55. pants

1Finanšu instrumentu tirdzniecības apturēšana un to izslēgšana no

2regulētā tirgus

3(1) Tirgus organizētājs var

4apturēt finanšu instrumentu tirdzniecību vai izslēgt finanšu

5instrumentus no regulētā tirgus, ja attiecīgo finanšu instrumentu

6regulāra tirdzniecība kļūst neiespējama vai tiek apdraudētas

7ieguldītāju intereses.

8(2) Ja tirgus organizētājs

9neizmanto šā panta pirmajā daļā noteiktās tiesības, lai gan

10attiecīgo finanšu instrumentu regulāra tirdzniecība kļūst

11neiespējama vai tiek apdraudētas ieguldītāju intereses, Komisijai

12ir tiesības apturēt finanšu instrumentu tirdzniecību vai izslēgt

13finanšu instrumentus no regulētā tirgus.

14(3) Tirgus organizētāja lēmumu par

15finanšu instrumentu tirdzniecības apturēšanu vai finanšu

16instrumentu izslēgšanu no regulētā tirgus var pārsūdzēt Komisijā

1730 dienu laikā no lēmuma saņemšanas dienas.

18(4) Finanšu instrumentus no

19regulētā tirgus var izslēgt, pamatojoties uz iesniegumu, kas

20saņemts no emitenta vai personas, kas lūdza pārvedamu vērtspapīru

21iekļaušanu regulētā tirgū. Lēmumu par akciju izslēgšanu no

22regulētā tirgus pieņem emitenta akcionāru sapulce. Sapulces

23protokolā norāda tos akcionārus, kuri balsojuši "par".

24(5) Ja tirgus organizētājs

25pieņēmis lēmumu par finanšu instrumentu izslēgšanu no regulētā

26tirgus, jo attiecīgo finanšu instrumentu emitents nav ievērojis

27likuma un tirgus organizētāja noteikumus, emitenta valde vai

28padome mēneša laikā sasauc akcionāru ārkārtas sapulci un pieņem

29lēmumu par finanšu instrumentu izņemšanu no regulētā tirgus un

30tie akcionāri, kuri ir balsojuši "par" izņemšanu no regulētā

31tirgus, izsaka obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu atbilstoši

32šā likuma D sadaļas V nodaļas noteikumiem.

33(6) Ja šā panta piektajā daļā

34minētajā gadījumā sasauktā akcionāru ārkārtas sapulce pieņem

35lēmumu palikt regulētajā tirgū, tai ir jānodrošina, ka pārvaldes

36institūciju locekļi veic visas nepieciešamās darbības, lai tiktu

37novērsti tie pārkāpumi un apstākļi, kuru dēļ emitenta finanšu

38instrumenti tika izslēgti no regulētā tirgus.

3955.1

40pants. Komisijas tiesības

41(1) Lai nodrošinātu šīs nodaļas

42noteikumu ievērošanu, Komisijai papildus Finanšu un kapitāla

43tirgus komisijas likumā un šajā likumā noteiktajām tiesībām ir

44tiesības:

451) motivēti pieprasīt personām,

46kuras lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū,

47prospektā ietvert papildu informāciju, ja tas vajadzīgs

48ieguldītāju aizsardzībai;

492) motivēti pieprasīt personām,

50kuras lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū, un

51personām, kuras kontrolē tās vai kuras tās kontrolē, sniegt

52Komisijas funkciju pildīšanai nepieciešamo informāciju un

53dokumentus;

543) motivēti pieprasīt to personu,

55kuras lūdz pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā tirgū,

56revidentiem un vadītājiem, kā arī finanšu starpniekiem, kas

57pilnvaroti lūgt pārvedamu vērtspapīru iekļaušanu regulētajā

58tirgū, sniegt Komisijas funkciju pildīšanai nepieciešamo

59informāciju un dokumentus;

604) apturēt pārvedamu vērtspapīru

61tirdzniecības uzsākšanu vai to tirdzniecību uz laiku līdz 10

62darba dienām, ja Komisijai ir tiesisks pamats uzskatīt, ka tiek

63pārkāptas vai var tikt pārkāptas šā likuma D sadaļas II nodaļas

64prasības;

655) aizliegt vai apturēt

66sludinājumus uz laiku līdz 10 darba dienām, ja Komisijai ir

67pamats uzskatīt, ka pārkāptas šā likuma D sadaļas II nodaļas

68prasības;

696) aizliegt publisko piedāvājumu,

70ja Komisija konstatē, ka pārkāptas šā likuma D sadaļas II nodaļas

71prasības, vai ja Komisijai ir pamats uzskatīt, ka tās varētu tikt

72pārkāptas;

737) apturēt vai lūgt attiecīgos

74regulētos tirgus apturēt tirdzniecību regulētajā tirgū līdz 10

75darba dienām, ja Komisijai ir tiesisks pamats uzskatīt, ka tiek

76pārkāptas vai var tikt pārkāptas šā likuma D sadaļas II nodaļas

77prasības;

788) aizliegt tirdzniecību

79regulētajā tirgū, ja Komisija konstatē, ka tiek pārkāptas šā

80likuma D sadaļas II nodaļas prasības;

819) darīt zināmu atklātībai faktu,

82ka emitents nespēj izpildīt savus pienākumus.

83(2) Pēc pārvedamu vērtspapīru

84iekļaušanas regulētā tirgū Komisijai ir tiesības:

851) pieprasīt, lai emitents izziņo

86visu būtisko informāciju, kas var ietekmēt regulētajā tirgū

87iekļauto pārvedamo vērtspapīru novērtējumu, un tādējādi

88nodrošināt ieguldītāju aizsardzību vai nevainojamu tirgus

89darbību;

902) izslēgt vai lūgt attiecīgā

91regulētā tirgus organizētāju izslēgt pārvedamus vērtspapīrus no

92regulētā tirgus, ja emitenta stāvoklis, pēc Komisijas domām, ir

93tāds, ka tirdzniecība būtu neizdevīga ieguldītāju interesēm;

943) nodrošināt, ka emitenti, kuru

95pārvedami vērtspapīri ir iekļauti regulētajā tirgū, izpilda

96normatīvajos aktos paredzētos pienākumus, ka vienāda informācija

97tiek sniegta visiem ieguldītājiem un emitents vienādi izturas

98pret visiem pārvedamu vērtspapīru turētājiem, kuri ir vienādā

99stāvoklī, visās dalībvalstīs, kurās izteikts publiskais

100piedāvājums vai pārvedami vērtspapīri iekļauti regulētajā

101tirgū;

1024) veikt pārbaudes, lai kontrolētu

103atbilstību šā likuma D sadaļas II nodaļas prasībām, kā arī, ja

104nepieciešams, saskaņā ar normatīvo aktu prasībām vērsties

105attiecīgajā tiesu iestādē vai sadarboties ar citām iestādēm.

106(3) Ja Komisija konstatē, ka

107emitents nepilda šā likuma D sadaļas II nodaļas un

10857.1panta prasības, tā dara šos faktus zināmus

109izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai.

110(4) Ja, neraugoties uz to, ka

111Komisija ir informējusi attiecīgās izcelsmes dalībvalsts

112kompetento institūciju saskaņā ar šā panta trešās daļas prasībām,

113vai tādēļ, ka šādi pasākumi izrādās neefektīvi, emitents turpina

114pārkāpt šā likuma D sadaļas II nodaļas un 57.1panta

115prasības, Komisija pēc paziņošanas izcelsmes dalībvalsts

116kompetentajai institūcijai ir tiesīga veikt visus nepieciešamos

117pasākumus, lai aizsargātu ieguldītāju intereses, kā arī informē

118par to Eiropas Komisiju saskaņā ar šā likuma 147.panta

119prasībām.

120(5) Komisijai ir tiesības publicēt

121informāciju par veiktajiem pasākumiem un pieņemtajām sankcijām

122pret emitentu vai personu, kas lūdz pārvedamu vērtspapīru

123iekļaušanu regulētajā tirgū, par normatīvo aktu prasību

124pārkāpšanu, izņemot gadījumus, kad šāda informācijas atklāšana

125var radīt nopietnus traucējumus finanšu tirgū vai izraisīt

126nesamērīgu kaitējumu iesaistītajām personām."

12716.Aizstāt 56.panta otrajā daļā

128vārdus "Starptautisko grāmatvedības standartu padomes izdotajiem

129starptautiskajiem grāmatvedības standartiem" ar vārdiem

130"starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kas ieviesti

131saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada 19.jūlija

132regulas (EK) Nr. 1606/2002 par starptautisko grāmatvedības

133standartu piemērošanu 5.pantu".

13417. Izteikt 57.pantu šādā

135redakcijā:

136"57. pants. Starpposmu finanšu

137pārskati

138(1) Kapitālsabiedrība, kuras

139pārvedami vērtspapīri iekļauti oficiālajā sarakstā vai citos

140tirgus organizētāja regulētajos tirgos, iesniedz tirgus

141organizētājam nerevidētu finanšu pārskatu par trim, sešiem un

142deviņiem mēnešiem, kā arī nerevidētu gada pārskatu, kas

143sagatavoti atbilstoši tās reģistrācijas valsts likumiem,

144starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kas ieviesti saskaņā

145ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada 19.jūlija regulas (EK)

146Nr. 1606/2002 par starptautisko grāmatvedības standartu

147piemērošanu 5.pantu, un attiecīgā tirgus organizētāja

148noteikumiem.

149(2) Šā panta pirmajā daļā minēto

150finanšu pārskatu kapitālsabiedrība iesniedz tirgus organizētāja

151noteiktajos termiņos, bet ne vēlāk kā divus mēnešus pēc attiecīgā

152pārskata perioda beigām.

153(3) Triju, sešu un deviņu mēnešu

154finanšu pārskati sastāv no bilances, peļņas vai zaudējumu

155aprēķina, naudas plūsmas pārskata, pašu kapitāla izmaiņu pārskata

156un piezīmēm vai pielikumiem. Sešu mēnešu finanšu pārskatam un

157nerevidētajam gada pārskatam pievieno arī vadības ziņojumu par

158kapitālsabiedrības darbību.

159(4) Katram konkrētā finanšu

160pārskata postenim ir jābūt salīdzinātam ar iepriekšējā pārskata

161gada attiecīgā perioda datiem. Visi finanšu pārskatu posteņi ir

162jāizsaka gan Latvijas latos, gan eirās.

163(5) Vadības ziņojumā, ko pievieno

164sešu mēnešu finanšu pārskatam, sniedz visu būtisko informāciju,

165kas ļauj ieguldītājiem pamatoti novērtēt kapitālsabiedrības

166darbības attīstības tendences un peļņu vai zaudējumus, norādot uz

167īpašiem apstākļiem, kuri attiecīgajā laika posmā ietekmējuši šo

168darbību un peļņu vai zaudējumus. Informāciju vadības ziņojumā

169atspoguļo tā, lai nodrošinātu iespēju to salīdzināt ar

170informāciju par attiecīgo laika posmu iepriekšējā pārskata gadā.

171Vadības ziņojumā iekļauj arī norādes par kapitālsabiedrības

172iespējamo turpmāko attīstību kārtējā pārskata gadā.

