24. pants

Publiskā piedāvājuma reklamēšana

(1) Publiskā piedāvājuma reklāmā

norāda to, ka emisijas prospekts ir vai tiks publicēts, kur un

kad var iegūt emisijas prospektu. Reklāmai ir jābūt skaidri un

nepārprotami atpazīstamai kā reklāmai.

(2) Emitents vai publiskā

piedāvājuma izteicējs nedrīkst izplatīt informāciju par pārvedamu

vērtspapīru publisko piedāvājumu, kura ir neprecīza vai maldinoša

un kura nav iekļauta emisijas prospektā vai šā prospekta

papildinājumos. Šai informācijai ir jāatbilst tai informācijai,

kura iekļauta emisijas prospektā, ja tas jau publicēts, vai

informācijai, kura noteikti jāiekļauj emisijas prospektā, ja

emisijas prospektu publicē vēlāk.

(3) Ja atbilstoši šā likuma

prasībām emisijas prospekts nav jāsagatavo, būtisku informāciju,

ko sniedz emitents vai publiskā piedāvājuma izteicējs un kas

adresēta kvalificētajiem ieguldītājiem vai īpašām ieguldītāju

kategorijām, tajā skaitā informāciju par sanāksmēm, kuras

attiecas uz vērtspapīru piedāvājumiem, izziņo visiem

kvalificētajiem ieguldītājiem vai īpašām ieguldītāju kategorijām,

kurām piedāvājums ir sevišķi adresēts.

(4) Visai informācijai, kas

attiecas uz publisko piedāvājumu un kas, pat ja ne reklāmas

nolūkā, izziņota mutvārdos vai rakstveidā, jāatbilst tai

informācijai, kas ietverta emisijas prospektā.

24.1

pants. Komisijas tiesības

(1) Lai nodrošinātu šīs nodaļas

noteikumu ievērošanu, Komisijai papildus Finanšu un kapitāla

tirgus komisijas likumā un šajā likumā noteiktajām tiesībām ir

tiesības:

1) motivēti pieprasīt emitentam

vai publiskā piedāvājuma izteicējam, lai emisijas prospektā tiek

ietverta papildu informācija, ja tas nepieciešams ieguldītāju

aizsardzībai;

2) motivēti pieprasīt emitentam

vai publiskā piedāvājuma izteicējam un personām, kuras kontrolē

tos vai kuras tie kontrolē, lai tiek sniegta Komisijas funkciju

pildīšanai nepieciešamā informācija un dokumenti;

3) motivēti pieprasīt emitenta vai

publiskā piedāvājuma izteicēja revidentiem un vadītājiem, kā arī

finanšu starpniekiem, kas pilnvaroti izteikt publisko

piedāvājumu, lai tiek sniegta Komisijas funkciju pildīšanai

nepieciešamā informācija un dokumenti;

4) apturēt jebkura emitenta vai

publiskā piedāvājuma izteicēja publisko piedāvājumu uz laiku līdz

10 darba dienām, ja Komisijai ir tiesisks pamats uzskatīt, ka

tiek pārkāptas vai var tikt pārkāptas šā likuma C sadaļas

prasības;

5) aizliegt vai apturēt

sludinājumus uz laiku līdz 10 darba dienām, ja Komisijai ir

pamats uzskatīt, ka pārkāptas šā likuma C sadaļas prasības;

6) aizliegt publisko piedāvājumu,

ja Komisija konstatē, ka pārkāptas šā likuma C sadaļas prasības,

vai ja Komisijai ir pamats uzskatīt, ka tās varētu tikt

pārkāptas;

7) darīt zināmu atklātībai faktu,

ka emitents nespēj izpildīt savus pienākumus un saistības.

(2) Ja Komisija konstatē, ka

emitents vai finanšu iestāde, kas atbild par publisko

piedāvājumu, ir pārkāpusi šā likuma C sadaļas prasības vai

nepilda šā likuma C sadaļā noteiktos pienākumus, tā dara šos

faktus zināmus izcelsmes dalībvalsts kompetentajai

institūcijai.

