56. pants

Izteikt 123.1 panta pirmo daļu šādā

redakcijā:

"(1) Papildus šā likuma 121.panta prasībām

ieguldījumu brokeru sabiedrība novērtē savai darbībai piemītošo

un varbūtējo risku segšanai nepieciešamo kapitālu un nodrošina,

lai tās darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

nepieciešamais kapitāls būtu pietiekams, kā arī nosaka šā

kapitāla elementus un struktūru."

57. 126.2 pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Lai noteiktu ieguldījumu pakalpojuma

piemērotību klienta interesēm, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

kredītiestāde no klienta vai iespējamā klienta pieprasa ziņas par

viņa pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu

sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem, ja ieguldījumu brokeru

sabiedrība vai kredītiestāde sniedz ieguldījumu pakalpojumu, kas

nav konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos vai

finanšu instrumentu individuālā pārvaldīšana saskaņā ar

ieguldītāju pilnvarojumu.";

papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā

redakcijā:

"(11) Lai noteiktu, vai ieguldījumu

pakalpojums, kas ir konsultācijas par ieguldījumiem finanšu

instrumentos vai finanšu instrumentu individuālā pārvaldīšana

saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu, atbilst klienta interesēm,

ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde no klienta vai

iespējamā klienta pieprasa ziņas par viņa pieredzi un zināšanām

attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā

slēdzamajiem darījumiem, mērķiem, kurus viņš vēlas sasniegt ar

attiecīgajiem darījumiem, un finansiālo stāvokli.";

aizstāt otrajā daļā vārdus un skaitli "pirmās daļas

1.punktu" ar skaitli un vārdu "1.1 daļu";

aizstāt trešajā daļā vārdus un skaitli "pirmās daļas

2.punktu" ar vārdiem "pirmo daļu";

izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

"(9) Ja, sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem

finanšu instrumentos vai veicot finanšu instrumentu individuālu

pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu, ieguldījumu

brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nav ieguvusi šā panta

1.1 daļā minēto informāciju, tā nav tiesīga ieteikt

klientam vai iespējamam klientam finanšu instrumentus vai veikt

viņa finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar

ieguldītāju pilnvarojumu.";

aizstāt desmitajā daļā vārdus un skaitli "pirmās daļas

2.punktu" ar vārdiem "pirmo daļu" un vārdus un skaitli "pirmās

daļas 2.punktā" - ar vārdiem "pirmajā daļā";

izteikt divpadsmitās daļas ievaddaļu šādā

redakcijā:

"(12) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

kredītiestāde sniedz klientam tikai šā likuma 3.panta ceturtās

daļas 1. vai 2.punktā minētos ieguldījumu pakalpojumus ar vai bez

šā likuma 3.panta piektās daļas 1., 3., 4., 5., 7. un 8.punktā

minētajiem ieguldījumu blakuspakalpojumiem, tā nepieprasa

klientam šā panta pirmajā daļā minēto informāciju, ja ir spēkā

visi turpmāk minētie nosacījumi:";

papildināt pantu ar 12.1 daļu

šādā redakcijā:

"(121) Ja ieguldījumu brokeru

sabiedrība vai kredītiestāde sniedz klientam ieguldījumu

pakalpojumus kopā ar šā likuma 3.panta piektās daļas 2.punktā

minēto ieguldījumu blakuspakalpojumu, nosakot

ieguldījuma pakalpojuma piemērotību klienta interesēm, tā ņem

vērā finanšu produkta uzbūvi, kas veidojas minētā ieguldījumu

blakuspakalpojuma sniegšanas rezultātā."

58. 127.1 pantā:

aizstāt pirmajā daļā vārdu "labā" ar vārdu

"vārdā";

aizstāt otrās daļas 2.punktā vārdu "un" ar vārdu

"vai".