173(6) Ja šā panta pirmajā daļā

174minēto finanšu pārskatu ir pārbaudījis zvērināts revidents, to

175iesniedz tirgus organizētājam kopā ar attiecīgo zvērināta

176revidenta ziņojumu.

177(7) Kapitālsabiedrība, kurai ir

178pienākums sagatavot konsolidētos gada pārskatus, šā panta pirmajā

179daļā minētos finanšu pārskatus iesniedz tirgus organizētājam

180konsolidētā veidā.

181(8) Tirgus organizētājs šā panta

182pirmajā un septītajā daļā minētos pārskatus nekavējoties, bet ne

183vēlāk kā nākamajā darba dienā pēc to saņemšanas ievieto savā

184mājas lapā internetā, kā arī dara šos pārskatus publiski

185pieejamus jebkurā citā tirgus organizētāja noteiktajā veidā."

18618. Papildināt likumu ar

18757.1pantu šādā redakcijā:

188"57.1 pants.

189Informācija

190(1) Emitenti, kuru pārvedami

191vērtspapīri ir iekļauti regulētajā tirgū, vismaz reizi gadā

192iesniedz dokumentus, kurus tie saskaņā ar spēkā esošajiem

193normatīvajiem aktiem un Eiropas Parlamenta un Padomes 2002.gada

19419.jūlija regulu (EK) Nr. 1606/2002 par starptautisko

195grāmatvedības standartu piemērošanu ir publicējuši vai darījuši

196pieejamus sabiedrībai iepriekšējos 12 mēnešos vienā vai vairākās

197dalībvalstīs un ārvalstīs. Emitents ir tiesīgs iesniegt tikai

198publicēto dokumentu sarakstu, norādot, kur tie ir pieejami.

199(2) Šā panta pirmajā daļā minētā

200informācija iesniedzama Komisijai pēc finanšu pārskatu

201publikācijas.

202(3) Šā panta pirmā daļa neattiecas

203uz to pārvedamu vērtspapīru emitentiem, kuri nav kapitāla

204vērtspapīru emitenti, un uz tiem gadījumiem, kad viena

205vērtspapīra nominālvērtība ir ne mazāka par 50000 eirām."

20619.Papildināt 58.pantu ar ceturto

207daļu šādā redakcijā:

208"(4) Emitents nedrīkst sniegt

209nepatiesas vai maldinošas ziņas par viņam būtiskiem

210notikumiem."

21120. Papildināt 66.panta pirmās

212daļas 2.punktu ar trešo teikumu šādā redakcijā:

213"Akcionāri, kas akcionāru sapulcē

214jautājumā par akciju izslēgšanu no regulētā tirgus ir balsojuši

215"par", pilnvaro no sava vidus pārstāvi, kurš viņu vārdā izteiks

216piedāvājumu."

21721. Izteikt 81.panta trešo daļu

218šādā redakcijā:

219"(3) Galīgo akciju atpirkšanas

220piedāvājumu drīkst izteikt pēc tam, kad pieņemts lēmums par

221akciju izslēgšanu no regulētā tirgus. Ja akcionāru sapulcē

222jautājumā par akciju izslēgšanu no regulētā tirgus "par" ir

223balsojuši vairāki akcionāri un viens no tiem ir šā panta pirmajā

224daļā minētā persona, šī persona var apvienot galīgo akciju

225atpirkšanas piedāvājumu ar obligāto akciju atpirkšanas

226piedāvājumu un tiem akcionāriem, kuri balsojuši par akciju

227izslēgšanu no regulētā tirgus, bet kuri neatbilst šā panta

228pirmajā daļā minētajiem kritērijiem, nav pienākuma izteikt

229obligāto akciju atpirkšanas piedāvājumu. Šādā gadījumā

230piedāvātājs ne vēlāk kā 10 darba dienu laikā pēc šā likuma

23166.panta pirmās daļas 2.punktā minētā akcionāru sapulces lēmuma

232pieņemšanas iesniedz Komisijai iesniegumu par galīgā akciju

233atpirkšanas piedāvājuma izteikšanu."

23422. 83.pantā:

235izteikt ceturto daļu šādā

236redakcijā:

237"(4) Pēc tam, kad šā panta trešajā

238daļā noteiktā naudas summa pilnā apmērā ieskaitīta Latvijas

239Centrālā depozitārija naudas kontā Latvijas Bankā, Latvijas

240Centrālais depozitārijs pārskaita visas sākotnējā reģistrā un

241kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību Latvijas

242Centrālajā depozitārijā atvērtajos korespondējošajos kontos

243iegrāmatotās attiecīgās akciju sabiedrības akcijas uz piedāvātāja

244kontu, vienlaikus veicot naudas pārvedumus uz attiecīgo kontu

245turētāju naudas kontiem un nosūtot pieprasījumu kredītiestādēm un

246ieguldījumu brokeru sabiedrībām dzēst attiecīgās akciju

247sabiedrības akcijas šā panta pirmajā daļā minēto akcionāru

248finanšu instrumentu kontos.";

249aizstāt piektajā daļā vārdus

250"akcionāra vai tās personas naudas kontā, kuras turējumā atrodas

251akcijas, atbilstoši tam akciju daudzumam, kurš galīgā akciju

252atpirkšanas piedāvājuma termiņa beigu dienā bija šīs personas

253finanšu instrumentu kontā" ar vārdiem "to personu naudas kontos

254atbilstoši iegrāmatoto akciju daudzumam, kuru finanšu instrumentu

255kontos galīgā akciju atpirkšanas piedāvājuma termiņa beigu dienā

256bija iegrāmatotas attiecīgās akciju sabiedrības akcijas";

257aizstāt sestajā daļā vārdus

258"speciāli šim mērķim atvērtā kontā Latvijas Centrālajā

259depozitārijā" ar vārdiem "Latvijas Centrālā depozitārija naudas

260kontā Latvijas Bankā".

26123. Papildināt 84.pantu ar sesto

262daļu šādā redakcijā:

263"(6) Šīs nodaļas noteikumi

264neattiecas uz darījumiem ar pašu akcijām atpirkšanas programmās

265vai uz pasākumiem, kas vērsti uz finanšu instrumenta

266stabilizāciju un veikti atbilstoši Komisijas 2003.gada

26722.decembra regulai (EK) Nr. 2273/2003, ar ko Eiropas Parlamenta

268un Padomes direktīvu 2003/6/EK īsteno attiecībā uz atbrīvojumiem

269saistībā ar atpirkšanas programmām un finanšu instrumentu

270stabilizāciju."

27124. 85.pantā:

272izteikt pirmo daļu šādā

273redakcijā:

274"(1) Iekšējā informācija ir tāda

275ar emitentu vai finanšu instrumentiem tieši vai netieši saistīta

276precīza informācija, kura nav tikusi publiski atklāta un kuras

277atklāšana būtiski ietekmētu šā emitenta emitēto finanšu

278instrumentu vai no tiem atvasinātu finanšu instrumentu cenu. Par

279precīzu uzskatāma tāda informācija, kas norāda uz pastāvošu vai

280nākotnē iespējamu apstākļu kopumu vai bijušu vai varbūtēju

281notikumu un ir pietiekami specifiska, lai ļautu izdarīt

282secinājumus par šā apstākļu kopuma vai notikuma iespējamo ietekmi

283uz finanšu instrumentu vai no tiem atvasinātu finanšu instrumentu

284cenām. Par informāciju, kuras atklāšana būtiski ietekmētu

285emitenta emitēto finanšu instrumentu vai no tiem atvasinātu

286finanšu instrumentu cenu, uzskatāma informācija, ko vidusmēra

287ieguldītājs visdrīzāk izmantotu, pieņemot lēmumu pirkt vai pārdot

288finanšu instrumentus.";

289aizstāt trešajā daļā vārdus "un

290kuras atklāšanu sagaida attiecīgo atvasināto preču instrumentu

291tirgus dalībnieki saskaņā ar šā tirgus paražām un

292vispārpieņemtajiem darbības noteikumiem" ar vārdiem "bet kura

293parasti ir pieejama attiecīgā atvasinātu preču instrumentu tirgus

294dalībniekiem vai kuru atklāj saskaņā ar normatīvo aktu vai

295noslēgto līgumu prasībām, tirgus praksi vai tirgus darbības

296noteikumiem".

29725. 86.pantā:

298izteikt pirmo daļu šādā

299redakcijā:

300"(1) Emitents, kura finanšu

301instrumenti tiek tirgoti regulētajā tirgū, izstrādā iekšējos

302noteikumus par kārtību, kādā iekšējās informācijas turētāju

303sarakstā iekļautās personas var veikt darījumus ar šā emitenta

304finanšu instrumentiem vai atvasinātiem preču instrumentiem.

305Iekšējās informācijas turētāju sarakstā emitents iekļauj

306informāciju par:

3071) emitenta valdes un padomes

308locekļiem, iekšējo revidentu (sabiedrības kontrolieri) ;

3092) citām personām (emitenta

310darbiniekiem) , kuru rīcībā saskaņā ar darba pienākumiem nonāk

311iekšējā informācija;

3123) citiem vadošiem darbiniekiem,

313kuri nav šā panta pirmās daļas 1.punktā minēto institūciju

314locekļi, bet kuru rīcībā pastāvīgi atrodas ar emitentu tieši vai

315netieši saistīta iekšējā informācija un kuru lēmumi var ietekmēt

316emitenta darbību un attīstību;

3174) personām, kas cieši saistītas

318ar šā panta pirmās daļas 1. un 3.punktā minētajām personām. Par

319cieši saistītām personām uzskatāmi: laulātais, aizgādībā esoši

320bērni, citi radinieki, kuriem ar minēto personu ir bijusi kopīga

321saimniecība vismaz gadu pirms šā likuma 86.1panta

322pirmajā daļā minēto darījumu veikšanas, jebkura juridiskā

323persona, ja tajā pārvaldes pienākumus pilda vai tieši vai netieši

324šo juridisko personu kontrolē šā panta pirmās daļas 1. un

3253.punktā minētās personas vai šo personu laulātais, aizgādībā

326esoši bērni vai šajā punktā minētie radinieki.";

327izteikt trešo, ceturto un piekto

328daļu šādā redakcijā:

329"(3) Iekšējās informācijas

330turētāju sarakstā emitents norāda šādu informāciju:

3311) iekšējās informācijas turētāju

332identificējošus datus (fiziskajām personām - rezidentiem - vārds,

333uzvārds, personas kods; fiziskajām personām - nerezidentiem -

334vārds, uzvārds, dzimšanas datums, personu apliecinoša dokumenta

335numurs un izdošanas datums, institūcija, kas dokumentu izdevusi;

336juridiskajām personām - firma, juridiskā adrese, reģistrācijas

337numurs un vieta) ;

3382) pamatojumu personas iekļaušanai

339iekšējās informācijas turētāju sarakstā;

3403) gadu un datumu, kurā saraksts

341ir sastādīts vai tajā ir izdarīti grozījumi.

342(4) Iekšējās informācijas turētāju

343sarakstu, kā arī jebkādus grozījumus tajā ietvertajā informācijā

344emitents iesniedz tirgus organizētājam. Grozījumus sarakstā

345izdara nekavējoties, ja saraksts papildināms ar informāciju par

346jaunu iekšējās informācijas turētāju, ja mainās pamatojums

347iekšējās informācijas turētāja iekļaušanai sarakstā vai ja

348iekšējā informācija personai vairs nav pieejama, norādot gadu un

349datumu, sākot ar kuru attiecīgā informācija personai ir vai vairs

350nav pieejama. Tirgus organizētājs saņemto iekšējās informācijas

351sarakstu un to grozījumu kopijas iesniedz Komisijai.