(3) Ja, neraugoties uz to, ka

Komisija ir informējusi attiecīgās izcelsmes dalībvalsts

kompetento institūciju saskaņā ar šā panta otrās daļas prasībām,

vai tādēļ, ka šādi pasākumi izrādās neefektīvi, emitents vai

finanšu iestāde, kas ir atbildīga par publisko piedāvājumu,

turpina pārkāpt šā likuma C sadaļas prasības, Komisija pēc

paziņošanas izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai ir

tiesīga veikt visus nepieciešamos pasākumus, lai aizsargātu

ieguldītāju intereses, kā arī informē par to Eiropas Komisiju

saskaņā ar šā likuma 147.panta prasībām.

(4) Komisijai ir tiesības nodot

atklātībai informāciju par veiktajiem pasākumiem un pieņemtajām

sankcijām pret emitentu vai publiskā piedāvājuma izteicēju par šā

likuma C sadaļas prasību pārkāpšanu, izņemot gadījumus, kad šāda

informācijas atklāšana var radīt nopietnus traucējumus finanšu

tirgū vai izraisīt nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām pusēm."

10. Papildināt 27.pantu ar sesto,

septīto, astoto, devīto un desmito daļu šādā redakcijā:

"(6) Garantiju fonda līdzekļus,

kas pieder tirgus organizētāja biedriem, tirgus organizētājs tur

šķirti no saviem naudas līdzekļiem. Garantiju fonda līdzekļus

tirgus organizētājs tur kontā Latvijas Bankā, informējot Latvijas

Banku, ka kontā esošie līdzekļi ir Garantiju fonda līdzekļi.

(7) Garantiju fonda līdzekļus

nedrīkst izmantot tirgus organizētāja kreditoru prasījumu

apmierināšanai. Šī prasība attiecas arī uz gadījumiem, kad tirgus

organizētājs likumā noteiktajā kārtībā atzīts par

maksātnespējīgu.

(8) Tirgus organizētājam,

ievērojot šā likuma F¹ sadaļā noteikto kārtību, ir tiesības

deleģēt vienai vai vairākām personām (turpmāk - ārpakalpojumu

sniedzējs) šādu pakalpojumu (turpmāk - ārpakalpojumi)

sniegšanu:

1) grāmatvedības kārtošanu;

2) informācijas tehnoloģiju vai

sistēmu pārvaldību vai attīstību;

3) iekšējās kontroles

organizēšanu;

4) citas darbības (ārpakalpojumus)

, kas nepieciešamas tirgus organizētāja darbības nodrošināšanai

un ar finanšu instrumentu publisko apgrozību saistīto pakalpojumu

sniegšanai.

(9) Tirgus organizētājs iekšējā

revīzijas dienesta pienākumus kā ārpakalpojumu var deleģēt

vienīgi zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu

komercsabiedrībai.

(10) Tirgus organizētājs

nedrīkst:

1) deleģēt saskaņā ar

normatīvajiem aktiem vai statūtiem noteiktos savu pārvaldes

institūciju pienākumus;

2) licencē regulētā tirgus

organizēšanai atļauto funkciju kopuma veikšanu pilnībā nodot

ārpakalpojumu sniedzējiem."

11. 28.pantā:

izteikt trešo daļu šādā

redakcijā:

"(3) Tirgus organizētājs

noteikumus un šo noteikumu grozījumus ievieto savā mājas lapā

internetā nekavējoties pēc to apstiprināšanas tirgus organizētāja

padomē. Tirgus organizētāja noteikumi un šo noteikumu grozījumi

stājas spēkā nākamajā dienā pēc to ievietošanas tirgus

organizētāja mājas lapā internetā, ja noteikumos nav paredzēts

cits spēkā stāšanās termiņš. Par noteikumu apstiprināšanu tirgus

organizētājs nekavējoties informē Komisiju.";

papildināt piekto daļu ar

6.1 punktu šādā redakcijā:

"61) Garantiju fonda

darbības kārtību;".

