

42(5) Šā panta ceturtajā daļā

43minētajam apliecinājumam pievieno kopsavilkuma tulkojumu, par

44kura sagatavošanu un satura atbilstību oriģinālajam emisijas

45prospekta tekstam ir atbildīgs emitents vai tā persona, kura ir

46atbildīga par emisijas prospekta sagatavošanu. Tādas pašas

47prasības attiecas arī uz jebkuru emisijas prospekta

48papildinājumu.

49(6) Ja Komisija saskaņā ar šā

50likuma 19.panta noteikumiem ir atļāvusi emitentam vai publiskā

51piedāvājuma izteicējam neiekļaut kādu informāciju emisijas

52prospektā, tad, informējot uzņēmējas dalībvalsts kompetento

53institūciju, Komisija norāda arī savas atļaujas pamatojumu.

5422.1

55pants. Valodu lietošana

56(1) Ja publiskais piedāvājums tiks

57izteikts tikai Latvijā, emisijas prospektu sagatavo valsts

58valodā.

59(2) Ja publiskais piedāvājums tiks

60izteikts vienā vai vairākās dalībvalstīs, izņemot Latviju,

61emitents vai publiskā piedāvājuma izteicējs pēc savas izvēles

62emisijas prospektu sagatavo valodā, ko Komisija un attiecīgo

63uzņēmēju dalībvalstu kompetentās institūcijas ir atzinušas par

64pieņemamu, vai valodā, ko lieto starptautisko finanšu jomā.

65(3) Ja citas dalībvalsts emitents

66vai publiskā piedāvājuma izteicējs vēlas izteikt publisko

67piedāvājumu Latvijā, tam ir jāsagatavo emisijas prospekta

68kopsavilkums valsts valodā.

69(4) Ja publiskais piedāvājums tiks

70izteikts vairāk nekā vienā dalībvalstī, ieskaitot Latviju,

71emisijas prospektu sagatavo valsts valodā un pēc emitenta vai

72publiskā piedāvājuma izteicēja izvēles dara pieejamu valodā, ko

73attiecīgo uzņēmēju dalībvalstu kompetentās institūcijas ir

74atzinušas par pieņemamu, vai valodā, ko lieto starptautisko

75finanšu jomā.

1Ārvalstīs reģistrētu emitentu sagatavotu emisijas prospektu

2atzīšana

3(1) Komisija ir tiesīga reģistrēt

4emisijas prospektu, ko emitenti, kuru juridiskā adrese ir

5ārvalstīs, sagatavojuši atbilstoši ārvalsts normatīvajiem aktiem,

6ja:

71) emisijas prospekts ir

8sagatavots saskaņā ar starptautiskajiem standartiem, ko

9noteikušas starptautiskas vērtspapīru komisiju organizācijas,

10ieskaitot Starptautiskās vērtspapīru tirgus organizācijas

11informācijas atklāšanas standartus;

122) informācijai, arī finanšu

13informācijai, tiek izvirzītas līdzvērtīgas prasības, kādas

14noteiktas šajā likumā.

15(2) Ja pārvedami vērtspapīri,

16kurus emitējis ārvalstī reģistrēts emitents, tiek publiski

17piedāvāti citā dalībvalstī, kas nav izcelsmes dalībvalsts,

18piemēro šā likuma 22. un 22.1panta prasības.

1Publiskā piedāvājuma reklamēšana

2(1) Publiskā piedāvājuma reklāmā

3norāda to, ka emisijas prospekts ir vai tiks publicēts, kur un

4kad var iegūt emisijas prospektu. Reklāmai ir jābūt skaidri un

5nepārprotami atpazīstamai kā reklāmai.

6(2) Emitents vai publiskā

7piedāvājuma izteicējs nedrīkst izplatīt informāciju par pārvedamu

8vērtspapīru publisko piedāvājumu, kura ir neprecīza vai maldinoša

9un kura nav iekļauta emisijas prospektā vai šā prospekta

10papildinājumos. Šai informācijai ir jāatbilst tai informācijai,

11kura iekļauta emisijas prospektā, ja tas jau publicēts, vai

12informācijai, kura noteikti jāiekļauj emisijas prospektā, ja

13emisijas prospektu publicē vēlāk.

14(3) Ja atbilstoši šā likuma

15prasībām emisijas prospekts nav jāsagatavo, būtisku informāciju,

16ko sniedz emitents vai publiskā piedāvājuma izteicējs un kas

17adresēta kvalificētajiem ieguldītājiem vai īpašām ieguldītāju

18kategorijām, tajā skaitā informāciju par sanāksmēm, kuras

19attiecas uz vērtspapīru piedāvājumiem, izziņo visiem

20kvalificētajiem ieguldītājiem vai īpašām ieguldītāju kategorijām,

21kurām piedāvājums ir sevišķi adresēts.

22(4) Visai informācijai, kas

23attiecas uz publisko piedāvājumu un kas, pat ja ne reklāmas

24nolūkā, izziņota mutvārdos vai rakstveidā, jāatbilst tai

25informācijai, kas ietverta emisijas prospektā.

2624.1

27pants. Komisijas tiesības

28(1) Lai nodrošinātu šīs nodaļas

29noteikumu ievērošanu, Komisijai papildus Finanšu un kapitāla

30tirgus komisijas likumā un šajā likumā noteiktajām tiesībām ir

31tiesības:

321) motivēti pieprasīt emitentam

33vai publiskā piedāvājuma izteicējam, lai emisijas prospektā tiek

34ietverta papildu informācija, ja tas nepieciešams ieguldītāju

35aizsardzībai;

362) motivēti pieprasīt emitentam

37vai publiskā piedāvājuma izteicējam un personām, kuras kontrolē

38tos vai kuras tie kontrolē, lai tiek sniegta Komisijas funkciju

39pildīšanai nepieciešamā informācija un dokumenti;

403) motivēti pieprasīt emitenta vai

41publiskā piedāvājuma izteicēja revidentiem un vadītājiem, kā arī

42finanšu starpniekiem, kas pilnvaroti izteikt publisko

43piedāvājumu, lai tiek sniegta Komisijas funkciju pildīšanai

44nepieciešamā informācija un dokumenti;

454) apturēt jebkura emitenta vai

46publiskā piedāvājuma izteicēja publisko piedāvājumu uz laiku līdz

4710 darba dienām, ja Komisijai ir tiesisks pamats uzskatīt, ka

48tiek pārkāptas vai var tikt pārkāptas šā likuma C sadaļas

49prasības;

505) aizliegt vai apturēt

51sludinājumus uz laiku līdz 10 darba dienām, ja Komisijai ir

52pamats uzskatīt, ka pārkāptas šā likuma C sadaļas prasības;

536) aizliegt publisko piedāvājumu,

54ja Komisija konstatē, ka pārkāptas šā likuma C sadaļas prasības,

55vai ja Komisijai ir pamats uzskatīt, ka tās varētu tikt

56pārkāptas;

577) darīt zināmu atklātībai faktu,

58ka emitents nespēj izpildīt savus pienākumus un saistības.

59(2) Ja Komisija konstatē, ka

60emitents vai finanšu iestāde, kas atbild par publisko

61piedāvājumu, ir pārkāpusi šā likuma C sadaļas prasības vai

62nepilda šā likuma C sadaļā noteiktos pienākumus, tā dara šos

63faktus zināmus izcelsmes dalībvalsts kompetentajai

64institūcijai.

65(3) Ja, neraugoties uz to, ka

66Komisija ir informējusi attiecīgās izcelsmes dalībvalsts

67kompetento institūciju saskaņā ar šā panta otrās daļas prasībām,

68vai tādēļ, ka šādi pasākumi izrādās neefektīvi, emitents vai

69finanšu iestāde, kas ir atbildīga par publisko piedāvājumu,

70turpina pārkāpt šā likuma C sadaļas prasības, Komisija pēc

71paziņošanas izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai ir

72tiesīga veikt visus nepieciešamos pasākumus, lai aizsargātu

73ieguldītāju intereses, kā arī informē par to Eiropas Komisiju

74saskaņā ar šā likuma 147.panta prasībām.

75(4) Komisijai ir tiesības nodot

76atklātībai informāciju par veiktajiem pasākumiem un pieņemtajām

77sankcijām pret emitentu vai publiskā piedāvājuma izteicēju par šā

78likuma C sadaļas prasību pārkāpšanu, izņemot gadījumus, kad šāda

79informācijas atklāšana var radīt nopietnus traucējumus finanšu

80tirgū vai izraisīt nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām pusēm."

8110. Papildināt 27.pantu ar sesto,

82septīto, astoto, devīto un desmito daļu šādā redakcijā:

83"(6) Garantiju fonda līdzekļus,

84kas pieder tirgus organizētāja biedriem, tirgus organizētājs tur

85šķirti no saviem naudas līdzekļiem. Garantiju fonda līdzekļus

86tirgus organizētājs tur kontā Latvijas Bankā, informējot Latvijas

87Banku, ka kontā esošie līdzekļi ir Garantiju fonda līdzekļi.

88(7) Garantiju fonda līdzekļus

89nedrīkst izmantot tirgus organizētāja kreditoru prasījumu

90apmierināšanai. Šī prasība attiecas arī uz gadījumiem, kad tirgus

91organizētājs likumā noteiktajā kārtībā atzīts par

92maksātnespējīgu.

93(8) Tirgus organizētājam,

94ievērojot šā likuma F¹ sadaļā noteikto kārtību, ir tiesības

95deleģēt vienai vai vairākām personām (turpmāk - ārpakalpojumu

96sniedzējs) šādu pakalpojumu (turpmāk - ārpakalpojumi)

97sniegšanu:

981) grāmatvedības kārtošanu;

992) informācijas tehnoloģiju vai

100sistēmu pārvaldību vai attīstību;

1013) iekšējās kontroles

102organizēšanu;

1034) citas darbības (ārpakalpojumus)

104, kas nepieciešamas tirgus organizētāja darbības nodrošināšanai

105un ar finanšu instrumentu publisko apgrozību saistīto pakalpojumu

106sniegšanai.

107(9) Tirgus organizētājs iekšējā

108revīzijas dienesta pienākumus kā ārpakalpojumu var deleģēt

109vienīgi zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu

110komercsabiedrībai.

111(10) Tirgus organizētājs

112nedrīkst:

1131) deleģēt saskaņā ar

114normatīvajiem aktiem vai statūtiem noteiktos savu pārvaldes

115institūciju pienākumus;

1162) licencē regulētā tirgus

117organizēšanai atļauto funkciju kopuma veikšanu pilnībā nodot

118ārpakalpojumu sniedzējiem."

11911. 28.pantā:

120izteikt trešo daļu šādā

121redakcijā:

122"(3) Tirgus organizētājs

123noteikumus un šo noteikumu grozījumus ievieto savā mājas lapā

124internetā nekavējoties pēc to apstiprināšanas tirgus organizētāja

125padomē. Tirgus organizētāja noteikumi un šo noteikumu grozījumi

126stājas spēkā nākamajā dienā pēc to ievietošanas tirgus

127organizētāja mājas lapā internetā, ja noteikumos nav paredzēts

128cits spēkā stāšanās termiņš. Par noteikumu apstiprināšanu tirgus

129organizētājs nekavējoties informē Komisiju.";

130papildināt piekto daļu ar

1316.1 punktu šādā redakcijā:

132"61) Garantiju fonda

133darbības kārtību;".

13412. 36.pantā:

135izteikt trešo un ceturto daļu šādā

136redakcijā:

137"(3) Par tirgus organizētāja

138biedru var kļūt dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

139kredītiestāde, kura savā reģistrācijas valstī ir saņēmusi licenci

140ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai.

141(4) Dalībvalstī reģistrēta

142ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde var kļūt par

143regulētā tirgus organizētāja biedru:

1441) atverot filiāli, ja darījumu

145veikšanai tirgus organizētāja regulētajos tirgos ir nepieciešama

146tieša biedra klātbūtne;

1472) bez filiāles atvēršanas, ja

148darījumus tirgus organizētāja regulētajos tirgos var veikt no

149attāluma.";

150izslēgt piektajā daļā vārdus "vai

151tāda dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

152kredītiestāde, kura nav uzsākusi ieguldījumu pakalpojumu

153sniegšanu Latvijas Republikā, atverot filiāli".

15413. 37.pantā:

155izteikt pirmo daļu šādā

156redakcijā:

157"(1) Ieguldījumu brokeru

158sabiedrības un kredītiestādes, kuras sniedz ieguldījumu

159pakalpojumus ar regulētajos tirgos iekļautiem finanšu

160instrumentiem, ziņo par notikušajiem darījumiem ne retāk kā reizi

161darbdienā:

1621) attiecīgajam tirgus

163organizētājam tā noteiktajā kārtībā, ja darījumi ir notikuši

164attiecīgajā regulētajā tirgū un ja ieguldījumu brokeru sabiedrība

165un kredītiestāde ir tirgus organizētāja biedrs;

1662) Latvijas Centrālajam

167depozitārijam tā noteiktajā kārtībā, ja darījumi ir notikuši

168ārpus regulētā tirgus, neatkarīgi no tā, vai ieguldījumu brokeru

169sabiedrība un kredītiestāde ir vai nav Latvijas Centrālā

170depozitārija dalībnieks.";

171izslēgt trešo daļu;

172papildināt astoto daļu ar pirmo

173teikumu šādā redakcijā:

174"Latvijas Centrālais depozitārijs

175pēc šā panta pirmajā daļā minēto ziņojumu saņemšanas nekavējoties

176nosūta tirgus organizētājam informāciju par darījumiem, kas

177notikuši ārpus regulētā tirgus. Latvijas Centrālais depozitārijs

178un tirgus organizētājs savstarpēji vienojas par kārtību, kādā

179nosūtāma informācija par darījumiem, kas notikuši ārpus regulētā

180tirgus."

18114. Papildināt 39.pantu ar astoto

182un devīto daļu šādā redakcijā:

183"(8) Tirgus organizētājs ir

184tiesīgs pieprasīt un tirgus organizētāja biedriem pēc šāda

185pieprasījuma saņemšanas ir pienākums sniegt tirgus organizētājam

186tā pieprasīto informāciju par tirgus organizētāja biedru

187klientiem (fiziskajām un juridiskajām personām) , to finanšu

188instrumentu kontiem un naudas kontiem, kas saistīti ar finanšu

189instrumentu norēķiniem, un veiktajiem darījumiem ar regulētajā

190tirgū iekļautiem finanšu instrumentiem, ja šī informācija ir

191nepieciešama tirgus organizētājam, lai pildītu iekšējās

192informācijas izmantošanas un tirgus manipulāciju novēršanai

193piešķirtās uzraudzības funkcijas. Tirgus organizētājs ir tiesīgs

194izmantot iesniegto informāciju tikai mērķim, kuram tā

195pieprasīta.

196(9) Par šā panta astotās daļas

197kārtībā iegūtās informācijas tīšu vai netīšu izpaušanu

198atklātībai vai personām, kurām nav tiesību saņemt attiecīgo

199informāciju, tirgus organizētāja padomes, valdes locekļi un

200darbinieki tiek saukti pie kriminālatbildības likumā noteiktajā

201kārtībā."

20215. Izteikt D sadaļas II nodaļu

203šādā redakcijā:

204"II nodaļa

205Finanšu instrumentu iekļaušana regulētajos tirgos

1Vispārīgās prasības iekļaušanai regulētajos tirgos

2(1) Regulētajos tirgos var iekļaut

3finanšu instrumentus, kuru atsavināšana nav ierobežota.

4(2) Iekļaujot pārvedamus

5vērtspapīrus tirdzniecībai regulētajā tirgū, nepieciešams

6publicēt prospektu, kas sagatavots atbilstoši šīs nodaļas

7prasībām.

8(3) Lai pārvedamus vērtspapīrus

9iekļautu regulētajā tirgū, emitents vai persona, kas lūdz

10pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, iesniegumam

11pievieno prospektu, kas sagatavots atbilstoši šā likuma un

12Eiropas Komisijas regulas Nr. 809/2004 prasībām, kā arī reģistrēts

13Komisijā.

14(4) Ja regulētajā tirgū paredzēts

15iekļaut šā likuma 3.panta septītās daļas 2., 4., 8., 9. un

1610.punktā minētos pārvedamos vērtspapīrus, emitents vai persona,

17kas lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, ir

18tiesīga brīvprātīgi sagatavot prospektu.