352(5) Tirgus organizētājs tā

353noteiktajā kārtībā un apjomā nodrošina biedriem pieeju tā rīcībā

354esošajiem aktuālajiem iekšējās informācijas turētāju

355sarakstiem.";

356papildināt pantu ar sesto daļu

357šādā redakcijā:

358"(6) Emitents uzglabā iekšējās

359informācijas turētāju sarakstu un tajā izdarītos grozījumus 10

360gadus no tā sastādīšanas dienas, nodrošinot, ka grozījumu

361izdarīšanai ir iespējams izsekot."

36226. Papildināt likumu ar

36386.1pantu šādā redakcijā:

364"86.1 pants.

365Paziņojums par darījumu ar finanšu instrumentiem

366(1) Paziņojumu par darījumiem ar

367emitenta akcijām vai ar tām saistītiem finanšu instrumentiem, vai

368atvasinātiem finanšu instrumentiem, ja darījums veikts savā

369vārdā, attiecīgajam tirgus organizētājam šā panta otrajā daļā

370noteiktajā kārtībā iesniedz šā likuma 86.panta pirmās daļas 1.,

3713. un 4.punktā minētās personas.

372(2) Šā panta pirmajā daļā minēto

373paziņojumu sniedz piecu darba dienu laikā pēc darījuma veikšanas,

374ja viena darījuma apjoms pārsniedz 5000 eiru ekvivalentu latos,

375vai piecu darba dienu laikā pēc tāda pēdējā darījuma veikšanas,

376ar kuru kalendārā gada laikā personas veikto darījumu kopējais

377apjoms pārsniedz 5000 eiru ekvivalentu latos. Darījumu kopējo

378apjomu aprēķina, summējot šā likuma 86.panta pirmās daļas

3791.punktā vai 3.punktā minēto personu un šā likuma 86.panta pirmās

380daļas 4.punktā minēto attiecīgo saistīto personu darījumu apjomu.

381Paziņojumu nesniedz, ja darījumu kopējais apjoms kalendārā gada

382laikā nepārsniedz 5000 eiru ekvivalentu latos.

383(3) Šā panta pirmajā daļā minētajā

384paziņojumā sniedz šādu informāciju:

3851) paziņojumu sniedzošo personu

386identificējošus datus (fiziskajām personām - rezidentiem - vārds,

387uzvārds, personas kods; fiziskajām personām - nerezidentiem -

388vārds, uzvārds, dzimšanas datums, personu apliecinoša dokumenta

389numurs un izdošanas datums, institūcija, kas dokumentu izdevusi;

390juridiskajām personām - firma, juridiskā adrese, reģistrācijas

391numurs un vieta) ;

3922) paziņojuma sniegšanas pienākuma

393pamatojumu;

3943) emitenta firmu, juridisko

395adresi, reģistrācijas numuru, vietu un iestādi;

3964) finanšu instrumentu

397raksturojošu informāciju, kura nepārprotami ļauj identificēt

398finanšu instrumentu (finanšu instrumenta veids, ISIN kods u.tml.)

399;

4005) darījuma veidu (pirkšana,

401pārdošana) ;

4026) darījuma datumu un vietu;

4037) darījuma apjomu un cenu.

404(4) Tirgus organizētājs ne vēlāk

405kā nākamajā darba dienā pēc paziņojuma saņemšanas ievieto savā

406mājas lapā internetā informāciju par paziņojumiem, kas saskaņā ar

407šo pantu sniegti par iekšējās informācijas turētāju sarakstā

408iekļauto personu darījumiem."

40927. 87.pantā:

410papildināt pirmo daļu ar otro

411teikumu šādā redakcijā:

412"Emitents nodrošina vienlaicīgu

413iekšējās informācijas publisku atklāšanu dalībvalstīs, kurās tas

414ir iesniedzis iesniegumu par finanšu instrumentu iekļaušanu

415regulētajā tirgū vai saņēmis apstiprinājumu finanšu instrumentu

416iekļaušanai regulētajā tirgū.";

417papildināt otro daļu ar trešo

418teikumu šādā redakcijā:

419"Ja iekšējā informācijā, kas ir

420publicēta, notiek būtiskas izmaiņas, emitents nodrošina šo

421izmaiņu publisku atklāšanu, izmantojot sākotnējos informācijas

422atklāšanas kanālus.";

423papildināt pantu ar 4.1

424daļu šādā redakcijā:

425"(41) Likumīgās

426intereses var attiekties uz:

4271) sarunām, kuras notiek, vai ar

428tām saistītām norisēm, ja publiska izziņošana varētu ietekmēt šo

429sarunu iznākumu vai normālu gaitu, īpaši apstākļos, kad ir

430apdraudēta emitenta finansiālā stabilitāte un informācijas

431publiskošana nopietni apdraudētu esošo un iespējamo akcionāru

432intereses, kaitējot uz emitenta finansiālās stabilitātes

433atjaunošanu virzītu sarunu pabeigšanai;

4342) emitenta pārvaldes institūcijas

435pieņemtajiem lēmumiem vai noslēgtajiem līgumiem, kam nepieciešams

436citas emitenta institūcijas apstiprinājums, lai tie stātos spēkā,

437ja emitenta organizatoriskā struktūra paredz pārvaldes

438institūciju nodalīšanu, gadījumā, kad iekšējās informācijas

439publiska izziņošana pirms šādas apstiprināšanas, vienlaikus

440paziņojot, ka joprojām tiek gaidīts attiecīgais apstiprinājums,

441varētu ietekmēt sabiedrības vērtējumu par emitentu.";

442papildināt devīto daļu ar otro

443teikumu šādā redakcijā:

444"Ieguldījumu brokeru sabiedrība un

445kredītiestāde veic nepieciešamos organizatoriskos un

446administratīvos pasākumus, lai novērstu minēto interešu konfliktu

447rašanos.";

448izslēgt desmitajā daļā vārdus "vai

449atvasinātiem preču instrumentiem";

450papildināt pantu ar divpadsmito

451daļu šādā redakcijā:

452"(12) Lai nodrošinātu, ka tiek

453ievēroti šā panta ceturtajā daļā minētie nosacījumi par iekšējās

454informācijas konfidencialitāti, emitents:

4551) izveido efektīvu sistēmu nolūkā

456ierobežot tādu personu piekļuvi iekšējai informācijai, kurām tā

457nav nepieciešama, pildot darba pienākumus emitentā;

4582) informē personas, kurām ir

459pieejama emitenta iekšējā informācija, par normatīvo aktu

460prasībām un sankcijām, kuras var piemērot par šādas informācijas

461ļaunprātīgu vai nepienācīgu izmantošanu."

46228.Papildināt 88.pantu ar sesto un

463septīto daļu šādā redakcijā:

464"(6) Par manipulācijām neuzskata

465darbības, kas atbilst pieņemtajai tirgus praksei attiecīgajā

466regulētajā tirgū, kuru izvērtējusi un apstiprinājusi Komisija šā

467likuma 88.1pantā noteiktajā kārtībā.

468(7) Izvērtējot tirgus

469manipulācijas, ņem vērā šādus apstākļus:

4701) vai iesniegto rīkojumu par

471finanšu instrumentu tirdzniecību vai veikto darījumu apjoms ir

472būtisks salīdzinājumā ar attiecīgā finanšu instrumenta dienas

473apgrozījumu attiecīgajā regulētajā tirgū, īpaši gadījumā, kad

474rīkojumi vai darījumi būtiski ietekmē attiecīgā finanšu

475instrumenta cenu;

4762) vai tirdzniecības rīkojumi, ko

477iesniegusi persona, kura pērk vai pārdod būtisku finanšu

478instrumentu apjomu, vai šādas personas veiktie darījumi izraisa

479ievērojamas regulētajā tirgū iekļauta finanšu instrumenta vai

480saistīta atvasināta instrumenta, vai finanšu instrumenta pamatā

481esoša primārā aktīva cenas izmaiņas;

4823) vai veikto darījumu rezultātā

483regulētajā tirgū iekļautā finanšu instrumenta patiesais labuma

484guvējs paliek nemainīgs;

4854) vai īsā laika posmā tiek

486iesniegti pretēji rīkojumi par finanšu instrumentu tirdzniecību,

487vispirms iesniedzot pirkšanas rīkojumu un pēc tam pārdošanas

488rīkojumu, vai otrādi, un vai šie rīkojumi veido nozīmīgu

489attiecīgā finanšu instrumenta dienas apgrozījuma daļu attiecīgajā

490regulētajā tirgū, un kādā apmērā iesniegtie rīkojumi var izraisīt

491regulētajā tirgū iekļautā finanšu instrumenta cenas izmaiņas;

4925) vai iesniegtie rīkojumi par

493finanšu instrumentu tirdzniecību vai veiktie darījumi ar finanšu

494instrumentiem koncentrējas īsā laika posmā tirdzniecības sesijā

495un vai šie rīkojumi izraisa finanšu instrumenta cenas izmaiņas,

496kuras pēc tam mainās pretējā virzienā;

4976) vai iesniegtie rīkojumi par

498finanšu instrumentu tirdzniecību, kurus atsauc pirms to izpildes,

499ietekmē sniedzamo informāciju par regulētajā tirgū iekļautā

500finanšu instrumenta labāko piedāvājuma vai pieprasījuma cenu vai

501tirgus dalībniekiem pieejamo informāciju par iesniegtajiem

502rīkojumiem;

5037) vai rīkojumus par finanšu

504instrumentu tirdzniecību iesniedz un vai darījumus veic laikā,

505kad tiek aprēķinātas atsauces cenas, norēķinu cenas un

506novērtējumi, un kādā mērā rīkojumi vai darījumi ietekmē šīs cenas

507un novērtējumus;

5088) vai pirms vai pēc iesniegtajiem

509rīkojumiem par finanšu instrumentu tirdzniecību vai veiktajiem

510darījumiem iesniedzējs vai ar to saistītas personas neizplata

511nepatiesu vai maldinošu informāciju;

5129) vai rīkojumus par finanšu

513instrumentu tirdzniecību neiesniedz vai darījumus neveic pirms

514vai pēc tam, kad rīkojuma iesniedzējs vai ar to saistītas

515personas izstrādā vai izplata pētījumus vai ieguldījumu

516rekomendācijas, kuras ir kļūdainas vai neobjektīvas vai par kurām

517ir pierādāms, ka tās ir būtisku interešu ietekmētas."

51829. Papildināt likumu ar

51988.1pantu šādā redakcijā:

520"88.1 pants.

