56. pants

1Izteikt 123.1 panta pirmo daļu šādā

2redakcijā:

3"(1) Papildus šā likuma 121.panta prasībām

4ieguldījumu brokeru sabiedrība novērtē savai darbībai piemītošo

5un varbūtējo risku segšanai nepieciešamo kapitālu un nodrošina,

6lai tās darbībai piemītošo un varbūtējo risku segšanai

7nepieciešamais kapitāls būtu pietiekams, kā arī nosaka šā

8kapitāla elementus un struktūru."

957. 126.2 pantā:

10izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

11"(1) Lai noteiktu ieguldījumu pakalpojuma

12piemērotību klienta interesēm, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

13kredītiestāde no klienta vai iespējamā klienta pieprasa ziņas par

14viņa pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu

15sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem, ja ieguldījumu brokeru

16sabiedrība vai kredītiestāde sniedz ieguldījumu pakalpojumu, kas

17nav konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos vai

18finanšu instrumentu individuālā pārvaldīšana saskaņā ar

19ieguldītāju pilnvarojumu.";

20papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā

21redakcijā:

22"(11) Lai noteiktu, vai ieguldījumu

23pakalpojums, kas ir konsultācijas par ieguldījumiem finanšu

24instrumentos vai finanšu instrumentu individuālā pārvaldīšana

25saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu, atbilst klienta interesēm,

26ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde no klienta vai

27iespējamā klienta pieprasa ziņas par viņa pieredzi un zināšanām

28attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā

29slēdzamajiem darījumiem, mērķiem, kurus viņš vēlas sasniegt ar

30attiecīgajiem darījumiem, un finansiālo stāvokli.";

31aizstāt otrajā daļā vārdus un skaitli "pirmās daļas

321.punktu" ar skaitli un vārdu "1.1 daļu";

33aizstāt trešajā daļā vārdus un skaitli "pirmās daļas

342.punktu" ar vārdiem "pirmo daļu";

35izteikt devīto daļu šādā redakcijā:

36"(9) Ja, sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem

37finanšu instrumentos vai veicot finanšu instrumentu individuālu

38pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu, ieguldījumu

39brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nav ieguvusi šā panta

401.1 daļā minēto informāciju, tā nav tiesīga ieteikt

41klientam vai iespējamam klientam finanšu instrumentus vai veikt

42viņa finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar

43ieguldītāju pilnvarojumu.";

44aizstāt desmitajā daļā vārdus un skaitli "pirmās daļas

452.punktu" ar vārdiem "pirmo daļu" un vārdus un skaitli "pirmās

46daļas 2.punktā" - ar vārdiem "pirmajā daļā";

47izteikt divpadsmitās daļas ievaddaļu šādā

48redakcijā:

49"(12) Ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai

50kredītiestāde sniedz klientam tikai šā likuma 3.panta ceturtās

51daļas 1. vai 2.punktā minētos ieguldījumu pakalpojumus ar vai bez

52šā likuma 3.panta piektās daļas 1., 3., 4., 5., 7. un 8.punktā

53minētajiem ieguldījumu blakuspakalpojumiem, tā nepieprasa

54klientam šā panta pirmajā daļā minēto informāciju, ja ir spēkā

55visi turpmāk minētie nosacījumi:";

56papildināt pantu ar 12.1 daļu

57šādā redakcijā:

58"(121) Ja ieguldījumu brokeru

59sabiedrība vai kredītiestāde sniedz klientam ieguldījumu

60pakalpojumus kopā ar šā likuma 3.panta piektās daļas 2.punktā

61minēto ieguldījumu blakuspakalpojumu, nosakot

62ieguldījuma pakalpojuma piemērotību klienta interesēm, tā ņem

63vērā finanšu produkta uzbūvi, kas veidojas minētā ieguldījumu

64blakuspakalpojuma sniegšanas rezultātā."

6558. 127.1 pantā:

66aizstāt pirmajā daļā vārdu "labā" ar vārdu

67"vārdā";

68aizstāt otrās daļas 2.punktā vārdu "un" ar vārdu

69"vai".