19(5) Prasības citu finanšu

20instrumentu iekļaušanai regulētajā tirgū nosaka attiecīgais

21tirgus organizētājs.

22(6) Lēmumu par finanšu instrumentu

23iekļaušanu regulētajos tirgos pieņem tirgus organizētāja valde,

24pamatojoties uz emitenta vai tās personas iesniegumu, kura lūdz

25pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū.

1Prasības akciju un tām pielīdzināmu pārvedamu vērtspapīru, kas

2nodrošina līdzdalību komercsabiedrības kapitālā, iekļaušanai

3oficiālajā sarakstā

4(1) Akcijas un tām pielīdzināmus

5pārvedamus vērtspapīrus, kas nodrošina līdzdalību

6komercsabiedrību kapitālā (turpmāk - akcijas) , iekļauj

7oficiālajā sarakstā, ja:

81) tajā iekļaujamo akciju

9prognozējamā tirgus kapitalizācija ir vismaz 1000000 eiru

10ekvivalents latos pēc Latvijas Bankas kursa dienā, kad tirgus

11organizētājs pieņem lēmumu par akciju iekļaušanu oficiālajā

12sarakstā. Gadījumos, kad oficiālajā sarakstā iekļaujamo akciju

13tirgus kapitalizāciju nav iespējams prognozēt, akciju iekļaušana

14šajā sarakstā pieļaujama, ja akciju sabiedrības apmaksātais

15pamatkapitāls un rezerves (tostarp peļņa vai zaudējumi) pēdējā

16pārskata gada laikā kopumā ir vismaz 1000000 eiru ekvivalents

17latos pēc Latvijas Bankas kursa;

182) akciju sabiedrība ir darījusi

19publiski pieejamus gada pārskatus vismaz par trim pēdējiem

20pārskata gadiem;

213) iesniegums iekļaušanai

22oficiālajā sarakstā iesniegts par visām attiecīgās kategorijas

23akcijām.

24(2) Ja iekļaušana regulētā tirgus

25oficiālajā sarakstā notiek pēc publiskā piedāvājuma, attiecīgo

26akciju tirdzniecību var uzsākt tikai pēc sākotnējās izvietošanas

27beigu dienas.

28(3) Ja akciju publiskais

29piedāvājums nenotiek ar regulētā tirgus starpniecību, akcijas var

30iekļaut oficiālajā sarakstā tikai tad, ja iekļaušanai šajā

31sarakstā piesaka vismaz 25 procentus no tā parakstītā kapitāla

32daļas, kuru pārstāv attiecīgās kategorijas akcijas.

33(4) Ja akciju publiskais

34piedāvājums notiek ar tirgus organizētāja starpniecību, akcijas

35var iekļaut oficiālajā sarakstā, ja iekļaušanai šajā sarakstā

36piesaka vismaz 25 procentus no tā parakstītā kapitāla daļas, kuru

37pārstāv attiecīgās kategorijas akcijas, vai arī tirgus

38organizētājam ir pamats uzskatīt, ka, pastāvot pat zemākai

39procentuālajai attiecībai, pēc iekļaušanas oficiālajā sarakstā šo

40akciju tirgus darbosies pietiekami aktīvi.

41(5) Tirgus organizētājam ir

42tiesības noteikt papildu prasības un stingrākus kritērijus akciju

43iekļaušanai oficiālajā sarakstā.

1Prasības obligāciju un citu parāda vērtspapīru iekļaušanai

2oficiālajā sarakstā

3(1) Obligācijas un citus parāda

4vērtspapīrus var iekļaut oficiālajā sarakstā, ja kopējais

5aizņēmuma apjoms nav mazāks par 200000 eiru ekvivalentu latos pēc

6Latvijas Bankas kursa. Šo prasību nepiemēro nepārtrauktu emisiju

7gadījumā, ja nav noteikts aizņēmuma apjoms.

8(2) Tirgus organizētājs var

9pieņemt lēmumu par šā panta pirmās daļas prasībām neatbilstošu

10parāda vērtspapīru iekļaušanu oficiālajā sarakstā pēc tam, kad

11pārliecinājies, ka attiecīgajiem parāda vērtspapīriem būs

12pietiekami aktīvs tirgus.

13(3) Konvertējamas vai apmaināmas

14obligācijas, kā arī jebkurus parāda vērtspapīrus ar papildu

15tiesībām iegūt akcijas var iekļaut oficiālajā sarakstā tikai tad,

16ja ar minētajām obligācijām vai vērtspapīriem saistītās akcijas

17jau ir iekļautas tā paša vai cita tirgus organizētāja oficiālajā

18sarakstā.

19(4) Parāda vērtspapīrus var

20iekļaut oficiālajā sarakstā, ja iesniegums par to iekļaušanu

21attiecas uz visiem attiecīgās emisijas parāda vērtspapīriem. Šo

22prasību var nepiemērot attiecībā uz Latvijas Republikas

23emitētajiem parāda vērtspapīriem.

24(5) Ja iekļaušana oficiālajā

25sarakstā notiek pēc publiskā piedāvājuma, attiecīgo parāda

26vērtspapīru tirdzniecību var uzsākt tikai pēc sākotnējās

27izvietošanas beigu dienas. Šo noteikumu nepiemēro hipotekāro ķīlu

28zīmju emisijas gadījumā un nepārtrauktu emisiju gadījumā, ja

29sākotnējās izvietošanas beigu diena nav noteikta.

30(6) Tirgus organizētājam ir

31tiesības noteikt papildu prasības un stingrākus kritērijus

32obligāciju un citu parāda vērtspapīru iekļaušanai oficiālajā

33sarakstā.

1Prospekta saturs

2(1) Prospektam, ko sagatavo

3pārvedamu vērtspapīru iekļaušanai regulētajā tirgū, piemēro šā

4likuma 17.panta pirmās, otrās, trešās, ceturtās, piektās un

5astotās daļas prasības.

6(2) Ja prospekts sagatavots par

7tādu pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, kuri nav

8kapitāla vērtspapīri un kuru nominālvērtība nav mazāka par 50000

9eirām, kopsavilkums nav jāsniedz, izņemot šā likuma

1049.1panta trešajā daļā minēto gadījumu.

11(3) Lai emitentu vai personu, kas

12lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, atbrīvotu

13no pienākuma iekļaut prospektā informāciju, kas minēta Eiropas

14Komisijas regulā Nr. 809/2004, piemēro šā likuma 19.panta

15prasības.

1644.1

17pants. Pamatprospekta saturs

18(1) Pamatprospektu sagatavo

19saskaņā ar šā likuma 17.1panta pirmās, otrās un trešās

20daļas prasībām.

21(2) Pamatprospektu reģistrē

22Komisijā saskaņā ar šā likuma 48.panta prasībām.

23(3) Informāciju, kas sniegta

24pamatprospektā, ja nepieciešams, saskaņā ar šā likuma 45.panta

25prasībām papildina ar jaunāko informāciju par emitentu un

26pārvedamiem vērtspapīriem, kas tiks iekļauti regulētajā

27tirgū.

2844.2

29pants. Informācijas iekļaušana atsauces veidā

30Informācijas iekļaušanai prospektā

31atsauces veidā piemēro šā likuma 17.2panta

32prasības.

3344.3

34pants. Prospekts, kas sastāv no atsevišķiem dokumentiem

35Emitents vai persona, kas lūdz

36pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū un kam ir

37Komisijā reģistrēts reģistrācijas dokuments, sagatavo tikai

38vērtspapīru aprakstu un kopsavilkumu, ja pārvedami vērtspapīri ir

39iekļauti regulētajā tirgū. Šādā gadījumā vērtspapīru aprakstā

40ietver informāciju, ko parasti sniedz reģistrācijas dokumentā, ja

41kopš brīža, kad tika reģistrēts jaunākais reģistrācijas dokuments

42vai kāds šā likuma 45.pantā paredzētais papildinājums, ir

43notikušas būtiskas izmaiņas, kas var ietekmēt ieguldītāju

44novērtējumu. Vērtspapīru aprakstu un kopsavilkumu reģistrē

45atsevišķi.

1Prospekta papildinājumi

2(1) Ja laikā no prospekta

3iesniegšanas Komisijai līdz pārvedamu vērtspapīru tirdzniecības

4uzsākšanai regulētajā tirgū rodas vai ir atklāti jebkādi svarīgi

5jauni apstākļi, būtiskas kļūdas vai neprecizitātes, kas saistītas

6ar prospektā iekļauto informāciju un var ietekmēt pārvedamu

7vērtspapīru novērtējumu, emitents vai persona, kas lūgusi

8pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, sagatavo

9prospekta papildinājumus.

10(2) Prospekta papildinājumus un to

11tekstu elektroniskā veidā emitents vai persona, kas lūdz

12pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, iesniedz

13Komisijai, kas tos reģistrē septiņu darba dienu laikā pēc visu

14dokumentu saņemšanas. Emitents vai persona, kas lūgusi pārvedamu

15vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, papildina arī

16kopsavilkumu un tā tulkojumu, ja nepieciešams ņemt vērā jauno

17informāciju, kas ietverta papildinājumā. Ja emitents vai persona,

18kas lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, jau

19iesniegusi tirgus organizētājam iesniegumu par pārvedamu

20vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, tā iesniedz prospekta

21papildinājumus arī attiecīgajam tirgus organizētājam.

22(3) Prospekta papildinājumus

23publicē saskaņā ar šā likuma 52.panta prasībām. Papildinājumu

24teksts uzskatāms par neatņemamu prospekta sastāvdaļu, un tam

25vienmēr jābūt pieejamam kopā ar attiecīgo prospektu.

26(4) Ja ieguldītāji pirms prospekta

27papildinājumu publicēšanas jau ir piekrituši pirkt pārvedamus

28vērtspapīrus vai parakstīties uz tiem, viņiem ir tiesības divu

29darba dienu laikā vai prospektā noteiktajā termiņā, kas nav īsāks

30par divām darba dienām, pēc prospekta papildinājuma publicēšanas

31atsaukt savu piekrišanu.

1Atbildība par prospektā iekļauto informāciju

2(1) Prospektu apstiprina emitenta

3akcionāru (dalībnieku) sapulce vai tās pilnvarota pārvaldes

4institūcija vai amatpersona.

5(2) Par prospekta saturu ir

6atbildīga emitenta pārvaldes institūcija vai persona, kas lūdz

7pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, un galvotājs

8(ja tāds ir) .

9(3) Prospektā norāda par tajā

10iekļautās informācijas patiesumu atbildīgo personu vārdu, uzvārdu

11un amatu vai juridisko personu nosaukumu, juridisko adresi un

12reģistrācijas numuru. Prospektā iekļauj arī katras šādas personas

13paziņojumu par to, ka, pēc šīs personas rīcībā esošajām ziņām,

14prospektā iekļautā informācija atbilst patiesajiem apstākļiem, kā

15arī par to, ka netiek noklusēti fakti, kas varētu ietekmēt

16prospektā iekļautās informācijas nozīmi.

17(4) Ja persona nav atbildīga par

18visu prospektā iekļauto informāciju, prospektā norāda, par kuru

19tā daļu attiecīgā persona ir atbildīga.

20(5) Ieguldītājs, ceļot prasību

21tiesā vispārējā kārtībā, var pieprasīt zaudējumu atlīdzināšanu no

22prospektā norādītajām personām, kuras ir atbildīgas par tajā

23iekļautās informācijas patiesumu, ja prospektā iekļautas

24nepatiesas vai nepilnīgas informācijas dēļ viņš cietis

25zaudējumus.

26(6) No prospektā norādītajām

27atbildīgajām personām ieguldītājs nevar pieprasīt zaudējumu

28atlīdzināšanu, ja viņš savu izvēli ir izdarījis, pamatojoties

29tikai uz kopsavilkumu vai tā tulkojumu, izņemot gadījumus, kad

30kopsavilkums ir maldinošs vai ir pretrunā ar pārējām emisijas

31prospekta daļām.

1Prospekta publicēšanas pienākuma izņēmumi

2Pienākums publicēt prospektu

3neattiecas uz šādu pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

4tirgū:

51) akcijām, kas 12 mēnešu laika

6posmā veido mazāk nekā 10 procentus no tādas pašas kategorijas

7akciju skaita, kas jau ir iekļautas tajā pašā regulētajā

8tirgū;

92) akcijām, ko emitē, lai

10aizvietotu tādas pašas kategorijas akcijas, kuras jau iekļautas

11tajā pašā regulētajā tirgū, ja šādu akciju emisija nepalielina

12reģistrēto pamatkapitālu;

133) pārvedamiem vērtspapīriem, ko

14piedāvā saistībā ar pārņemšanu, kuru īsteno ar apmaiņas

15piedāvājumu, ievērojot nosacījumu, ka publiski ir pieejams

16dokuments, kas satur informāciju, kuru Komisija atzinusi par

17līdzvērtīgu tai, kas būtu iekļaujama prospektā saskaņā ar Eiropas

18Savienības normatīvo aktu prasībām;

194) pārvedamiem vērtspapīriem, kas

20piedāvāti, piešķirti vai piešķirami saistībā ar apvienošanos,

21ievērojot nosacījumu, ka publiski ir pieejams dokuments, kas

22satur informāciju, kuru Komisija atzinusi par līdzvērtīgu tai,

23kas būtu iekļaujama prospektā saskaņā ar Eiropas Savienības

24tiesību aktu prasībām;

255) akcijām, kas bez maksas

26piedāvātas, piešķirtas vai piešķiramas pašreizējiem akcionāriem,

27un dividendēm, ko izmaksā tā veida akcijās, par kurām šādas

28dividendes tiek izmaksātas, ievērojot nosacījumu, ka minētās

29akcijas ir tāda paša veida akcijas, kādas jau iekļautas tajā pašā

30regulētajā tirgū, un ka publiski ir pieejams dokuments, kas satur

31informāciju par akciju skaitu un veidu un piedāvājuma iemesliem

32un noteikumiem;

336) pārvedamiem vērtspapīriem, ko

34pašreizējiem vai bijušajiem vadītājiem vai darbiniekiem piedāvā,

35piešķir vai plāno piešķirt to darba devējs vai saistītais

36uzņēmums, ievērojot nosacījumu, ka minētie pārvedamie vērtspapīri

37ir tādas pašas kategorijas pārvedami vērtspapīri, kādi jau

38iekļauti tajā pašā regulētajā tirgū, un ka publiski ir pieejams

39dokuments, kas satur informāciju par pārvedamu vērtspapīru skaitu

40un veidu un piedāvājuma iemesliem un noteikumiem;

417) akcijām, kas rodas citu

42vērtspapīru konversijas vai apmaiņas rezultātā vai to tiesību

43izmantošanas rezultātā, ko piešķir citi vērtspapīri, ja minētās

44akcijas ir tādas pašas kategorijas akcijas, kādas jau iekļautas

45tajā pašā regulētajā tirgū;

468) pārvedamiem vērtspapīriem, kas

47jau iekļauti citā regulētajā tirgū, ievērojot šādus

48nosacījumus:

49a) šie pārvedamie vērtspapīri vai

50tādas pašas kategorijas pārvedami vērtspapīri ir jau vairāk nekā

5118 mēnešus iekļauti citā regulētajā tirgū,

52b) attiecībā uz pārvedamiem

53vērtspapīriem, kas pirmo reizi iekļauti regulētā tirgū pēc

542003.gada 31decembra, iekļaušana citā regulētajā tirgū ir

55saistīta ar reģistrētu prospektu, kas darīts pieejams sabiedrībai

56saskaņā ar šā likuma 51.pantu,

57c) attiecībā uz pārvedamiem

58vērtspapīriem, kuri pirmo reizi iekļauti dalībvalstu biržas

59sarakstos no 1983.gada 30.jūnija līdz 2005.gada 30.jūnijam un par

60kuriem prospekti reģistrēti saskaņā ar dalībvalstu normatīvajiem

61aktiem, kuros pārņemtas Eiropas Savienības normatīvo aktu

62prasības, izņemot gadījumus, uz kuriem attiecas šā punkta "b"

63apakšpunkts,

64d) ir izpildītas saistības par

65pārvedamu vērtspapīru tirdzniecību citā regulētajā tirgū,

66e) persona, kas lūdz pārvedamu

67vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū atbilstoši šim

68atbrīvojumam, dara pieejamu sabiedrībai kopsavilkuma dokumentu

69latviešu valodā,

70f) kopsavilkuma dokuments, kas

71minēts šā punkta "e" apakšpunktā, ir darīts pieejams sabiedrībai

72tajā dalībvalstī, kuras regulētajā tirgū pārvedamus vērtspapīrus

73ir lūgts iekļaut,

74g) kopsavilkums atbilst šā likuma

7517.panta trešās daļas 3.punkta prasībām un ir norādīts, kur var

76iegūt jaunāko prospektu un kur ir pieejama finanšu informācija,

77ko saskaņā ar sev saistošo izziņošanas pienākumu publicējis

78emitents vai persona, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu

79regulētajā tirgū.

