24. pants

1Publiskā piedāvājuma reklamēšana

2(1) Publiskā piedāvājuma reklāmā

3norāda to, ka emisijas prospekts ir vai tiks publicēts, kur un

4kad var iegūt emisijas prospektu. Reklāmai ir jābūt skaidri un

5nepārprotami atpazīstamai kā reklāmai.

6(2) Emitents vai publiskā

7piedāvājuma izteicējs nedrīkst izplatīt informāciju par pārvedamu

8vērtspapīru publisko piedāvājumu, kura ir neprecīza vai maldinoša

9un kura nav iekļauta emisijas prospektā vai šā prospekta

10papildinājumos. Šai informācijai ir jāatbilst tai informācijai,

11kura iekļauta emisijas prospektā, ja tas jau publicēts, vai

12informācijai, kura noteikti jāiekļauj emisijas prospektā, ja

13emisijas prospektu publicē vēlāk.

14(3) Ja atbilstoši šā likuma

15prasībām emisijas prospekts nav jāsagatavo, būtisku informāciju,

16ko sniedz emitents vai publiskā piedāvājuma izteicējs un kas

17adresēta kvalificētajiem ieguldītājiem vai īpašām ieguldītāju

18kategorijām, tajā skaitā informāciju par sanāksmēm, kuras

19attiecas uz vērtspapīru piedāvājumiem, izziņo visiem

20kvalificētajiem ieguldītājiem vai īpašām ieguldītāju kategorijām,

21kurām piedāvājums ir sevišķi adresēts.

22(4) Visai informācijai, kas

23attiecas uz publisko piedāvājumu un kas, pat ja ne reklāmas

24nolūkā, izziņota mutvārdos vai rakstveidā, jāatbilst tai

25informācijai, kas ietverta emisijas prospektā.

2624.1

27pants. Komisijas tiesības

28(1) Lai nodrošinātu šīs nodaļas

29noteikumu ievērošanu, Komisijai papildus Finanšu un kapitāla

30tirgus komisijas likumā un šajā likumā noteiktajām tiesībām ir

31tiesības:

321) motivēti pieprasīt emitentam

33vai publiskā piedāvājuma izteicējam, lai emisijas prospektā tiek

34ietverta papildu informācija, ja tas nepieciešams ieguldītāju

35aizsardzībai;

362) motivēti pieprasīt emitentam

37vai publiskā piedāvājuma izteicējam un personām, kuras kontrolē

38tos vai kuras tie kontrolē, lai tiek sniegta Komisijas funkciju

39pildīšanai nepieciešamā informācija un dokumenti;

403) motivēti pieprasīt emitenta vai

41publiskā piedāvājuma izteicēja revidentiem un vadītājiem, kā arī

42finanšu starpniekiem, kas pilnvaroti izteikt publisko

43piedāvājumu, lai tiek sniegta Komisijas funkciju pildīšanai

44nepieciešamā informācija un dokumenti;

454) apturēt jebkura emitenta vai

46publiskā piedāvājuma izteicēja publisko piedāvājumu uz laiku līdz

4710 darba dienām, ja Komisijai ir tiesisks pamats uzskatīt, ka

48tiek pārkāptas vai var tikt pārkāptas šā likuma C sadaļas

49prasības;

505) aizliegt vai apturēt

51sludinājumus uz laiku līdz 10 darba dienām, ja Komisijai ir

52pamats uzskatīt, ka pārkāptas šā likuma C sadaļas prasības;

536) aizliegt publisko piedāvājumu,

54ja Komisija konstatē, ka pārkāptas šā likuma C sadaļas prasības,

55vai ja Komisijai ir pamats uzskatīt, ka tās varētu tikt

56pārkāptas;

577) darīt zināmu atklātībai faktu,

58ka emitents nespēj izpildīt savus pienākumus un saistības.

59(2) Ja Komisija konstatē, ka

60emitents vai finanšu iestāde, kas atbild par publisko

61piedāvājumu, ir pārkāpusi šā likuma C sadaļas prasības vai

62nepilda šā likuma C sadaļā noteiktos pienākumus, tā dara šos

63faktus zināmus izcelsmes dalībvalsts kompetentajai

64institūcijai.