12. 36.pantā:

izteikt trešo un ceturto daļu šādā

redakcijā:

"(3) Par tirgus organizētāja

biedru var kļūt dalībvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

kredītiestāde, kura savā reģistrācijas valstī ir saņēmusi licenci

ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai.

(4) Dalībvalstī reģistrēta

ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde var kļūt par

regulētā tirgus organizētāja biedru:

1) atverot filiāli, ja darījumu

veikšanai tirgus organizētāja regulētajos tirgos ir nepieciešama

tieša biedra klātbūtne;

2) bez filiāles atvēršanas, ja

darījumus tirgus organizētāja regulētajos tirgos var veikt no

attāluma.";

izslēgt piektajā daļā vārdus "vai

tāda dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

kredītiestāde, kura nav uzsākusi ieguldījumu pakalpojumu

sniegšanu Latvijas Republikā, atverot filiāli".

13. 37.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā

redakcijā:

"(1) Ieguldījumu brokeru

sabiedrības un kredītiestādes, kuras sniedz ieguldījumu

pakalpojumus ar regulētajos tirgos iekļautiem finanšu

instrumentiem, ziņo par notikušajiem darījumiem ne retāk kā reizi

darbdienā:

1) attiecīgajam tirgus

organizētājam tā noteiktajā kārtībā, ja darījumi ir notikuši

attiecīgajā regulētajā tirgū un ja ieguldījumu brokeru sabiedrība

un kredītiestāde ir tirgus organizētāja biedrs;

2) Latvijas Centrālajam

depozitārijam tā noteiktajā kārtībā, ja darījumi ir notikuši

ārpus regulētā tirgus, neatkarīgi no tā, vai ieguldījumu brokeru

sabiedrība un kredītiestāde ir vai nav Latvijas Centrālā

depozitārija dalībnieks.";

izslēgt trešo daļu;

papildināt astoto daļu ar pirmo

teikumu šādā redakcijā:

"Latvijas Centrālais depozitārijs

pēc šā panta pirmajā daļā minēto ziņojumu saņemšanas nekavējoties

nosūta tirgus organizētājam informāciju par darījumiem, kas

notikuši ārpus regulētā tirgus. Latvijas Centrālais depozitārijs

un tirgus organizētājs savstarpēji vienojas par kārtību, kādā

nosūtāma informācija par darījumiem, kas notikuši ārpus regulētā

tirgus."

14. Papildināt 39.pantu ar astoto

un devīto daļu šādā redakcijā:

"(8) Tirgus organizētājs ir

tiesīgs pieprasīt un tirgus organizētāja biedriem pēc šāda

pieprasījuma saņemšanas ir pienākums sniegt tirgus organizētājam

tā pieprasīto informāciju par tirgus organizētāja biedru

klientiem (fiziskajām un juridiskajām personām) , to finanšu

instrumentu kontiem un naudas kontiem, kas saistīti ar finanšu

instrumentu norēķiniem, un veiktajiem darījumiem ar regulētajā

tirgū iekļautiem finanšu instrumentiem, ja šī informācija ir

nepieciešama tirgus organizētājam, lai pildītu iekšējās

informācijas izmantošanas un tirgus manipulāciju novēršanai

piešķirtās uzraudzības funkcijas. Tirgus organizētājs ir tiesīgs

izmantot iesniegto informāciju tikai mērķim, kuram tā

pieprasīta.

(9) Par šā panta astotās daļas

kārtībā iegūtās informācijas tīšu vai netīšu izpaušanu

atklātībai vai personām, kurām nav tiesību saņemt attiecīgo

informāciju, tirgus organizētāja padomes, valdes locekļi un

darbinieki tiek saukti pie kriminālatbildības likumā noteiktajā

kārtībā."

15. Izteikt D sadaļas II nodaļu

šādā redakcijā:

"II nodaļa

Finanšu instrumentu iekļaušana regulētajos tirgos