521Pieņemtā tirgus prakse

522(1) Pieņemtā tirgus prakse ir

523vienā vai vairākos finanšu instrumentu tirgos iespējama prakse,

524kuru Komisija apstiprinājusi šajā pantā noteiktajā kārtībā. Lai

525noteiktu, vai attiecīgā tirgus prakse ir pieļaujama attiecīgajā

526tirgū, Komisija izvērtē šādus apstākļus:

5271) attiecīgās tirgus prakses

528caurskatāmības pakāpi tirgum kopumā;

5292) nepieciešamību aizsargāt tirgus

530darbību, piedāvājuma un pieprasījuma mijiedarbību, izvērtējot

531attiecīgās tirgus prakses ietekmi uz galvenajiem tirgus

532parametriem, tajā skaitā vidējo svērto cenu tirdzniecības sesijā

533vai dienas slēgšanas cenu;

5343) pakāpi, kādā attiecīgā tirgus

535prakse ietekmē tirgus likviditāti un efektivitāti;

5364) pakāpi, kādā attiecīgajā tirgus

537praksē tiek ievērots attiecīgā tirgus tirdzniecības mehānisms un

538dota iespēja tirgus dalībniekiem pienācīgi un savlaicīgi reaģēt

539uz prakses radīto jauno situāciju tirgū;

5405) risku, ko attiecīgā tirgus

541prakse var radīt to tieši vai netieši saistīto, regulēto vai

542neregulēto tirgu integritātei Eiropas Ekonomikas zonas

543teritorijā, kuros tirdzniecībā atrodas attiecīgais finanšu

544instruments;

5456) rezultātus, ko uzraudzības vai

546cita institūcija, ar kuru Komisija sadarbojas, ieguvusi, veicot

547izpēti, kuras ietvaros izvērtēts, vai attiecīgā tirgus prakse

548pārkāpj attiecīgajā tirgū vai tieši vai netieši saistītajos

549tirgos Eiropas Ekonomikas zonas teritorijā pastāvošās normatīvo

550aktu prasības tirgus ļaunprātīgas izmantošanas novēršanai;

5517) attiecīgā tirgus strukturālo

552raksturojumu (regulētā vai neregulētā tirgus veids, apgrozībā

553esošo finanšu instrumentu un tirgus dalībnieku kategorijas) .

554(2) Komisija, izvērtējot attiecīgo

555tirgus praksi, konsultējas ar emitentu, ieguldījumu pakalpojumu

556sniedzēju, tirgus organizētāja un patērētāju pārstāvjiem, kā arī

557struktūras, apgrozījuma un darījumu veidu ziņā līdzvērtīgu

558finanšu instrumentu tirgu uzraudzības institūcijām.

559(3) Komisija, publicējot lēmumu

560par pieņemto tirgus praksi savā mājas lapā internetā, sniedz

561attiecīgās tirgus prakses aprakstu un norāda apstākļus, kurus tā

562ņēmusi vērā, atzīstot tirgus praksi par pieļaujamu, īpaši ja citu

563dalībvalstu uzraudzības iestāžu lēmums, izvērtējot attiecīgo

564tirgus praksi, atšķiras. Ņemot vērā attiecīgā tirgus vides

565būtiskas izmaiņas, Komisija saskaņā ar šā panta pirmajā un otrajā

566daļā noteikto procedūru atjauno informāciju par pieņemtajām

567tirgus praksēm.

568(4) Informāciju par šā panta

569kārtībā apstiprinātu tirgus praksi Komisija nekavējoties nosūta

570Eiropas Vērtspapīru regulatoru komitejai."

57130. 89.pantā:

572papildināt otro daļu pēc vārda

573"kredītiestāde" ar vārdiem "saskaņā ar tās iekšējā procedūrā

574noteikto kārtību";

575papildināt pantu ar ceturto,

576piekto, sesto, septīto, astoto un devīto daļu šādā redakcijā:

577"(4) Ja ieguldījumu brokeru

578sabiedrība vai kredītiestāde ir atturējusies no darījuma izpildes

579atbilstoši šā panta pirmās daļas prasībām, šīs atturēšanās vai

580darījuma aizkavēšanas dēļ ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai

581kredītiestādei, tās amatpersonai vai darbiniekam neiestājas

582juridiska atbildība neatkarīgi no tā, kādi ir sniegtās

583informācijas izmantošanas rezultāti.

584(5) Šā panta otrajā un trešajā

585daļā minēto paziņojumu ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

586kredītiestāde sniedz rakstveidā (pa pastu, faksu vai e-pastu) vai

587mutvārdos. Ja paziņojums ir sniegts mutvārdos, Komisija var

588pieprasīt šāda paziņojuma rakstveida apstiprinājumu. Paziņojumā

589iekļauj šādu informāciju:

5901) darījuma aprakstu, tajā skaitā

591rīkojuma veidu, tirdzniecības veidu;

5922) ziņas par apstākļiem, kas ir

593pamatā aizdomām, ka darījums tiek veikts, izmantojot iekšējo

594informāciju vai nolūkā veikt tirgus manipulācijas;

5953) patieso labuma guvēju un

596darījumā iesaistītās personas identificējošus datus;

5974) paziņojuma sniedzēja statusu

598(brokeris, aģents, finanšu instrumenta sākotnējais izvietotājs)

599;

6005) citu informāciju, kas var būt

601nozīmīga, izvērtējot iespējamo tirgus manipulāciju vai iekšējās

602informācijas ļaunprātīgu izmantošanu.

603(6) Ja brīdī, kad ieguldījumu

604brokeru sabiedrība vai kredītiestāde sniedz paziņojumu Komisijai,

605šā panta piektajā daļā norādītā informācija nav pieejama

606pilnībā, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde sniedz

607vismaz informāciju par apstākļiem, kuri ir pamatā aizdomām, ka

608darījums tiek veikts, izmantojot iekšējo informāciju vai nolūkā

609veikt tirgus manipulāciju. Pārējo informāciju ieguldījumu brokeru

610sabiedrība vai kredītiestāde iesniedz Komisijai, tiklīdz šī

611informācija ir pieejama.

612(7) Ieguldījumu brokeru sabiedrība

613vai kredītiestāde nedrīkst informēt personu, kas devusi rīkojumu

614par darījuma izpildi, vai trešās personas par šā panta kārtībā

615Komisijai iesniegto paziņojumu.

616(8) Ja ieguldījumu brokeru

617sabiedrība vai kredītiestāde šā panta kārtībā ziņojusi par

618darījumiem, par kuriem ir aizdomas, ka tie veikti, izmantojot

619iekšējo informāciju vai nolūkā veikt tirgus manipulācijas,

620ieguldījumu brokeru sabiedrībai un kredītiestādei, tās

621amatpersonai vai darbiniekam neiestājas juridiska atbildība par

622finanšu instrumentu konta vai darījumu noslēpuma

623neievērošanu.

624(9) Komisija nedrīkst izpaust

625ziņas par personām, kas tai sniegušas šajā pantā minēto

626paziņojumu, ja ziņu izpaušana var radīt kaitējumu šīm

627personām."

62831. 92.pantā:

629papildināt otro daļu ar 10.punktu

630šādā redakcijā:

631"10) kārtot sākotnējo

632reģistru.";

633papildināt trešo daļu pēc vārda

634"daļā" ar vārdiem un skaitli "izņemot 3.punktu".

63532. 93.pantā:

636izteikt otro daļu šādā

637redakcijā:

638"(2) Centrālais depozitārijs

639iegrāmato finanšu instrumentus pēc līguma noslēgšanas ar emitentu

640un pēc tam, kad likumā noteiktajā kārtībā emitents ir tiesīgs

641izteikt finanšu instrumentu publisko piedāvājumu vai laist

642finanšu instrumentus publiskajā apgrozībā, kā arī ir iesniedzis

643Centrālajam depozitārijam citus Centrālā depozitārija noteikumos

644minētos dokumentus.";

645papildināt trešo daļu pēc vārdiem

646"kontus Centrālajā depozitārijā" ar vārdiem "vai citā ieguldījumu

647brokeru sabiedrībā vai kredītiestādē, kura reģistrēta Latvijas

648Republikā un kura nodrošina ieguldījumu brokeru sabiedrības vai

649kredītiestādes klientiem vai pašai ieguldījumu brokeru

650sabiedrībai vai kredītiestādei piederošo finanšu instrumentu

651turēšanu Centrālajā depozitārijā";

652papildināt pantu ar septīto,

653astoto, devīto un desmito daļu šādā redakcijā:

654"(7) Kārtību, kādā šā panta

655trešajā daļā minētie otrā līmeņa finanšu instrumentu kontu

656turētāji veic finanšu instrumentu uzskaiti, nosaka Komisija.

657(8) Naudas līdzekļus, kas pieder

658finanšu instrumentu īpašniekiem, kuri ir reģistrēti sākotnējā

659reģistrā vai bija reģistrēti sākotnējā reģistrā un galīgā akciju

660atpirkšanas piedāvājuma termiņa beigu dienā nebija pieņēmuši

661galīgo akciju atpirkšanas piedāvājumu, Centrālais depozitārijs

662tur šķirti no saviem naudas līdzekļiem.

663(9) Šā panta astotajā daļā minētos

664naudas līdzekļus tur Centrālā depozitārija kontā Latvijas Bankā,

665informējot Latvijas Banku, ka kontā esošie naudas līdzekļi ir

666sākotnējā reģistrā reģistrēto akcionāru vai galīgo akciju

667atpirkšanas piedāvājumu nepieņēmušo attiecīgās akciju sabiedrības

668bijušo akcionāru naudas līdzekļi.

669(10) Šā panta astotajā daļā

670minētos līdzekļus nedrīkst izmantot Centrālā depozitārija

671kreditoru prasījumu apmierināšanai. Šī prasība attiecas arī uz

672gadījumiem, kad Centrālais depozitārijs likumā noteiktajā kārtībā

673atzīts par maksātnespējīgu."

67433. 94.pantā:

675papildināt pirmo daļu pēc vārda

676"depozitārijā" ar vārdiem un skaitļiem "un šā likuma 94.panta

677otrās daļas 1., 5. un 6.punktā minētajos jautājumos arī tām

678ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm, kuras nav

679Centrālā depozitārija dalībnieki, bet veic Centrālajā

680depozitārijā iegrāmatotu finanšu instrumentu turēšanu";

681aizstāt otrās daļas 2.punktā vārdu

682"biedri" (attiecīgā locījumā) ar vārdu "dalībnieki" (attiecīgā

683locījumā) ;

684papildināt otro daļu ar

6857.1punktu šādā redakcijā:

686"71) sākotnējā reģistra

687izveidošanas un kārtošanas kārtību;";

688izteikt trešo un ceturto daļu šādā

689redakcijā:

690"(3) Centrālais depozitārijs

691izstrādā šā panta otrajā daļā paredzēto noteikumu projektu un

692iesniedz to Komisijai. Komisija izvērtē noteikumu (arī noteikumu

693grozījumu, ja tie ir nepieciešami) projekta atbilstību likumu,

694citu normatīvo aktu prasībām un Centrālā depozitārija funkciju

695sekmīgai izpildei un 30 dienu laikā no projekta iesniegšanas

696dienas sagatavo par to atzinumu. Ja atzinumā nav izteikti

697iebildumi, Centrālais depozitārijs ir tiesīgs lemt par noteikumu

698apstiprināšanu.

699(4) Centrālais depozitārijs

700noteikumus un šo noteikumu grozījumus ievieto savā mājas lapā

701internetā nekavējoties pēc to apstiprināšanas Centrālā

702depozitārija padomē. Centrālā depozitārija noteikumi un šo

703noteikumu grozījumi stājas spēkā nākamajā dienā pēc to

704ievietošanas Centrālā depozitārija mājas lapā internetā, ja

705noteikumos nav paredzēts cits spēkā stāšanās termiņš. Par

706noteikumu apstiprināšanu Centrālais depozitārijs nekavējoties

707informē Komisiju.";

708izslēgt piekto, sesto un septīto

709daļu.