1Prospekta reģistrācija

2(1) Prospektu reģistrē Komisija.

3Lai reģistrētu prospektu, emitents vai persona, kas lūdz

4pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, iesniedz

5Komisijai iesniegumu, kuram pievieno:

61) divus prospekta

7oriģināleksemplārus un prospekta tekstu elektroniskā veidā;

82) emitenta pilnvarotas pārvaldes

9institūcijas lēmumu par attiecīgo pārvedamu vērtspapīru

10iekļaušanu regulētajā tirgū.

11(2) Iesniegumā norāda:

121) emitenta reģistrācijas numuru,

13vietu un iestādi, firmu, juridisko adresi, tālruņa numuru, kā arī

14faksa numuru un e-pasta adresi (ja tāda ir) ;

152) regulētā tirgū iekļaujamo

16pārvedamu vērtspapīru veidu, kategoriju, kopējo skaitu un viena

17pārvedama vērtspapīra nominālvērtību;

183) tirgus organizētāja firmu,

19juridisko adresi, tālruņa numuru, kā arī faksa numuru, e-pasta

20adresi (ja tāda ir) un tā regulētā tirgus nosaukumu, kurā

21emitents vai persona, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu

22regulētajā tirgū, vēlas iekļaut pārvedamus vērtspapīrus;

234) valstis, kurās pārvedamus

24vērtspapīrus vēlas iekļaut regulētajā tirgū.

25(3) Komisija izskata iesniegumu un

26tam pievienotos dokumentus un 10darba dienu laikā pēc visu

27normatīvajos aktos noteikto un atbilstoši normatīvo aktu prasībām

28izstrādāto un noformēto dokumentu saņemšanas pieņem lēmumu par

29prospekta reģistrāciju vai par reģistrācijas atteikumu.

30(4) Ja Komisija konstatē, ka tai

31iesniegtie dokumenti ir nepilnīgi vai ka nepieciešama papildu

32informācija, tā paziņo to emitentam vai personai, kas lūdz

33pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, 10 darba dienu

34laikā pēc iesnieguma saņemšanas. Šādā gadījumā šajā pantā

35noteikto iesnieguma izskatīšanas termiņu skaita no dienas, kad

36tiek novērsti Komisijas norādītie trūkumi un iesniegta pieprasītā

37papildu informācija.

38(5) Ja Komisija šajā pantā

39noteiktajos termiņos nav pieņēmusi lēmumu, prospekts nav

40uzskatāms par reģistrētu. Šādā gadījumā Komisija sniedz emitentam

41vai personai, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu

42regulētajā tirgū, argumentētu paskaidrojumu par aizkavēšanās

43iemeslu un norāda, kad lēmums par prospekta reģistrāciju vai par

44reģistrācijas atteikumu tiks pieņemts.

45(6) Lēmumu par prospekta

46reģistrāciju vai par reģistrācijas atteikumu izsniedz emitentam

47vai personai, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu

48regulētajā tirgū un ir iesniegusi Komisijai iesniegumu par

49prospekta reģistrāciju.

50(7) Pēc tam, kad pieņemts lēmums

51par prospekta reģistrāciju, Komisija lēmuma tekstu nekavējoties

52ievieto savā mājas lapā internetā un lēmuma kopiju nosūta

53attiecīgajam tirgus organizētājam.

5448.1

55pants. Prospekta, pamatprospekta un reģistrācijas dokumenta

56derīgums

57(1) Prospekts ir derīgs 12 mēnešus

58pēc tā publikācijas attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu

59regulētajā tirgū, ja ir ievērotas šā likuma 45.panta

60prasības.

61(2) Piedāvājuma programmas

62gadījumā pamatprospekts, kas iesniegts iepriekš, ir derīgs laika

63posmā līdz 12 mēnešiem.

64(3) Attiecībā uz tiem pārvedamiem

65vērtspapīriem, kas minēti šā likuma 17.1panta pirmās

66daļas 2.punktā, prospekts ir derīgs līdz brīdim, kad attiecīgie

67pārvedamie vērtspapīri vairs netiek nepārtraukti vai atkārtoti

68emitēti.

69(4) Prospekts ir derīgs, ja tas

70sastāv no reģistrācijas dokumenta un vērtspapīru apraksta, kuros

71ietvertā informācija ir papildināta saskaņā ar šā likuma

7244.3panta prasībām, un kopsavilkuma. Reģistrācijas

73dokuments, kas minēts šā likuma 17.panta trešās daļas 1.punktā un

74iesniegts iepriekš, ir derīgs laika posmā līdz 12 mēnešiem, ja ir

75ievērotas šā likuma 57.1panta pirmās daļas

76prasības.

1Prospektu savstarpēja atzīšana un paziņošanas kārtība

2(1) Emitents vai persona, kura

3lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, kuras

4prospekts un visi tā papildinājumi ir reģistrēti Komisijā, var

5lūgt iekļaut pārvedamus vērtspapīrus regulētajā tirgū vienā vai

6vairākās dalībvalstīs vai dalībvalstī, kas nav izcelsmes

7dalībvalsts, pēc tam, kad pēc emitenta vai personas, kas lūdz

8pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, lūguma

9Komisija ir informējusi attiecīgās uzņēmējas dalībvalsts

10kompetentās institūcijas saskaņā ar šā panta ceturtās un piektās

11daļas prasībām.

12(2) Gadījumos, kad citas

13dalībvalsts emitents vai persona, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru

14iekļaušanu regulētajā tirgū, vēlas iekļaut pārvedamus

15vērtspapīrus regulētajā tirgū Latvijā, attiecīgās dalībvalsts

16kompetentās institūcijas reģistrēts prospekts un visi tā

17papildinājumi ir derīgi, ja attiecīgās dalībvalsts kompetentā

18institūcija par prospekta reģistrēšanu ir informējusi

19Komisiju.

20(3) Ja ir konstatēti svarīgi jauni

21apstākļi, būtiskas kļūdas vai neprecizitātes, kas minētas šā

22likuma 45.pantā un kas radušās kopš prospekta reģistrēšanas,

23tikai attiecīgās izcelsmes dalībvalsts kompetentā institūcija ir

24tiesīga pieprasīt papildinājumu reģistrēšanu un publicēšanu

25atbilstoši izcelsmes dalībvalsts normatīvo aktu prasībām.

26Latvijas kompetentās institūcijas ir tiesīgas tikai vērst

27izcelsmes dalībvalsts kompetentās institūcijas uzmanību uz

28jebkādas jaunas informācijas nepieciešamību.

29(4) Komisija iesniedz uzņēmējas

30dalībvalsts kompetentajai institūcijai apliecinājumu, ka

31prospekts ir sagatavots saskaņā ar direktīvu 2003/71/EK, un

32minētā prospekta kopiju šādā kārtībā:

331) triju darba dienu laikā pēc

34emitenta vai tās personas pieprasījuma, kas ir atbildīga par

35prospekta sagatavošanu;

362) ja pieprasījums ir iesniegts

37kopā ar prospekta projektu, vienas darba dienas laikā pēc

38prospekta reģistrēšanas.

39(5) Šā panta ceturtajā daļā

40minētajam apliecinājumam pievieno kopsavilkuma tulkojumu, par

41kura sagatavošanu un satura atbilstību oriģinālajam emisijas

42prospekta tekstam ir atbildīgs emitents vai tā persona, kura ir

43atbildīga par prospekta sagatavošanu. Tādas pašas prasības

44attiecas arī uz jebkuru prospekta papildinājumu.

45(6) Ja Komisija saskaņā ar šā

46likuma 44.panta trešās daļas noteikumiem ir atļāvusi emitentam

47vai personai, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu

48regulētajā tirgū, neiekļaut kādu informāciju prospektā, tad,

49informējot uzņēmējas dalībvalsts kompetento institūciju, Komisija

50norāda arī savas atļaujas pamatojumu.

5149.1

52pants. Valodu lietošana

53(1) Ja pārvedamu vērtspapīru

54iekļaušana regulētajā tirgū tiks lūgta tikai Latvijā, prospektu

55sagatavo valsts valodā.

56(2) Ja pārvedamu vērtspapīru

57iekļaušana regulētajā tirgū tiks lūgta vienā vai vairākās

58dalībvalstīs, izņemot Latviju, emitents vai persona, kas lūdz

59pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, pēc savas

60izvēles prospektu sagatavo valodā, ko Komisija un attiecīgo

61uzņēmēju dalībvalstu kompetentās institūcijas ir atzinušas par

62pieņemamu, vai valodā, ko lieto starptautisko finanšu jomā.

63(3) Ja citas dalībvalsts emitents

64vai persona, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

65tirgū, vēlas iekļaut pārvedamus vērtspapīrus regulētajā tirgū

66Latvijā, tai ir jāsagatavo prospekta kopsavilkums valsts

67valodā.

68(4) Ja pārvedamu vērtspapīru

69iekļaušana regulētā tirgū tiek lūgta vairāk nekā vienā

70dalībvalstī, ieskaitot Latviju, prospektu sagatavo valsts valodā

71un pēc emitenta vai tās personas izvēles, kas lūdz pārvedamu

72vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, dara pieejamu valodā, ko

73attiecīgo uzņēmēju dalībvalstu kompetentās institūcijas ir

74atzinušas par pieņemamu, vai valodā, ko lieto starptautisko

75finanšu jomā.

76(5) Ja iekļaušana regulētajā tirgū

77tiek lūgta vienā vai vairākās dalībvalstīs attiecībā uz

78pārvedamiem vērtspapīriem, kuri nav kapitāla vērtspapīri un kuru

79vienas vienības nominālvērtība ir vismaz 50 000 eiras, emitents

80vai persona, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

81tirgū, pēc savas izvēles prospektu sagatavo valodā, ko Komisija

82un attiecīgās uzņēmējas dalībvalsts kompetentās institūcijas ir

83atzinušas par pieņemamu, vai valodā, ko lieto starptautisko

84finanšu jomā.

8549.2

86pants. Ārvalstīs reģistrētu emitentu sagatavotu prospektu

87atzīšana

88(1) Komisija ir tiesīga reģistrēt

89prospektu, ko emitenti, kuru juridiskā adrese ir ārvalstīs,

90sagatavojuši atbilstoši ārvalsts normatīvajiem aktiem, ja:

911) prospekts ir sagatavots saskaņā

92ar starptautiskajiem standartiem, ko noteikušas starptautiskas

93vērtspapīru komisiju organizācijas, ieskaitot Starptautiskās

94vērtspapīru tirgus organizācijas informācijas atklāšanas

95standartus;

962) informācijai, arī finanšu

97informācijai, tiek izvirzītas līdzvērtīgas prasības, kādas

98noteiktas šajā likumā.

99(2) Ja pārvedami vērtspapīri,

100kurus emitējis ārvalstī reģistrēts emitents, tiek iekļauti

101regulētā tirgū citā dalībvalstī, kas nav izcelsmes dalībvalsts,

102piemēro šā likuma 49. un 49.1panta prasības.

1Iesnieguma par finanšu instrumentu iekļaušanu regulētajā tirgū

2izskatīšana

3(1) Emitents vai persona, kas lūdz

4pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, iesniedz

5attiecīgā tirgus organizētājam iesniegumu par finanšu instrumentu

6iekļaušanu regulētajā tirgū ne vēlāk kā trīs mēnešus pēc

7prospekta reģistrācijas Komisijā.

8(2) Tirgus organizētājs 10 dienu

9laikā no dienas, kad emitents vai persona, kas lūdz pārvedamu

10vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, iesniegusi iesniegumu,

11pieņem lēmumu par finanšu instrumentu iekļaušanu regulētajā

12tirgū. Minētajā termiņā tirgus organizētājs ir tiesīgs pieprasīt

13no emitenta vai personas, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru

14iekļaušanu regulētajā tirgū, papildu informāciju saskaņā ar

15noteikumiem par attiecīgā regulētā tirgus darbību. Šādā gadījumā

1610 dienu termiņu skaita no dienas, kad papildu informācija

17iesniegta tirgus organizētājam.

18(3) Lēmumu par dalībvalstī

19reģistrēta emitenta pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

20tirgū tirgus organizētājs pieņem tikai pēc tam, kad prospekts

21reģistrēts Komisijā vai tirgus organizētājs saņēmis attiecīgās

22dalībvalsts uzraudzības institūcijas vai tirgus organizētāja

23apliecinājumu par prospekta reģistrāciju.

24(4) Tirgus organizētāja lēmumu par

25atteikumu iekļaut finanšu instrumentus regulētajā tirgū var

26pārsūdzēt Komisijā 30 dienu laikā no lēmuma saņemšanas

27dienas.

28(5) Lēmumā par finanšu instrumentu

29(izņemot ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības) iekļaušanu

30regulētajā tirgū tirgus organizētājs norāda šādu informāciju:

311) datumu, kurā prospekts

32reģistrēts Komisijā (ja saskaņā ar likumu emitentam vai personai,

33kas lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, ir

34pienākums sagatavot prospektu) ;

352) emitenta firmu un juridisko

36adresi;

373) emitenta reģistrācijas vietu un

38numuru;

394) finanšu instrumentu veidu,

40kategoriju, nominālvērtību un emisijas apjomu.

41(6) Lēmumā par ieguldījumu

42apliecību iekļaušanu regulētajā tirgū norāda šādu

43informāciju:

441) datumu, kurā ieguldījumu fonds

45reģistrēts Komisijā;

462) ieguldījumu fonda veidu un

47nosaukumu;

483) ieguldījumu fondu pārvaldošās

49sabiedrības firmu un juridisko adresi;

504) ieguldījumu fonda emitēto

51ieguldījumu apliecību skaitu, ieguldījumu fonda daļas vērtību

52(atvērtajam ieguldījumu fondam) vai nominālvērtību (slēgtajam

53ieguldījumu fondam) lēmuma pieņemšanas dienā.

54(7) Lēmumā par citā dalībvalstī

55reģistrēta emitenta pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

56tirgū papildus norāda tās atbildīgās institūcijas vai tirgus

57organizētāja firmu, juridisko adresi, tālruņa numuru un mājas

58lapas adresi internetā, kurš pieņēmis lēmumu par prospekta

59reģistrāciju.

60(8) Lēmumu par finanšu instrumentu

61iekļaušanu regulētajā tirgū tirgus organizētājs nekavējoties

62nosūta emitentam vai personai, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru

63iekļaušanu regulētajā tirgū, Komisijai un Latvijas Centrālajam

64depozitārijam.

1Prospekta izplatīšanas kārtība

2(1) Prospektu aizliegts izplatīt

3pirms tā reģistrācijas Komisijā. Emitents vai persona, kas lūdz

4pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū šajā likumā

5noteiktajā kārtībā, tiklīdz tas iespējams, publisko šo prospektu,

6taču jebkurā gadījumā savlaicīgi pirms pārvedamu vērtspapīru

7iekļaušanas regulētajā tirgū, bet ne vēlāk kā dienā, kad pieņemts

8lēmums par pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū.

9(2) Pēc tam, kad ir pieņemts

10lēmums par pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū,

11tirgus organizētājs nekavējoties ievieto lēmuma un prospekta

12tekstu savā mājas lapā internetā.

13(3) Prospekts tiek uzskatīts par

14pieejamu sabiedrībai, kad tas ir publicēts:

151) ievietojot vienā vai vairākos

16laikrakstos, kas tiek izplatīti visās dalībvalstīs vai kas ir

17plašā apgrozībā dalībvalstīs, kurās pārvedami vērtspapīri tiek

18iekļauti regulētā tirgū, vai

192) drukātā veidā. Šādā gadījumā

20tas bez maksas jādara pieejams sabiedrībai tā regulētā tirgus

21organizētāja birojā, kurā pārvedami vērtspapīri tiek iekļauti

22organizētajā regulētajā tirgū, vai emitenta juridiskās adreses

23birojā un to finanšu starpnieku birojos, kuri izvieto vai pārdod

24pārvedamus vērtspapīrus, tajā skaitā pie pilnvarotajiem

25maksātājiem, vai

263) elektroniskā veidā emitenta

27mājas lapā internetā un to attiecīgo finanšu starpnieku mājas

28lapās internetā, kuri izvieto vai pārdod pārvedamus vērtspapīrus,

29tajā skaitā pie pilnvarotajiem maksātājiem, vai

304) elektroniskā veidā tā regulētā

31tirgus organizētāja mājas lapā internetā, kurā ir lūgta pārvedamu

32vērtspapīru iekļaušana regulētajā tirgū.

