30. pants

1Papildināt 128.3 panta trešo daļu ar pirmo teikumu šādā redakcijā:

2“Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde regulāri izvērtē klienta rīkojuma izpildes politikas efektivitāti.”

1Papildināt 129.pantu ar 6.1 daļu un devīto daļu šādā redakcijā:

2“(61) Ieguldījumu brokeru sabiedrība informē šā panta otrajā daļā minētās personas, ka naudas līdzekļi, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība nodevusi tām turēšanā, pieder tās klientiem.”;

3“(9) Ja kredītiestāde klientu naudas līdzekļus, kas nepieciešami ar finanšu instrumentu veicamo darījumu nodrošināšanai, tur pie trešās personas, tā ievēro šā panta otrās, trešās, ceturtās, piektās, sestās, 6.1 un astotās daļas prasības un nodrošina, ka:

41) ir iespējams jebkurā brīdī nošķirt viena klienta naudas līdzekļus no cita klienta naudas līdzekļiem vai kredītiestādes naudas līdzekļiem;

52) kredītiestādes turēto klientu naudas līdzekļu uzskaite tiek regulāri salīdzināta ar tās trešās personas uzskaiti, pie kuras kredītiestāde tur klientu naudas līdzekļus.”

1Aizstāt 129.1 panta piektās daļas ievaddaļā vārdus “kad izpildīti šādi nosacījumi” ar vārdiem “kad izpildīts vismaz viens no šādiem nosacījumiem”.

234. 133.pantā:

3pirmajā daļā izslēgt vārdus “klientu finanšu instrumentu turējumu”;

4izslēgt otro daļu.

1Papildināt 133.2 panta sesto daļu ar teikumu šādā redakcijā:

2“Sistēmas uzturētājs nekavējoties informē Komisiju, ja tam radušās aizdomas, ka, veicot darījumus daudzpusējā tirdzniecības sistēmā, ir notikušas tirgus manipulācijas, un sniedz faktu un apstākļu noskaidrošanai nepieciešamo palīdzību.”

336. 140.pantā:

4aizstāt pirmajā un otrajā daļā skaitli un vārdu “11.punkta” ar skaitli un vārdu “10.punkta”;

5papildināt devītās daļas ievaddaļu pēc vārda “pārbaudē” ar vārdiem “vai sniegt informāciju dalībvalsts uzraudzības institūcijai”.