71034. Papildināt 99.pantu ar sesto,

711septīto un astoto daļu šādā redakcijā:

712"(6) Centrālajam depozitārijam,

713ievērojot šā likuma F1 sadaļā noteikto kārtību, ir

714tiesības deleģēt ārpakalpojumu sniedzējam šādu ārpakalpojumu

715veikšanu:

7161) grāmatvedības kārtošanu;

7172) informācijas tehnoloģiju vai

718sistēmu pārvaldību vai attīstību;

7193) iekšējās kontroles

720organizēšanu;

7214) citas darbības (ārpakalpojumus)

722, kuras nepieciešamas Centrālā depozitārija darbības

723nodrošināšanai un šā likuma 92.pantā minēto funkciju

724veikšanai.

725(7) Centrālais depozitārijs

726iekšējā revīzijas dienesta pienākumus kā ārpakalpojumu var

727deleģēt vienīgi zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu

728komercsabiedrībai.

729(8) Centrālais depozitārijs

730nedrīkst deleģēt:

7311) saskaņā ar normatīvajiem aktiem

732vai depozitārija statūtiem noteiktos tā pārvaldes institūciju

733pienākumus;

7342) funkcijas, kuras saskaņā ar šā

735likuma 92.panta trešo daļu ir tiesīgs veikt tikai Centrālais

736depozitārijs."

73735. Aizstāt 100.panta piektajā

738daļā vārdu "trešajā" ar vārdu "sestajā".

73936. Izteikt 101.panta trešo un

740ceturto daļu šādā redakcijā:

741"(3) Par ieguldījumu brokeru

742sabiedrībām šā likuma F sadaļas izpratnē uzskatāmas Latvijas

743Republikā reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības un ārvalstu

744ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles, kā arī dalībvalstīs

745reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības.

746(4) Par ieguldījumu pakalpojumiem

747un ieguldījumu blakuspakalpojumiem, kas tiek sniegti Latvijas

748Republikā, uzskatāmi ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu

749blakuspakalpojumi, ja tos:

7501) sniedz Latvijas Republikā

751reģistrēta komercsabiedrība;

7522) sniedz ārpus Latvijas

753Republikas reģistrēta komercsabiedrība vai fiziskā persona, kuras

754dzīvesvieta nav Latvijas Republikā, bet ieguldījumu pakalpojumu

755un ieguldījumu blakuspakalpojumu reklamēšanas vai piedāvāšanas

756valoda, veids vai saturs liecina par to, ka attiecīgais

757pakalpojums tiek piedāvāts Latvijas Republikā;

7583) piedāvā virtuāli no Latvijas

759Republikai piešķirtā interneta protokola adrešu apgabala vai arī

760kaut viens no pakalpojuma saņemšanai nepieciešamajiem pasākumiem

761kārtojams ar personu, kuras atrašanās vieta vai adrese ir

762Latvijas Republikā."

76337. Papildināt 102.pantu ar

764septīto, astoto un devīto daļu šādā redakcijā:

765"(7) Ieguldījumu brokeru

766sabiedrībai, ievērojot šā likuma F1 sadaļā noteikto

767kārtību, ir tiesības deleģēt ārpakalpojumu sniedzējam šādu

768ārpakalpojumu veikšanu:

7691) grāmatvedības kārtošanu;

7702) informācijas tehnoloģiju vai

771sistēmu pārvaldību vai attīstību;

7723) iekšējās kontroles

773organizēšanu;

7744) ieguldījumu pakalpojuma un

775ieguldījumu blakuspakalpojuma vai kāda būtiska tā elementa

776sniegšanu.

777(8) Ieguldījumu brokeru sabiedrība

778iekšējā revīzijas dienesta pienākumus kā ārpakalpojumu var

779deleģēt vienīgi zvērinātam revidentam vai zvērinātu revidentu

780komercsabiedrībai.

781(9) Ieguldījumu brokeru sabiedrība

782nedrīkst:

7831) deleģēt saskaņā ar

784normatīvajiem aktiem vai sabiedrības statūtiem noteiktos

785ieguldījumu brokeru sabiedrības pārvaldes institūciju

786pienākumus;

7872) licencē atļauto ieguldījumu

788pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu pilnībā

789nodot ārpakalpojumu sniedzējiem."

79038. 103.pantā:

791izteikt pirmās daļas 1.punktu šādā

792redakcijā:

793"1) ieguldījumu pakalpojumu un

794ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas un kontroles procedūras

795aprakstu;";

796papildināt pirmo daļu ar

7972.1punktu šādā redakcijā:

798"21) to darījumu

799identificēšanas procedūras aprakstu, kas veikti, izmantojot

800iekšējo informāciju vai nolūkā veikt tirgus manipulācijas finanšu

801instrumentu tirgū;";

802izteikt pirmās daļas 3.punktu šādā

803redakcijā:

804"3) tās struktūrvienības nolikumu,

805kura sniedz ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu

806blakuspakalpojumus. Ja paredzēta ieguldījumu pakalpojumu un

807ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana kredītiestādes filiālēs

808vai tām pēc būtības pielīdzināmās struktūrvienībās, kredītiestāde

809nolikumā nosaka arī ieguldījumu pakalpojumu un blakuspakalpojumu

810sniegšanu šajās struktūrvienībās."

81139.Izteikt 104.panta pirmās daļas

8124.punktu šādā redakcijā:

813"4) ir uzsākts ieguldījumu brokeru

814sabiedrības likvidācijas process;".

81540. 106.pantā:

816izteikt piektās daļas 3.punktu

817šādā redakcijā:

818"3) kuras iespējams

819identificēt.";

820papildināt pantu ar sesto daļu

821šādā redakcijā:

822"(6) Ieguldījumu brokeru

823sabiedrības pārvaldes institūcijai ir pienākums pašai vai pēc

824Komisijas pieprasījuma nekavējoties atsaukt no amata valdes vai

825padomes locekļus, ja tie neatbilst šā likuma prasībām."

82641. 107.pantā:

827izteikt otrās daļas 2.punktu šādā

828redakcijā:

829"2) bilanci un kapitāla

830pietiekamības aprēķinu par stāvokli iepriekšējā mēneša pēdējā

831dienā, kas sagatavoti saskaņā ar ieguldījumu brokeru sabiedrību

832pārskatu un kapitāla pietiekamības aprēķina sagatavošanu

833regulējošo normatīvo aktu prasībām, kā arī sākotnējā kapitāla

834prasību izpildi apliecinošus dokumentus (piemēram, zvērināta

835revidenta revidētu finanšu pārskatu, izziņu no kredītiestādes,

836dokumentus, kas apliecina izmaiņas kapitālā kārtējā gadā) ;";

837izteikt otrās daļas 3.punkta

838ievaddaļu šādā redakcijā:

839"3) ieguldījumu brokeru

840sabiedrības darbībai un kvalitatīvai ieguldījumu pakalpojumu un

841ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai nepieciešamās

842ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējās kontroles sistēmas

843politikas un procedūras aprakstus:";

844izteikt otrās daļas 3.punkta "a"

845apakšpunktu šādā redakcijā:

846"a) ieguldījumu brokeru

847sabiedrības organizatoriskās struktūras aprakstu ar skaidri

848norādītiem padomes (ja tāda ir izveidota) un valdes locekļu

849pienākumiem un pilnvarām, kā arī precīzi noteiktiem un sadalītiem

850struktūrvienību uzdevumiem un ieguldījumu pakalpojumus vai

851ieguldījumu blakuspakalpojumus sniedzošo struktūrvienību vadītāju

852un darbinieku pienākumiem. Ja tiek paredzēta filiāļu izveide,

853ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz arī filiāļu

854organizatoriskās struktūras un ieguldījumu pakalpojumus vai

855ieguldījumu blakuspakalpojumus sniedzošo filiāļu vadītāju un

856darbinieku pienākumu aprakstu,";

857izteikt otrās daļas 3.punkta "f"

858apakšpunktu šādā redakcijā:

859"f) noziedzīgi iegūtu līdzekļu

860legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējās

861kontroles procedūru aprakstu, kas ietver arī klientu

862identificēšanas un saimnieciskās darbības pārzināšanas kārtības

863aprakstu,";

864izteikt otrās daļas 5.punktu šādā

865redakcijā:

866"5) to ieguldījumu pakalpojumu un

867ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas un kontroles procedūras

868aprakstu, kuru sniegšanai ieguldījumu brokeru sabiedrība vēlas

869saņemt licenci;";

870papildināt otro daļu ar

8715.1punktu šādā redakcijā:

872"51) to darījumu

873identificēšanas procedūras aprakstu, kas veikti, izmantojot

874iekšējo informāciju vai nolūkā veikt tirgus manipulācijas;";

875izslēgt septīto daļu.

87642. 108.pantā:

877izteikt ceturto daļu šādā

878redakcijā:

879"(4) Komisija konsultējas ar

880attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju pirms licences

881izsniegšanas tādai ieguldījumu brokeru sabiedrībai:

8821) kura ir dalībvalstī licencētas

883ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes vai

884apdrošināšanas sabiedrības meitas sabiedrība;

8852) kura ir meitas sabiedrība tādai

886mātes sabiedrībai, kuras cita meitas sabiedrība ir dalībvalstī

887licencēta ieguldījumu brokeru sabiedrība, kredītiestāde vai

888apdrošināšanas sabiedrība;

8893) kuru kontrolē persona, kas

890kontrolē arī citu dalībvalstī licencētu ieguldījumu brokeru

891sabiedrību, kredītiestādi vai apdrošināšanas sabiedrību.";

892papildināt pantu ar piekto daļu

893šādā redakcijā:

894"(5) Komisija pirms licences

895izsniegšanas, kā arī licencētas ieguldījumu brokeru sabiedrības

896uzraudzības gaitā no attiecīgās dalībvalsts uzraudzības

897institūcijas pieprasa un novērtē informāciju par ieguldījumu

898brokeru sabiedrības akcionāru piemērotību un valdes locekļu

899reputāciju un pieredzi, ja šīs personas ir iesaistītas citu tās

900grupas komercsabiedrību vadībā, kurā tiks iekļauta attiecīgā

901ieguldījumu brokeru sabiedrība."

90243. Papildināt likumu ar

903108.1pantu šādā redakcijā:

904"108.1 pants.

905Paziņojums par izmaiņām pēc licences saņemšanas

906Septiņu dienu laikā pēc izmaiņām

907ieguldījumu brokeru sabiedrības valdes vai padomes (ja tāda

908izveidota) sastāvā ieguldījumu brokeru sabiedrība Komisijai

909iesniedz paziņojumu par notikušajām izmaiņām. Vienlaikus ar

910paziņojumu ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz jaunieceltā

911valdes vai padomes locekļa dokumentus, kas minēti šā likuma

912107.panta otrās daļas 1.punktā."