33(4) Komisija ir tiesīga pieprasīt

34emitentiem vai personām, kuras lūdz pārvedamu vērtspapīru

35iekļaušanu regulētajā tirgū un publicē savus prospektus saskaņā

36ar šā panta trešās daļas 1. vai 2. punktu, arī publicēt

37prospektus elektroniskā veidā atbilstoši šā panta trešās daļas 3.

38punktam. Tāpat Komisija ir tiesīga pieprasīt publicēt paziņojumu,

39kurā jānorāda, kā prospekts ir darīts pieejams sabiedrībai un kur

40sabiedrība to var iegūt.

41(5) Gadījumā, kad prospektu veido

42vairāki dokumenti vai tajā ir iekļauta informācija atsauces

43veidā, dokumentus un informāciju, kas veido prospektu, var

44publicēt atsevišķi, ja minētie dokumenti ir bez maksas darīti

45pieejami sabiedrībai šā panta trešajā daļā noteiktajā kārtībā.

46Katrā dokumentā norāda, kur var iegūt citus pilnu prospektu

47veidojošos dokumentus.

48(6) Prospekta un prospekta

49papildinājumu tekstam, kas publicēts vai darīts pieejams

50sabiedrībai, un formātam jābūt identiskiem to sākotnējai

51versijai, kas reģistrēta Komisijā.

52(7) Ja prospektu publicē

53elektroniskā veidā, emitentam vai personai, kas lūdz pārvedamu

54vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, prospekts papīra formā

55bez maksas jāizsniedz ieguldītājam pēc tā pieprasījuma.

56(8) Komisija reizi gadā savā mājas

57lapā internetā publicē to prospektu sarakstu, kurus tā ir

58reģistrējusi pēdējo 12 mēnešu laikā.

1Regulētajā tirgū iekļaujamo pārvedamu vērtspapīru reklamēšana

2(1) Regulētā tirgū iekļaujamo

3pārvedamu vērtspapīru reklāmā nedrīkst ietvert neprecīzu vai

4maldinošu informāciju vai informāciju, kas ir pretrunā ar

5prospektā norādītajām ziņām. Šai informācijai ir jāatbilst tai

6informācijai, kas ietverta prospektā, ja tas jau publicēts, vai

7informācijai, kura noteikti jāiekļauj prospektā, ja prospektu

8publicē vēlāk.

9(2) Informācijai, kas jebkādā

10veidā sniegta par pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

11tirgū, jāatbilst tai informācijai, kas ietverta prospektā.

12(3) Reklāmā norāda to, ka

13prospekts ir vai tiks publicēts, kur un kad var iegūt prospektu.

14Reklāmai ir jābūt skaidri un nepārprotami atpazīstamai kā

15reklāmai.

16(4) Visai informācijai, kas

17attiecas uz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū un

18kas, pat ja ne reklāmas nolūkā, izziņota mutvārdos vai

19rakstveidā, jāatbilst tai informācijai, kas ietverta

20prospektā.

1Finanšu instrumentu tirdzniecības uzsākšana

2(1) Pārvedamu vērtspapīru

3tirdzniecību regulētajā tirgū drīkst uzsākt ne agrāk kā trīs

4dienas pēc tam, kad prospekts ievietots attiecīgā tirgus

5organizētāja mājas lapā internetā.

6(2) Finanšu instrumentu

7tirdzniecību regulētajā tirgū drīkst uzsākt tikai pēc to

8iegrāmatošanas Latvijas Centrālajā depozitārijā. Šī prasība

9neattiecas uz finanšu instrumentiem, kuri ir publiskajā apgrozībā

10arī ārpus Latvijas Republikas un jau iegrāmatoti citā valstī.

11(3) Latvijas Centrālais

12depozitārijs iegrāmato finanšu instrumentus pēc tam, kad ir

13noslēdzis līgumu ar emitentu vai personu, kas lūdz pārvedamu

14vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, un saņēmis Latvijas

15Centrālā depozitārija noteikumos paredzētos dokumentus.

1Pienākumi kapitālsabiedrībai, kuras pārvedami vērtspapīri

2iekļauti regulētajā tirgū

3(1) Kapitālsabiedrības pārvaldes

4institūcijas nodrošina vienādu attieksmi pret visām personām,

5kurām pieder viena veida un vienas kategorijas pārvedami

6vērtspapīri. Kapitālsabiedrībai, kuras vārda akcijas ir iekļautas

7regulētajā tirgū, akcionāru sapulce izsludināma ar regulētā

8tirgus organizētāja starpniecību, informāciju par sapulces

9norises vietu, laiku un darba kārtībā iekļaujamiem jautājumiem

10publicējot regulētā tirgus organizētāja noteiktajā kārtībā.

11(2) Akciju sabiedrības valde

12nodrošina, lai visās dalībvalstīs, kuru regulētajos tirgos

13iekļautas sabiedrības akcijas, ir pieejama līdzvērtīga

14informācija vismaz par:

151) akcionāru sapulcēm;

162) dividenžu izmaksu;

173) jaunu akciju emisiju, tajā

18skaitā par kārtību, kādā notiek parakstīšanās uz šīm akcijām, kā

19arī atteikšanās no šīm akcijām, ja emisijas noteikumi paredz

20pirmpirkuma tiesību izmantošanas iespējas;

214) izraudzīto depozitāriju vai tam

22pielīdzināmu institūciju, ar kuras starpniecību personas, kurām

23pieder akcijas, var īstenot savas tiesības;

245) jebkurām pārmaiņām tiesībās,

25kas nostiprinātas dažādās šīs sabiedrības akciju kategorijās.

26(3) Kapitālsabiedrības valde

27nodrošina, lai visās dalībvalstīs, kuru regulētajos tirgos

28iekļauti tās parāda vērtspapīri, ir pieejama līdzvērtīga

29informācija vismaz par:

301) to personu sapulcēm, kurām

31pieder parāda vērtspapīri;

322) procentu izmaksu;

333) jaunu parāda vērtspapīru

34emisiju, tajā skaitā par kārtību, kādā notiek parakstīšanās uz

35jaunemitējamiem parāda vērtspapīriem, kā arī atteikšanās no šiem

36vērtspapīriem, ja emisijas noteikumi paredz pirmpirkuma tiesību

37izmantošanas iespējas;

384) parāda vērtspapīru konversijas

39un maiņas noteikumiem;

405) izraudzīto depozitāriju vai tam

41pielīdzināmu institūciju, ar kuras starpniecību personas, kurām

42pieder parāda vērtspapīri, var īstenot savas tiesības;

436) jebkurām pārmaiņām tiesībās,

44kas nostiprinātas šīs kapitālsabiedrības dažādas kategorijas

45parāda vērtspapīros.

46(4) Ja regulētajā tirgū iekļautie

47parāda vērtspapīri ir konvertējamas obligācijas vai obligācijas

48ar tiesībām nākotnē iegūt akcijas, akciju sabiedrība nodrošina,

49lai visās dalībvalstīs, kuru regulētajos tirgos iekļauti šie

50parāda vērtspapīri, ir pieejama līdzvērtīga informācija par

51tiesībām, kuras nostiprinātas ar šiem parāda vērtspapīriem

52saistītajās akcijās.

53(5) Tirgus organizētājs ir tiesīgs

54noteikt papildu prasības, kas ir jāievēro kapitālsabiedrībai,

55kuras pārvedami vērtspapīri ir iekļauti tirgus organizētāja

56oficiālajā sarakstā vai citos tirgus organizētāja regulētajos

57tirgos.

58(6) Šā panta pirmajā, otrajā,

59trešajā un ceturtajā daļā noteikto informāciju kapitālsabiedrības

60valde nosūta attiecīgajam tirgus organizētājam, kurš nekavējoties

61nodrošina tās ievietošanu savā mājas lapā internetā.

62(7) Vismaz 14 dienas pirms

63akcionāru (dalībnieku) sapulces kapitālsabiedrības valde vai

64persona, kura saskaņā ar likumu ir tiesīga sasaukt un sasauc

65sapulci, nosūta tiem tirgus organizētājiem, kuru regulētajos

66tirgos ir iekļauti šīs sabiedrības pārvedami vērtspapīri,

67sapulces darba kārtības jautājumos pieņemamo lēmumu projektus. Ja

68akcionāru (dalībnieku) sapulcē ir plānots lemt par grozījumiem

69kapitālsabiedrības statūtos, statūtu grozījumu projekts ir

70nosūtāms tiem tirgus organizētājiem, kuru regulētajos tirgos ir

71iekļautas kapitālsabiedrības akcijas, vismaz 14 dienas pirms

72akcionāru (dalībnieku) sapulces.

1Finanšu instrumentu tirdzniecības apturēšana un to izslēgšana no

2regulētā tirgus

3(1) Tirgus organizētājs var

4apturēt finanšu instrumentu tirdzniecību vai izslēgt finanšu

5instrumentus no regulētā tirgus, ja attiecīgo finanšu instrumentu

6regulāra tirdzniecība kļūst neiespējama vai tiek apdraudētas

7ieguldītāju intereses.

8(2) Ja tirgus organizētājs

9neizmanto šā panta pirmajā daļā noteiktās tiesības, lai gan

10attiecīgo finanšu instrumentu regulāra tirdzniecība kļūst

11neiespējama vai tiek apdraudētas ieguldītāju intereses, Komisijai

12ir tiesības apturēt finanšu instrumentu tirdzniecību vai izslēgt

13finanšu instrumentus no regulētā tirgus.

14(3) Tirgus organizētāja lēmumu par

15finanšu instrumentu tirdzniecības apturēšanu vai finanšu

16instrumentu izslēgšanu no regulētā tirgus var pārsūdzēt Komisijā

1730 dienu laikā no lēmuma saņemšanas dienas.

18(4) Finanšu instrumentus no

19regulētā tirgus var izslēgt, pamatojoties uz iesniegumu, kas

20saņemts no emitenta vai personas, kas lūdza pārvedamu vērtspapīru

21iekļaušanu regulētā tirgū. Lēmumu par akciju izslēgšanu no

22regulētā tirgus pieņem emitenta akcionāru sapulce. Sapulces

23protokolā norāda tos akcionārus, kuri balsojuši "par".

24(5) Ja tirgus organizētājs

25pieņēmis lēmumu par finanšu instrumentu izslēgšanu no regulētā

26tirgus, jo attiecīgo finanšu instrumentu emitents nav ievērojis

27likuma un tirgus organizētāja noteikumus, emitenta valde vai

28padome mēneša laikā sasauc akcionāru ārkārtas sapulci un pieņem

29lēmumu par finanšu instrumentu izņemšanu no regulētā tirgus un

30tie akcionāri, kuri ir balsojuši "par" izņemšanu no regulētā

31tirgus, izsaka obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu atbilstoši

32šā likuma D sadaļas V nodaļas noteikumiem.

33(6) Ja šā panta piektajā daļā

34minētajā gadījumā sasauktā akcionāru ārkārtas sapulce pieņem

35lēmumu palikt regulētajā tirgū, tai ir jānodrošina, ka pārvaldes

36institūciju locekļi veic visas nepieciešamās darbības, lai tiktu

37novērsti tie pārkāpumi un apstākļi, kuru dēļ emitenta finanšu

38instrumenti tika izslēgti no regulētā tirgus.

3955.1

40pants. Komisijas tiesības

41(1) Lai nodrošinātu šīs nodaļas

42noteikumu ievērošanu, Komisijai papildus Finanšu un kapitāla

43tirgus komisijas likumā un šajā likumā noteiktajām tiesībām ir

44tiesības:

451) motivēti pieprasīt personām,

46kuras lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū,

47prospektā ietvert papildu informāciju, ja tas vajadzīgs

48ieguldītāju aizsardzībai;

492) motivēti pieprasīt personām,

50kuras lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, un

51personām, kuras kontrolē tās vai kuras tās kontrolē, sniegt

52Komisijas funkciju pildīšanai nepieciešamo informāciju un

53dokumentus;

543) motivēti pieprasīt to personu,

55kuras lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū,

56revidentiem un vadītājiem, kā arī finanšu starpniekiem, kas

57pilnvaroti lūgt pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

58tirgū, sniegt Komisijas funkciju pildīšanai nepieciešamo

59informāciju un dokumentus;

604) apturēt pārvedamu vērtspapīru

61tirdzniecības uzsākšanu vai to tirdzniecību uz laiku līdz 10

62darba dienām, ja Komisijai ir tiesisks pamats uzskatīt, ka tiek

63pārkāptas vai var tikt pārkāptas šā likuma D sadaļas II nodaļas

64prasības;

655) aizliegt vai apturēt

66sludinājumus uz laiku līdz 10 darba dienām, ja Komisijai ir

67pamats uzskatīt, ka pārkāptas šā likuma D sadaļas II nodaļas

68prasības;

696) aizliegt publisko piedāvājumu,

70ja Komisija konstatē, ka pārkāptas šā likuma D sadaļas II nodaļas

71prasības, vai ja Komisijai ir pamats uzskatīt, ka tās varētu tikt

72pārkāptas;

737) apturēt vai lūgt attiecīgos

74regulētos tirgus apturēt tirdzniecību regulētajā tirgū līdz 10

75darba dienām, ja Komisijai ir tiesisks pamats uzskatīt, ka tiek

76pārkāptas vai var tikt pārkāptas šā likuma D sadaļas II nodaļas

77prasības;

788) aizliegt tirdzniecību

79regulētajā tirgū, ja Komisija konstatē, ka tiek pārkāptas šā

80likuma D sadaļas II nodaļas prasības;

819) darīt zināmu atklātībai faktu,

82ka emitents nespēj izpildīt savus pienākumus.

83(2) Pēc pārvedamu vērtspapīru

84iekļaušanas regulētā tirgū Komisijai ir tiesības:

851) pieprasīt, lai emitents izziņo

86visu būtisko informāciju, kas var ietekmēt regulētajā tirgū

87iekļauto pārvedamo vērtspapīru novērtējumu, un tādējādi

88nodrošināt ieguldītāju aizsardzību vai nevainojamu tirgus

89darbību;

902) izslēgt vai lūgt attiecīgā

91regulētā tirgus organizētāju izslēgt pārvedamus vērtspapīrus no

92regulētā tirgus, ja emitenta stāvoklis, pēc Komisijas domām, ir

93tāds, ka tirdzniecība būtu neizdevīga ieguldītāju interesēm;

943) nodrošināt, ka emitenti, kuru

95pārvedami vērtspapīri ir iekļauti regulētajā tirgū, izpilda

96normatīvajos aktos paredzētos pienākumus, ka vienāda informācija

97tiek sniegta visiem ieguldītājiem un emitents vienādi izturas

98pret visiem pārvedamu vērtspapīru turētājiem, kuri ir vienādā

99stāvoklī, visās dalībvalstīs, kurās izteikts publiskais

100piedāvājums vai pārvedami vērtspapīri iekļauti regulētajā

101tirgū;

1024) veikt pārbaudes, lai kontrolētu

103atbilstību šā likuma D sadaļas II nodaļas prasībām, kā arī, ja

104nepieciešams, saskaņā ar normatīvo aktu prasībām vērsties

105attiecīgajā tiesu iestādē vai sadarboties ar citām iestādēm.

106(3) Ja Komisija konstatē, ka

107emitents nepilda šā likuma D sadaļas II nodaļas un

10857.1panta prasības, tā dara šos faktus zināmus

109izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai.

110(4) Ja, neraugoties uz to, ka

111Komisija ir informējusi attiecīgās izcelsmes dalībvalsts

112kompetento institūciju saskaņā ar šā panta trešās daļas prasībām,

113vai tādēļ, ka šādi pasākumi izrādās neefektīvi, emitents turpina

114pārkāpt šā likuma D sadaļas II nodaļas un 57.1panta

115prasības, Komisija pēc paziņošanas izcelsmes dalībvalsts

116kompetentajai institūcijai ir tiesīga veikt visus nepieciešamos

117pasākumus, lai aizsargātu ieguldītāju intereses, kā arī informē

118par to Eiropas Komisiju saskaņā ar šā likuma 147.panta

119prasībām.

