29. pants

1Papildināt 127.2 pantu ar 3.1 daļu šādā redakcijā:

2“(31) Ar finanšu instrumentu saistīts finanšu instruments šā panta izpratnē ir tāds finanšu instruments, kura cenu būtiski ietekmē tāda finanšu instrumenta cenas izmaiņas, par kuru izstrādāts pētījums. Ar finanšu instrumentu saistīts finanšu instruments var būt atvasināts finanšu instruments.”

1Papildināt 128.3 panta trešo daļu ar pirmo teikumu šādā redakcijā:

2“Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde regulāri izvērtē klienta rīkojuma izpildes politikas efektivitāti.”

1Papildināt 129.pantu ar 6.1 daļu un devīto daļu šādā redakcijā:

2“(61) Ieguldījumu brokeru sabiedrība informē šā panta otrajā daļā minētās personas, ka naudas līdzekļi, ko ieguldījumu brokeru sabiedrība nodevusi tām turēšanā, pieder tās klientiem.”;

3“(9) Ja kredītiestāde klientu naudas līdzekļus, kas nepieciešami ar finanšu instrumentu veicamo darījumu nodrošināšanai, tur pie trešās personas, tā ievēro šā panta otrās, trešās, ceturtās, piektās, sestās, 6.1 un astotās daļas prasības un nodrošina, ka:

41) ir iespējams jebkurā brīdī nošķirt viena klienta naudas līdzekļus no cita klienta naudas līdzekļiem vai kredītiestādes naudas līdzekļiem;

52) kredītiestādes turēto klientu naudas līdzekļu uzskaite tiek regulāri salīdzināta ar tās trešās personas uzskaiti, pie kuras kredītiestāde tur klientu naudas līdzekļus.”

1Aizstāt 129.1 panta piektās daļas ievaddaļā vārdus “kad izpildīti šādi nosacījumi” ar vārdiem “kad izpildīts vismaz viens no šādiem nosacījumiem”.

234. 133.pantā:

3pirmajā daļā izslēgt vārdus “klientu finanšu instrumentu turējumu”;

4izslēgt otro daļu.