65(3) Ja, neraugoties uz to, ka

66Komisija ir informējusi attiecīgās izcelsmes dalībvalsts

67kompetento institūciju saskaņā ar šā panta otrās daļas prasībām,

68vai tādēļ, ka šādi pasākumi izrādās neefektīvi, emitents vai

69finanšu iestāde, kas ir atbildīga par publisko piedāvājumu,

70turpina pārkāpt šā likuma C sadaļas prasības, Komisija pēc

71paziņošanas izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai ir

72tiesīga veikt visus nepieciešamos pasākumus, lai aizsargātu

73ieguldītāju intereses, kā arī informē par to Eiropas Komisiju

74saskaņā ar šā likuma 147.panta prasībām.

75(4) Komisijai ir tiesības nodot

76atklātībai informāciju par veiktajiem pasākumiem un pieņemtajām

77sankcijām pret emitentu vai publiskā piedāvājuma izteicēju par šā

78likuma C sadaļas prasību pārkāpšanu, izņemot gadījumus, kad šāda

79informācijas atklāšana var radīt nopietnus traucējumus finanšu

80tirgū vai izraisīt nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām pusēm."

8110. Papildināt 27.pantu ar sesto,

82septīto, astoto, devīto un desmito daļu šādā redakcijā:

83"(6) Garantiju fonda līdzekļus,

84kas pieder tirgus organizētāja biedriem, tirgus organizētājs tur

85šķirti no saviem naudas līdzekļiem. Garantiju fonda līdzekļus

86tirgus organizētājs tur kontā Latvijas Bankā, informējot Latvijas

87Banku, ka kontā esošie līdzekļi ir Garantiju fonda līdzekļi.

88(7) Garantiju fonda līdzekļus

89nedrīkst izmantot tirgus organizētāja kreditoru prasījumu

90apmierināšanai. Šī prasība attiecas arī uz gadījumiem, kad tirgus

91organizētājs likumā noteiktajā kārtībā atzīts par

92maksātnespējīgu.

93(8) Tirgus organizētājam,

94ievērojot šā likuma F¹ sadaļā noteikto kārtību, ir tiesības

95deleģēt vienai vai vairākām personām (turpmāk - ārpakalpojumu

96sniedzējs) šādu pakalpojumu (turpmāk - ārpakalpojumi)

97sniegšanu:

981) grāmatvedības kārtošanu;

992) informācijas tehnoloģiju vai

100sistēmu pārvaldību vai attīstību;

1013) iekšējās kontroles

102organizēšanu;

1034) citas darbības (ārpakalpojumus)

104, kas nepieciešamas tirgus organizētāja darbības nodrošināšanai

105un ar finanšu instrumentu publisko apgrozību saistīto pakalpojumu

106sniegšanai.

107(9) Tirgus organizētājs iekšējā

108revīzijas dienesta pienākumus kā ārpakalpojumu var deleģēt

109vienīgi zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu

110komercsabiedrībai.

111(10) Tirgus organizētājs

112nedrīkst:

1131) deleģēt saskaņā ar

114normatīvajiem aktiem vai statūtiem noteiktos savu pārvaldes

115institūciju pienākumus;

1162) licencē regulētā tirgus

117organizēšanai atļauto funkciju kopuma veikšanu pilnībā nodot

118ārpakalpojumu sniedzējiem."

11911. 28.pantā:

120izteikt trešo daļu šādā

121redakcijā:

122"(3) Tirgus organizētājs

123noteikumus un šo noteikumu grozījumus ievieto savā mājas lapā

124internetā nekavējoties pēc to apstiprināšanas tirgus organizētāja

125padomē. Tirgus organizētāja noteikumi un šo noteikumu grozījumi

126stājas spēkā nākamajā dienā pēc to ievietošanas tirgus

127organizētāja mājas lapā internetā, ja noteikumos nav paredzēts

128cits spēkā stāšanās termiņš. Par noteikumu apstiprināšanu tirgus

129organizētājs nekavējoties informē Komisiju.";

130papildināt piekto daļu ar

1316.1 punktu šādā redakcijā:

132"61) Garantiju fonda

133darbības kārtību;".