120(5) Komisijai ir tiesības publicēt

121informāciju par veiktajiem pasākumiem un pieņemtajām sankcijām

122pret emitentu vai personu, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru

123iekļaušanu regulētajā tirgū, par normatīvo aktu prasību

124pārkāpšanu, izņemot gadījumus, kad šāda informācijas atklāšana

125var radīt nopietnus traucējumus finanšu tirgū vai izraisīt

126nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām personām."

12716.Aizstāt 56.panta otrajā daļā

128vārdus "Starptautisko grāmatvedības standartu padomes izdotajiem

129starptautiskajiem grāmatvedības standartiem" ar vārdiem

130"starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kas ieviesti

131saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada 19.jūlija

132regulas (EK) Nr. 1606/2002 par starptautisko grāmatvedības

133standartu piemērošanu 5.pantu".

13417. Izteikt 57.pantu šādā

135redakcijā:

136"57. pants. Starpposmu finanšu

137pārskati

138(1) Kapitālsabiedrība, kuras

139pārvedami vērtspapīri iekļauti oficiālajā sarakstā vai citos

140tirgus organizētāja regulētajos tirgos, iesniedz tirgus

141organizētājam nerevidētu finanšu pārskatu par trim, sešiem un

142deviņiem mēnešiem, kā arī nerevidētu gada pārskatu, kas

143sagatavoti atbilstoši tās reģistrācijas valsts likumiem,

144starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kas ieviesti saskaņā

145ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada 19.jūlija regulas (EK)

146Nr. 1606/2002 par starptautisko grāmatvedības standartu

147piemērošanu 5.pantu, un attiecīgā tirgus organizētāja

148noteikumiem.

149(2) Šā panta pirmajā daļā minēto

150finanšu pārskatu kapitālsabiedrība iesniedz tirgus organizētāja

151noteiktajos termiņos, bet ne vēlāk kā divus mēnešus pēc attiecīgā

152pārskata perioda beigām.

153(3) Triju, sešu un deviņu mēnešu

154finanšu pārskati sastāv no bilances, peļņas vai zaudējumu

155aprēķina, naudas plūsmas pārskata, pašu kapitāla izmaiņu pārskata

156un piezīmēm vai pielikumiem. Sešu mēnešu finanšu pārskatam un

157nerevidētajam gada pārskatam pievieno arī vadības ziņojumu par

158kapitālsabiedrības darbību.

159(4) Katram konkrētā finanšu

160pārskata postenim ir jābūt salīdzinātam ar iepriekšējā pārskata

161gada attiecīgā perioda datiem. Visi finanšu pārskatu posteņi ir

162jāizsaka gan Latvijas latos, gan eirās.

163(5) Vadības ziņojumā, ko pievieno

164sešu mēnešu finanšu pārskatam, sniedz visu būtisko informāciju,

165kas ļauj ieguldītājiem pamatoti novērtēt kapitālsabiedrības

166darbības attīstības tendences un peļņu vai zaudējumus, norādot uz

167īpašiem apstākļiem, kuri attiecīgajā laika posmā ietekmējuši šo

168darbību un peļņu vai zaudējumus. Informāciju vadības ziņojumā

169atspoguļo tā, lai nodrošinātu iespēju to salīdzināt ar

170informāciju par attiecīgo laika posmu iepriekšējā pārskata gadā.

171Vadības ziņojumā iekļauj arī norādes par kapitālsabiedrības

172iespējamo turpmāko attīstību kārtējā pārskata gadā.

173(6) Ja šā panta pirmajā daļā

174minēto finanšu pārskatu ir pārbaudījis zvērināts revidents, to

175iesniedz tirgus organizētājam kopā ar attiecīgo zvērināta

176revidenta ziņojumu.

177(7) Kapitālsabiedrība, kurai ir

178pienākums sagatavot konsolidētos gada pārskatus, šā panta pirmajā

179daļā minētos finanšu pārskatus iesniedz tirgus organizētājam

180konsolidētā veidā.

181(8) Tirgus organizētājs šā panta

182pirmajā un septītajā daļā minētos pārskatus nekavējoties, bet ne

183vēlāk kā nākamajā darba dienā pēc to saņemšanas ievieto savā

184mājas lapā internetā, kā arī dara šos pārskatus publiski

185pieejamus jebkurā citā tirgus organizētāja noteiktajā veidā."

18618. Papildināt likumu ar

18757.1pantu šādā redakcijā:

188"57.1 pants.

189Informācija

190(1) Emitenti, kuru pārvedami

191vērtspapīri ir iekļauti regulētajā tirgū, vismaz reizi gadā

192iesniedz dokumentus, kurus tie saskaņā ar spēkā esošajiem

193normatīvajiem aktiem un Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada

19419.jūlija regulu (EK) Nr. 1606/2002 par starptautisko

195grāmatvedības standartu piemērošanu ir publicējuši vai darījuši

196pieejamus sabiedrībai iepriekšējos 12 mēnešos vienā vai vairākās

197dalībvalstīs un ārvalstīs. Emitents ir tiesīgs iesniegt tikai

198publicēto dokumentu sarakstu, norādot, kur tie ir pieejami.

199(2) Šā panta pirmajā daļā minētā

200informācija iesniedzama Komisijai pēc finanšu pārskatu

201publikācijas.

202(3) Šā panta pirmā daļa neattiecas

203uz to pārvedamu vērtspapīru emitentiem, kuri nav kapitāla

204vērtspapīru emitenti, un uz tiem gadījumiem, kad viena

205vērtspapīra nominālvērtība ir ne mazāka par 50000 eirām."

20619.Papildināt 58.pantu ar ceturto

207daļu šādā redakcijā:

208"(4) Emitents nedrīkst sniegt

209nepatiesas vai maldinošas ziņas par viņam būtiskiem

210notikumiem."

21120. Papildināt 66.panta pirmās

212daļas 2.punktu ar trešo teikumu šādā redakcijā:

213"Akcionāri, kas akcionāru sapulcē

214jautājumā par akciju izslēgšanu no regulētā tirgus ir balsojuši

215"par", pilnvaro no sava vidus pārstāvi, kurš viņu vārdā izteiks

216piedāvājumu."

21721. Izteikt 81.panta trešo daļu

218šādā redakcijā:

219"(3) Galīgo akciju atpirkšanas

220piedāvājumu drīkst izteikt pēc tam, kad pieņemts lēmums par

221akciju izslēgšanu no regulētā tirgus. Ja akcionāru sapulcē

222jautājumā par akciju izslēgšanu no regulētā tirgus "par" ir

223balsojuši vairāki akcionāri un viens no tiem ir šā panta pirmajā

224daļā minētā persona, šī persona var apvienot galīgo akciju

225atpirkšanas piedāvājumu ar obligāto akciju atpirkšanas

226piedāvājumu un tiem akcionāriem, kuri balsojuši par akciju

227izslēgšanu no regulētā tirgus, bet kuri neatbilst šā panta

228pirmajā daļā minētajiem kritērijiem, nav pienākuma izteikt

229obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu. Šādā gadījumā

230piedāvātājs ne vēlāk kā 10 darba dienu laikā pēc šā likuma

23166.panta pirmās daļas 2.punktā minētā akcionāru sapulces lēmuma

232pieņemšanas iesniedz Komisijai iesniegumu par galīgā akciju

233atpirkšanas piedāvājuma izteikšanu."

23422. 83.pantā:

235izteikt ceturto daļu šādā

236redakcijā:

237"(4) Pēc tam, kad šā panta trešajā

238daļā noteiktā naudas summa pilnā apmērā ieskaitīta Latvijas

239Centrālā depozitārija naudas kontā Latvijas Bankā, Latvijas

240Centrālais depozitārijs pārskaita visas sākotnējā reģistrā un

241kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību Latvijas

242Centrālajā depozitārijā atvērtajos korespondējošajos kontos

243iegrāmatotās attiecīgās akciju sabiedrības akcijas uz piedāvātāja

244kontu, vienlaikus veicot naudas pārvedumus uz attiecīgo kontu

245turētāju naudas kontiem un nosūtot pieprasījumu kredītiestādēm un

246ieguldījumu brokeru sabiedrībām dzēst attiecīgās akciju

247sabiedrības akcijas šā panta pirmajā daļā minēto akcionāru

248finanšu instrumentu kontos.";

249aizstāt piektajā daļā vārdus

250"akcionāra vai tās personas naudas kontā, kuras turējumā atrodas

251akcijas, atbilstoši tam akciju daudzumam, kurš galīgā akciju

252atpirkšanas piedāvājuma termiņa beigu dienā bija šīs personas

253finanšu instrumentu kontā" ar vārdiem "to personu naudas kontos

254atbilstoši iegrāmatoto akciju daudzumam, kuru finanšu instrumentu

255kontos galīgā akciju atpirkšanas piedāvājuma termiņa beigu dienā

256bija iegrāmatotas attiecīgās akciju sabiedrības akcijas";

257aizstāt sestajā daļā vārdus

258"speciāli šim mērķim atvērtā kontā Latvijas Centrālajā

259depozitārijā" ar vārdiem "Latvijas Centrālā depozitārija naudas

260kontā Latvijas Bankā".

26123. Papildināt 84.pantu ar sesto

262daļu šādā redakcijā:

263"(6) Šīs nodaļas noteikumi

264neattiecas uz darījumiem ar pašu akcijām atpirkšanas programmās

265vai uz pasākumiem, kas vērsti uz finanšu instrumenta

266stabilizāciju un veikti atbilstoši Komisijas 2003.gada

26722.decembra regulai (EK) Nr. 2273/2003, ar ko Eiropas Parlamenta

268un Padomes direktīvu 2003/6/EK īsteno attiecībā uz atbrīvojumiem

269saistībā ar atpirkšanas programmām un finanšu instrumentu

270stabilizāciju."

27124. 85.pantā:

272izteikt pirmo daļu šādā

273redakcijā:

274"(1) Iekšējā informācija ir tāda

275ar emitentu vai finanšu instrumentiem tieši vai netieši saistīta

276precīza informācija, kura nav tikusi publiski atklāta un kuras

277atklāšana būtiski ietekmētu šā emitenta emitēto finanšu

278instrumentu vai no tiem atvasinātu finanšu instrumentu cenu. Par

279precīzu uzskatāma tāda informācija, kas norāda uz pastāvošu vai

280nākotnē iespējamu apstākļu kopumu vai bijušu vai varbūtēju

281notikumu un ir pietiekami specifiska, lai ļautu izdarīt

282secinājumus par šā apstākļu kopuma vai notikuma iespējamo ietekmi

283uz finanšu instrumentu vai no tiem atvasinātu finanšu instrumentu

284cenām. Par informāciju, kuras atklāšana būtiski ietekmētu

285emitenta emitēto finanšu instrumentu vai no tiem atvasinātu

286finanšu instrumentu cenu, uzskatāma informācija, ko vidusmēra

287ieguldītājs visdrīzāk izmantotu, pieņemot lēmumu pirkt vai pārdot

288finanšu instrumentus.";

289aizstāt trešajā daļā vārdus "un

290kuras atklāšanu sagaida attiecīgo atvasināto preču instrumentu

291tirgus dalībnieki saskaņā ar šā tirgus paražām un

292vispārpieņemtajiem darbības noteikumiem" ar vārdiem "bet kura

293parasti ir pieejama attiecīgā atvasinātu preču instrumentu tirgus

294dalībniekiem vai kuru atklāj saskaņā ar normatīvo aktu vai

295noslēgto līgumu prasībām, tirgus praksi vai tirgus darbības

296noteikumiem".

29725. 86.pantā:

298izteikt pirmo daļu šādā

299redakcijā:

300"(1) Emitents, kura finanšu

301instrumenti tiek tirgoti regulētajā tirgū, izstrādā iekšējos

302noteikumus par kārtību, kādā iekšējās informācijas turētāju

303sarakstā iekļautās personas var veikt darījumus ar šā emitenta

304finanšu instrumentiem vai atvasinātiem preču instrumentiem.

305Iekšējās informācijas turētāju sarakstā emitents iekļauj

306informāciju par:

3071) emitenta valdes un padomes

308locekļiem, iekšējo revidentu (sabiedrības kontrolieri) ;

3092) citām personām (emitenta

310darbiniekiem) , kuru rīcībā saskaņā ar darba pienākumiem nonāk

311iekšējā informācija;

3123) citiem vadošiem darbiniekiem,

313kuri nav šā panta pirmās daļas 1.punktā minēto institūciju

314locekļi, bet kuru rīcībā pastāvīgi atrodas ar emitentu tieši vai

315netieši saistīta iekšējā informācija un kuru lēmumi var ietekmēt

316emitenta darbību un attīstību;

3174) personām, kas cieši saistītas

318ar šā panta pirmās daļas 1. un 3.punktā minētajām personām. Par

319cieši saistītām personām uzskatāmi: laulātais, aizgādībā esoši

320bērni, citi radinieki, kuriem ar minēto personu ir bijusi kopīga

321saimniecība vismaz gadu pirms šā likuma 86.1panta

322pirmajā daļā minēto darījumu veikšanas, jebkura juridiskā

323persona, ja tajā pārvaldes pienākumus pilda vai tieši vai netieši

324šo juridisko personu kontrolē šā panta pirmās daļas 1. un

3253.punktā minētās personas vai šo personu laulātais, aizgādībā

326esoši bērni vai šajā punktā minētie radinieki.";

327izteikt trešo, ceturto un piekto

328daļu šādā redakcijā:

329"(3) Iekšējās informācijas

330turētāju sarakstā emitents norāda šādu informāciju:

3311) iekšējās informācijas turētāju

332identificējošus datus (fiziskajām personām - rezidentiem - vārds,

333uzvārds, personas kods; fiziskajām personām - nerezidentiem -

334vārds, uzvārds, dzimšanas datums, personu apliecinoša dokumenta

335numurs un izdošanas datums, institūcija, kas dokumentu izdevusi;

336juridiskajām personām - firma, juridiskā adrese, reģistrācijas

337numurs un vieta) ;

3382) pamatojumu personas iekļaušanai

339iekšējās informācijas turētāju sarakstā;

3403) gadu un datumu, kurā saraksts

341ir sastādīts vai tajā ir izdarīti grozījumi.

342(4) Iekšējās informācijas turētāju

343sarakstu, kā arī jebkādus grozījumus tajā ietvertajā informācijā

344emitents iesniedz tirgus organizētājam. Grozījumus sarakstā

345izdara nekavējoties, ja saraksts papildināms ar informāciju par

346jaunu iekšējās informācijas turētāju, ja mainās pamatojums

347iekšējās informācijas turētāja iekļaušanai sarakstā vai ja

348iekšējā informācija personai vairs nav pieejama, norādot gadu un

349datumu, sākot ar kuru attiecīgā informācija personai ir vai vairs

350nav pieejama. Tirgus organizētājs saņemto iekšējās informācijas

351sarakstu un to grozījumu kopijas iesniedz Komisijai.

352(5) Tirgus organizētājs tā

353noteiktajā kārtībā un apjomā nodrošina biedriem pieeju tā rīcībā

354esošajiem aktuālajiem iekšējās informācijas turētāju

355sarakstiem.";

356papildināt pantu ar sesto daļu

357šādā redakcijā:

358"(6) Emitents uzglabā iekšējās

359informācijas turētāju sarakstu un tajā izdarītos grozījumus 10

360gadus no tā sastādīšanas dienas, nodrošinot, ka grozījumu

361izdarīšanai ir iespējams izsekot."

36226. Papildināt likumu ar

36386.1pantu šādā redakcijā:

364"86.1 pants.

365Paziņojums par darījumu ar finanšu instrumentiem

366(1) Paziņojumu par darījumiem ar

367emitenta akcijām vai ar tām saistītiem finanšu instrumentiem, vai

368atvasinātiem finanšu instrumentiem, ja darījums veikts savā

369vārdā, attiecīgajam tirgus organizētājam šā panta otrajā daļā

370noteiktajā kārtībā iesniedz šā likuma 86.panta pirmās daļas 1.,

3713. un 4.punktā minētās personas.