91344. 109.panta otrajā daļā:

914izteikt 2. un 3.punktu šādā

915redakcijā:

916"2) to ieguldījumu pakalpojumu vai

917ieguldījumu blakuspakalpojumu procedūras aprakstu, kuru sniegšanu

918ieguldījumu brokeru sabiedrība vēlas uzsākt;

9193) grozījumus esošajos ieguldījumu

920brokeru sabiedrības politiku un procedūru aprakstos, ja šādi

921grozījumi izdarāmi sakarā ar jaunu ieguldījumu pakalpojumu un

922ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas uzsākšanu;";

923izslēgt 4.punktu;

924papildināt 5.punktu pēc vārda

925"aprēķinu" ar vārdiem "ja sakarā ar jaunu ieguldījumu pakalpojumu

926vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas uzsākšanu

927ieguldījumu brokeru sabiedrībai ir lielāka sākotnējā kapitāla

928prasība".

92945. 111.panta pirmajā daļā:

930aizstāt 3.punktā vārdus

931"ieguldījumu pakalpojumus" ar vārdiem "tās licencē norādītos

932ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus";

933aizstāt 4.punktā vārdu "regulāri"

934ar vārdiem "atkārtoti vai ilgstoši".

93546. Aizstāt 115.panta otrās daļas

936pirmajā teikumā vārdus "kuriem jāatbilst" ar vārdu "un".

93747. Izteikt 122.panta pirmo daļu

938šādā redakcijā:

939"(1) Ieguldījumu brokeru

940sabiedrības pašu kapitālu veido pirmā un otrā līmeņa kapitāla

941kopsumma, no kuras atskaita pašu kapitāla samazinājumu, ko

942veido:

9431) ieguldījumi to kredītiestāžu,

944ieguldījumu brokeru sabiedrību un finanšu iestāžu pamatkapitālā,

945subordinētajā kapitālā un - saskaņā ar Komisijas noteikumiem -

946citos finanšu instrumentos, kurās ieguldījumu brokeru sabiedrībai

947ir būtiska līdzdalība;

9482) ieguldījumu kopsummas daļa, kas

949pārsniedz 10 procentus no ieguldījumu brokeru sabiedrības pirmā

950un otrā līmeņa kapitāla kopsummas, to kredītiestāžu, ieguldījumu

951brokeru sabiedrību un finanšu iestāžu pamatkapitālā,

952subordinētajā kapitālā un- saskaņā ar Komisijas noteikumiem -

953citos finanšu instrumentos, kurās ieguldījumu brokeru sabiedrībai

954nav būtiskas līdzdalības;

9553) ieguldījumi tādu apdrošināšanas

956sabiedrību, pārapdrošinātāju un apdrošināšanas

957pārvaldītājsabiedrību pamatkapitālā, kurās ieguldījumu brokeru

958sabiedrībai tieši vai netieši pieder 20 un vairāk procentu no

959pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita;

9604) ieguldījumi apdrošināšanas

961sabiedrību, pārapdrošinātāju un apdrošināšanas

962pārvaldītājsabiedrību subordinētajā kapitālā un-saskaņā ar

963Komisijas noteikumiem - citos finanšu instrumentos."

96448. 128.pantā:

965papildināt otro daļu pēc vārda

966"sniegšanu" ar vārdiem "un ieguldījumu blakuspakalpojumu

967sniegšanu";

968aizstāt septītajā daļā vārdus

969"rīkojumu par uzdevuma izpildes laiku vai cenu" ar vārdiem

970"norādījumiem par uzdevuma izpildi".

97149. 130.pantā:

972izteikt piekto daļu šādā

973redakcijā:

974"(5) Identificējot personu, kura

975vēlas atvērt finanšu instrumentu kontu, ieguldījumu brokeru

976sabiedrība vai kredītiestāde pieprasa no attiecīgās personas

977informāciju par to, vai šī persona nav iekļauta šā likuma

97886.pantā minētajā iekšējās informācijas turētāju sarakstā. Ja

979persona tiek iekļauta iekšējās informācijas turētāju sarakstā pēc

980tam, kad tai ticis atvērts finanšu instrumentu konts ieguldījumu

981brokeru sabiedrībā vai kredītiestādē, šīs personas pienākums ir

982par to paziņot attiecīgajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai

983kredītiestādei.";

984izslēgt sesto daļu.

98550. Izteikt 133.panta pirmo un

986otro daļu šādā redakcijā:

987"(1) Ieguldījumu brokeru

988sabiedrība sagatavo un iesniedz Komisijai pārskatus par klientu

989finanšu instrumentu turējumu, ieguldījumu brokeru sabiedrības

990finanšu stāvokli, pašu kapitāla attiecību pret riska svērto

991aktīvu un ārpusbilances posteņu kopsummu (kapitāla pietiekamības

992aprēķinu) , lielajiem riska darījumiem un darījumiem ar personām,

993kas saistītas ar ieguldījumu brokeru sabiedrību, un citus

994pārskatus tās noteiktajā kārtībā un termiņos.

995(2) Kredītiestāde sagatavo un

996iesniedz Komisijai atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavotu

997pārskatu par klienta finanšu instrumentu turējumu."

99851. Izslēgt 134.panta otro

999daļu.

100052. Aizstāt 135.panta otrajā daļā

1001vārdu "tirgus" ar vārdu "komisiju".

100253. 139.pantā:

1003papildināt pirmo daļu pēc vārda

1004"Komisijai" ar vārdiem "un tās pilnvarotajām personām";

1005izslēgt otro daļu;

1006aizstāt sestajā daļā vārdus

1007"pārbaudes atzinums" (attiecīgā locījumā) ar vārdiem "ziņojums

1008par veikto pārbaudi"(attiecīgā locījumā) .

100954. 142.pantā:

1010izteikt pirmo daļu šādā

1011redakcijā:

1012"(1) Ieguldījumu brokeru

1013sabiedrība, kura ir citu ieguldījumu brokeru sabiedrību, citu

1014finanšu iestāžu vai kredītiestāžu mātes sabiedrība vai kurai

1015citās ieguldījumu brokeru sabiedrībās, citās finanšu iestādēs vai

1016kredītiestādēs ir tieši vai netieši iegūta līdzdalība, kas aptver

101720 vai vairāk procentus no pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju

1018(daļu) skaita, šā likuma 121.panta pirmajā daļā un trešās daļas

10191. un 2.punktā noteiktās ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību

1020regulējošās prasības ievēro, pamatojoties uz ieguldījumu brokeru

1021sabiedrības konsolidētajiem finanšu pārskatiem.";

1022aizstāt otrajā daļā skaitli un

1023vārdu "121.pantā" ar skaitļiem un vārdiem "121.panta pirmajā daļā

1024un trešās daļas 1. un 2.punktā" un izslēgt otro teikumu;

1025izteikt trešo daļu šādā

1026redakcijā:

1027"(3) Šā panta pirmajā un otrajā

1028daļā noteikto ieguldījumu brokeru sabiedrību darbību regulējošo

1029prasību raksturojošo rādītāju aprēķināšanas kārtību uz

1030konsolidēto finanšu pārskatu pamata un citas ieguldījumu brokeru

1031sabiedrību uzraudzībai nepieciešamās informācijas sagatavošanas

1032kārtību, kā arī konsolidētajos finanšu pārskatos ietveramo

1033sabiedrību kopumu nosaka Komisija.";

1034izteikt ceturtās daļas otro

1035teikumu šādā redakcijā:

1036"Ieguldījumu brokeru sabiedrība

1037pēc Komisijas pieprasījuma sniedz informāciju par sabiedrībām,

1038kuru finanšu pārskati saskaņā ar normatīvajiem aktiem ir iekļauti

1039ieguldījumu brokeru sabiedrības vai finanšu

1040pārvaldītājsabiedrības konsolidētajā finanšu pārskatā vai ir

1041atbrīvoti no konsolidācijas. Komisijai ir tiesības veikt iekšējās

1042pārbaudes sabiedrībās, kuru pārskati tiek konsolidēti vai

1043atbrīvoti no konsolidācijas, lai novērtētu sniegtās informācijas

1044patiesumu.";

1045izteikt septīto, astoto un devīto

1046daļu šādā redakcijā:

1047"(7) To ieguldījumu brokeru

1048sabiedrību, citu finanšu iestāžu un kredītiestāžu finanšu

1049pārskati, kuras ir meitas sabiedrības, tiek konsolidēti pēc

1050pilnas konsolidācijas metodes.

1051(8) Konsolidāciju pēc

1052proporcionālās metodes veic attiecībā uz tām kapitāla daļām

1053ieguldījumu brokeru sabiedrībās, citās finanšu iestādēs un

1054kredītiestādēs, kuras pārvalda tāda sabiedrība, kas iekļauta

1055konsolidācijas grupā kopā ar vienu vai vairākām sabiedrībām,

1056kuras netiek iekļautas konsolidācijas grupā, ja šo sabiedrību

1057saistības ir atkarīgas tikai no tām piederošās kapitāla

1058daļas.

1059(9) Ja konsolidācijas grupas

1060līdzdalība ieguldījumu brokeru sabiedrībā, citā finanšu iestādē

1061vai kredītiestādē, kas nav konsolidācijas grupas meitas

1062sabiedrība, tieši vai netieši aptver 20 un vairāk procentus no

1063pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju (daļu) skaita, šo

1064līdzdalību konsolidētajos finanšu pārskatos uzrāda, piemērojot

1065pašu kapitāla metodi.";

1066aizstāt desmitajā daļā vārdus

1067"ieguldījumu brokeru sabiedrību vai citu finanšu iestāžu" ar

1068vārdu "sabiedrību";

1069izteikt vienpadsmito daļu šādā

1070redakcijā:

1071"(11) Komisija ir tiesīga atbrīvot

1072ieguldījumu brokeru sabiedrību no uzraudzības, pamatojoties uz

1073konsolidētajiem finanšu pārskatiem, ja ieguldījumu brokeru

1074sabiedrības mātes sabiedrība ir banka vai ieguldījumu brokeru

1075sabiedrība, kas reģistrēta dalībvalstī un šajā dalībvalstī ir

1076iekļauta komercsabiedrību kopumā, kura uzraudzību attiecīgās

1077dalībvalsts uzraudzības institūcija veic uz konsolidēto finanšu

1078pārskatu pamata.";

1079papildināt pantu ar

108011.1, 11.2, 11.3 un

108111.4daļu šādā redakcijā:

1082"(111) Komisija ir

1083tiesīga atbrīvot ieguldījumu brokeru sabiedrību, kuras mātes

1084sabiedrība ir finanšu pārvaldītājsabiedrība, no uzraudzības,

1085pamatojoties uz konsolidētajiem finanšu pārskatiem, ja kādas

1086dalībvalsts uzraudzības institūcija jau iekļāvusi Latvijas

1087Republikā reģistrēto ieguldījumu brokeru sabiedrību konsolidējamo

1088sabiedrību kopumā, kura uzraudzību attiecīgās dalībvalsts

1089uzraudzības institūcija veic uz konsolidēto finanšu pārskatu

1090pamata.

1091(112) Komisija ir

1092tiesīga piemērot ieguldījumu brokeru sabiedrībai šā panta

1093vienpadsmitās un 11.1 daļas noteikumus pēc tam, kad ar

1094attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūciju ir noslēgta

1095savstarpēja vienošanās, kurā ir paredzētas sadarbības un

1096informācijas apmaiņas procedūras. Komisija informē Eiropas

1097Komisiju par šāda rakstura vienošanās esamību un saturu.