13412. 36.pantā:

135izteikt trešo un ceturto daļu šādā

136redakcijā:

137"(3) Par tirgus organizētāja

138biedru var kļūt dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

139kredītiestāde, kura savā reģistrācijas valstī ir saņēmusi licenci

140ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai.

141(4) Dalībvalstī reģistrēta

142ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde var kļūt par

143regulētā tirgus organizētāja biedru:

1441) atverot filiāli, ja darījumu

145veikšanai tirgus organizētāja regulētajos tirgos ir nepieciešama

146tieša biedra klātbūtne;

1472) bez filiāles atvēršanas, ja

148darījumus tirgus organizētāja regulētajos tirgos var veikt no

149attāluma.";

150izslēgt piektajā daļā vārdus "vai

151tāda dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

152kredītiestāde, kura nav uzsākusi ieguldījumu pakalpojumu

153sniegšanu Latvijas Republikā, atverot filiāli".

15413. 37.pantā:

155izteikt pirmo daļu šādā

156redakcijā:

157"(1) Ieguldījumu brokeru

158sabiedrības un kredītiestādes, kuras sniedz ieguldījumu

159pakalpojumus ar regulētajos tirgos iekļautiem finanšu

160instrumentiem, ziņo par notikušajiem darījumiem ne retāk kā reizi

161darbdienā:

1621) attiecīgajam tirgus

163organizētājam tā noteiktajā kārtībā, ja darījumi ir notikuši

164attiecīgajā regulētajā tirgū un ja ieguldījumu brokeru sabiedrība

165un kredītiestāde ir tirgus organizētāja biedrs;

1662) Latvijas Centrālajam

167depozitārijam tā noteiktajā kārtībā, ja darījumi ir notikuši

168ārpus regulētā tirgus, neatkarīgi no tā, vai ieguldījumu brokeru

169sabiedrība un kredītiestāde ir vai nav Latvijas Centrālā

170depozitārija dalībnieks.";

171izslēgt trešo daļu;

172papildināt astoto daļu ar pirmo

173teikumu šādā redakcijā:

174"Latvijas Centrālais depozitārijs

175pēc šā panta pirmajā daļā minēto ziņojumu saņemšanas nekavējoties

176nosūta tirgus organizētājam informāciju par darījumiem, kas

177notikuši ārpus regulētā tirgus. Latvijas Centrālais depozitārijs

178un tirgus organizētājs savstarpēji vienojas par kārtību, kādā

179nosūtāma informācija par darījumiem, kas notikuši ārpus regulētā

180tirgus."

18114. Papildināt 39.pantu ar astoto

182un devīto daļu šādā redakcijā:

183"(8) Tirgus organizētājs ir

184tiesīgs pieprasīt un tirgus organizētāja biedriem pēc šāda

185pieprasījuma saņemšanas ir pienākums sniegt tirgus organizētājam

186tā pieprasīto informāciju par tirgus organizētāja biedru

187klientiem (fiziskajām un juridiskajām personām) , to finanšu

188instrumentu kontiem un naudas kontiem, kas saistīti ar finanšu

189instrumentu norēķiniem, un veiktajiem darījumiem ar regulētajā

190tirgū iekļautiem finanšu instrumentiem, ja šī informācija ir

191nepieciešama tirgus organizētājam, lai pildītu iekšējās

192informācijas izmantošanas un tirgus manipulāciju novēršanai

193piešķirtās uzraudzības funkcijas. Tirgus organizētājs ir tiesīgs

194izmantot iesniegto informāciju tikai mērķim, kuram tā

195pieprasīta.

196(9) Par šā panta astotās daļas

197kārtībā iegūtās informācijas tīšu vai netīšu izpaušanu

198atklātībai vai personām, kurām nav tiesību saņemt attiecīgo

199informāciju, tirgus organizētāja padomes, valdes locekļi un

200darbinieki tiek saukti pie kriminālatbildības likumā noteiktajā

201kārtībā."

20215. Izteikt D sadaļas II nodaļu

203šādā redakcijā:

204"II nodaļa

205Finanšu instrumentu iekļaušana regulētajos tirgos