372(2) Šā panta pirmajā daļā minēto

373paziņojumu sniedz piecu darba dienu laikā pēc darījuma veikšanas,

374ja viena darījuma apjoms pārsniedz 5000 eiru ekvivalentu latos,

375vai piecu darba dienu laikā pēc tāda pēdējā darījuma veikšanas,

376ar kuru kalendārā gada laikā personas veikto darījumu kopējais

377apjoms pārsniedz 5000 eiru ekvivalentu latos. Darījumu kopējo

378apjomu aprēķina, summējot šā likuma 86.panta pirmās daļas

3791.punktā vai 3.punktā minēto personu un šā likuma 86.panta pirmās

380daļas 4.punktā minēto attiecīgo saistīto personu darījumu apjomu.

381Paziņojumu nesniedz, ja darījumu kopējais apjoms kalendārā gada

382laikā nepārsniedz 5000 eiru ekvivalentu latos.

383(3) Šā panta pirmajā daļā minētajā

384paziņojumā sniedz šādu informāciju:

3851) paziņojumu sniedzošo personu

386identificējošus datus (fiziskajām personām - rezidentiem - vārds,

387uzvārds, personas kods; fiziskajām personām - nerezidentiem -

388vārds, uzvārds, dzimšanas datums, personu apliecinoša dokumenta

389numurs un izdošanas datums, institūcija, kas dokumentu izdevusi;

390juridiskajām personām - firma, juridiskā adrese, reģistrācijas

391numurs un vieta) ;

3922) paziņojuma sniegšanas pienākuma

393pamatojumu;

3943) emitenta firmu, juridisko

395adresi, reģistrācijas numuru, vietu un iestādi;

3964) finanšu instrumentu

397raksturojošu informāciju, kura nepārprotami ļauj identificēt

398finanšu instrumentu (finanšu instrumenta veids, ISIN kods u.tml.)

399;

4005) darījuma veidu (pirkšana,

401pārdošana) ;

4026) darījuma datumu un vietu;

4037) darījuma apjomu un cenu.

404(4) Tirgus organizētājs ne vēlāk

405kā nākamajā darba dienā pēc paziņojuma saņemšanas ievieto savā

406mājas lapā internetā informāciju par paziņojumiem, kas saskaņā ar

407šo pantu sniegti par iekšējās informācijas turētāju sarakstā

408iekļauto personu darījumiem."

40927. 87.pantā:

410papildināt pirmo daļu ar otro

411teikumu šādā redakcijā:

412"Emitents nodrošina vienlaicīgu

413iekšējās informācijas publisku atklāšanu dalībvalstīs, kurās tas

414ir iesniedzis iesniegumu par finanšu instrumentu iekļaušanu

415regulētajā tirgū vai saņēmis apstiprinājumu finanšu instrumentu

416iekļaušanai regulētajā tirgū.";

417papildināt otro daļu ar trešo

418teikumu šādā redakcijā:

419"Ja iekšējā informācijā, kas ir

420publicēta, notiek būtiskas izmaiņas, emitents nodrošina šo

421izmaiņu publisku atklāšanu, izmantojot sākotnējos informācijas

422atklāšanas kanālus.";

423papildināt pantu ar 4.1

424daļu šādā redakcijā:

425"(41) Likumīgās

426intereses var attiekties uz:

4271) sarunām, kuras notiek, vai ar

428tām saistītām norisēm, ja publiska izziņošana varētu ietekmēt šo

429sarunu iznākumu vai normālu gaitu, īpaši apstākļos, kad ir

430apdraudēta emitenta finansiālā stabilitāte un informācijas

431publiskošana nopietni apdraudētu esošo un iespējamo akcionāru

432intereses, kaitējot uz emitenta finansiālās stabilitātes

433atjaunošanu virzītu sarunu pabeigšanai;

4342) emitenta pārvaldes institūcijas

435pieņemtajiem lēmumiem vai noslēgtajiem līgumiem, kam nepieciešams

436citas emitenta institūcijas apstiprinājums, lai tie stātos spēkā,

437ja emitenta organizatoriskā struktūra paredz pārvaldes

438institūciju nodalīšanu, gadījumā, kad iekšējās informācijas

439publiska izziņošana pirms šādas apstiprināšanas, vienlaikus

440paziņojot, ka joprojām tiek gaidīts attiecīgais apstiprinājums,

441varētu ietekmēt sabiedrības vērtējumu par emitentu.";

442papildināt devīto daļu ar otro

443teikumu šādā redakcijā:

444"Ieguldījumu brokeru sabiedrība un

445kredītiestāde veic nepieciešamos organizatoriskos un

446administratīvos pasākumus, lai novērstu minēto interešu konfliktu

447rašanos.";

448izslēgt desmitajā daļā vārdus "vai

449atvasinātiem preču instrumentiem";

450papildināt pantu ar divpadsmito

451daļu šādā redakcijā:

452"(12) Lai nodrošinātu, ka tiek

453ievēroti šā panta ceturtajā daļā minētie nosacījumi par iekšējās

454informācijas konfidencialitāti, emitents:

4551) izveido efektīvu sistēmu nolūkā

456ierobežot tādu personu piekļuvi iekšējai informācijai, kurām tā

457nav nepieciešama, pildot darba pienākumus emitentā;

4582) informē personas, kurām ir

459pieejama emitenta iekšējā informācija, par normatīvo aktu

460prasībām un sankcijām, kuras var piemērot par šādas informācijas

461ļaunprātīgu vai nepienācīgu izmantošanu."

46228.Papildināt 88.pantu ar sesto un

463septīto daļu šādā redakcijā:

464"(6) Par manipulācijām neuzskata

465darbības, kas atbilst pieņemtajai tirgus praksei attiecīgajā

466regulētajā tirgū, kuru izvērtējusi un apstiprinājusi Komisija šā

467likuma 88.1pantā noteiktajā kārtībā.

468(7) Izvērtējot tirgus

469manipulācijas, ņem vērā šādus apstākļus:

4701) vai iesniegto rīkojumu par

471finanšu instrumentu tirdzniecību vai veikto darījumu apjoms ir

472būtisks salīdzinājumā ar attiecīgā finanšu instrumenta dienas

473apgrozījumu attiecīgajā regulētajā tirgū, īpaši gadījumā, kad

474rīkojumi vai darījumi būtiski ietekmē attiecīgā finanšu

475instrumenta cenu;

4762) vai tirdzniecības rīkojumi, ko

477iesniegusi persona, kura pērk vai pārdod būtisku finanšu

478instrumentu apjomu, vai šādas personas veiktie darījumi izraisa

479ievērojamas regulētajā tirgū iekļauta finanšu instrumenta vai

480saistīta atvasināta instrumenta, vai finanšu instrumenta pamatā

481esoša primārā aktīva cenas izmaiņas;

4823) vai veikto darījumu rezultātā

483regulētajā tirgū iekļautā finanšu instrumenta patiesais labuma

484guvējs paliek nemainīgs;

4854) vai īsā laika posmā tiek

486iesniegti pretēji rīkojumi par finanšu instrumentu tirdzniecību,

487vispirms iesniedzot pirkšanas rīkojumu un pēc tam pārdošanas

488rīkojumu, vai otrādi, un vai šie rīkojumi veido nozīmīgu

489attiecīgā finanšu instrumenta dienas apgrozījuma daļu attiecīgajā

490regulētajā tirgū, un kādā apmērā iesniegtie rīkojumi var izraisīt

491regulētajā tirgū iekļautā finanšu instrumenta cenas izmaiņas;

4925) vai iesniegtie rīkojumi par

493finanšu instrumentu tirdzniecību vai veiktie darījumi ar finanšu

494instrumentiem koncentrējas īsā laika posmā tirdzniecības sesijā

495un vai šie rīkojumi izraisa finanšu instrumenta cenas izmaiņas,

496kuras pēc tam mainās pretējā virzienā;

4976) vai iesniegtie rīkojumi par

498finanšu instrumentu tirdzniecību, kurus atsauc pirms to izpildes,

499ietekmē sniedzamo informāciju par regulētajā tirgū iekļautā

500finanšu instrumenta labāko piedāvājuma vai pieprasījuma cenu vai

501tirgus dalībniekiem pieejamo informāciju par iesniegtajiem

502rīkojumiem;

5037) vai rīkojumus par finanšu

504instrumentu tirdzniecību iesniedz un vai darījumus veic laikā,

505kad tiek aprēķinātas atsauces cenas, norēķinu cenas un

506novērtējumi, un kādā mērā rīkojumi vai darījumi ietekmē šīs cenas

507un novērtējumus;

5088) vai pirms vai pēc iesniegtajiem

509rīkojumiem par finanšu instrumentu tirdzniecību vai veiktajiem

510darījumiem iesniedzējs vai ar to saistītas personas neizplata

511nepatiesu vai maldinošu informāciju;

5129) vai rīkojumus par finanšu

513instrumentu tirdzniecību neiesniedz vai darījumus neveic pirms

514vai pēc tam, kad rīkojuma iesniedzējs vai ar to saistītas

515personas izstrādā vai izplata pētījumus vai ieguldījumu

516rekomendācijas, kuras ir kļūdainas vai neobjektīvas vai par kurām

517ir pierādāms, ka tās ir būtisku interešu ietekmētas."

51829. Papildināt likumu ar

51988.1pantu šādā redakcijā:

520"88.1 pants.

521Pieņemtā tirgus prakse

522(1) Pieņemtā tirgus prakse ir

523vienā vai vairākos finanšu instrumentu tirgos iespējama prakse,

524kuru Komisija apstiprinājusi šajā pantā noteiktajā kārtībā. Lai

525noteiktu, vai attiecīgā tirgus prakse ir pieļaujama attiecīgajā

526tirgū, Komisija izvērtē šādus apstākļus:

5271) attiecīgās tirgus prakses

528caurskatāmības pakāpi tirgum kopumā;

5292) nepieciešamību aizsargāt tirgus

530darbību, piedāvājuma un pieprasījuma mijiedarbību, izvērtējot

531attiecīgās tirgus prakses ietekmi uz galvenajiem tirgus

532parametriem, tajā skaitā vidējo svērto cenu tirdzniecības sesijā

533vai dienas slēgšanas cenu;

5343) pakāpi, kādā attiecīgā tirgus

535prakse ietekmē tirgus likviditāti un efektivitāti;

5364) pakāpi, kādā attiecīgajā tirgus

537praksē tiek ievērots attiecīgā tirgus tirdzniecības mehānisms un

538dota iespēja tirgus dalībniekiem pienācīgi un savlaicīgi reaģēt

539uz prakses radīto jauno situāciju tirgū;

5405) risku, ko attiecīgā tirgus

541prakse var radīt to tieši vai netieši saistīto, regulēto vai

542neregulēto tirgu integritātei Eiropas Ekonomikas zonas

543teritorijā, kuros tirdzniecībā atrodas attiecīgais finanšu

544instruments;

5456) rezultātus, ko uzraudzības vai

546cita institūcija, ar kuru Komisija sadarbojas, ieguvusi, veicot

547izpēti, kuras ietvaros izvērtēts, vai attiecīgā tirgus prakse

548pārkāpj attiecīgajā tirgū vai tieši vai netieši saistītajos

549tirgos Eiropas Ekonomikas zonas teritorijā pastāvošās normatīvo

550aktu prasības tirgus ļaunprātīgas izmantošanas novēršanai;

5517) attiecīgā tirgus strukturālo

552raksturojumu (regulētā vai neregulētā tirgus veids, apgrozībā

553esošo finanšu instrumentu un tirgus dalībnieku kategorijas) .

554(2) Komisija, izvērtējot attiecīgo

555tirgus praksi, konsultējas ar emitentu, ieguldījumu pakalpojumu

556sniedzēju, tirgus organizētāja un patērētāju pārstāvjiem, kā arī

557struktūras, apgrozījuma un darījumu veidu ziņā līdzvērtīgu

558finanšu instrumentu tirgu uzraudzības institūcijām.

559(3) Komisija, publicējot lēmumu

560par pieņemto tirgus praksi savā mājas lapā internetā, sniedz

561attiecīgās tirgus prakses aprakstu un norāda apstākļus, kurus tā

562ņēmusi vērā, atzīstot tirgus praksi par pieļaujamu, īpaši ja citu

563dalībvalstu uzraudzības iestāžu lēmums, izvērtējot attiecīgo

564tirgus praksi, atšķiras. Ņemot vērā attiecīgā tirgus vides

565būtiskas izmaiņas, Komisija saskaņā ar šā panta pirmajā un otrajā

566daļā noteikto procedūru atjauno informāciju par pieņemtajām

567tirgus praksēm.

568(4) Informāciju par šā panta

569kārtībā apstiprinātu tirgus praksi Komisija nekavējoties nosūta

570Eiropas Vērtspapīru regulatoru komitejai."

57130. 89.pantā:

572papildināt otro daļu pēc vārda

573"kredītiestāde" ar vārdiem "saskaņā ar tās iekšējā procedūrā

574noteikto kārtību";

575papildināt pantu ar ceturto,

576piekto, sesto, septīto, astoto un devīto daļu šādā redakcijā:

577"(4) Ja ieguldījumu brokeru

578sabiedrība vai kredītiestāde ir atturējusies no darījuma izpildes

579atbilstoši šā panta pirmās daļas prasībām, šīs atturēšanās vai

580darījuma aizkavēšanas dēļ ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai

581kredītiestādei, tās amatpersonai vai darbiniekam neiestājas

582juridiska atbildība neatkarīgi no tā, kādi ir sniegtās

583informācijas izmantošanas rezultāti.

584(5) Šā panta otrajā un trešajā

585daļā minēto paziņojumu ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

586kredītiestāde sniedz rakstveidā (pa pastu, faksu vai e-pastu) vai

587mutvārdos. Ja paziņojums ir sniegts mutvārdos, Komisija var

588pieprasīt šāda paziņojuma rakstveida apstiprinājumu. Paziņojumā

589iekļauj šādu informāciju:

5901) darījuma aprakstu, tajā skaitā

591rīkojuma veidu, tirdzniecības veidu;

5922) ziņas par apstākļiem, kas ir

593pamatā aizdomām, ka darījums tiek veikts, izmantojot iekšējo

594informāciju vai nolūkā veikt tirgus manipulācijas;

5953) patieso labuma guvēju un

596darījumā iesaistītās personas identificējošus datus;

5974) paziņojuma sniedzēja statusu

598(brokeris, aģents, finanšu instrumenta sākotnējais izvietotājs)

599;

6005) citu informāciju, kas var būt

601nozīmīga, izvērtējot iespējamo tirgus manipulāciju vai iekšējās

602informācijas ļaunprātīgu izmantošanu.

603(6) Ja brīdī, kad ieguldījumu

604brokeru sabiedrība vai kredītiestāde sniedz paziņojumu Komisijai,

605šā panta piektajā daļā norādītā informācija nav pieejama

606pilnībā, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde sniedz

607vismaz informāciju par apstākļiem, kuri ir pamatā aizdomām, ka

608darījums tiek veikts, izmantojot iekšējo informāciju vai nolūkā

609veikt tirgus manipulāciju. Pārējo informāciju ieguldījumu brokeru

610sabiedrība vai kredītiestāde iesniedz Komisijai, tiklīdz šī

611informācija ir pieejama.

612(7) Ieguldījumu brokeru sabiedrība

613vai kredītiestāde nedrīkst informēt personu, kas devusi rīkojumu

614par darījuma izpildi, vai trešās personas par šā panta kārtībā

615Komisijai iesniegto paziņojumu.

616(8) Ja ieguldījumu brokeru

617sabiedrība vai kredītiestāde šā panta kārtībā ziņojusi par

618darījumiem, par kuriem ir aizdomas, ka tie veikti, izmantojot

619iekšējo informāciju vai nolūkā veikt tirgus manipulācijas,

620ieguldījumu brokeru sabiedrībai un kredītiestādei, tās

621amatpersonai vai darbiniekam neiestājas juridiska atbildība par

622finanšu instrumentu konta vai darījumu noslēpuma

623neievērošanu.

624(9) Komisija nedrīkst izpaust

625ziņas par personām, kas tai sniegušas šajā pantā minēto

626paziņojumu, ja ziņu izpaušana var radīt kaitējumu šīm

627personām."

62831. 92.pantā:

629papildināt otro daļu ar 10.punktu

630šādā redakcijā:

631"10) kārtot sākotnējo

632reģistru.";

633papildināt trešo daļu pēc vārda

634"daļā" ar vārdiem un skaitli "izņemot 3.punktu".