1098(113) Komisija ir

1099tiesīga pieprasīt no dalībvalsts uzraudzības institūcijas

1100informāciju par šajā valstī reģistrētu ieguldījumu brokeru

1101sabiedrību vai banku, finanšu iestādi vai finanšu

1102pārvaldītājsabiedrību, kas ir Latvijas Republikā reģistrētas

1103ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība, ja šīs valsts

1104uzraudzības institūcija nav iekļāvusi Latvijas Republikā

1105reģistrēto ieguldījumu brokeru sabiedrību konsolidējamo

1106sabiedrību kopumā, kura uzraudzību šīs valsts uzraudzības

1107institūcija veic uz konsolidēto finanšu pārskatu pamata.

1108(114) Komisija pēc

1109dalībvalsts uzraudzības institūcijas pieprasījuma sniedz

1110informāciju par Latvijas Republikā reģistrētu ieguldījumu brokeru

1111sabiedrību, banku, finanšu iestādi vai finanšu

1112pārvaldītājsabiedrību, kas ir šajā dalībvalstī reģistrētas

1113ieguldījumu brokeru sabiedrības mātes sabiedrība, ja Komisija nav

1114iekļāvusi attiecīgajā dalībvalstī reģistrēto ieguldījumu brokeru

1115sabiedrību tādu sabiedrību kopumā, kura uzraudzību Komisija veic

1116uz konsolidēto finanšu pārskatu pamata.";

1117izteikt trīspadsmito daļu šādā

1118redakcijā:

1119"(13) Lai pārbaudītu tādas

1120informācijas patiesumu, kuru, veicot uzraudzību uz konsolidēto

1121finanšu pārskatu pamata, Komisija saņēmusi par dalībvalstī

1122reģistrētu kredītiestādi, ieguldījumu brokeru sabiedrību, citu

1123finanšu iestādi, finanšu pārvaldītājsabiedrību, jauktu

1124pārvaldītājsabiedrību vai par kredītiestādes, ieguldījumu brokeru

1125sabiedrības, finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas

1126pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrību, Komisija ir tiesīga

1127nosūtīt attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijai lūgumu

1128veikt iekšējo pārbaudi attiecīgajā sabiedrībā.";

1129papildināt pantu ar piecpadsmito,

1130sešpadsmito, septiņpadsmito, astoņpadsmito, deviņpadsmito,

1131divdesmito un divdesmit pirmo daļu šādā redakcijā:

1132"(15) Ieguldījumu brokeru

1133sabiedrībai vai finanšu pārvaldītājsabiedrībai, iegūstot

1134līdzdalību kādas ārvalstī reģistrētas sabiedrības pamatkapitālā,

1135kuras rezultātā sabiedrība saskaņā ar šā likuma prasībām vai

1136Komisijas noteikumiem kļūst pakļauta konsolidētajai uzraudzībai,

1137jāpārliecinās, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai saskaņā

1138ar šā likuma prasībām jāsagatavo konsolidētie finanšu pārskati,

1139ir spējīga saņemt šā likuma prasību izpildei nepieciešamo

1140informāciju.

1141(16) Ja dalībvalstī reģistrēta

1142finanšu pārvaldītājsabiedrība, kas ir ieguldījumu brokeru

1143sabiedrības mātes sabiedrība, nesniedz ieguldījumu brokeru

1144sabiedrībai šā panta otrajā daļā noteikto prasību izpildei

1145nepieciešamo informāciju, Komisijai ir tiesības aizliegt finanšu

1146pārvaldītājsabiedrībai izmantot tās balsstiesības ieguldījumu

1147brokeru sabiedrībā, kas ir finanšu pārvaldītājsabiedrības meitas

1148sabiedrība vai sabiedrība, kurā finanšu pārvaldītājsabiedrībai

1149tiešā vai netiešā veidā pieder 20 un vairāk procentu no

1150pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju (daļu) skaita.

1151(17) Sabiedrībām, kuru finanšu

1152pārskati ir iekļauti konsolidētajā finanšu pārskatā vai saskaņā

1153ar Komisijas noteikumiem atbrīvoti no iekļaušanas tajā, ir

1154tiesības sniegt informāciju, kura saskaņā ar Komisijas

1155normatīvajiem norādījumiem un noteikumiem vai Komisijas un

1156dalībvalsts uzraudzības institūcijas savstarpējo vienošanos

1157nepieciešama ieguldījumu brokeru sabiedrības uzraudzības

1158veikšanai, dalībvalstīs reģistrētai sabiedrībai, kura ir Latvijas

1159Republikā reģistrētas sabiedrības mātes sabiedrība vai kurai

1160tiešā vai netiešā veidā tajā pieder 20 un vairāk procentu no

1161pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju (daļu) skaita.

1162(18) Jauktai

1163pārvaldītājsabiedrībai un tās dalībvalstīs reģistrētajām meitas

1164sabiedrībām ir tiesības savstarpēji apmainīties ar attiecīgo

1165informāciju, kura saskaņā ar normatīvajiem aktiem vai Komisijas

1166un attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijas savstarpējo

1167vienošanos nepieciešama ieguldījumu brokeru sabiedrības

1168uzraudzības veikšanai.

1169(19) Ja ieguldījumu brokeru

1170sabiedrības mātes sabiedrība ir ārvalsts ieguldījumu brokeru

1171sabiedrība vai finanšu pārvaldītājsabiedrība, Komisija pirms

1172lēmuma pieņemšanas par šādas ieguldījumu brokeru sabiedrības

1173uzraudzību uz konsolidēto finanšu pārskatu pamata pēc savas

1174iniciatīvas vai pēc lūguma, ko izteikusi ieguldījumu brokeru

1175sabiedrības mātes sabiedrība vai dalībvalstī reģistrēta

1176kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas ir

1177ieguldījumu brokeru sabiedrības meitas sabiedrība, konsultējas ar

1178iesaistītajām dalībvalstu uzraudzības iestādēm un novērtē, vai

1179ieguldījumu brokeru sabiedrība ir pakļauta prasībām, kas

1180dalībvalstīs pieņemtas līdzvērtīgai uzraudzībai uz konsolidēto

1181finanšu pārskatu pamata.

1182(20) Komisija pieņem lēmumu,

1183ievērojot Eiropas Banku komitejas vadlīnijas, izvērtējot, vai

1184attiecīgās ārvalsts uzraudzības iestādes veiktā uzraudzība uz

1185konsolidēto finanšu pārskatu pamata atbilst prasībām, kas

1186dalībvalstīs pieņemtas konsolidētajai uzraudzībai.

1187(21) Ja ārvalsts uzraudzības

1188iestādes veiktā uzraudzība uz konsolidēto finanšu pārskatu pamata

1189neatbilst dalībvalstīs pieņemtajām prasībām, Komisija veic

1190ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuras mātes sabiedrība ir

1191ārvalsts kredītiestāde vai finanšu pārvaldītājsabiedrība,

1192uzraudzību uz konsolidēto finanšu pārskatu pamata atbilstoši šā

1193likuma prasībām."

119455. Papildināt likumu ar

1195F1 sadaļu šādā redakcijā:

1196"F1 sadaļa

1197Ārpakalpojumu sniegšana

1198142.1 pants. Ārpakalpojumu sniegšanas uzsākšanas

1199kārtība

1200(1) Ārpakalpojuma saņēmējs šā

1201likuma izpratnē var būt tirgus organizētājs, Centrālais

1202depozitārijs un ieguldījumu brokeru sabiedrība.

1203(2) Ārpakalpojumus tirgus

1204organizētājam, Centrālajam depozitārijam un ieguldījumu brokeru

1205sabiedrībai ir tiesīgs sniegt tikai tāds ārpakalpojumu sniedzējs,

1206kuram ir vismaz triju gadu pieredze tādu ārpakalpojumu sniegšanā,

1207kurus ārpakalpojumu sniedzējam plāno deleģēt tirgus organizētājs,

1208Centrālais depozitārijs vai ieguldījumu brokeru sabiedrība.

1209(3) Vismaz 30 dienas pirms

1210ārpakalpojuma saņemšanas tirgus organizētājs, Centrālais

1211depozitārijs un ieguldījumu brokeru sabiedrība iesniedz Komisijai

1212motivētu rakstveida iesniegumu par plānotā ārpakalpojuma

1213saņemšanu. Iesniegumam pievieno ārpakalpojuma politikas un

1214procedūras aprakstu un ārpakalpojuma līguma oriģinālu vai

1215apliecinātu kopiju.

1216(4) Tirgus organizētājs,

1217Centrālais depozitārijs un ieguldījumu brokeru sabiedrība

1218iesniedz Komisijai grozījumus ārpakalpojuma politikas un

1219procedūras aprakstā ne vēlāk kā nākamajā darba dienā pēc

1220attiecīgo grozījumu apstiprināšanas.

1221(5) Ārpakalpojuma līgumā

1222nosaka:

12231) saņemamā ārpakalpojuma

1224aprakstu;

12252) precīzas ārpakalpojuma apjoma

1226un kvalitātes prasības;

12273) ārpakalpojuma saņēmēja un

1228ārpakalpojumu sniedzēja tiesības un pienākumus, to skaitā:

1229a) ārpakalpojuma saņēmēja tiesības

1230pastāvīgi uzraudzīt ārpakalpojuma sniegšanas kvalitāti,

1231b) ārpakalpojuma saņēmēja tiesības

1232dot ārpakalpojumu sniedzējam obligāti izpildāmus norādījumus

1233jautājumos, kas saistīti ar ārpakalpojuma godprātīgu,

1234kvalitatīvu, savlaicīgu un normatīvajiem aktiem atbilstošu

1235izpildi,

1236c) ārpakalpojuma saņēmēja tiesības

1237iesniegt ārpakalpojumu sniedzējam motivētu rakstveida

1238pieprasījumu nekavējoties izbeigt ārpakalpojuma līgumu, ja

1239ārpakalpojuma saņēmējs konstatējis, ka ārpakalpojumu sniedzējs

1240nepilda ārpakalpojuma līgumā noteiktās apjoma vai kvalitātes

1241prasības,

1242d) ārpakalpojumu sniedzēja

1243pienākumu nodrošināt ārpakalpojuma saņēmējam iespēju pastāvīgi

1244uzraudzīt ārpakalpojuma sniegšanas kvalitāti,

1245e) ārpakalpojumu sniedzēja

1246pienākumu nekavējoties izbeigt ārpakalpojuma līgumu pēc

1247ārpakalpojuma saņēmēja motivēta rakstveida pieprasījuma

1248saņemšanas;

12494) Komisijas tiesības iepazīties

1250ar visiem dokumentiem, grāmatvedības un dokumentu reģistriem un

1251pieprasīt no ārpakalpojumu sniedzēja jebkuru informāciju, kas

1252saistīta ar ārpakalpojuma sniegšanu un Komisijas funkciju

1253veikšanu.

1254(6) Tirgus organizētājs,

1255Centrālais depozitārijs vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas

1256plāno šajā likumā noteiktajā kārtībā saņemt ārpakalpojumu,

1257izstrādā attiecīgu ārpakalpojuma politiku un procedūru.

1258Ārpakalpojuma procedūrā nosaka:

12591) iekšējo kārtību, kādā tiek

1260pieņemti lēmumi par ārpakalpojuma saņemšanu;

12612) ārpakalpojuma līguma slēgšanas,

1262izpildes uzraudzības un izbeigšanas kārtību;

12633) par sadarbību ar ārpakalpojumu

1264sniedzēju un par saņemtā ārpakalpojuma apjoma un kvalitātes

1265uzraudzību atbildīgās personas un struktūrvienības, kā arī

1266attiecīgo personu tiesības un pienākumus;

12674) ārpakalpojuma saņēmēja rīcību

1268gadījumos, kad ārpakalpojumu sniedzējs nepilda vai nevarēs pildīt

1269ārpakalpojuma līguma noteikumus.

1270(7) Komisijai ir tiesības veikt

1271ārpakalpojumu sniedzēja darbības pārbaudi tā atrašanās vai

1272ārpakalpojuma sniegšanas vietā, tajā skaitā iepazīties ar visiem

1273dokumentiem, dokumentu un grāmatvedības reģistriem, izgatavot

1274dokumentu kopijas, kā arī pieprasīt no ārpakalpojumu sniedzēja

1275informāciju, kas saistīta ar ārpakalpojuma sniegšanu vai kas

1276nepieciešama Komisijas funkciju veikšanai.

1277(8) Ārpakalpojumu sniedzējs uzsāk

1278sniegt ārpakalpojumu, ja ārpakalpojuma saņēmējs 30 dienu laikā no

1279šā panta trešajā daļā minētā iesnieguma iesniegšanas dienas nav

1280saņēmis Komisijas aizliegumu ārpakalpojuma saņemšanai.

1281(9) Ārpakalpojumu sniedzējs ir

1282tiesīgs ārpakalpojuma sniegšanu deleģēt tālāk citai personai

1283tikai pēc tam, kad saņemta attiecīgā ārpakalpojuma saņēmēja

1284piekrišana. Tirgus organizētājs, Centrālais depozitārijs un

1285ieguldījumu brokeru sabiedrība pirms ārpakalpojuma tālākas

1286deleģēšanas rakstveidā informē par to Komisiju un iesniedz šā

1287panta trešajā daļā minētos dokumentus. Uz ārpakalpojuma

1288sniegšanas tālāku deleģēšanu un ārpakalpojuma galīgo sniedzēju

1289attiecināmi šā likuma noteikumi.

1290142.2 pants. Ārpakalpojumu sniegšanas ierobežošana

1291(1) Komisija aizliedz regulētā

1292tirgus organizētājam, Centrālajam depozitārijam vai ieguldījumu

1293brokeru sabiedrībai saņemt plānoto ārpakalpojumu, ja:

12941) nav ievēroti šā likuma

1295noteikumi;

12962) ārpakalpojuma saņemšana var

1297ierobežot tirgus organizētāja, Centrālā depozitārija vai

1298ieguldījumu brokeru sabiedrības iespējas sniegt šajā likumā

1299noteiktos pakalpojumus, kā arī var aizskart to klientu likumiskās

1300intereses;

13013) ārpakalpojuma saņemšana var

1302ierobežot ārpakalpojuma saņēmēja pārvaldes institūciju iespējas

1303veikt normatīvajos aktos, ārpakalpojuma saņēmēja statūtos vai

1304citos iekšējos aktos tam noteiktos pienākumus;

13054) ārpakalpojuma saņemšana liegs

1306vai ierobežos Komisijas iespējas veikt likumā noteiktās

1307funkcijas;

13085) ārpakalpojuma līgums neatbilst

1309likumam un nesniedz skaidru un patiesu priekšstatu par

1310ārpakalpojuma saņēmēja un ārpakalpojumu sniedzēja paredzēto

1311sadarbību un ārpakalpojuma apjoma un kvalitātes prasībām.

1312(2) Ārpakalpojuma saņemšana

1313neatbrīvo tirgus organizētāju, Centrālo depozitāriju un

1314ieguldījumu brokeru sabiedrību no atbildības, kas noteikta likumā

1315vai līgumā ar to klientiem. Ārpakalpojuma saņēmējs ir atbildīgs

1316par ārpakalpojumu sniedzēja veikumu tādā pašā mērā kā par savu

1317veikumu.

1318(3) Komisijai ir tiesības

1319pieprasīt, lai ārpakalpojuma saņēmējs novērš trūkumus, kas

1320radušies, saņemot ārpakalpojumu, un noteikt šo trūkumu novēršanas

1321termiņus. Ja Komisijas noteiktajā termiņā trūkumi netiek

1322novērsti, Komisija pieprasa, lai ārpakalpojuma saņēmējs pārtrauc

1323ārpakalpojuma līgumu, un nosaka tā pārtraukšanas termiņu.

1324(4) Komisija ir tiesīga pieprasīt,

1325lai ārpakalpojuma saņēmējs nekavējoties izbeidz spēkā esošo

1326ārpakalpojuma līgumu, ja tā konstatē:

13271) ka ārpakalpojuma saņēmējs

1328neveic ārpakalpojuma sniegšanas kvalitātes pastāvīgu uzraudzību

1329vai veic to neregulāri un nepietiekami;

13302) ka ārpakalpojuma saņēmējs

1331neveic ar ārpakalpojuma sniegšanu saistīto risku pārvaldīšanu vai

1332veic to nepietiekami un nekvalitatīvi;

13333) būtiskus trūkumus ārpakalpojumu

1334sniedzēja darbībā, kuri apdraud vai var apdraudēt ārpakalpojuma

1335saņēmēja saistību izpildi;

13364) ka iestājies kāds no šā panta

1337pirmajā daļā minētajiem apstākļiem.

1338(5) Ārpakalpojuma saņēmējs

1339nekavējoties informē Komisiju, ja tas konstatējis, ka

1340ārpakalpojumu sniedzējs neievēro ārpakalpojuma līgumā noteiktās

1341ārpakalpojuma apjoma vai kvalitātes prasības.

1342(6) Ārpakalpojuma saņemšana

1343neatbrīvo ārpakalpojuma saņēmēju no pienākuma veikt normatīvajos

1344aktos noteikto ar tā darbību saistīto risku pārvaldīšanu.

1345(7) Šā panta pirmajā, trešajā un

1346ceturtajā daļā minētā Komisijas izdotā administratīvā akta

1347pārsūdzēšana neaptur tā izpildi."

134856. Papildināt likumu ar

1349144.1 pantu šādā redakcijā:

1350"144.1 pants.

1351Informācijas apmaiņa ar dalībvalstu uzraudzības institūcijām

1352nolūkā nodrošināt publiskā piedāvājuma un finanšu instrumentu

1353iekļaušanu regulētajā tirgū

1354(1) Komisija ir atbildīga par

1355sadarbību ar dalībvalstu kompetentajām institūcijām, lai

1356nodrošinātu šā likuma C sadaļas un D sadaļas II nodaļā Komisijai

1357noteikto pienākumu veikšanu un pilnvaru izmantošanu.

1358(2) Komisija, pamatojoties uz

1359attiecīgu motivētu pieprasījumu, sniedz dalībvalstu kompetentajām

1360institūcijām informāciju, kas tām nepieciešama, lai veiktu

1361attiecīgās dalībvalsts normatīvajos aktos noteiktās

1362funkcijas.

1363(3) Komisija sadarbojas ar citu

1364dalībvalstu uzraudzības institūcijām un apmainās ar to funkciju

1365veikšanai nepieciešamo informāciju.

1366(4) Komisijai ir pienākums

1367sadarboties ar citu dalībvalstu kompetentajām institūcijām,

1368ja:

13691) emitentam ir vairāk nekā viena

1370izcelsmes dalībvalsts kompetentā institūcija tā dažādo pārvedamu

1371vērtspapīru kategoriju dēļ;

13722) tiek pieprasīta tirdzniecības

1373apturēšana vai aizliegums attiecībā uz pārvedamiem vērtspapīriem,

1374kas tirgoti dažādās dalībvalstīs, lai nodrošinātu līdzvērtīgu

1375nosacījumu ievērošanu dažādām tirdzniecības vietām un nodrošinātu

1376ieguldītāju aizsardzību.

1377(5) Šā panta ceturtajā daļā

1378noteiktajos gadījumos Komisija ir tiesīga lūgt palīdzību

1379izcelsmes dalībvalsts kompetentajai institūcijai, sākot no brīža,

1380kad uzsākta lietas apstākļu pārbaude, īpaši attiecībā uz jauna

1381tipa vai retas formas pārvedamiem vērtspapīriem. Izcelsmes

1382dalībvalsts kompetentās institūcijas ir tiesīgas lūgt Komisijai

1383informāciju par jebkuriem elementiem, kas raksturīgi Komisijas

1384uzraudzītajam tirgum."

138557. Papildināt 145.pantu ar otro

1386daļu šādā redakcijā:

1387"(2) Lai pārbaudītu tādas

1388informācijas patiesumu, kuru, veicot uzraudzību uz konsolidēto

1389finanšu pārskatu pamata, Komisija saņēmusi par ārvalstī

1390reģistrētu kredītiestādi, ieguldījumu brokeru sabiedrību, citu

1391finanšu iestādi, finanšu pārvaldītājsabiedrību, jauktu

1392pārvaldītājsabiedrību vai par kredītiestādes, ieguldījumu

1393brokeru sabiedrības, finanšu pārvaldītājsabiedrības un jauktas

1394pārvaldītājsabiedrības meitas sabiedrību, Komisija ir tiesīga

1395nosūtīt attiecīgās ārvalsts uzraudzības institūcijai lūgumu veikt

1396iekšējo pārbaudi attiecīgajā sabiedrībā."

139758. Izteikt 147.pantu šādā

1398redakcijā:

1399"147. pants. Komisijas

1400pienākums sniegt informāciju Eiropas Komisijai

1401(1) Komisija informē Eiropas

1402Komisiju par:

14031) licences izsniegšanu

1404ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu

1405sniegšanai tādai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura ir

1406ārvalstī reģistrētas sabiedrības meitas sabiedrība;

14072) gadījumiem, kad būtiskas

1408līdzdalības iegūšanas rezultātā Latvijas Republikā reģistrēta

1409ieguldījumu brokeru sabiedrība kļūst par ārvalstīs reģistrētas

1410sabiedrības meitas sabiedrību;

14113) gadījumiem, kas minēti šā

1412likuma 24.1panta trešajā daļā un 55.1panta

1413ceturtajā daļā.

1414(2) Šā panta pirmās daļas 1. un

14152.punktā minētajos gadījumos Komisija nosūta Eiropas Komisijai

1416arī informāciju par tā koncerna struktūru, kurā ietilpst

1417attiecīgā ieguldījumu brokeru sabiedrība.

1418(3) Komisija informē Eiropas

1419Komisiju par vispārēja rakstura grūtībām, ar kādām, sniedzot

1420ieguldījumu pakalpojumus vai uzsākot ieguldījumu pakalpojumu

1421sniegšanu ārvalstīs, saskaras ieguldījumu brokeru sabiedrības,

1422kuras Komisijā saņēmušas licenci ieguldījumu pakalpojumu vai

1423ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanai."

142459. Papildināt likumu ar H sadaļu

1425šādā redakcijā:

1426"H sadaļa

1427Atbildība par finanšu instrumentu tirgu regulējošo normatīvo aktu

1428pārkāpumiem