63532. 93.pantā:

636izteikt otro daļu šādā

637redakcijā:

638"(2) Centrālais depozitārijs

639iegrāmato finanšu instrumentus pēc līguma noslēgšanas ar emitentu

640un pēc tam, kad likumā noteiktajā kārtībā emitents ir tiesīgs

641izteikt finanšu instrumentu publisko piedāvājumu vai laist

642finanšu instrumentus publiskajā apgrozībā, kā arī ir iesniedzis

643Centrālajam depozitārijam citus Centrālā depozitārija noteikumos

644minētos dokumentus.";

645papildināt trešo daļu pēc vārdiem

646"kontus Centrālajā depozitārijā" ar vārdiem "vai citā ieguldījumu

647brokeru sabiedrībā vai kredītiestādē, kura reģistrēta Latvijas

648Republikā un kura nodrošina ieguldījumu brokeru sabiedrības vai

649kredītiestādes klientiem vai pašai ieguldījumu brokeru

650sabiedrībai vai kredītiestādei piederošo finanšu instrumentu

651turēšanu Centrālajā depozitārijā";

652papildināt pantu ar septīto,

653astoto, devīto un desmito daļu šādā redakcijā:

654"(7) Kārtību, kādā šā panta

655trešajā daļā minētie otrā līmeņa finanšu instrumentu kontu

656turētāji veic finanšu instrumentu uzskaiti, nosaka Komisija.

657(8) Naudas līdzekļus, kas pieder

658finanšu instrumentu īpašniekiem, kuri ir reģistrēti sākotnējā

659reģistrā vai bija reģistrēti sākotnējā reģistrā un galīgā akciju

660atpirkšanas piedāvājuma termiņa beigu dienā nebija pieņēmuši

661galīgo akciju atpirkšanas piedāvājumu, Centrālais depozitārijs

662tur šķirti no saviem naudas līdzekļiem.

663(9) Šā panta astotajā daļā minētos

664naudas līdzekļus tur Centrālā depozitārija kontā Latvijas Bankā,

665informējot Latvijas Banku, ka kontā esošie naudas līdzekļi ir

666sākotnējā reģistrā reģistrēto akcionāru vai galīgo akciju

667atpirkšanas piedāvājumu nepieņēmušo attiecīgās akciju sabiedrības

668bijušo akcionāru naudas līdzekļi.

669(10) Šā panta astotajā daļā

670minētos līdzekļus nedrīkst izmantot Centrālā depozitārija

671kreditoru prasījumu apmierināšanai. Šī prasība attiecas arī uz

672gadījumiem, kad Centrālais depozitārijs likumā noteiktajā kārtībā

673atzīts par maksātnespējīgu."

67433. 94.pantā:

675papildināt pirmo daļu pēc vārda

676"depozitārijā" ar vārdiem un skaitļiem "un šā likuma 94.panta

677otrās daļas 1., 5. un 6.punktā minētajos jautājumos arī tām

678ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm, kuras nav

679Centrālā depozitārija dalībnieki, bet veic Centrālajā

680depozitārijā iegrāmatotu finanšu instrumentu turēšanu";

681aizstāt otrās daļas 2.punktā vārdu

682"biedri" (attiecīgā locījumā) ar vārdu "dalībnieki" (attiecīgā

683locījumā) ;

684papildināt otro daļu ar

6857.1punktu šādā redakcijā:

686"71) sākotnējā reģistra

687izveidošanas un kārtošanas kārtību;";

688izteikt trešo un ceturto daļu šādā

689redakcijā:

690"(3) Centrālais depozitārijs

691izstrādā šā panta otrajā daļā paredzēto noteikumu projektu un

692iesniedz to Komisijai. Komisija izvērtē noteikumu (arī noteikumu

693grozījumu, ja tie ir nepieciešami) projekta atbilstību likumu,

694citu normatīvo aktu prasībām un Centrālā depozitārija funkciju

695sekmīgai izpildei un 30 dienu laikā no projekta iesniegšanas

696dienas sagatavo par to atzinumu. Ja atzinumā nav izteikti

697iebildumi, Centrālais depozitārijs ir tiesīgs lemt par noteikumu

698apstiprināšanu.

699(4) Centrālais depozitārijs

700noteikumus un šo noteikumu grozījumus ievieto savā mājas lapā

701internetā nekavējoties pēc to apstiprināšanas Centrālā

702depozitārija padomē. Centrālā depozitārija noteikumi un šo

703noteikumu grozījumi stājas spēkā nākamajā dienā pēc to

704ievietošanas Centrālā depozitārija mājas lapā internetā, ja

705noteikumos nav paredzēts cits spēkā stāšanās termiņš. Par

706noteikumu apstiprināšanu Centrālais depozitārijs nekavējoties

707informē Komisiju.";

708izslēgt piekto, sesto un septīto

709daļu.

71034. Papildināt 99.pantu ar sesto,

711septīto un astoto daļu šādā redakcijā:

712"(6) Centrālajam depozitārijam,

713ievērojot šā likuma F1 sadaļā noteikto kārtību, ir

714tiesības deleģēt ārpakalpojumu sniedzējam šādu ārpakalpojumu

715veikšanu:

7161) grāmatvedības kārtošanu;

7172) informācijas tehnoloģiju vai

718sistēmu pārvaldību vai attīstību;

7193) iekšējās kontroles

720organizēšanu;

7214) citas darbības (ārpakalpojumus)

722, kuras nepieciešamas Centrālā depozitārija darbības

723nodrošināšanai un šā likuma 92.pantā minēto funkciju

724veikšanai.

725(7) Centrālais depozitārijs

726iekšējā revīzijas dienesta pienākumus kā ārpakalpojumu var

727deleģēt vienīgi zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu

728komercsabiedrībai.

729(8) Centrālais depozitārijs

730nedrīkst deleģēt:

7311) saskaņā ar normatīvajiem aktiem

732vai depozitārija statūtiem noteiktos tā pārvaldes institūciju

733pienākumus;

7342) funkcijas, kuras saskaņā ar šā

735likuma 92.panta trešo daļu ir tiesīgs veikt tikai Centrālais

736depozitārijs."

73735. Aizstāt 100.panta piektajā

738daļā vārdu "trešajā" ar vārdu "sestajā".

73936. Izteikt 101.panta trešo un

740ceturto daļu šādā redakcijā:

741"(3) Par ieguldījumu brokeru

742sabiedrībām šā likuma F sadaļas izpratnē uzskatāmas Latvijas

743Republikā reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības un ārvalstu

744ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kā arī dalībvalstīs

745reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības.

746(4) Par ieguldījumu pakalpojumiem

747un ieguldījumu blakuspakalpojumiem, kas tiek sniegti Latvijas

748Republikā, uzskatāmi ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu

749blakuspakalpojumi, ja tos:

7501) sniedz Latvijas Republikā

751reģistrēta komercsabiedrība;

7522) sniedz ārpus Latvijas

753Republikas reģistrēta komercsabiedrība vai fiziskā persona, kuras

754dzīvesvieta nav Latvijas Republikā, bet ieguldījumu pakalpojumu

755un ieguldījumu blakuspakalpojumu reklamēšanas vai piedāvāšanas

756valoda, veids vai saturs liecina par to, ka attiecīgais

757pakalpojums tiek piedāvāts Latvijas Republikā;

7583) piedāvā virtuāli no Latvijas

759Republikai piešķirtā interneta protokola adrešu apgabala vai arī

760kaut viens no pakalpojuma saņemšanai nepieciešamajiem pasākumiem

761kārtojams ar personu, kuras atrašanās vieta vai adrese ir

762Latvijas Republikā."

76337. Papildināt 102.pantu ar

764septīto, astoto un devīto daļu šādā redakcijā:

765"(7) Ieguldījumu brokeru

766sabiedrībai, ievērojot šā likuma F1 sadaļā noteikto

767kārtību, ir tiesības deleģēt ārpakalpojumu sniedzējam šādu

768ārpakalpojumu veikšanu:

7691) grāmatvedības kārtošanu;

7702) informācijas tehnoloģiju vai

771sistēmu pārvaldību vai attīstību;

7723) iekšējās kontroles

773organizēšanu;

7744) ieguldījumu pakalpojuma un

775ieguldījumu blakuspakalpojuma vai kāda būtiska tā elementa

776sniegšanu.

777(8) Ieguldījumu brokeru sabiedrība

778iekšējā revīzijas dienesta pienākumus kā ārpakalpojumu var

779deleģēt vienīgi zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu

780komercsabiedrībai.

781(9) Ieguldījumu brokeru sabiedrība

782nedrīkst:

7831) deleģēt saskaņā ar

784normatīvajiem aktiem vai sabiedrības statūtiem noteiktos

785ieguldījumu brokeru sabiedrības pārvaldes institūciju

786pienākumus;

7872) licencē atļauto ieguldījumu

788pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu pilnībā

789nodot ārpakalpojumu sniedzējiem."

79038. 103.pantā:

791izteikt pirmās daļas 1.punktu šādā

792redakcijā:

793"1) ieguldījumu pakalpojumu un

794ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas un kontroles procedūras

795aprakstu;";

796papildināt pirmo daļu ar

7972.1punktu šādā redakcijā:

798"21) to darījumu

799identificēšanas procedūras aprakstu, kas veikti, izmantojot

800iekšējo informāciju vai nolūkā veikt tirgus manipulācijas finanšu

801instrumentu tirgū;";

802izteikt pirmās daļas 3.punktu šādā

803redakcijā:

804"3) tās struktūrvienības nolikumu,

805kura sniedz ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu

806blakuspakalpojumus. Ja paredzēta ieguldījumu pakalpojumu un

807ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana kredītiestādes filiālēs

808vai tām pēc būtības pielīdzināmās struktūrvienībās, kredītiestāde

809nolikumā nosaka arī ieguldījumu pakalpojumu un blakuspakalpojumu

810sniegšanu šajās struktūrvienībās."

81139.Izteikt 104.panta pirmās daļas

8124.punktu šādā redakcijā:

813"4) ir uzsākts ieguldījumu brokeru

814sabiedrības likvidācijas process;".

81540. 106.pantā:

816izteikt piektās daļas 3.punktu

817šādā redakcijā:

818"3) kuras iespējams

819identificēt.";

820papildināt pantu ar sesto daļu

821šādā redakcijā:

822"(6) Ieguldījumu brokeru

823sabiedrības pārvaldes institūcijai ir pienākums pašai vai pēc

824Komisijas pieprasījuma nekavējoties atsaukt no amata valdes vai

825padomes locekļus, ja tie neatbilst šā likuma prasībām."

82641. 107.pantā:

827izteikt otrās daļas 2.punktu šādā

828redakcijā:

829"2) bilanci un kapitāla

830pietiekamības aprēķinu par stāvokli iepriekšējā mēneša pēdējā

831dienā, kas sagatavoti saskaņā ar ieguldījumu brokeru sabiedrību

832pārskatu un kapitāla pietiekamības aprēķina sagatavošanu

833regulējošo normatīvo aktu prasībām, kā arī sākotnējā kapitāla

834prasību izpildi apliecinošus dokumentus (piemēram, zvērināta

835revidenta revidētu finanšu pārskatu, izziņu no kredītiestādes,

836dokumentus, kas apliecina izmaiņas kapitālā kārtējā gadā) ;";

837izteikt otrās daļas 3.punkta

838ievaddaļu šādā redakcijā:

839"3) ieguldījumu brokeru

840sabiedrības darbībai un kvalitatīvai ieguldījumu pakalpojumu un

841ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai nepieciešamās

842ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles sistēmas

843politikas un procedūras aprakstus:";

844izteikt otrās daļas 3.punkta "a"

845apakšpunktu šādā redakcijā:

846"a) ieguldījumu brokeru

847sabiedrības organizatoriskās struktūras aprakstu ar skaidri

848norādītiem padomes (ja tāda ir izveidota) un valdes locekļu

849pienākumiem un pilnvarām, kā arī precīzi noteiktiem un sadalītiem

850struktūrvienību uzdevumiem un ieguldījumu pakalpojumus vai

851ieguldījumu blakuspakalpojumus sniedzošo struktūrvienību vadītāju

852un darbinieku pienākumiem. Ja tiek paredzēta filiāļu izveide,

853ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz arī filiāļu

854organizatoriskās struktūras un ieguldījumu pakalpojumus vai

855ieguldījumu blakuspakalpojumus sniedzošo filiāļu vadītāju un

856darbinieku pienākumu aprakstu,";

857izteikt otrās daļas 3.punkta "f"

858apakšpunktu šādā redakcijā:

859"f) noziedzīgi iegūtu līdzekļu

860legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējās

861kontroles procedūru aprakstu, kas ietver arī klientu

862identificēšanas un saimnieciskās darbības pārzināšanas kārtības

863aprakstu,";

864izteikt otrās daļas 5.punktu šādā

865redakcijā:

866"5) to ieguldījumu pakalpojumu un

867ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas un kontroles procedūras

868aprakstu, kuru sniegšanai ieguldījumu brokeru sabiedrība vēlas

869saņemt licenci;";

870papildināt otro daļu ar

8715.1punktu šādā redakcijā:

872"51) to darījumu

873identificēšanas procedūras aprakstu, kas veikti, izmantojot

874iekšējo informāciju vai nolūkā veikt tirgus manipulācijas;";

875izslēgt septīto daļu.

87642. 108.pantā:

877izteikt ceturto daļu šādā

878redakcijā:

879"(4) Komisija konsultējas ar

880attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju pirms licences

881izsniegšanas tādai ieguldījumu brokeru sabiedrībai:

8821) kura ir dalībvalstī licencētas

883ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes vai

884apdrošināšanas sabiedrības meitas sabiedrība;

8852) kura ir meitas sabiedrība tādai

886mātes sabiedrībai, kuras cita meitas sabiedrība ir dalībvalstī

887licencēta ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde vai

888apdrošināšanas sabiedrība;

8893) kuru kontrolē persona, kas

890kontrolē arī citu dalībvalstī licencētu ieguldījumu brokeru

891sabiedrību, kredītiestādi vai apdrošināšanas sabiedrību.";

892papildināt pantu ar piekto daļu

893šādā redakcijā:

894"(5) Komisija pirms licences

895izsniegšanas, kā arī licencētas ieguldījumu brokeru sabiedrības

896uzraudzības gaitā no attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

897institūcijas pieprasa un novērtē informāciju par ieguldījumu

898brokeru sabiedrības akcionāru piemērotību un valdes locekļu

899reputāciju un pieredzi, ja šīs personas ir iesaistītas citu tās

900grupas komercsabiedrību vadībā, kurā tiks iekļauta attiecīgā

901ieguldījumu brokeru sabiedrība."

90243. Papildināt likumu ar

903108.1pantu šādā redakcijā:

904"108.1 pants.

905Paziņojums par izmaiņām pēc licences saņemšanas

906Septiņu dienu laikā pēc izmaiņām

907ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes vai padomes (ja tāda

908izveidota) sastāvā ieguldījumu brokeru sabiedrība Komisijai

909iesniedz paziņojumu par notikušajām izmaiņām. Vienlaikus ar

910paziņojumu ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz jaunieceltā

911valdes vai padomes locekļa dokumentus, kas minēti šā likuma

912107.panta otrās daļas 1.punktā."

91344. 109.panta otrajā daļā:

914izteikt 2. un 3.punktu šādā

915redakcijā:

916"2) to ieguldījumu pakalpojumu vai

917ieguldījumu blakuspakalpojumu procedūras aprakstu, kuru sniegšanu

918ieguldījumu brokeru sabiedrība vēlas uzsākt;

9193) grozījumus esošajos ieguldījumu

920brokeru sabiedrības politiku un procedūru aprakstos, ja šādi

921grozījumi izdarāmi sakarā ar jaunu ieguldījumu pakalpojumu un

922ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas uzsākšanu;";

923izslēgt 4.punktu;

924papildināt 5.punktu pēc vārda

925"aprēķinu" ar vārdiem "ja sakarā ar jaunu ieguldījumu pakalpojumu

926vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas uzsākšanu

927ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir lielāka sākotnējā kapitāla

928prasība".

92945. 111.panta pirmajā daļā:

930aizstāt 3.punktā vārdus

931"ieguldījumu pakalpojumus" ar vārdiem "tās licencē norādītos

932ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus";

933aizstāt 4.punktā vārdu "regulāri"

934ar vārdiem "atkārtoti vai ilgstoši".

93546. Aizstāt 115.panta otrās daļas

936pirmajā teikumā vārdus "kuriem jāatbilst" ar vārdu "un".

93747. Izteikt 122.panta pirmo daļu

938šādā redakcijā:

939"(1) Ieguldījumu brokeru

940sabiedrības pašu kapitālu veido pirmā un otrā līmeņa kapitāla

941kopsumma, no kuras atskaita pašu kapitāla samazinājumu, ko

942veido:

9431) ieguldījumi to kredītiestāžu,

944ieguldījumu brokeru sabiedrību un finanšu iestāžu pamatkapitālā,

945subordinētajā kapitālā un - saskaņā ar Komisijas noteikumiem -

946citos finanšu instrumentos, kurās ieguldījumu brokeru sabiedrībai

947ir būtiska līdzdalība;

9482) ieguldījumu kopsummas daļa, kas

949pārsniedz 10 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pirmā

950un otrā līmeņa kapitāla kopsummas, to kredītiestāžu, ieguldījumu

951brokeru sabiedrību un finanšu iestāžu pamatkapitālā,

952subordinētajā kapitālā un- saskaņā ar Komisijas noteikumiem -

953citos finanšu instrumentos, kurās ieguldījumu brokeru sabiedrībai

954nav būtiskas līdzdalības;

9553) ieguldījumi tādu apdrošināšanas

956sabiedrību, pārapdrošinātāju un apdrošināšanas

957pārvaldītājsabiedrību pamatkapitālā, kurās ieguldījumu brokeru

958sabiedrībai tieši vai netieši pieder 20 un vairāk procentu no

959pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita;

9604) ieguldījumi apdrošināšanas

961sabiedrību, pārapdrošinātāju un apdrošināšanas

962pārvaldītājsabiedrību subordinētajā kapitālā un-saskaņā ar

963Komisijas noteikumiem - citos finanšu instrumentos."

96448. 128.pantā:

965papildināt otro daļu pēc vārda

966"sniegšanu" ar vārdiem "un ieguldījumu blakuspakalpojumu

967sniegšanu";

968aizstāt septītajā daļā vārdus

969"rīkojumu par uzdevuma izpildes laiku vai cenu" ar vārdiem

970"norādījumiem par uzdevuma izpildi".

97149. 130.pantā:

972izteikt piekto daļu šādā

973redakcijā:

974"(5) Identificējot personu, kura

975vēlas atvērt finanšu instrumentu kontu, ieguldījumu brokeru

976sabiedrība vai kredītiestāde pieprasa no attiecīgās personas

977informāciju par to, vai šī persona nav iekļauta šā likuma

97886.pantā minētajā iekšējās informācijas turētāju sarakstā. Ja

979persona tiek iekļauta iekšējās informācijas turētāju sarakstā pēc

980tam, kad tai ticis atvērts finanšu instrumentu konts ieguldījumu

981brokeru sabiedrībā vai kredītiestādē, šīs personas pienākums ir

982par to paziņot attiecīgajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai

983kredītiestādei.";

984izslēgt sesto daļu.

98550. Izteikt 133.panta pirmo un

986otro daļu šādā redakcijā:

987"(1) Ieguldījumu brokeru

988sabiedrība sagatavo un iesniedz Komisijai pārskatus par klientu

989finanšu instrumentu turējumu, ieguldījumu brokeru sabiedrības

990finanšu stāvokli, pašu kapitāla attiecību pret riska svērto

991aktīvu un ārpusbilances posteņu kopsummu (kapitāla pietiekamības

992aprēķinu) , lielajiem riska darījumiem un darījumiem ar personām,

993kas saistītas ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, un citus

994pārskatus tās noteiktajā kārtībā un termiņos.

995(2) Kredītiestāde sagatavo un

996iesniedz Komisijai atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavotu

997pārskatu par klienta finanšu instrumentu turējumu."

99851. Izslēgt 134.panta otro

999daļu.

100052. Aizstāt 135.panta otrajā daļā

1001vārdu "tirgus" ar vārdu "komisiju".

100253. 139.pantā:

1003papildināt pirmo daļu pēc vārda

1004"Komisijai" ar vārdiem "un tās pilnvarotajām personām";

1005izslēgt otro daļu;

1006aizstāt sestajā daļā vārdus

1007"pārbaudes atzinums" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "ziņojums

1008par veikto pārbaudi"(attiecīgā locījumā) .

100954. 142.pantā:

1010izteikt pirmo daļu šādā

1011redakcijā:

1012"(1) Ieguldījumu brokeru

1013sabiedrība, kura ir citu ieguldījumu brokeru sabiedrību, citu

1014finanšu iestāžu vai kredītiestāžu mātes sabiedrība vai kurai

1015citās ieguldījumu brokeru sabiedrībās, citās finanšu iestādēs vai

1016kredītiestādēs ir tieši vai netieši iegūta līdzdalība, kas aptver

101720 vai vairāk procentus no pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju

1018(daļu) skaita, šā likuma 121.panta pirmajā daļā un trešās daļas

10191. un 2.punktā noteiktās ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību

1020regulējošās prasības ievēro, pamatojoties uz ieguldījumu brokeru

1021sabiedrības konsolidētajiem finanšu pārskatiem.";

1022aizstāt otrajā daļā skaitli un

1023vārdu "121.pantā" ar skaitļiem un vārdiem "121.panta pirmajā daļā

1024un trešās daļas 1. un 2.punktā" un izslēgt otro teikumu;

1025izteikt trešo daļu šādā

1026redakcijā:

1027"(3) Šā panta pirmajā un otrajā

1028daļā noteikto ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību regulējošo

1029prasību raksturojošo rādītāju aprēķināšanas kārtību uz

1030konsolidēto finanšu pārskatu pamata un citas ieguldījumu brokeru

1031sabiedrību uzraudzībai nepieciešamās informācijas sagatavošanas

1032kārtību, kā arī konsolidētajos finanšu pārskatos ietveramo

1033sabiedrību kopumu nosaka Komisija.";

1034izteikt ceturtās daļas otro

1035teikumu šādā redakcijā:

1036"Ieguldījumu brokeru sabiedrība

1037pēc Komisijas pieprasījuma sniedz informāciju par sabiedrībām,

1038kuru finanšu pārskati saskaņā ar normatīvajiem aktiem ir iekļauti

1039ieguldījumu brokeru sabiedrības vai finanšu

1040pārvaldītājsabiedrības konsolidētajā finanšu pārskatā vai ir

1041atbrīvoti no konsolidācijas. Komisijai ir tiesības veikt iekšējās

1042pārbaudes sabiedrībās, kuru pārskati tiek konsolidēti vai

1043atbrīvoti no konsolidācijas, lai novērtētu sniegtās informācijas

1044patiesumu.";

1045izteikt septīto, astoto un devīto

1046daļu šādā redakcijā:

1047"(7) To ieguldījumu brokeru

1048sabiedrību, citu finanšu iestāžu un kredītiestāžu finanšu

1049pārskati, kuras ir meitas sabiedrības, tiek konsolidēti pēc

1050pilnas konsolidācijas metodes.

1051(8) Konsolidāciju pēc

1052proporcionālās metodes veic attiecībā uz tām kapitāla daļām

1053ieguldījumu brokeru sabiedrībās, citās finanšu iestādēs un

1054kredītiestādēs, kuras pārvalda tāda sabiedrība, kas iekļauta

1055konsolidācijas grupā kopā ar vienu vai vairākām sabiedrībām,

1056kuras netiek iekļautas konsolidācijas grupā, ja šo sabiedrību

1057saistības ir atkarīgas tikai no tām piederošās kapitāla

1058daļas.

1059(9) Ja konsolidācijas grupas

1060līdzdalība ieguldījumu brokeru sabiedrībā, citā finanšu iestādē

1061vai kredītiestādē, kas nav konsolidācijas grupas meitas

1062sabiedrība, tieši vai netieši aptver 20 un vairāk procentus no

1063pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju (daļu) skaita, šo

1064līdzdalību konsolidētajos finanšu pārskatos uzrāda, piemērojot

1065pašu kapitāla metodi.";

1066aizstāt desmitajā daļā vārdus

1067"ieguldījumu brokeru sabiedrību vai citu finanšu iestāžu" ar

1068vārdu "sabiedrību";

1069izteikt vienpadsmito daļu šādā

1070redakcijā:

1071"(11) Komisija ir tiesīga atbrīvot

1072ieguldījumu brokeru sabiedrību no uzraudzības, pamatojoties uz

1073konsolidētajiem finanšu pārskatiem, ja ieguldījumu brokeru

1074sabiedrības mātes sabiedrība ir banka vai ieguldījumu brokeru

1075sabiedrība, kas reģistrēta dalībvalstī un šajā dalībvalstī ir

1076iekļauta komercsabiedrību kopumā, kura uzraudzību attiecīgās

1077dalībvalsts uzraudzības institūcija veic uz konsolidēto finanšu

1078pārskatu pamata.";

1079papildināt pantu ar

108011.1, 11.2, 11.3 un

108111.4daļu šādā redakcijā:

1082"(111) Komisija ir

1083tiesīga atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību, kuras mātes

1084sabiedrība ir finanšu pārvaldītājsabiedrība, no uzraudzības,

1085pamatojoties uz konsolidētajiem finanšu pārskatiem, ja kādas

1086dalībvalsts uzraudzības institūcija jau iekļāvusi Latvijas

1087Republikā reģistrēto ieguldījumu brokeru sabiedrību konsolidējamo

1088sabiedrību kopumā, kura uzraudzību attiecīgās dalībvalsts

1089uzraudzības institūcija veic uz konsolidēto finanšu pārskatu

1090pamata.

1091(112) Komisija ir

1092tiesīga piemērot ieguldījumu brokeru sabiedrībai šā panta

1093vienpadsmitās un 11.1 daļas noteikumus pēc tam, kad ar

1094attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju ir noslēgta

1095savstarpēja vienošanās, kurā ir paredzētas sadarbības un

1096informācijas apmaiņas procedūras. Komisija informē Eiropas

1097Komisiju par šāda rakstura vienošanās esamību un saturu.

1098(113) Komisija ir

1099tiesīga pieprasīt no dalībvalsts uzraudzības institūcijas

1100informāciju par šajā valstī reģistrētu ieguldījumu brokeru

1101sabiedrību vai banku, finanšu iestādi vai finanšu

1102pārvaldītājsabiedrību, kas ir Latvijas Republikā reģistrētas

1103ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība, ja šīs valsts

1104uzraudzības institūcija nav iekļāvusi Latvijas Republikā

1105reģistrēto ieguldījumu brokeru sabiedrību konsolidējamo

1106sabiedrību kopumā, kura uzraudzību šīs valsts uzraudzības

1107institūcija veic uz konsolidēto finanšu pārskatu pamata.

1108(114) Komisija pēc

1109dalībvalsts uzraudzības institūcijas pieprasījuma sniedz

1110informāciju par Latvijas Republikā reģistrētu ieguldījumu brokeru

1111sabiedrību, banku, finanšu iestādi vai finanšu

1112pārvaldītājsabiedrību, kas ir šajā dalībvalstī reģistrētas

1113ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība, ja Komisija nav

1114iekļāvusi attiecīgajā dalībvalstī reģistrēto ieguldījumu brokeru

1115sabiedrību tādu sabiedrību kopumā, kura uzraudzību Komisija veic

1116uz konsolidēto finanšu pārskatu pamata.";

1117izteikt trīspadsmito daļu šādā

1118redakcijā:

1119"(13) Lai pārbaudītu tādas

1120informācijas patiesumu, kuru, veicot uzraudzību uz konsolidēto

1121finanšu pārskatu pamata, Komisija saņēmusi par dalībvalstī

1122reģistrētu kredītiestādi, ieguldījumu brokeru sabiedrību, citu

1123finanšu iestādi, finanšu pārvaldītājsabiedrību, jauktu

1124pārvaldītājsabiedrību vai par kredītiestādes, ieguldījumu brokeru

1125sabiedrības, finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas

1126pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrību, Komisija ir tiesīga

1127nosūtīt attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijai lūgumu

1128veikt iekšējo pārbaudi attiecīgajā sabiedrībā.";

1129papildināt pantu ar piecpadsmito,

1130sešpadsmito, septiņpadsmito, astoņpadsmito, deviņpadsmito,

1131divdesmito un divdesmit pirmo daļu šādā redakcijā:

1132"(15) Ieguldījumu brokeru

1133sabiedrībai vai finanšu pārvaldītājsabiedrībai, iegūstot

1134līdzdalību kādas ārvalstī reģistrētas sabiedrības pamatkapitālā,

1135kuras rezultātā sabiedrība saskaņā ar šā likuma prasībām vai

1136Komisijas noteikumiem kļūst pakļauta konsolidētajai uzraudzībai,

1137jāpārliecinās, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai saskaņā

1138ar šā likuma prasībām jāsagatavo konsolidētie finanšu pārskati,

1139ir spējīga saņemt šā likuma prasību izpildei nepieciešamo

1140informāciju.

1141(16) Ja dalībvalstī reģistrēta

1142finanšu pārvaldītājsabiedrība, kas ir ieguldījumu brokeru

1143sabiedrības mātes sabiedrība, nesniedz ieguldījumu brokeru

1144sabiedrībai šā panta otrajā daļā noteikto prasību izpildei

1145nepieciešamo informāciju, Komisijai ir tiesības aizliegt finanšu

1146pārvaldītājsabiedrībai izmantot tās balsstiesības ieguldījumu

1147brokeru sabiedrībā, kas ir finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas

1148sabiedrība vai sabiedrība, kurā finanšu pārvaldītājsabiedrībai

1149tiešā vai netiešā veidā pieder 20 un vairāk procentu no

1150pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju (daļu) skaita.

1151(17) Sabiedrībām, kuru finanšu

1152pārskati ir iekļauti konsolidētajā finanšu pārskatā vai saskaņā

1153ar Komisijas noteikumiem atbrīvoti no iekļaušanas tajā, ir

1154tiesības sniegt informāciju, kura saskaņā ar Komisijas

1155normatīvajiem norādījumiem un noteikumiem vai Komisijas un

1156dalībvalsts uzraudzības institūcijas savstarpējo vienošanos

1157nepieciešama ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzības

1158veikšanai, dalībvalstīs reģistrētai sabiedrībai, kura ir Latvijas

1159Republikā reģistrētas sabiedrības mātes sabiedrība vai kurai

1160tiešā vai netiešā veidā tajā pieder 20 un vairāk procentu no

1161pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju (daļu) skaita.

1162(18) Jauktai

1163pārvaldītājsabiedrībai un tās dalībvalstīs reģistrētajām meitas

1164sabiedrībām ir tiesības savstarpēji apmainīties ar attiecīgo

1165informāciju, kura saskaņā ar normatīvajiem aktiem vai Komisijas

1166un attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijas savstarpējo

1167vienošanos nepieciešama ieguldījumu brokeru sabiedrības

1168uzraudzības veikšanai.

1169(19) Ja ieguldījumu brokeru

1170sabiedrības mātes sabiedrība ir ārvalsts ieguldījumu brokeru

1171sabiedrība vai finanšu pārvaldītājsabiedrība, Komisija pirms

1172lēmuma pieņemšanas par šādas ieguldījumu brokeru sabiedrības

1173uzraudzību uz konsolidēto finanšu pārskatu pamata pēc savas

1174iniciatīvas vai pēc lūguma, ko izteikusi ieguldījumu brokeru

1175sabiedrības mātes sabiedrība vai dalībvalstī reģistrēta

1176kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas ir

1177ieguldījumu brokeru sabiedrības meitas sabiedrība, konsultējas ar

1178iesaistītajām dalībvalstu uzraudzības iestādēm un novērtē, vai

1179ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pakļauta prasībām, kas

1180dalībvalstīs pieņemtas līdzvērtīgai uzraudzībai uz konsolidēto

1181finanšu pārskatu pamata.

1182(20) Komisija pieņem lēmumu,

1183ievērojot Eiropas Banku komitejas vadlīnijas, izvērtējot, vai

1184attiecīgās ārvalsts uzraudzības iestādes veiktā uzraudzība uz

1185konsolidēto finanšu pārskatu pamata atbilst prasībām, kas

1186dalībvalstīs pieņemtas konsolidētajai uzraudzībai.

1187(21) Ja ārvalsts uzraudzības

1188iestādes veiktā uzraudzība uz konsolidēto finanšu pārskatu pamata

1189neatbilst dalībvalstīs pieņemtajām prasībām, Komisija veic